知识产权贯标：内审工作计划.doc

IPJL-9.2-03 有限公司 2017年知识产权管理体系内审工作计划 一、内部审核目的为确保本公司知识产权管理体系符合国家颁布的企业知识产权管理规范（GB/T29490-2013)要求，检验公司知识产权管理体系建立和相关管理活动的有效运行，进一步完善公司知识产权管理体系的内部审核程序，以满足实现企业知识产权方针和目标需求，不断提高公司的知识产权管理水平，进一步为公司知识管理体系落实和改进提供实施依据。 二、内部审核性质公司知识产权管理体系的内部审核（部门审核）。 三、内部审核依据1、企业知识产权管理规范（GB/T294902013）以及该规范中所列相关术语及定义；2、公司知识产权管理体系文件：知识产权管理手册、程序控制文件、公司管理制度、相关记录表单等；3、国家、地方、行业的有关法令、法规、技术标准（规程、规范）。 四、内部审核范围企业知识产权管理规范（GB/T294902013）标准各条款所涉及的公司有关职能部门、分公司、项目部和所覆盖的产品或服务及过程（指设计/开发、生产、销售、采购等过程中的知识产权活动） 五、内部审核组成员 审核组组长: xx 审核组成员：由管理者代表、知识产权办公室、研发部、办公室、供销部、财务部以及生产部等经过知识产权管理体系培训的部分人员组成，他们分别是：XXXXXXXXX等。 六、内部审核日程安排2017年9月11日（详见附件1：内部审核日程安排表，如有调整另行通知）。 七、内部审核内容 审核工作主要围绕着公司整个知识产权管理体系展开，涵盖知识产权管理活动的各个环节。主要包括： 1.公司提出的知识产权管理方针、目标以及知识产权管理体系文件是否符合实际情况； 2、公司知识产权管理机构设置合理，运作是否科学高效； 3.公司知识产权管理各类规章制度是否符合企业实际且运行良好； 4.公司技术研究、项目开发、材料采购、产品销售等环节是否实现了知识产权保护措施，是否还存在需要完善和改进之处； 5、公司各类知识产权取得、维护、管理、运用各环节中，落实有关管理制度的实际成效如何； 6公司在员工知识产权教育培训和奖惩制度落实上，是否取得了实际成效等。 具体各个职能部门审核要点，详见附件2：公司知识产权管理体系内审（部门）检查表。 八、内部审核报告编写和分发1、内审报告由审核组组长组织编写，管理者代表审批；2、内审报告分发：（1）公司领导；（2）公司相关职能部门领导。（3）其他部门、人员（另定）。 九、参加首（末）次会议的人员1、公司领导2、管理者代表、知识产权办公室、研发部、质检部、办公室、供销部、财务部以及生产部负责人；3、 本通知所列内审组全体成员。十、内审工作有关要求 1.各职能部门对审核中检查出的不合格项，要制定纠正措施并组织实施，内审组将组织内审员对纠正措施的实施进行跟踪验证。 2.请各部门提前安排好内审员的工作，保证内审员按时参加内审工作；内审员不得请假。 总经理：XXX 2017年9月5日附件1：公司内部审核日程安排表时 间审核部门审核方式 9月11日上午8:309:30公司领导、管理者代表、知识产权办公室 听取情况介绍、查阅记录上午9:3010:30办公室、供销部 专项检查、查阅记录上午10:3011:30研发部、质检部 专项检查、查阅记录下午13:0014:00财务部、供销部专项检查、查阅记录下午14:0015:00 补充审核 分析、汇总、核实下午15:0016:00 分析、汇总、核实下午16:0016:30小组整理记录，形成不合格报告 整理记录备注审核员/日期： 管理者代表/日期： 附件2：公司内部审核检查表（对应条款）部门标准条款：企业知识产权管理规范（GB/T29490-2013） 公司知识产权管理体系文件总经理4.1 4.2.1 5.1 5.2 5.5.1 6.3 9.1 9.2 9.3管理者代表4.1 4.2.1 5.2 5.3.1 5.3.2 5.4.1 5.5.1 9.1 9.2 9.3知识产权管理办公室4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 5.2 5.3.1 5.3.2 5.3.3 5.4.2 5.4.3 5.5.2 5.5.3 6.1.6 6.2 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 9.1 9.2 9.3办公室4.2.1 5.4.3 6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5 研发