山东省清洁生产审核验收暂行办法.docx

山东省经济贸易委员会文件山东省人民政府节约能源办公室鲁经贸循字2008264号关于印发山东省清洁生产审核验收暂行办法的通知各市经贸委（经委）、节能办：为深入落实中华人民共和国清洁生产促进法，全面推行清洁生产，规范清洁生产审核行为和验收制度，促进节能减排，根据山东省人民政府关于印发节能减排综合性工作实施方案的通知（鲁政发200739号）要求，省经贸委、省政府节能办制订了山东省清洁生产审核验收暂行办法，已经省政府清洁生产联席会议各成员单位会议审议通过。现印发给你们，请认真贯彻执行。二OO八年六月十二日-1-山东省清洁生产审核验收暂行办法第一条为加快推行清洁生产，规范清洁生产审核行为和验收制度，根据中华人民共和国清洁生产促进法、清洁生产审核暂行办法（国家发改委令第16号），制定本办法。第二条本办法所称清洁生产审核验收，是指对企业开展清洁生产审核的过程、审核报告、已实施清洁生产方案取得的绩效及拟实施方案预期效果的综合评估和确认。本办法所称企业，包括从事生产和服务活动的各类单位。第三条在本省行政区域内进行清洁生产审核验收活动，应当遵守本办法。第四条省经贸委、省政府节能办负责组织全省的清洁生产审核验收工作。各市经贸委（经委）按照管理权限，负责组织本市行政区域内的清洁生产审核验收工作。各县（市、区）经贸部门负责对企业是否符合国家、省清洁生产相关产业政策进行审查，会同县（市、区）环境保护等部门对企业相关环境保护指标进行审查。省经贸委委托的技术依托单位具体组织实施清洁生产审核验收工作，并对其验收意见负责。市经贸委（经委）可委托符合省经贸委规定条件的技术依托单位具体组织实施清洁生产审核验收。第五条清洁生产审核验收以市经贸委（经委）组织实施为主。下列企业，由省经贸委组织实施验收：（一）国家、省明确由省级组织验收的企业；（二）缺乏行业清洁生产评价指标体系、标准，市经贸委（经委）组织验收有困难的企业；（三）市经贸委（经委）申请由省验收的企业。第六条申请清洁生产审核验收的企业须具备以下条件：（一）编制形成了清洁生产审核报告，实施完成了无、低费方案，具有明确的中、高费方案实施计划；-2-（二）符合国家、省清洁生产相关产业政策，没有使用国家明令淘汰的落后生产工艺和设备，没有生产国家明令淘汰的落后产品；国家明令限期淘汰的生产工艺和设备情况明晰，并已列入整改计划；（三）无国家、省限期治理项目，或限期治理项目已完成。第七条企业申请清洁生产审核验收应提交以下材料：（一）山东省清洁生产审核验收申请表（见附件1，一式三份）；（二）清洁生产审核报告(一式五份)；（三）自行组织开展清洁生产审核的企业提交有关审核人员的培训合格证明、职称证书复印件，委托协助开展清洁生产审核的企业提交清洁生产审核咨询服务合同复印件；（四）其他相关材料。第八条企业应将清洁生产审核验收申报材料报所在县（市、区）经贸部门。县（市、区）经贸部门应自收到申报材料之日起20个工作日内，会同同级环境保护等部门完成对企业申报材料相关内容的确认，并将相关材料转报市经贸委（经委）。市经贸委（经委）应自收到申报材料之日起20个工作日内，组织完成现场验收。对需转报省经贸委组织验收的，市经贸委（经委）应于收到申报材料之日起10个工作日内完成转报。省经贸委在收到申报材料之日起30个工作日内，组织完成现场验收。第九条清洁生产审核验收应当确认下列主要内容：（一）审核过程规范，审核方法科学；（二）清洁生产目标符合国家、省产业政策及相关行业清洁生产标准；（三）审核报告如实反映企业能源资源消耗情况、污染物的产生和排放情况、有毒有害原料替代情况、有毒有害排放物质的无害化处置情况；（四）实施清洁生产的具体方案、工作措施、时间要求现实可行；-3-（五）审核提出的清洁生产方案已经实施，或者虽未实施但有可行的投资计划。第十条验收过程中发现有下列情况之一的，验收不予通过：（一）企业不具备自行开展审核的能力，或协助审核的咨询服务机构不符合国家和本省有关规定；（二）审核重点或清洁生产目标设置错误，或存在重大遗漏；（三）不符合国家、省清洁生产相关产业政策，使用国家明令淘汰的落后生产工艺和设备，生产国家明令淘汰的落后产品；（四）国家明令限期淘汰的生产工艺和设备不明晰，未列入整改计划；（五）达到清洁生产企业评价标准的承诺时间超过两年；（六）综合得分低于合格标准。第十一条组织验收的经贸部门或其委托的技术依托单位负责组织验收专家组。专家组由三至五名专家组成，应包括清洁生产、行业、环境保护、能源等领域的专家。技术依托单位实施验收时，所在市、县（市、区）经贸部门应全程参与现场验收。第十二条清洁生产审核验收原则上采取现场验收的形式。参加验收的人员应在现场验收签到表（见附件2）上签名。专家组应在现场验收前，评审清洁生产审核报告编写的完整性和规范性。第十三条清洁生产审核现场验收程序应包括：（一）企业报告清洁生产审核过程、取得的成果、已实施清洁生产方案情况、拟实施中高费方案计划等；（二）专家组问询，查阅清洁生产相关材料，核实企业清洁生产审核过程是否规范，资料是否详实，数据是否准确，分析核算是否合理；（三）考察工艺流程、污染防治及清洁生产方案落实进展情况，核查主要设备节能减排措施是否有效可行；（四）考察现场管理状况，随机询问员工对清洁生产的认知度。-4-第十四条专家组根据现场考察、资料查询和审核报告评审结果，按照山东省清洁生产审核验收打分表（见附件3），对企业清洁生产审核评定、打分，形成验收意见。第十五条企业在清洁生产审核验收期间，应接受组织验收的经贸部门委托的具有资质的检验监测机构，对清洁生产相关的关键耗能设备及主要污染物排放状况进行抽检。第十六条技术依托单位应在现场验收结束后10个工作日内，根据专家组验收意见，向委托的经贸部门提交验收工作报告。第十七条组织验收的经贸部门对现场验收合格的企业，通过经贸网站或以其他适当方式公示10个工作日，并定期发布清洁生产审核验收合格的企业名单。企业经营涉及多个行业的，验收结果应明示通过验收的行业。第十八条强制实行清洁生产审核的企业验收不予通过的，由组织验收的经贸部门责令其认真整改，并于6个月内重新申请验收。自愿实施清洁生产审核的企业验收不予通过的，组织验收的经贸部门要对其提出整改的建议。第十九条市经贸委（经委）应当将已组织验收的企业名单（包括验收不予通过的企业）及相关材料，报省经贸委备案。第二十条对自愿实施清洁生产审核、审核验收等级为优秀的企业，组织验收的经贸部门可给予适当奖励或审核费用补助。第二十一条组织验收的经贸部门会同有关行业主管部门，在企业清洁生产审核验收合格后，对审核报告中提出的清洁生产项目进行汇总，筛选确定清洁生产重点项目，并积极给予或推荐争取清洁生产示范项目、环境保护专项资金、产业结构调整专项资金、节能（清洁生产）专项资金等政策扶持。第二十二条强制实行清洁生产审核的企业在规定时间内未完成审核，或虽完成审核但验收不合格的，限制享受节能（清洁生产）资金资助、资源综合利用税收优惠等清洁生产相关优惠政策。第二十三条本办法由省经贸委、省政府节能办负责解释。第二十四条各市经贸委（经委）可依照本办法制定实施细则。-5-第二十五条本办法自二OO八年七月一日起实施。附件：1、山东省清洁生产审核验收申请表2、现场验收签到表3、山东省清洁生产审核验收打分表-6-企业全称企业住所及邮编联系人办公电话移动电话注册资本（万元）上年营业收入（万元）上年主营业务收入（万元）所属行业主要产品开展审核方式委托咨询服务机构全称机构在企业现场工作量(人日)自审开始审核时间年月完成审核时间年月企业是否被列入强制实行清洁生产审核企业名单？清洁生产审核过程中是否有限期治理项目？清洁生产审核过程中限期治理项目是否已完成？是否是否是否符合国家和山东省清洁生产相关产业政策，没有使用国家明令淘汰的落后生产工艺和设备，没有生产国家明令淘汰的落后产品国家明令限期淘汰的生产工艺和设备情况明晰，并已列入整改计划是否是否县（市、区）经贸部门意见年月日(盖章)市经贸委（经委）意见年月日(盖章)附件1：山东省清洁生产审核验收申请表企业盖章填表日期年月日填表人：注：企业将本表一式三份报送所在县（市、区）经贸部门，县（市、区）经贸部门报市经贸委（经委）二份，市经贸委报省经贸委一份（需由省经贸委组织验收时）。-7-姓名单位职务、职称专长签名姓名单位职务签名姓名部门及职务签名附件2：现场验收签到表表1专家组注：“专长”栏填行业、环境保护、能源、（清洁生产）政策等，可复选。表2经贸及其他主管部门表3被验收企业负责人-8-存在下列情况之一的，验收不予通过是或否（1）企业不具备自行开展审核的能力，或协助审核的咨询服务机构不符合国家和本省有关规定；（2）审核重点或者清洁生产目标设置错误，或者存在重大遗漏；（3）不符合国家、省清洁生产相关产业政策，使用国家明令淘汰的落后生产工艺和设备，生产国家明令淘汰的落后产品；（4）国家明令限期淘汰的生产工艺和设备不明晰，未列入整改计划；（5）达标承诺时间超过两年；（6）表2综合得分低于70分。表一验收不予通过条目表-9-附件3：山东省清洁生产审核验收打分表验收企业名称：企业综合得分：综合评定意见：评定人：年月日类别打分项分值具体内容打分一、审核报告规范性1、报告编制依据是否充分、合理4分（1）国家与山东省有关清洁生产法规、政策和要求；（2）国家与山东省有关产业政策；（3）国家、山东省、行业有关清洁生产标准；（4）山东省、市、县相关清洁生产发展规划等。2、方案效益汇总与分析2分（1）对清洁生产方案效益进行了汇总，对比了清洁生产审核前后的效益变化；（2）对拟实施的中高费方案进行了充分的技术评估、环境评估、经济评估；（3）分析方案实施效益与清洁生产目标的关系；（4）编制了切实可行的方案实施与资金筹措计划。3、报告结论2分（1）对企业污染、排污现状所处的水平及其真实性、合理性进行了评价；（2）对方案实施后能否达到设置清洁生产目标进行了评价。4、资料数据是否详实准确3分（1）全厂、审核重点基础资料详实；（2）标准、规范引用准确；（3）工艺流程详细规范；（4）主要资源、能源、环境问题表述清晰；（5）方案内容详细规范；（6）监测数据齐全，对能耗和污染削减情况进行了核算。表2具体项目打分-10-类别打分项分值具体内容打分5、分析方法是否科学2分（1）采用科学的方法对实测数据进行了分析（物料平衡图、能源平衡、水平衡、污染因子平衡图等），明确了主要存在的问题及其产生部位；（2）原因分析系统全面。6、逻辑是否清晰准确2分主要问题的提出、原因分析、方案产生三个方面层次分明，逻辑性强。分数小计15分二、审核过程规范性7、审核准备6分（1）企业高层领导支持并参与；（2分）（2）建立了清洁生产管理制度；（2分）（3）广泛开展宣传教育，80%以上的职工接受清洁生产培训（培训记录、教案、签到表等培训资料齐全）。（2分）8、预审核5分（1）筛选审核重点的方法科学、合理、符合实际情况；（2分）（2）清洁生产目标具有时限性、前瞻性，确定依据充分；（2分）（3）现场管理良好，无跑、冒、滴、漏。（1分）9、审核13分（1）计量器具齐全、使用正常；（3分）（2）资源能源计量到车间、记录（台帐）完整；（2分）（3）污染物排放有记录、有台帐、污染治理设施完好、运转正常；（2分）（4）有毒有害物品管理规范，使用和处置有记录、有台帐；（2分）（5）对输入输出数据进行了实际测量；（2分）-11-类别打分项分值具体内容打分（6）原因分析系统全面。（2分）10、实施方案的产生和筛选6分（1）在全厂范围和针对审核重点均提出并实施了无低费方案；（3分）（2）推广应用行业清洁生产技术工艺。（3分）分数小计30分三、清洁生产方案可行性及实施进展11、已实施的方案情况15分（1）企业就无费、低费方案的执行情况举证，如落实措施、制度、照片、资金使用账目等可查证资料；（8分）（2）审核前后资源消耗的比较；（1分）（3）审核前后能源消耗的比较；（2分）（4）审核前后污染物削减情况的比较；（2分）（5）审核前后水消耗情况的比较。（2分）12、拟实施的方案效果分析30分（1）分析企业达标的具体方案和措施（如企业污染物排放已达标，此项给满分）；（5分）（2）措施的达标可能性（如果企业污染物已达标，此项给满分）；（5分）（3）达标时间承诺的现实可能性（如果企业污染物已达标，此项给满分）；（5分）（4）拟实施中高费方案计划；（4分）（5）筹措资金计划；（3分）（6）环境效益计划；（4分）（7）经济效益计划。（4分）分数小计45分-12-类别打分项分值具体内容打分四、持续清洁生产13、建立情节生产相关制度及持续运行机制3分（1）健全了企业清洁生产管理制度和奖励管理办法；（2分）（2）相关制度落实到管理规程、操作规程、作业文件、工艺卡片等当中，激励制度能够落实（1分）14、建立