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黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金概述试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A基金资产估值B基金资产总值C基金资产净值D基金份额净值 2、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。A信息备忘录B招股章程C适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D招股说明书概要3、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的_。A10%B20%C30%D35% 4、中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有出现连续_个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。A40B30C20D105、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，_是正确的。A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B同价位申报，按申报时序决定优先顺序C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 6、将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱的是_A紧缩性财政政策B扩张性财政政策C中性财政政策D弹性财政政策 7、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是_。A可转换优先股票B不可转换优先股票C参与优先股票D非参与优先股票 8、属于体现基金信息披露形式性原则的是_。A公平披露B准确性C规范性D及时性 9、股份有限公司向社会公开募集的，须经_核准。A国务院B国家体改委C省级人民政府D中国证监会 10、公司以应付票据等债务凭证作为股息，称之为_。A股票股息B财产股息C负债股息D建业股息11、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。A3；中国人民银行B5；中国人民银行C7；财政部D10；财政部 12、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。A2个工作日内向证券交易所书面说明B3个工作日内向中国证监会书面说明C3个工作日内向证券交易所书面说明D2个工作日内向中国证监会书面说明 13、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_。A真实资本B虚拟资本C财产直接支配权D实物直接支配权14、在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为_。A信用风险B市场风险C系统风险D基差风险 15、董事会每年应至少召开_次定期会议。A1B3C2D4 16、根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为_。A40元/户B100元/户C400元/户D免开户费 17、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括_。A企业债B融资券C特种金融债D国债 18、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具_的审计报告。A保留意见B否定意见C无保留意见D拒绝表示意见 19、从处理方式来看，证券公司都以_为对手办理清算与交收。A证监会B证券登记结算公司C另一证券公司D上市公司 20、外汇期货交易自1972年在_所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A纽约交易所B欧洲交易所C芝加哥商业交易所D伦敦国际金融期权货交易所 21、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为_。A期货升水B转换溢价C流动性溢价D评估增值 22、下列各项财务指标中，一般不纳入负债比率分析的有_。A资产负债比率B权益负债比率C固定资产净值率D利息保障倍数23、根据债券券面形态，债券可分为_。A国债和地方债券B政府债券、金融债券和公司债券C零息债券、账息债券和息票累积债券D实物债券、金融债券和公司债券 24、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后盈利为_元。A157.5B165.5C192.5D207.525、_的出现标志着现代证券组合理论的开端。A证券投资组合原理B资本资产定价模型C单一指数模型D证券组合选择二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下面给出关于清算的解释，错误的是_。A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 2、发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容_。A真实B及时C准确D完整3、契约型与公司型基金的不同点主要表现在_。A法律依据B设立目的C当事人角色D组织形态 4、我国的（）是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定和职责，实行自律性管理的法人。A基金监管机构B证券交易所C行业自律组织D注册登记机构5、证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与_签订书面定向资产管理合同。A客户B托管机构C证券交易所D律师事务所 6、基金托管人对基金的持仓情况应编制_。A日报B周报C季报D年报 7、上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（）。A5%B10%C15%D20% 8、股票登记包括_。A配股登记B首次公开发行登记C增发新股登记D除权登记 9、下列属于证券投资基金与银行储蓄存款不同点的有_。A信息的披露程度不同B投资者的期望收益不同C风险不同D性质不同 10、证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。A事先预警B实时监控C事后监查D行业检查11、王某于2005年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2006年12月底，如果他在_前未继续从事证券业务活动，则若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。A2008年6月底B2008年12月底C2009年6月底D2009年12月底 12、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由_负责。A证券交易所B中国证券登记结算有限责任公司C基金管理人D证券监管机构 13、按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。A5%B10%C15%D20%14、以下不属于证券市场的基本功能的是_。A定价功能B筹资投资功能C企业转制功能D资本配置功能 15、下列关于内幕交易的说法正确的是_。A公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息B内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制C涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息D上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息 16、开立证券账户的基本原则是_。A合法性和公正性B合法性和真实性C真实性和公开性D公正性和公平性 17、下列关于证券资产管理业务的说法，正确的是_。A证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为B证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务C证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务D证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务 18、公开发行的可转换公司债券，如果存在_的情况，应当召开债券持有人会议。A公司持有金额较大的交易性金融资产B保证人或者担保物发生重大变化C净资产收益率平均低于6%D被注册会计师出具保留意见的审计报告 19、从资金运用方面看，基金资产包括_。A现金B存款C短期投资D库存投资 20、基金管理人在遇到_时，有权暂停估值。A基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业B占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值C出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值 21、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。A200B300C500D600 22、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有_。A上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股B一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除C每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号D结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资