黑龙江2015年证券从业《金融市场》：回购交易考试题.docx

黑龙江2015年证券从业金融市场：回购交易考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、马柯威茨的证券组合选择发表于（）年。A1948B1950C1952D1955 2、在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A法人B证券营业部C投资者D分支机构3、统计数据的直接来源是_。A第二手资料B年鉴资料C第一手资料D报刊资料 4、制定和监督执行风险控制政策的机构是_。A投资决策委员会B风险控制委员会C监察稽核部D风险管理部5、我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的_。A注册制B核准制C定向发行D承购包销 6、开放式基金份额的_，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A申购B赎回C认购D登记 7、通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般，将超过_亿元人民币的公司归为大盘股。A10B20C30D50 8、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的_，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。A账面价值B清算价值C内在价值D票面价值 9、关于清算与交收，说法错误的是_。A从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B清算和交收两个过程统称为“结算”C正确的清算结果能保证交收顺利进行D清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移 10、股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了_特征。A股票是综合权利证券B股票是要式证券C股票是有价证券D股票是证权证券11、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括_。A经营证券业务许可证B董事、监事、高级管理人员的个人资料C境内外控股子公司及主要参股公司信息D持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息 12、中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。A15B10C7D30 13、外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起（）个月内转向股权的股东，或出售资产的境内企业支付全部对价。A1B3C5D614、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的_。A1/2B1/3C1/4D1/5 15、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。A组合风险B各种证券持有量C现金比例的百分比D预期收益率 16、基金管理公司部门业务规章主要内容包括（）。A各部门的主要职责B岗位设置C岗位责任D操作守则 17、下列说法中，符合私募证券特征的有_。A审核较严格并采取公示制度B基金多采用这种方式发行C审查条件相对宽松，投资者也较少D向不特定的社会公众投资者公开发行 18、销售业务流程控制的内容不包括_。A制定完善的资金清算流程B建立科学的基金产品评价体系C制定投资人权益须知D制定客户服务标准 19、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是（）。A责令改正B警告C罚款D取消承销资格 20、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为_。A平价期权B虚值期权C实值期权D超值期权 21、封闭式基金的发起人确定后，通过签订_文件界定相互间的权利与义务关系。A基金契约B发起人协议C基金上市公告书D基金招募说明书 22、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托_。A延迟成交B择日成交C无效D部分无效23、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A2000万元B5000万元C1亿元D2亿元 24、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会_。A出现与原趋势反方向的走势B随着原趋势的方向继续行动C继续盘整格局D不能做出任何判断25、建立股份有限公司时，全体发起人的货币资金金额不得少于公司_。A注册资本的25%B注册资本的30%C净资产的25%D净资产的30%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的_。A期值B现值C票面价值D价格 2、下列属于可转换公司债券发行的申报程序的是（）。A董事会决议B股东大会决议C保荐事项D编制申报文件3、下列投资策略属于债券互换策略的是_。A子弹式策略B两极策略C免疫互换D税差激发互换 4、上市公司发行的可转换债券在发行结束后_，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。A30天B60天C6个月D1年5、收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率_短期债券收益率。A等于B低于C高于D不能确定 6、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。A相互联系B相互促进C相互竞争D相互制衡 7、目前我国货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。A股票B流通受限的证券C剩余期限超过397天的债券D期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 8、下列有关债券收益的说法中，正确的是_。A资本利得受债券市场价格变动的影响B再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响C债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益D资本利得受债券票面利率的影响 9、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额应不低于_亿美元或管理的境外实有资产总额应不低于_亿美元。（）A1；3B1；5C2；3D2；5 10、关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是_。A基金托管人应实行严格的岗位分离制度B基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算C建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生D基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成基金清算确保基金资产的安全11、召开股东大会的上市公司要提前_天刊登公告。A10B15C20D30 12、保荐人应当自持续督导工作结束后_个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A5B10C15D20 13、根据我国政府对W凹的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构_。A直接从事N股和S股交易B驻华代表处成为证券交易所的特别会员C设立合营公司从事L股承销和交易D设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务14、商业银行发行金融债券应具备以下条件（）。A具有良好的公司治理机制B核心资本充足率不低于5%C最近3年连续盈利D风险监管指标符合监管机构的有关规定 15、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是_。A有价证券B要式证券C证权证券D资本证券 16、下列关于保本基金的说法中，正确的有_。A保本基金一般都有保本期B保本基金在本质上属于混合基金C“保本”的性质限制了基金收益的上升空间D保本型基金无法回避通货膨胀风险 17、在任一时点上，以下_影响利率期限结构的现状。A对未来利率变动方向的预期B债券预期收益中可能存在的流动性溢价C市场效率低下D资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍 18、公司的公积金来源有_。A股东大会决议后提取的任意公积金B股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分C依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 19、法玛(1970)根据市场对信息反应的强弱将有效市场分为_。A弱势有效市场B强势有效市场C半弱势有效市场D半强势有效市场 20、关于中证分类债券指数，下列叙述正确的有_。A中证国债指数是选取银行间和交易所市场所有满足选样条件的国债组成样本券B中证分类债券指数的3只指数的基日均为2002年12月31日，基点均为100点C中证企业债指数是选取银行间和交易所市场所有满足选样条件的企业债组成样本券D中证分类债券指数是在全债指数样本集合中挑选剩余期限13年、37年、7 10年及10年以上的样本构成相应的指数 21、定向发行又称_，即面向少数特定投资者发行。A直接发行B私募发行C招标发行D承购包销 22、定向发行又称_，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等