经济转型时期的企业家创新精神及其培育机制.doc

经济转型时期的企业家创新精神及其培育机制兰州大掌掌报(社会科学版)第37卷第611/2009年11月JournalofLanzhouUniversity(SocialSciences)Vo1.37No.6/November,2009经济转型时期的企业家创新精神及其培育机制郭俊华白永秀(西北大学经济管理学院,陕西西安710069)内容摘要:企业家的创新精神是中国经济转型的动力.企业家精神的缺失是中国经济转型中的瓶颈性制约因素.造成企业家精神缺失的原因既有传统文化方面的,也有传统体制方面的;既有教育培训机制方面的,也有生成机制方面的.为此,经济转型需要加强企业家创新精神的培育,完善企业家创新精神的思想文化机制,制度保障,教育培训机制,激励约束机制.关键词:经济转型;企业家精神;企业创新;企业机制中图分类号:F272.91文献标识码:A文章编号:10002804(2009)06013806现代市场经济在本质上是一种竞争经济,而竞争实质上是高层次管理人才的竞争.因此,现代市场经济也是企业家经济,企业家对企业的发展至关重要.实践证明,一些企业成功的关键是因为有一批成就需求极高,极富创新精神的企业家,他们善于捕捉瞬息万变的市场机会,善于开发具有市场潜力的新产品,敢于开拓别人没有开拓的新领域.中国当前正处在经济的全面转型时期,中国经济转型包括体制转型,由计划经济体制向市场经济体制的转型.经济增长方式的转型,由粗放向集约的转型.现代化的转型,由传统社会向现代社会的转型-1jo企业家是推动经济发展的助推器,企业家创新精神则是经济发展和转型的动力源.本文以经济转型为背景,分析我国经济转型时期企业家创新精神的缺失及其成因,提出培育我国企业家创新精神的对策.一,企业家创新精神是中国经济转型的动力西方关于企业家精神的系统论述来自于熊彼特(Schumpeter)的理论,他将企业家看作实现生产要素新组合的人【22,认为企业家作为创新主体,其动力来源有二:一是对利益的追逐,二是独特的理性精神即企业家精神,而经济发展的最主要动力是企业家精神.其主要内容包括3:1)企业家的首创精神.2)企业家的成功欲.企业家存在有征服意志,战斗的冲动,证明自己比别人优越的冲动,他求得成功不仅是为了成功的果实,而是为了成功本身.3)企业家甘冒风险,以苦为乐的精神.企业家存在有创造的欢乐,把事情做成的欢乐,或者只是施展了个人能力和智慧的欢乐.这类似于一个无所不在的动机这类型的人寻找困难,为改革而改变,以冒险为乐事.4)企业家的精明理智和敏捷.企业家为了他的成功,更主要地与其说是敏锐和精力充沛,不如说是某种精细,他能抓住眼前的机会,再没有别的.5)企业家的事业心.即注重实际领导,注重取得信任和计划的可行性,以说服银行家提供资本实行生产方式的组合,企业家正是在这种不断的刺激中取得创新成功.首创性,成功欲,冒险和以苦为乐,精明与敏锐,强烈的事业心,构成了企业家精神的五大财富,其核心是企业家的成功欲.正是企业家通过不断地创新,打破旧的均衡,实现创新利润.国内关于企业家创新精神的主要观点有:周叔莲认为,具有创新精神,善于经营管理企业使之兴旺发达的人叫企业家,或者说,用创新精神来经营管理企业使之兴旺发达的人叫企业家.韩岫岚认为,企业家应当是具有创新意识,能承担经营风险,并能采取创新措施和利用风险为社会创造财富的经营管理专家.5张维迎认为:所谓企业家,就是承担经营风险,从事经营管理并取得经营收入的人格代表.这样定义的企业家是作为一种责权利统一体而存在的.承担经营风险是一种责任,从事经营管理是一种权力,取得经营收入则是一种利益,只承收稿日期:20090811作者简介:郭俊华(1966一),男,陕西武功人,博士,副教授,从事转型经济学研究.郭俊华.白永秀.经济转型时期的企业家创新精神反其培育机制139担风险,取得收入但不从事经营者不能称为完整意义上的企业家;同样,只从事经营管理而不承担风险和取得经营收入者也不是一个完整意义上的企业家.【6】尽管他们对企业家的定义不尽一致,但一致之处是企业家具有开拓创新的进取精神;敢于承担风险的精神;卓越的组织管理才能;强烈的事业心和服务于社会的奉献精神;较高的文化素养,专业技能以及经营管理知识.即创新精神,实干精神,开拓精神,拼搏精神,奉献精神.尽管中外学者对企业家进而企业家精神的定义理解不同,但其行为本质是相同的,企业家是将经济资源从生产力和产出较低的领域转移到较高领域的创造者.即创造一种新的生产函数,实现既定资源产出的最大化.创新体现了企业家精神的核心和本质,其他精神是由创新精神转化而来,而这种具有创新特质的企业家精神正是经济转型所需要的精神动力.一方面,企业家创新精神代表着中国经济转型的趋势.中国进入到了经济转型的关键时期,经济转型尽管包括多个方面,但是其实质是经济要由行政推动型转向企业家推动型,企业家是市场经济的产物,传统的计划经济时代不可能产生企业家;企业家创新精神作为企业家的一个必要的组成部分,是企业家的核心和灵魂.随着经济全球化的大趋势,以及我国社会主义现代化建设的不断进行与经济体制向市场经济转型,企业家推动经济发展的时代到来了.创新构成了企业家精神的本质,而企业家精神促使代表着中国经济转型趋势的企业家经济时代的到来.另一方面企业家精神体现了现代经济的特征.随着中国经济的转型,经济也开始从管理型经济向创业经济转型,全球经济发展格局正重新排列,创业,创新,创造成为竞争的主题和主要武器.包含了创业,创新,创造,探索,竞争,诚信,服务等精神的企业家精神是推动经济转型和经济发展的巨大动力.同时企业家精神是解决经济转型中认知锁定的手段.经济转型也是一场制度变迁过程,制度的形成,变更以及随着时间的变化而被打破的方式构成了制度变迁.在制度变迁中人们无意识形成的一整套具有持久的生命力,世代相传的文化规则,主要包括价值信念,伦理规范,道德观念,风俗习性,意识形态等因素.在这种锁定的技术路径,经济结构和功能状态下,在各领域中的人员思想意识也形成了某种程式化的认识,长期难以改变,从而形成严重的认知锁定.在认知锁定效应的作用下,抑制创新意识和创新精神,企业家精神,创新精神,冒险精神,进取意识长期被压抑.因而企业家行为和创新行为难以形成.培育企业家精神,鼓励创新意识和创新行为,可以有效解决经济转型中由于路径依赖所造成的认知锁定,推动经济转型.创新精神的缺失及其成因企业家是市场经济的产物,企业家精神体现了市场经济的要求.企业家创新精神的生成植根于市场经济的大环境,崇尚竞争,鼓励创新,推崇自我价值实现的思想是孕育企业家精神的沃土,完善的市场经济更为企业家创新成功提供了保障.在我国,无论是传统的儒家文化,还是计划经济体制,都不能为企业家创新精神的生成提供基础条件,企业家的创新精神本身就存在着先天不足.在当前经济转型时期的企业经营中,企业家的创新意识虽已有较大提高,但创新精神明显不足.具体表现在:一是改革风险意识不强.我国处在改革时代,除一般经营风险意识外,最主要的是面临着改革的风险,改革是要付出代价的.企业家首先要有改革中的冒险精神.但在现实中,我们的经营管理人员,一方面大唱奉献精神之歌;另一方面改革的风险意识相对保守,创新动力不足,积极性不高.二是开拓精神不足.在新旧体制并存的时代,企业家必须具有开拓,创新精神,敢于开拓创新局面.在这方面,我们的企业家非常谨慎,总是怕这怕那,缺乏应有的创新精神.三是制度,体制,管理方面的创新精神不足.我国企业创新,不只是表现在技术,产品,市场创新方面,更主要的是表现在制度创新(尤其是产权制度创新),企业体制创新和管理创新方面,而我们的企业家在这方面表现较差,改革中出现翻牌公司,改革行为扭曲变形就是最好的证明.四是理念创新精神不足.我国企业家的理论素养普遍不高,观念相对滞后,在生产经营中忽视理念创新.五是技术,产品,市场创新精神不足.是什么原因阻碍了中国企业家创新精神的生成呢?从经济转型时期的特殊情况来看,我们认为主要有传统文化,经济模式,教育体制,企业家选拔,激励机制等几方面原因.(一)传统文化对企业家创新精神的生成有极大的制约性中国传统文化蕴涵的崇德主义,勇于奉献,勤俭节约等精神品格都是孕育以苦为乐,积极进取,勇于开拓,追求成就的企业家精神取之不尽的宝藏,它是与市场经济所要求企业家的创新精神相吻合.但其消极的一面更与企业家创新精神存在激烈冲突,成为企业家创新精神生成的制约因素.140兰州大掌(社会科掌版)2009第6期1.中庸观点.在儒家伦理中提倡中庸之道,它是一种排斥竞争的道德观,压抑了人的创造性,抑制竞争性观念的生长.这与企业家的创新精神是有冲突的.2.保守观念及重义轻利观.儒家伦理教诲人们重义轻利,安贫乐道的理念,在人们心中形成了一种封闭的惰性心理和惯性思维方法.同西方文化的追求财富,敢于冒险和勇于进取的创新精神形成很大的反差,保守观念成为阻碍企业家创新精神生成的消极因素.3.人治观念.儒家伦理本质是讲人伦的,是人格化的宗教,人伦观念较强,法制观念淡薄,这种非理性的人治传统制约理性主义,遵从法制原则的企业家精神发展.4.道法自然的观念.道家的崇尚自然秩序,与世无争的道德观,也是导致中国企业家创新精神缺失的内在原因之一.上述传统伦理构成了企业家创新精神形成及发展中的文化障碍,形成了阻碍中国企业家创新精神生成的文化因素.(二)长期形成的计划经济模式排斥企业家创新精神的生成目前我国对国有企业高层领导干部的管理体制,基本上还在实行传统计划经济条件下党管干部的体制,或者是它的翻版,企业的一把手是上级任命的,按照又红又专的标准选择的,而不是按照企业家的标准选择.因此,在政府可察觉的范围内,企业经理放弃自身的主动性和创造性,灵活性和创新精神,避免寻求和采用与规则不一致和最有效率的行动方案,始终遵循个体服从整体,地方服从中央的行为准则.在这样的制度条件下,形成了因循怠惰,崇尚均平,压抑个性,惧怕创新的经济文化氛围,排斥企业家创新精神的生成.另外,培养模式仍沿用过去接班人模式.我国采取国资委管干部的方式,实行梯队式选择和培养,这种机制不利选拔富有创新精神的企业家.(三)教育培训机制落后导致企业家创新精神缺乏持续动力企业家是最稀缺的人才,需要不断地充实提高自己的知识水平,管理水平,进而提高自己的创新能力.但中国的企业家培训与教育体制十分滞后.1.MBA(工商管理硕士)的培养很大程度上脱离现实.1)一是录取人数一路猛升,质量却不见好转.据统计,MBA学员的平均年龄已从1997年的32岁左右下降到2005年的26岁左右,这已接近MBA报考资格的最低年龄,其中绝大部分都是毕业不超过5年,缺乏实际管理经验的年轻人,缺乏管理经验更谈不上对企业的创新.2)MBA教育的课程设置不科学.财务,金融,外语,经济理论和管理方面的课程比例很大,而案例分析,解决问题能力训练,增强商业嗅觉,创新等方面课程则明显不足.3)我国MBA教育的师资,大多没有从商经历,一部分是从大学的商学院,经济系转行,有的刚刚MBA毕业就走上讲台,这就导致教学案例只能是拿来主义,缺乏与现实结合的典型案例,更谈不上与理论结合和创新问题.2.我国非学历教育比MBA教育更加落后.目前,我国国有大中型企业高层管理人员参加系统培训的只有1.2万人,企业中层管理人员和小企业管理人员参加系统培训的只有1.7万人,其他类型企业中高层管理人员参加系统培训的只有7000人,而有关资料表明,全国国有企业应该接受系统培训的人员应为77万人7.这还没有考虑到有些企业家尤其是国有企业的培训只是形式主义.由于企业家知识陈旧,缺乏更新,便谈不上创新.(四)企业家选拔机制阻碍了企业家创新精神的生成1.企业家选拔机制尚未形成.按照市场经济的要求,企业家选拔应有透明度,在全社会公开招聘,实行优胜劣汰,择优上岗.但事实上,国有公司制企业中的人事任命制度,既扭曲了治理结构,又阻断了职业经理人的市场化生成机制8.若干国有企业在成为上市公司后,企业决策,经营层的主要领导人如董事长,总经理等由上级任命.2.企业家激励机制尚未形成.在经营者看来,政府对企业在人事,决策,管理上的过多干预,以及产权结构不清,责权利关系不明确严重影响企业创新活动的展开.据中国企业家调查系统的数据显示,政企不分职责不分和产权制度改革滞后被认为是影响创新的主要障碍.特别是人力资本产权并不参与企业剩余索取权分配,仅靠目标激励和精神激励是起不到激励作用的.对于国有企业的经理而言,事实上存在着搞坏一个企业比搞好一个企业得到更多实惠的现象.由于激励不到位,企业家缺乏创新精神,开拓精神,奉献精神,导致企业效益低下,技术进步速度缓慢,生产效率和管理效率低下.3.法人治理结构与人事干部机制方面存在冲突问题,也导致企业家创新精神动力不足.现代企业制度的治理结构为新三会模式(即股东会,董事会,监事会相互制衡),而国企改制后的股份制形成郭俊华.白永秀.经济转型时期的企业家创新精神及其培育机制141了五会制模式(即股东会,董事会,监事会,职代会,党委会),这就形成了三会制与五会制模式的矛盾,使厂长(经理)难以大刀阔斧地进行改革,更难以谈到创新问题【】.三,创新精神培育机制的完善企业家创新精神是中国经济转型的精神动力,在中国经济转型中,企业家创新精神的培育需要方方面面的努力,反思传统文化.引进先进思想文化,改善市场经济环境,改革教育培训机制,构建企业家选拔,激励,淘汰机制成为必不可少的条件.总体来讲,经济转型时期企业家创新精神的培育需要完善以下机制.(一)完善思想文化机制企业家精神的形成需要良好的思想文化基础,在中国经济的进一步转型中,需要加强企业家精神的培育,而企业家创新精神的培育首先要完善其成长发育的思想文化机制.1.要认识培养企业家创新精神的重要性.企业家是决策者,领导者,指挥者,而且最主要是创新者,是企业的灵魂,是企业发展的带头人.在现代社会,三流企业满足需求,二流企业跟踪需求,而一流企业则创造需求.而广义的研发就是创造市场的需求,这是一个创意至上的时代,往往有创意的容易成为企业的厂长,经理,玩创意比玩营销厉害9】.因此,各级政府要切实认识其重要性,把培育企业家创新精神列入议事日程.2.兼容并蓄,吸收各种异质文化,不断实现自身的改造和转化,培育企业家创新精神生成的文化环境.以儒家伦理为正统的中国传统文化在精神及行为层面上均能提供丰富和升华企业家创新精神所需要的文化源泉.如自强不息的精神,刚健自强,勇于创新,革故鼎新,创进不息的变革精神等,再辅之吸收西方基督教文化的崇尚竞争,鼓励创新,优胜劣汰的竞争机制.这样可吸收各种异质文化使之与本民族文化相结合,在多元文化的交融,整合中,不断获取综合创新的活力.这也正是企业家所需要的综合素质,也可以从知识中不断获取创新的动力源.3.要加大对企业家创新精神的宣传力度.企业家创新精神是21世纪的时代精神,与土地,劳动力,资本并列为生产力要素的企业家精神,已经成为推动社会进步和发展的巨大驱动力,大力宣传弘扬企业家精神具有深刻的意义和深远的影响.通过各种传媒,大力宣传企业家创新精神,倡导企业家精神,使企业家精神成为社会的主流精神动力,鼓励企业家不断创新进取,实现企业的经济责任和社会责任.(二)完善制度机制按照新制度经济学的观点,制度是一个社会的游戏规则为决定人们的相互关系而设定的一些制约.制度构成了人们在政治,社会和经济方面发生交换的激励结构,制度和制度安排是经济增长和经济发展的内生变量.所以企业家精神的培育过程中,制度机制是不可缺少的机制之一.在中国经济转型中,企业家创新精神培育的制度机制需要从两个方面来完善.1.从企业内部制度看,无论是国有企业,还是非国有企业,都要实行制度创新.一是要明晰产权关系,提高企业经营者对企业的关切度,使企业经营者参与企业剩余权索取制度化,调动企业经营者的创新积极性;二是要尽快建立和完善法人治理结构,推动经营者形成稳定的任职预期和报酬预期,进而最大化个人效用进行创新活动,推动企业创新活动的展开;三是完善公司治理制度.公司治理制度的不完善是企业家创新精神不足的微观根源【10,为了培育企业家的创新精神,就必须从公司治理制度层面人手,完善企业经营者的选任,激励以及相应的科学决策机制,最大化企业家的创新效用,从而诱导其创新行为.2.从外部制度看,一是改革现行的企业干部管理体制,取消厂长(经理)的行政级别,废除主管部门委派厂长(经理)的做法,实行政策倾斜,鼓励高素质,富有创新精神的人到企业任职,使其在生产经营中成为企业家,推动企业家创新精神的生成;二是打破人才管理的条块,部门,地区分割,支持企业从全社会招聘经营管理者,将那些富有创新精神的人配置到最有利于发挥其作用的企业中去【11】.(三)完善教育培训机制对于企业家而言,不仅要求自己有创新的能力,包括技术创新,管理创新和体制创新的能力;而且要有把自己所领导的组织变成一个创新组织的能力,即创造一个创新组织的能力.企业家的创新精神更侧重于创造一个创新组织的能力【12】,企业家组织和创造社会需求,推动科技进步,科学家的发明和工程师的创造正是由企业家变成了现实的生产力,企业家以自己的天才创造了产业新秩序,成为经济增长的主要力量.现代社会是一个学习型社会,特别是对现代企业家的教育培训来说,应使其通过系统学习,全面提升其管理水平和创新能力.1.在正规MBA教育中,应做到;一是在教与学142兰州大掌掌报(社会科掌版)2009第6期的关系上,必须坚持以学为中心来组织,设置培训.做好培训需求调查,并在此基础上精心进行课程设置.二是在培训内容上,要以开发为导向.训练的内容应该是动态的,发展的.三是在训练方法上,要坚持参与式训练方法.将现实案例交给训练对象去分析,提出自己认可的解决问题的方案,并与教师和其他同学交流等.四是在训练形式上,坚持多种形式,针对自己企业存在问题,提出自己的见解与其他人交换意见,不断提高自己的创新能力.2.在非正式教育方面,非学历教育的灵活性和随时性有助于企业家学习最新的管理方式,所以企业家要利用网络优势,学习世界各国先进管理经验,学习经营管理知识,加强自我培训,提高创新能力.工商管理必须是动态的学习过程,非学历教育应与标准化的MBA教育一起,担负起培养企业家的重任,培养其创新精神,参与国际间竞争.(四)完善激励约束机制企业家精神的形成是激励和约束机制共同作用的结果,经济全球化要求我国企业家具有创新思维,冒险精神,追求卓越的精神和吃苦耐劳,以苦为乐的精神,而缺乏有效的企业家激励约束机制,影响着我国企业家创新精神的培养13J,要完善企业家创新的激励机制及监督约束机制,从而建立健全有利于培养我国企业家创新精神的保证机制.在经济转型时期的企业家精神形成中,需要完善企业家创新精神的激励约束机制.1.完善企业家选拔机制,使真正有创新精神的人走上企业领导岗位.在全社会公开招聘企业的厂长(经理).公开招聘时,不但要了解竞岗者的基本素质和能力,而且提供条件让他们了解企业情况,拟出企业的解困与发展方案,并通过公开演讲阐述自己改革企业的思路,招聘委员会根据竞岗者的基本素质,能力,提供的解困方案以及他们从事生产经营的实践情况,择优录取,保证有创新精神的人发挥自己的作用,实现个人的效用最大化.2.完善企业家激励机制,鼓励企业家创新活动.创新是以企业家冒险精神,承担风险的偏好和能力为前提的,高风险要得到高回报.重视建立企业家的激励机制:重新确立人力资本所有者与企业的关系.在企业的产权结构方面,建立人力资本与物质资本相结合的企业产权制度;在企业的治理结构上,把企业的行政性治理结构转化为公司型的治理模式;完善技术人股制度,经理年薪制和股票期权制度,努力创造和完善技术人股制度,经理年薪制和股票期权制度以及人力资本参与企业收人分配制度有效运行的客观基础和条件,这是基础性的工作.对技术人股制度,经理年薪制和股票期权制度以及人力资本参与企业收入分配的制度要加以规范.为此,要从以下三方面加大对企业家激励的力度:1)实行企业家年薪制,普遍提高他们的收入水平.在此基础上,采取盈利或减亏奖励制,对有突出贡献的,有创新的企业家进行重奖.这是从收入分配政策方面对企业家实行的激励,即短期激励.2)承认企业家劳动力是资本,按照人力资本投资应该得到回报的理论.采取明晰产权,送股等方式给企业家一部分资产,参与企业的一部分剩余索取权.这是从产权方面对企业家实行的激励,即长期激励.3)引入经营者责任保险制度,对于创新活动中由非主观因素导致的失败进行适当的补偿,增强其经济承担的能力和风险意识;最后,完善竞争淘汰机制.优胜劣汰是市场经济的基本法规,对于企业家来说既是压力,也是动力.创新并非无原则的冒险,而是审时度势,科学分析基础上的风险经营,通过市场的检验,使富有企业家创新精神的人得以在市场竞争中生存下来,而不适应者则被淘汰,这样有利于企业家创新能力的提高,企业真正在市场竞争中立于不败之地.参考文献f11洪银兴.经济转型与转型经济学J.经济学动态,2006(8):7-12.f21约瑟夫?熊彼特.经济发展理论【M】.北京:商务印书馆,1990:83.【31杨虹.论企业家精神生成的文化动因J.湖南商学院,2001(4):62.65.41周叔莲.企业家要发扬三种精神J.中国国情国力,1996(9):8-9.f51韩岫岚.建立现代企业制度需要职业企业家J.改革与理论,1994(4):28.30.f61张维迎.企业理论与中国企业改革M】.北京:北京大学出版社,1999:2.卫玲.人力资本参与国有企业收益分配的制度安排J.西北大学:哲学社会科学版,2005(5):141.145.f81丁任重.转型与发展中国市场经济进程分析M.北京:中国经济出版社,2004:16.【9李海舰.经济学家茶座:总第十一辑【M】.济南:山东人民出版社,2003:9.【l01李维安.企业家创新精神的培育:一个公司治理视角【J.南开经济研究,2