论文格式样本-中国研究型大学内部治理结构研究.doc

分类号 C933.1 密 级 UDC 编 号 10486 武 汉 大 学公共管理硕士专业学位论文中国研究型大学内部治理结构研究研 究 生 姓 名：某 某指导教师姓名、职称：某 某 教 授学 科、专 业 名 称：公 共 管 理研 究 方 向：行 政 管 理二六年十一月6 / 14Research on Inner Governance Structure in Chinese Research UniversitiesByChen JieNovember, 2006郑重声明本人所提交的学位论文，是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的成果。本文中除已注明的内容外，不包含任何其他个人或集体已发表的或公开过的成果，本人愿意承担此声明的法律后果以至法律责任。学位论文作者（签名）：2006年 月 日摘 要治理结构是一个组织中各利益群体的相互关系，它通过权力的配置和运作机制来达到关系的平衡，以保障组织的有效运行并实现其根本目的。大学治理结构是大学制度的核心，构建一个适应社会发展要求、符合本国实际的大学治理结构，是现代大学制度建设的根本任务。基于这样一种认识，本文试图从研究型大学组织的本质属性和基本特征等基本问题出发，着眼于我国研究型大学内部治理结构的整体性研究，在综合分析了国外研究型大学的内部治理情况的基础上，结合我国特点，对我国研究型大学的内部治理结构的构建进行了探讨，并从整体上提出了完善我国研究型大学内部治理结构的大致思路。我国研究型大学内部治理的特色在于除了学术权力和行政权力还包括以党委为领导的政治权力。如何处理好这三方面的关系成了搞好我国研究型大学内部治理的关键问题。我国研究型大学目前的内部治理模式是典型的集权模式，其主要的弊病在于党政不分、学术权力弱化、学生权力缺失、权力集中向上、决策民主化程度不够。本文针对这种情况对我国研究型大学内部治理结构改革进行了一系列分析，提出了我国研究型大学内部治理结构完善的具体思路：合理配置权力，实现政治权力、行政权力、学术权力合理分权，落实“党委领导、校长行政、教授治学”，同时坚持以人为本，加强学生权力；科学分层管理，推行学院制管理改革，发挥教授在系、所的主宰作用，实现管理重心下移；权力协调制衡，实现民主管理。关键词：研究型大学 我国研究型大学 内部治理结构AbstractThe governance structure is interrelation among all benefit collectives of an organization, its balance can be attained by power collocation and operating system to guarantee the effective operation of the organization and realize its primary purpose. The governance structure of university is the core of university system. Establishing a university governance structure to adapt social development and suit national practice is the primary mission of modern university construction. According to this acknowledgement, the author of this paper tries to begin from the basic problems, including the essential attribute and the basic characteristics of research university organization, focuses on the research of inner governance structure of Chinese research universities, comprehensively analyzes inner governance of foreign research universities. Based on Chinese characteristics, the author puts forward the basic principle and primary thoughts of bettering the inner governance structure in Chinese research universities.The inner governance structure in Chinese research universities is typically characterized with the combination of academic power, administrative power and the political power dominated by the Party Committee in Chinese research universities. Therefore, how to deal with the connections among the three is a key point to inner governance the inner governance structure in Chinese research universities. The present inner governance model in Chinese research universities is typically over concentrated, which causes the failure to distinguish between the Party and government functions and makes the humble position of academic power and the loss of students right; Power is centralized upwards and democratic degree in decision-making is not enough. The paper also analyzes the reform of the inner governance structure in Chinese research universities, put forward the primary thoughts of bettering the inner governance structure in Chinese research universities: reasonable power collocate, realization of separation of political power, academic power and administrative power; fulfillment of “the Party Committees guidance, administration of the principal and professors pursue of their studies”; Persist in the principle of human first; reinforce the rights of students; All levels and departments have their own scientific governances, carry out governance reform in colleges, bring the main roles of professors in their departments and institutes; Shift down the managing power center, coordinate power system and realize democratic governance.Keywords: Research university Research universities of Chinese The inner governance structure目 录摘 要IAbstractII目 录IV第一章 引言1第一节 问题的提出1第二节 研究的意义、思路及方法2第三节 本文探讨的主要问题及结论3第二章 基本概念及理论4第一节 研究型大学4一、研究型大学的起源与涵义4二、研究型大学的基本特征7第二节 大学内部治理10一、大学治理的起源与含义10二、现代大学的内部治理结构11三、我国研究型大学内部治理结构需要进一步优化12第三章 国际视野下的研究型大学内部治理结构13第一节 几种典型的国外研究型大学权力结构模式13一、欧洲模式13二、英国模式14三、美国模式15四、日本模式16第二节 国外研究型大学权力结构的共同特征及其基本走势17一、国外研究型大学权力结构的共同特征17二、国外研究型大学权力结构的基本走势19第四章 我国研究型大学内部治理结构现状21第一节 我国研究型大学内部治理结构的沿革与现状21一、建国以来我国高校内部领导体制的演变21二、我国大学内部的主要权力组织机构24三、我国研究型大学内部治理结构现状分析27第二节 我国研究型大学内部治理结构存在的问题28一、党委权力与行政权力在行使上存在交叉28二、学术权力与行政权力平衡机制缺失29三、校、院、系权责不对等，权力过于集中于高层29四、学生权力缺失29第三节 我国研究型大学内部权力结构不平衡的原因分析30第五章 我国研究型大学内部治理结构的完善31第一节 完善我国研究型大学内部治理结构的主要依据31一、我国大学的管理传统和现实特点31二、研究型大学的本质和内在特性32三、大学权力关系理论和民主管理理念32第二节 我国研究型大学内部权力结构调整的基本原则33一、行政权力和学术权力适当分离的原则33二、权力中心适当下移的原则34三、权力适当分散的原则34第三节 完善我国研究型大学内部治理结构的基本思路35一、合理配置权力35二、科学分层管理39三、权力协调制衡，决策过程民主41参考文献43后 记45第一章 引言第一节 问题的提出治理(governance)一词源于拉丁文和古希腊语，原意是控制、引导和操纵。它始终都是与统治(government)一词交叉使用，并主要用于与国家的公共事务相关的管理活动和政治活动中。20世纪80年代以来，一场公共行政改革席卷全球，特别是90年代以来，在西方兴起了治理理论，西方政治学家和经济学家赋予“治理”新的内涵。 鲍勃杰索普.治理的兴起及其失败的风险：以经济发展为例的论述J国际社会科学(中文版)，1998， (3)。近年来，治理理论拓展到各种公共的或私人的机构，用于管理其公共事务，在我国大学中引进治理理论是一项意义深远的事情，也是一项新的课题。在治理的视野下，必须对大学同其外围的关系、大学自身内部的关系进行调整才能适应社会发展的要求，因此，良好的治理结构成为解决大学生存与发展的关键问题。离开有效的治理，大学理念只会是镜花水月、海市蜃楼。随着高等教育的迅速发展，在世界高等教育大众化浪潮和全球经济快速发展的时代背景下，传统的管理方式日益暴露出其弊端和不足，世界各国都在寻求高等教育管理的新模式，而在高等教育领域实行治理，已成为世界各国高等教育改革的共识和目标。大学必须面对社会经济环境的巨大变化所带来的挑战，这就需要重新审视自我，重构治理模式，在坚持大学本身使命的前提下以适应社会发展的需要。大学既是一种学术机构又是一种社会组织，学术权力与行政权力并存是大学内部权力结构的特有现象，是由大学组织的基本特点决定的。作为一种学术机构，大学具有追求高深学问的传统职能；在组织结构上由学生、学者们组成专业、学科等不同形式的学术组织构成；其日常活动的目标以及基本方式都是围绕着学术性这个中心进行的。但是作为一种社会组织，大学本身又必须通过行政手段来协调运转。随着大学逐渐从社会的边缘走向社会的中心，大学的社会属性日益明显，承担的社会职能也更加多样化，很大程度上都需要复杂的行政管理来保障组织活动的正常有序。行政权力属于法定的权力，它以效率化为 年美国卡内基教学促进基金会对研究型大学的分类标准是：在广泛的领域提供学士学位课程，承担从学士至博士学位的研究生教育，置研究于优先地位，每年至少授予50个博士学位，每年至少获得1550美元(研究型大学II类)或4000万美元(研究型大学I类)来自联邦政府的研究经费资助。 沈红.美国研究型大学的形成与发展.华中理工大学出版社，1999，271。而其分类标准2000年版比1994年版己有了明显变化，前者己不再以联邦政府投入科研经费的多少作为分类标准，而提出了在15个学科有50个以上的博士学位授予权和3个学科有10个以上的博士学位授予权的两种分类。 王战军.目标与途径：世界一流大学与研究型大学建设.清华大学教育研究，2003. (3 )： 15。而按照美国斯坦福大学校长盖哈德卡斯帕尔的观点，研究型大学是一种符合三项基本要求的高校，即：精选学生；主要致力于探索知识：富于批评性的追根究底的精神。 盖哈德卡斯帕尔.研究密集型大学的优越性.人民日报，1998年8月18日。 我国是一个发展中国家，有自己的国情，不可能严格按照美国的分类标准划分研究型大学。华中科技大学高教所沈红教授在中国研究型大学形象探析一文中指出：“尽管美国研究型大学的定义不见得适应所有其他国家，但研究型大学或研究密集型、研究主导型大学在近20年内已经成为一些发达国家高等教育改革的一项重要改革；在中国，尽管研究型大学在称呼上尚未正式确定，但实际上已经存在，这就是那些以研究为重的大学。” 沈红.中国研究型大学形象探析.高等教育研究，2000，(6)：89-92。虽然该文没有指出我国有哪些研究型大学，但是毫无疑问，像北大、清华等将“研究型”作为办学目标的大学，当属我国研究型大学的范畴。 从20世纪90年代开始，我国通过实施“211工程”重点建设具体100所高校，在此基础上，国家教育部和国家计委又提出了“2+7”的计划，即重点建设北京大学、清华大学两所世界一流大学，复旦大学、南京大学、西安交通大学、上海交通大学、浙江大学、哈尔滨工业大学、中国科技大学等七所高水平的国内一流大学，明确提出向世界一流大学进军的战略措施；2000年，国家又批准22所大学试办研究生院，截止2004年，有53所高校被教育部批准正式建立研究生院，确立了我国高层人才培养的重要基地。 参考文献1. 鲍勃杰索普.治理的兴起及其失败的风险：以经济发展为例的论述J国际社会科学(中文版)，1998，(3)。2. 王战军.什么是研究型大学中国研究型大学建设基本问题研究（一）.学位与研究生教育，2003，(1)。3. 沈红.美国研究型大学的形成与发展.华中理工大学出版社，1999，271。4. 沈红.中国研究型大学形象探析.高等教育研究，2000，(6)。5. 据web of science 2001年数据库，按第一作者所属单位统计。6. 盖哈德卡斯帕尔.研究密集型大学的优越性.人民日报，1998年8月18日。7. 王战军.中国研究型大学建设与发展.北京：高等教育出版社2003。8. 王战军.目标与途径：世界一流大学与研究型大学建设.清华大学教育研究，2003. (3 )。9. 张维迎.大学的逻辑M.北京：北京大学出版社，2004。10. 谢安邦，阎光才：高校的权力结构与权力结构的调整，高等教育研究，1998（2）。11. 约翰范德格拉夫.学术权力一七国高等教育管理体制比较.杭州：浙江教育出版社，2001。12. 伯顿R克拉克著.