某投资有限公司管理制度合同管理篇.doc

成都市兴城投资有限公司 管理文件汇编 成都市兴城投资有限公司管理制度 合同管理篇 内部资料内部资料 妥善保管妥善保管 2 145 2010 年 4 月 3 145 目 录 目目 录录 1 第一章第一章 中介机构管理办法中介机构管理办法 2 第二章第二章 建设项目招标流程及相关附件建设项目招标流程及相关附件 9 第三章第三章 工程量清单编制和审核管理办法工程量清单编制和审核管理办法 16 第四章第四章 中标候选人商务标复核办法中标候选人商务标复核办法 26 第五章第五章 合同管理办法合同管理办法 28 第六章第六章 工程担保管理办法工程担保管理办法 50 第七章第七章 建设工程变更管理办法建设工程变更管理办法 55 第八章第八章 合同款项支付管理办法合同款项支付管理办法 62 第九章第九章 工程竣工结算管理办法工程竣工结算管理办法 97 第十章第十章 建设项目承包单位不良行为禁入管理办法建设项目承包单位不良行为禁入管理办法 123 目目 录录 1 第一章第一章 中介机构管理办法中介机构管理办法 4 4 145 第一节 总 则 4 第二节 中介机构备选库的建立 4 第三节 中介机构的委托 5 第四节 中介机构的管理 6 第五节 监督和责任 7 第六节 附 则 8 附件一 中介机构委托审批表 一 表 1 1 9 附件二 中介机构委托审批表 二 表 1 2 10 第二章 建设项目招标流程及相关附件第二章 建设项目招标流程及相关附件 11 附件三 建设项目招标流程图 11 附件四 建设项目招标组织方案及进度计划表 表 2 1 12 附件五 拟招标单项工程要点一览表 表 2 2 13 附件六 招标文件签审表 表 2 3 15 附件七 招标答疑纪要及补遗文件签审表 表 2 4 16 附件八 中标通知书签审表 表 2 5 17 附件九 招标工作交接单 表 2 6 18 第三章第三章 工程量清单编制和审核管理办法工程量清单编制和审核管理办法 19 附件十 工程量清单编审流程 24 附件十一 工程量清单及招标控制价编制工作联系单 表 3 1 25 附件十二 建设项目造价咨询任务委托书 表 3 2 26 附件十三 工程量清单及招标控制价编制交底记录表 表 3 3 27 附件十四 工程量清单及招标控制价审核意见书 表 3 4 28 第四章第四章 中标候选人商务标复核办法中标候选人商务标复核办法 29 第五章第五章 合同管理办法合同管理办法 31 第一条 目的 31 第二条 合同分类 31 第三条 部门分工 31 第四条 合同组成 31 第五条 合同编制 31 第六条 合同签订 32 第七条 合同的履行 33 第八条 合同的修正 补充 变更和解除 33 第九条 合同的结算 34 第十条 合同纠纷的处理 34 5 145 第十一条 合同归档 34 第十三条 本办法由合同管理部负责解释 34 第十四条 本办法自下发之日实施 34 附件十五 固定制式合同签审流程 35 附件十六 标准文本合同签审流程 36 附件十七 非制式 非标准合同签审流程 37 附件十八 项目合同签审表 表 5 1 38 附件十九 清标报告格式 38 第六章第六章 工程担保管理办法工程担保管理办法 53 第一条 目的 53 第二条 分类 53 第三条 保函管理 53 第四条 现金担保管理 54 第五条 本办法由公司财务部 合同管理部负责解释 55 第六条 本办法自下发之日实施 55 附件二十 履约担保办理通知书 55 附件二十一 履约担保办理通知书 57 第七章第七章 建设工程变更管理办法建设工程变更管理办法 58 第一条 目的 58 第二条 适用范围 58 第三条 管理原则 58 第四条 工程变更分类 58 第五条 审批管理 59 第六条 实施管理 60 第七条 计量管理 60 第八条 材料询价 60 第九条 工程变更审批表为工程招标图以外变更结算的唯一直接依据 60 第十条 公司部门及相关单位职责划分 60 第十一条 本办法由合同管理部负责解释 61 第十二条 本办法自下发之日施行 61 附件二十二 工程变更审批表 表 7 1 62 第八章第八章 合同款项支付管理办法合同款项支付管理办法 65 第一条 目的 65 第二条 合同款项的分类 65 6 145 第三条 支付流程 65 第四条 支付条件 65 第五条 审批权限 66 第六条 款项报批 支付要件 66 第七条 职责 68 第八条 本办法由财务部 合同管理部负责解释 68 第九条 本办法自下发之日实施 68 附件二十三 项目合同付款书 表 8 1 69 附件二十四 项目费用付款书 表 8 2 70 附件二十五 工程款支付流程 71 附件二十六 土地款支付流程 71 附件二十七 其他款项支付流程 72 附件二十八 进度款支付申请书格式 施工方用表 75 附件二十九 进度款支付申请书格式 造价用表 81 第九章第九章 工程竣工结算管理办法工程竣工结算管理办法 94 第一条 目的 94 第二条 流程 94 第三条 工程竣工结算的条件 94 第四条 工程竣工结算编审程序 94 第五条 工程竣工结算资料内容 94 第六条 工程结算资料的具体要求 95 第七条 结算的审批权限 95 第八条 特殊情况 95 第九条 后评估 95 第十条 本办法由合同管理部负责解释 95 第十一条 本办法自下发之日实施 95 附件三十 合同结算审查表 表 9 1 96 附件三十一 竣工结算审核报告 99 第十章第十章 建设项目承包单位不良行为禁入管理办法建设项目承包单位不良行为禁入管理办法 120 目目 录录 2 第一章第一章 中介机构管理办法中介机构管理办法 5 第一节 总 则 5 第二节 中介机构备选库的建立 5 第三节 中介机构的委托 6 7 145 第四节 中介机构的管理 7 第五节 监督和责任 8 第六节 附 则 8 附件一 中介机构委托审批表 一 表 1 1 10 附件二 中介机构委托审批表 二 表 1 2 11 第二章 建设项目招标流程及相关附件第二章 建设项目招标流程及相关附件 13 附件三 建设项目招标流程图 13 附件四 建设项目招标组织方案及进度计划表 表 2 1 14 附件五 拟招标单项工程要点一览表 表 2 2 15 附件六 招标文件签审表 表 2 3 16 附件七 招标答疑纪要及补遗文件签审表 表 2 4 17 附件八 中标通知书签审表 表 2 5 18 附件九 招标工作交接单 表 2 6 19 第三章第三章 工程量清单编制和审核管理办法工程量清单编制和审核管理办法 20 附件十 工程量清单编审流程 25 附件十一 工程量清单及招标控制价编制工作联系单 表 3 1 26 附件十二 建设项目造价咨询任务委托书 表 3 2 27 附件十三 工程量清单及招标控制价编制交底记录表 表 3 3 28 附件十四 工程量清单及招标控制价审核意见书 表 3 4 29 第四章第四章 中标候选人商务标复核办法中标候选人商务标复核办法 30 第五章第五章 合同管理办法合同管理办法 32 第一条 目的 32 第二条 合同分类 32 第三条 部门分工 32 第四条 合同组成 32 第五条 合同编制 32 第六条 合同签订 33 第七条 合同的履行 34 第八条 合同的修正 补充 变更和解除 34 第九条 合同的结算 35 第十条 合同纠纷的处理 35 第十一条 合同归档 35 第十三条 本办法由合同管理部负责解释 35 第十四条 本办法自下发之日实施 35 8 145 附件十五 固定制式合同签审流程 36 附件十六 标准文本合同签审流程 37 附件十七 非制式 非标准合同签审流程 38 附件十八 项目合同签审表 表 5 1 39 附件十九 清标报告格式 40 第六章第六章 工程担保管理办法工程担保管理办法 54 第一条 目的 54 第二条 分类 54 第三条 保函管理 54 第四条 现金担保管理 55 第五条 本办法由公司财务部 合同管理部负责解释 56 第六条 本办法自下发之日实施 56 附件二十 履约担保办理通知书 57 附件二十一 履约担保办理通知书 58 第七章第七章 建设工程变更管理办法建设工程变更管理办法 59 第一条 目的 59 第二条 适用范围 59 第三条 管理原则 59 第四条 工程变更分类 59 第五条 审批管理 60 第六条 实施管理 61 第七条 计量管理 61 第八条 材料询价 61 第九条 工程变更审批表为工程招标图以外变更结算的唯一直接依据 61 第十条 公司部门及相关单位职责划分 61 第十一条 本办法由合同管理部负责解释 62 第十二条 本办法自下发之日施行 62 附件二十二 工程变更审批表 表 7 1 63 第八章第八章 合同款项支付管理办法合同款项支付管理办法 66 第一条 目的 66 第二条 合同款项的分类 66 第三条 支付流程 66 第四条 支付条件 66 第五条 审批权限 67 9 145 第六条 款项报批 支付要件 67 第七条 职责 69 第八条 本办法由财务部 合同管理部负责解释 69 第九条 本办法自下发之日实施 69 附件二十三 项目合同付款书 表 8 1 70 附件二十四 项目费用付款书 表 8 2 71 附件二十五 工程款支付流程 72 附件二十六 土地款支付流程 73 附件二十七 其他款项支付流程 74 附件二十八 进度款支付申请书格式 施工方用表 76 附件二十九 进度款支付申请书格式 造价用表 86 第九章第九章 工程竣工结算管理办法工程竣工结算管理办法 101 第一条 目的 101 第二条 流程 101 第三条 工程竣工结算的条件 101 第四条 工程竣工结算编审程序 101 第五条 工程竣工结算资料内容 101 第六条 工程结算资料的具体要求 102 第七条 结算的审批权限 102 第八条 特殊情况 102 第九条 后评估 102 第十条 本办法由合同管理部负责解释 102 第十一条 本办法自下发之日实施 102 附件三十 合同结算审查表 表 9 1 103 附件三十一 竣工结算审核报告 106 第十章第十章 建设项目承包单位不良行为禁入管理办法建设项目承包单位不良行为禁入管理办法 127 10 145 第一章 中介机构管理办法 第一节 总 则 第一条 为规范公司在生产经营活动中聘用中介机构的工作 保证中介机构公 平 有序地参与中介服务竞争 促进中介服务质量提高 根据国家 省 市有关 法律 法规 并结合公司实际情况 制定本办法 第二条 本办法所指的委托行为 是指公司在经营活动中 根据需要按照法律 法规规定的工作程序 方法 组织聘用中介机构提供招标代理 造价咨询 施工 图审查 环境影响评价 工程咨询 第三方检测等咨询服务的行为 所指的中介 机构 是指招标代理机构 造价咨询机构 施工图审查机构 环评单位 工程咨 询单位 第三方检测单位等机构 第三条 聘用中介机构应遵循公开 公平 公正和择优原则 第二节 中介机构备选库的建立 第四条 公司通过比选等办法统一建立中介机构备选库 中介机构备选库的建 立 由合同管理部牵头 会同项目部和公司相关职能部门拟定中介机构选用方案 并组织实施 第五条 进入公司中介机构备选库应具备下列基本条件 一 依法设立 在成都市有常驻机构 具备与开展业务相适应的资质条件 二 有健全的组织机构和完善的内部管理与服务质量控制制度 三 有良好的社会信誉 最近 3 年没有违反职业道德和执业纪律等不良行 为 且未处于禁入期内 四 具有与委托项目相关的执业经历和经验 且业绩优良 第六条 公司公开比选中介机构按以下程序进行 一 拟定比选文件 11 145 二 公开发布比选公告 三 拟申请入库中介机构自愿报名 四 拟申请入库中介机构按照比选文件的要求编制 提交比选申请文件 五 由合同管理部牵头 会同项目部和相关职能部门 组织评审专家按照 比选文件规定的评审标准和方法 对拟申请入库中介机构提交的比选申请文件进 行综合评审 根据评审情况推荐入库的中介机构名单 六 发出中选入库通知书和未中选入库通知书 第七条 合同管理部将入库的中介机构按业务和资质类别分类建档管理 第八条 公司中介机构备选库原则上 2 年一届任期 届满时通过公开比选的方 式重新产生入库中介机构 第三节 中介机构的委托 第九条 公司在招标代理 造价咨询 施工图审查 环境影响评价 工程咨询 等方面需要中介机构提供服务的 必须从公司中介机构备选库中选取 第十条 同一项目的同一类中介服务原则上委托一家中介机构完成 造价咨询 除外 如涉及项目建设规模较大 工作量较多时可委托两家及以上中介机构共 同承担 第十一条 按中介机构类型不同 公司委托中介机构分别按以下方法进行 环评单位 工程咨询单位和施工图审查机构由项目部在公司相应中介机构备 选库中选择单位直接委托 特殊情况需要委托中介机构备选库之外的单位的 由 项目部报公司总经理批准 委托前 项目部应填写 中介机构委托审批表 报项目部分管领导审批后交 合同管理部备案 其中情况复杂 规模超大等特殊项目的环评单位 工程咨询单 位和施工图审查机构的委托须经公司总经理批准 造价咨询机构以轮转配比法结合推荐的方式委托 编制单位由项目部在公司 12 145 相应备选库内推荐两家与轮转的一家单位组成待选单位 三家编制单位 项目部 合同管理部共同参与 在待选单位中抽签委托 审核单位由合同管理部在公司相 应备选库内推荐两家与轮转的一家组成待选单位 三家审核单位 项目部 合同 管理部共同参与 在待选单位中抽签委托 委托前 合同管理部应填写 中介机 构委托审批表 报公司总经理审批 招标代理机构由合同管理部在公司相应中介机构备选库中采用轮转配比法委 托 委托前 合同管理部应填写 中介机构委托审批表 报公司总经理审批 若在同一时间段 公司多个项目均同时委托一家中介机构 使得一家中介机 构任务过于饱和而无法满足工作要求的 由合同管理部统一负责协调 第十二条 中介服务费用的确定与支付 一 费用确定 1 环评 工程咨询服务费 由合同管理部负责按国家有关收费文件在框架协 议中确定具体费用计取原则 2 造价咨询 招标代理 施工图审查机构和第三方检测等的服务费按中介机 构申请入库的比选申请报价确定 二 费用支付 由项目部或相关业务承办部门 根据公司有关程序 按合 同约定的支付费用 第四节 中介机构的管理 第十三条 合同管理部牵头进行中介机构的管理 具体由项目部 合同管理部 分阶段对中介机构进行评价 合同管理部汇总后建立评价档案 作为中介机构备 选库动态调整的参考依据 一 对入库中介机构建立基础档案 二 项目部 合同管理部分别对各自管理阶段的中介机构服务情况进行评 价 13 145 三 合同管理部对中介机构服务评价资料进行归档和分析 四 项目部 合同管理部根据服务评价提出备选库补充和调整建议 第十四条 公司根据中介机构服务质量和工作需要 对中介机构备选库进行动 态调整 建立中介机构的进入与退出机制 有下列情形之一的中介机构 公司可以将其从备选库中除名 一 已不符合中介机构备选库入选条件的 二 有弄虚作假 恶意串通等不诚实行为的 三 泄露公司秘密的 四 执业水平 服务质量不高 所出具的中介执业报告经专家审查有重大 质量问题或与实际情况严重不符的 五 工作失误给相关利益方造成重大损失的 六 服务态度差 推诿扯皮 办事拖沓 工作不力 且经调查属实的 七 分包 转包 转让被委托项目的 八 无正当理由 放弃执行被委托项目达 2 次的 因动态调整或工作需要 导致备选库中各类中介机构数量不足的 由合同管 理部牵头按本办法的规定补充 第十五条 被从备选库中除名的中介机构 2 年内不得再次进入公司同类型 的中介机构备选库 第五节 监督和责任 第十六条第十六条 中介机构及其执业人员 应当按照 委托服务合同 的约定 独立 客观 公正地履行职责 为公司提供真实可靠的服务和成果报告 不得将受托业 务分包或转委托于其他任何中介机构 影响中介服务质量 中介机构及其执业人员应当遵守主动回避原则 不得为被委托业务的关联企 业或有利害关系的企业从事中介服务 14 145 对在委托服务过程中知悉的商业秘密 中介机构负有保密的义务 未经许可 不得擅自对外公布 第十七条第十七条 按照 事前控制 事中监督 事后追究 的原则 公司加强对中介 机构执业过程的检查监督 对中介机构出具的违反有关法律法规或背离实际的业 务报告 公司将责令中介机构进行修改 补充 完善或做出相关说明 必要时组 织专家或委托专门机构进行复审 根据复审结果进行相应处理 第十八条第十八条 经审查核实 中介机构及其执业人员在开展业务过程中存在工作过 失的 给予警告 并按 委托服务合同 约定的违约条款进行处理 存在严重工 作过失的 公司将终止 委托服务合同 并依法追究其赔偿责任 存在弄虚作假 提供虚假报告等违法违规行为的 公司将其违法违规行为通报相关行业主管部门 并追究其法律责任 构成犯罪的 依法移交司法机关处理 第十九条第十九条 公司工作人员在对中介机构选定 管理及其业务报告审核的工作中 违反相关规定 徇私舞弊 造成损失的 视情节轻重 分别给予批评 教育或纪 律处分 构成犯罪的 移交司法机关处理 第六节 附 则 第二十条第二十条 公司根据工作要求 需要聘用招标代理 造价咨询 施工图审查 环评 工程咨询服务以外的其他中介机构的 可参照本办法执行 第二十一条第二十一条 本办法由合同管理部负责解释 第二十二条第二十二条 本办法自公布之日起试行 15 145 附件一 中介机构委托审批表 一 表 1 1 成都市兴城投资有限公司 中中 介介 机机 构构 委委 托托 审审 批批 表表 一 一 项目部 年 月 日 项目名称项目名称 项目建设规模及投资额项目建设规模及投资额 中介机构类型中介机构类型 委托委托工作工作内容内容 拟委托中介机构名称拟委托中介机构名称 承办部门承办部门 承办部门分管副总经理承办部门分管副总经理 审审 批批 填表说明 1 本表适用于承办部门对环评单位 工程咨询单位和施工图审查机构 第 三方检测机构 会计审计机构等中介机构的委托 2 本表由承办部门填写并报承办部门分管领导审批后交合同管理部备案 其中情况复杂 规模超大等特殊项目的环评单位 工程咨询单位和施工图审查 机构的委托须经公司总经理批准 16 145 附件二 中介机构委托审批表 二 表 1 2 成都市兴城投资有限公司 中中 介介 机机 构构 委委 托托 审审 批批 表表 二 二 部门 年 月 日 项目名称项目名称 项目建设规模及投资额项目建设规模及投资额 中介机构类型中介机构类型 委托委托工作工作内容内容 拟委托中介机构名称拟委托中介机构名称 合同管理部主任合同管理部主任承办部承办部 门门 公司总经理公司总经理 审审 批批 填表说明 1 本表适用于招标代理机构 造价咨询机构 会计审计机构的委托 2 本表由合同管理部或审计部填写后报公司总经理审批 17 145 建建 设设 项项 目目 招招 标标 流流 程程 图图 第二章 建设项目招标流程及相关附件 附件三 建设项目招标流程图 通过比选确定招标代理 技术协作 机构并签订合 同通同 责责任部任部门门 合同管理部 合同管理部 编制招标公告及招标文件 编制并适时修订各类施工及材 料 设备采购合同文本标准格式 责责任部任部门门 合同管理部 合同管理部 在项目部提出的有关招标条 件要求基础上 按不同类别标 准范本形成完整的招标文件件 责责任部任部门门 合同管理部 合同管理部 负责填制投标人须知前附表有关内容 提出 合同专用条款有关内容 负责技术标准和技术要求 提出特殊材料设 备备选品牌范围 准备相关图纸资料 责责任部任部门门 项项目部目部 组织开标 评标会 责责任部任部门门 合同管理部 合同管理部 代理机构代理机构 技技术协术协作作 招标监督备案 责责任部任部门门 合同管理部 合同管理部 代理机构代理机构 技技术协术协作作 备案部门 成都市建设工程招标投标监督办 公室 发布招标公告办理报名手续 责责任部任部门门 合同管理部 合同管理部 代理机构代理机构 技技术协术协作作 发布媒介 四川建设网 四川日报 发布时间 公告发布次日起不少于 5 个工作 日 责责任部任部门门 合同管理部 合同管理部 代理机构代理机构 技技术协术协作作 组织现场踏勘并召开答疑会 发售招标文件 清单 图纸 地勘报告等 资料责责任部任部门门 合同管理部 合同管理部 代理机构代理机构 技技术协术协作作 安排现场踏勘的日期和时间 责责任部任部门门 合同管理部 合同管理部 代理机构代理机构 技技术术 协协作作 在项目部主管工程师的陪同下进行现 场考察 责责任部任部门门 项项目部目部 召开答疑会并收集质疑文件 拟定招 标补遗 责责任部任部门门 合同管理部 合同管理部 代理机构代理机构 技技术术 协协作作 发出招标补遗文件 责责任部任部门门 合同管理部 合同管理部 代理机构代理机构 技技术协术协作作 1 图纸 地勘报告由项目部提供 2 招标文件 清单由合同管理部提供 备案部门 成都市建设工程招标投标监督办 公室 发出时间 最后发出的补遗书至开标之日止 不得少于 15 天 开标地点 成都市建设工程项目交易服务中 心 开标时间 发售招标文件之日至开标之日止 不得少于 20 天 公示期间对中标候选人投标文件进行算术性复核 责责任部任部门门 合同管理部 合同管理部 造价咨造价咨询询机构机构 公示期满拟定中标通知书和中标须知并移交项 目部发出 责责任部任部门门 合同管理部 合同管理部 评标专家的抽取 责责任部任部门门 合同管理部 合同管理部 代理机构代理机构 技技术协术协作作 确定专家抽取条件及人数 填写相关表格并提供营业执照 或组织机构 代码证 招标核准文件 委托代理合同 法 人委托书或介绍信 经办人身份证等资料 抽取地点 成都市建设工程项目交易服务 中心终端 抽取时间 开标当日 根据评标结果公示 责责任部任部门门 合同管理部 合同管理部 代理机构代理机构 技技术协术协作作 备案部门 成都市建设工程招标投标监督办 公室 成都市发展和改革委员会 发布媒介 四川建设网 成都市政府投资 项目监督网 发布时间 公示发布次日起不少于 5 个工作 日 整理并将招投标全套资料移交项目部 责责任部任部门门 合同管理部 合同管理部 办理中标备案取得中标备案合格收讫通知 书责责任部任部门门 合同管理部 合同管理部 代理机构代理机构 技技术协术协作作 备案部门 成都市建设工程招标投标监督办公室 装订招标资料汇编 责责任部任部门门 合同管理部 合同管理部 代理机构代理机构 技技术协术协作作 单一项目招标前提交招标要点一览表 责责任部任部门门 项项目部目部 提交项目招标组织方案及进度计划表 责责任部任部门门 项项目部目部 12 145 附件四 建设项目招标组织方案及进度计划表 表 2 1 成都市兴城投资有限公司 建设项目招标组织方案及进度计划表建设项目招标组织方案及进度计划表 项目部 年 月 日 项目名称项目名称 建设地点 建设规模 投资估算 项目概况项目概况 计划总工期 拟划分标段情况 招标组织方案招标组织方案 标段主要界面 招标工作进度计划安排招标工作进度计划安排 项目部经理项目部经理 项目分管副总经理项目分管副总经理 填表说明 1 本表由项目部在接受公司或城市开发部建设任务通知书后填写并交合同管 理部 用于建设项目招标组织计划备案 2 若相应栏目内容较多时可另附页 13 145 附件五 拟招标单项工程要点一览表 表 2 2 成都市兴城投资有限公司 拟招标单项工程要点一览表拟招标单项工程要点一览表 设计 勘察 施工 监理 材料设备采购 其他 年 月 日 招标项目名称 所属项目部 估算投资 招标范围 标段划分及 界面 计划工期 质量要求 项 目 概 况 其他 招标条件具备情况 是否取得招标核准文件 是否完成施工图设计及审查 现场是否具备实施条件 合同主要条款建议 提交时间 项目部经理 项目分管副总经理 填表说明 1 本表由项目部在启动单项工程招标工作前填写交合同管理部 用于编 制招标文件 2 若相应栏目内容较多时可另附页 14 145 附件六 招标文件签审表 表 2 3 成都市兴城投资有限公司 招招 标标 文文 件件 签签 审审 表表 勘察 设计 施工 监理 材料设备 其他 年 月 日 招标项目名称招标项目名称 所属项目部所属项目部 投标人资格 条件 1 资质等级 2 类似项目业绩 3 项目经理 总监 资格 4 是否接受联合体投标 5 其他要求 合同主要条款 1 预付款 2 进度款支付方式 3 履约担保 4 其他 文件文件 摘摘 要要 评标方法 经评审的最低投标价法 综合评估法 项目部经理项目部经理 合同管理部主任合同管理部主任 项目部分管副总经理项目部分管副总经理 审核或审批审核或审批 总总 经经 理理 审核或审批审核或审批 董董 事事 长长 审审 批批 注填表说明 本表由合同管理部填制 15 145 附件七 招标答疑纪要及补遗文件签审表 表 2 4 成都市兴城投资有限公司 招标答疑纪要及补遗文件签审表招标答疑纪要及补遗文件签审表 勘察 设计 施工 监理 材料设备 其他 年 月 日 招标项目名称招标项目名称 所属项目部所属项目部 对招标文件的重对招标文件的重 大修改或补充情大修改或补充情 况摘要况摘要 1 原条款 现修改为 2 原条款 现修改为 3 原条款 现修改为 4 原条款 现修改为 5 补充主要内容 项目部经理项目部经理 合同管理部主任合同管理部主任 项目分管副总经项目分管副总经 理审批理审批 填表说明 本表由合同管理部填制 对招标文件中的投标人资格条件 评标方法 关键技术标准 支付方式等重要内容进行修改的补遗文件须经公司总经理审批 16 145 附件八 中标通知书签审表 表 2 5 成都市兴城投资有限公司 中中 标标 通通 知知 书书 签签 审审 表表 勘察 设计 施工 监理 材料设备 其他 年 月 日 招标项目名称招标项目名称 中标单位中标单位 中标金额中标金额 合同管理部主任合同管理部主任 总总 经经 理理 审审 批批 注填表说明 本表由合同管理部填制 17 145 附件九 招标工作交接单 表 2 6 成都市兴城投资有限公司 招招 标标 工工 作作 交交 接接 单单 项目名称 中标单位 预算控制价 万元 中标金额 万元 履约担保金额 万 元 履约担保提交时限200 年 月 日 17 00 时前 中标单位联系人 及联系方式 工作交接内容 1 招标文件 工程量清单及预算控制价 投标文件 评标报告等招投标全套资料 2 办理履约担保 签订合同等事宜 移 交 人 合同 管理部 财务部 签 收 人 项目部 注 本表由合同管理部填制 18 145 第三章 工程量清单编制和审核管理办法 第一条第一条 目的目的 为进一步规范我公司建设项目工程量清单编制和审核工作 加强和完善工程量 清单编制的准确性和科学性 有效控制工程投资 保障项目顺利实施 特制定本办 法 第二条第二条 管理思路管理思路 充分发挥造价咨询单位的专业特长和作用 进一步加强造价单位间的激励 竞 争意识 对工程量清单成果进行审查 加大落实责任单位的处罚措施和力度 建立 招标 造价控制工作良好有序运行的长效机制 量化并定期进行工作质量考核 依 据考核情况 淘汰不能满足工作质量要求的造价咨询单位 第三条第三条 一编一审方式的采用一编一审方式的采用 1 房建项目 4000 平米以下 市政 绿化标段 1000 万以下 不采用一编一审方式 2 街道办事处 派出所 中小学 幼儿园 农贸市场等六类片区配套公共建筑 公司已建立统一建设标准且按标准设计的 不采用一编一审方式 3 相同项目划分为两个及以上标段同时招标的 不采用一编一审方式 4 其余项目均采用一编一审方式 第四条第四条 实施细则实施细则 根据项目的招标计划 在完成施工图设计及审查工作后 按照公司 中介机构 管理办法 的规定选取两家造价咨询单位作为工程量清单的编制和审核单位 工程量清单编制阶段 两家造价咨询单位在合同管理部的管理下 于相同的时 限内完成工程量清单和预控价的编制工作 并由审核单位负责对编制单位的成果进 行审核 提交书面审核意见 施工合同签订后一定时限内 由全过程造价咨询单位 与中标单位进行工程量清单核对 即清标工作 编制及审核单位工作成果达不到要求的 给予其扣减业务量 清单编审费 直 接淘汰等处罚 一 工作要求 1 廉政方面的规定 不得与投标单位相互勾结 人为设置清单漏洞 清单编制和 审核单位不得互相串通 包庇 19 145 2 对预算控制价的规定 编制单位与审核单位编制的综合安装 装饰 绿化工程 预算控制价差幅不得大于 10 其余工程不得大于 8 3 对工程量出现失误的规定 清单工程量较审核工程量 或与中标单位核对工程 量 误差超过 10 的子目数量不得超过清单总子目数量的 10 预估项目或预估量 除外 4 对工程量出现误差的清单子目在工程总价影响上的规定 清单工程量较审核工 程量 或与中标单位核对工程量 存在误差而导致项目总价误差累计不得超过 5 预估项目或预估量除外 5 对出现漏项的规定 清单子目出现漏项不得超过 3 项且漏项子目造价不得超过 清单总价的 5 6 对清单项目划分及项目特征 工作内容描述的规定 项目划分及项目特征 工 作内容描述不得出现实质性错误 项目划分不合理 项目特征及工作内容描述不清 晰 不完整的不得超过 5 项 7 对服务态度的规定 不得出现推诿 态度恶劣 办事拖拉等情况 8 其它 清单不得出现违背专业的低级错误 二 部门职责 1 项目部职责 根据工程的实际情况 提出工程量清单编制的具体需求 并 形成书面文件 内容包含招标范围及工程界面的划分 清单及预控价编制工作的时 限要求 工程前期可研 概算评审情况 工程现场的实际情况 工程特殊的技术和 施工要求 影响投标人报价的特殊情况 如施工场地狭窄 复杂的地下障碍物和管 线等 根据工程实际情况需考虑的预设项目等 提供清单编制的相关资料 包括 编制需求 招标图纸 纸质文档及 CAD 电子文档 地勘报告 现状高程方格网测 绘资料 工程技术标准 要求和品牌范围 周边市政道路及管网图等 负责设计 建管 监理单位在清单编制阶段的协调和管理工作 组织 落实并及时答复清单编 制过程中的设计和技术问题 并形成的书面文件 并附相关设计文件和技术资料 配合合同管理部解决清单审核发现的问题 配合合同管理部完成工程预控价的 政府评审工作 配合合同管理部对清单编制及审核单位进行信誉评价 2 合同管理部职责 负责按公司 中介机构管理办法 规定选取工程量清单 的编制和审核单位 负责工程量清单和预控价编审的组织和管理工作 负责对 需进行政府评审的工程送审及配合评审工作 向项目部提供正式或经评审并修订 20 145 的工程量清单及预控价 负责对清单编制及审核单位进行信誉评价 根据合同 管理部及项目部对造价咨询单位的考核意见 按合同约定提出对造价咨询单位的处 理意见 三 实施流程 1 根据项目招标计划 在施工图设计完成并通过图审后 项目部向合同管理部发 出清单编制工作联系单 同时向合同管理部送交编制所需资料两套 2 合同管理部根据公司 中介机构管理办法 规定选取工程量清单的编制和审核 单位 并向其发出委托书 同时将该委托书复印送项目部 3 合同管理部牵头组织并会同项目部 建管 监理 设计向编制和审核的造价咨 询单位进行交底 答疑 会议上对编制和审核的造价咨询单位的项目划分 清单编 制口径等进行统一 作为工程量清单和预控价的编制依据 4 编制和审核的造价咨询单位同时进行工程量清单和预控价的编制工作 编制完 成后同时送合同管理部 对编制过程遇到的问题 由两家造价咨询单位形成书面材 料提交合同管理部 由合同管理部组织项目部 设计等相关方面讨论后 向两家造 价咨询单位统一书面答复 作为清单的编制依据 考虑到施工现场实际情况和招标图纸的局限性 需在工程量清单中预设项目和 预估工程量 由项目部或建管单位提出后 通过会议形式进行讨论并会签 作为清 单和预控价的编制依据 5 审核单位依据自身编制的成果性文件对编制单位的工程量清单及预控价进行详 细审核并出具审核意见 6 合同管理部牵头组织项目部 编制和审核造价咨询单位 通过会议形式对审核 意见进行沟通和讨论 并达成一致意见 7 合同管理部会同项目部对清单编 审单位的清单编制工作质量进行考核 并确 定全过程造价咨询单位 由全过程控制造价单位形成正式的工程量清单及预控价 8 正式的工程量清单及预控价由项目部和合同管理部签署意见后 提交项目部分 管副总经理和总经理审批 9 对需交政府评审的清单 由合同管理部负责 项目部配合完成政府评审工作 10 合同管理部向项目部提供正式工程量清单及预控价 11 由合同管理部负责核定清单编制说明和招标文件有关条款 12 招标完成后 由合同管理部组织全过程造价咨询单位对中标人的投标报价进 21 145 行分析 判断 清理 并出具书面意见 意见应着重于清理中标单价的情况 并预 测合同执行中可能出现的风险 同时提出防范风险的意见和建议 13 合同管理项目部组织全过程造价咨询单位在规定时间内与中标单位完成清标 工作 造价单位出具清标成果分送项目部和合同管理部 清标工作应在与招标图纸 和招标范围完全一致的基础上进行 任何变更不能进入此次清标 还应扣除工程量 放大部分 设计和清单预设项目等 清标金额超过中标金额 扣除预留金 5 的 由合同管理部会同项目部查找 分析原因向公司汇报 四 对造价单位的处罚 1 清单编制阶段 1 清单编制单位编制的清单经审核单位审核后 发现清单工作质量不能满足 本办法的工作要求 则取消清单编制单位从事该项目全过程控制的资格 由清单审 核单位从事该项目过程控制 扣除该项目 50 的清单编制费用并记录一次不良信誉 若情节严重 将其作为不良行为 淘汰出公司造价咨询库 2 经审核单位审核后的清单经公司内部审核 发现其清单工作质量不能满足 本办法的工作要求 则扣除该项目 50 的清单编制及审核费并记录一次不良信誉 若情节严重 将其作为不良行为 淘汰出公司造价咨询库 2 与中标单位核对清单阶段 若发现清单工作质量达不到本办法的工作要求 扣除该项目 50 的清单编制及 审核费 取消两家该项目的过程控制资格 由合同管理部专题报公司主要领导批准 后 重新委托一家过程控制单位 并将清单审核单位行为作为不良行为 将其淘汰 出公司造价咨询库 3 项目实施 结算阶段 若发现清单工作质量达不到本办法的工作要求 则根据情节的严重程度 给予 扣减 50 清单编制费 淘汰出公司造价咨询库的处罚直至解除合同 追究法律责任 4 对于单独比选或招标确定的大型综合项目的造价咨询单位 出现清单工作质量 不能满足本办法工作要求的 视情节严重程度给予 1 3 倍清单编制费 按当期造价 咨询费用标准下浮 20 的处罚直至解除合同 追究法律责任 五 对造价单位日常的管理和考核 合同管理部负责造价咨询单位在工程量清单及预控价编制阶段的日常管理和考 22 145 核工作 实行末位淘汰制 每次招标结束后 合同管理部会同项目部对造价单位的 工作质量进行信誉评价 评价结果入库 作为备选依据 并实行考核制度 单次考 核被淘汰的造价咨询公司直接淘汰 存在问题未被直接淘汰的以 次 为单位记录 各单位在当次招标或当月工作中出现的不能满足本办法工作要求的情况 每年底根 据考核记录 淘汰被记录次数最多的两家造价单位 同时通过公开竞争新进与当年 淘汰数量相同的单位 第五条第五条 按本办法规定不采用一编一审方式的项目 则在清单工作中不履行清单 审核单位的选择及相应清单审核工作程序 第六条第六条 本办法由合同管理部负责解释 本办法由合同管理部负责解释 第七条第七条 本办法自下发之日施行 本办法自下发之日施行 23 145 附件十 工程量清单编审流程 工程量清单编审流程工程量清单编审流程 建管单位或项目部书面报告 施工招标需 采用模拟工 程量的项目 总经理审批 合同管理部确定清单 编制及审核单位 合同管理部组织交底 答疑会 编制及审核单位同时出具清单及预控价 清单审核单位审核清单及预算控制价 确定工程全过程造价控制单位 并出具正式清单及预控价 项目部和合同管理部签署意见 项目部分管副总审核 批 1 个工作日 政府评审中心评审后定稿 招标代理机构发布 总经理审批 1 个工作日 24 145 附件十一 工程量清单及招标控制价编制工作联系单 表 3 1 成都市兴城投资有限公司 工程量清单及招标控制价编制工作联系单工程量清单及招标控制价编制工作联系单 市政 房建 园林景观 其他 200 9 年 月 日 项目名称项目名称 所属项目部所属项目部 项目概况项目概况 清单编制范围清单编制范围 标段及主要界面划分标段及主要界面划分 清单编制工作计划清单编制工作计划 项目部经理项目部经理 接收部门接收部门合同管理事务部 备注填表说明 本表由项目部填写 若相应栏目内容较多时可另附页 25 145 附件十二 建设项目造价咨询任务委托书 表 3 2 成都市兴城投资有限公司 建设项目造价咨询任务委托书建设项目造价咨询任务委托书 市政 房建 园林景观 其他 编号 项目名称 造价咨询机构 委托依据 造价咨询阶段 和工作内容 工作时间要求 合同管理部 造价咨询机构 签收 备注填表说明 本任务委托书由合同管理部填制 其中的造价咨询阶段主要分工 程量清单编制 施工阶段造价过程控制和竣工结算审核 其中工程量清单采用一 编一审的 须明确具体承担编制或审核工作 本任务委托书作为造价咨询费用结 算依据 26 145 附件十三 工程量清单及招标控制价编制交底记录表 表 3 3 成都市兴城投资有限公司 工程量清单及招标控制价编制交底记录表工程量清单及招标控制价编制交底记录表 市政 房建 园林景观 其他 日期 项目名称 交底内容 1 标段划分及主要界面 2 编制范围 3 编制依据 4 预设项目及暂估量要求 5 需结合现场情况编制的措施项目清单 6 主要计价条款 7 招标拟采用报价评审方法 8 编制控制价采用的材料价格 9 工程可研 概算评审情况 10 其他内容 项目部 合同管理部 造价咨询机构 注填表说明 本表由合同管理部与项目部在工程量清单编制交底现场填写 27 145 附件十四 工程量清单及招标控制价审核意见书 表 3 4 成都市兴城投资有限公司 工程量清单及招标控制价审核意见书工程量清单及招标控制价审核意见书 市政 房建 园林景观 其他 编号 项目名称 造价咨询机构 招标控制价 元 提交时间 项目部经理 合同管理部主任 项目部分管副总经理 审核或审批 总 经 理 审核或审批 董 事 长 审 批 注填表说明 本表由合同管理部填制 28 145 第四章 中标候选人商务标复核办法 第一条 凡招标工程 在中标候选人公示期间或发出中标通知书前 由合同管理 部组织编制工程量清单的造价咨询机构对评标委员会推荐的中标候选人商务标进行 复核 第二条 评标工作结束后 合同管理部及时将中标候选人的商务标送交造价咨询 机构复核 复核工作必须公平公正 认真细致 逐个进行 造价咨询机构应在 3 个 日历天内出具造价分析报告 造价分析报告由合同管理部及项目部分别留存 作为 造价咨询机构履约评价的依据 第三条 商务标复核的主要内容 1 检查投标函的报价数额是否与商务标投标总价数额一致 2 复核商务标综合单价 合价 总价是否存在算术性错误 3 对照工程量清单检查商务标是否存在漏项 是否更改项目特征 计量单位和 工程数量 是否更改暂定金额或暂列金额或其他招标文件规定不得改动的项目金额 4 检查组成综合单价的材料单价与商务标主要材料价格表中的材料单价是否一 致 5 核对商务标中填报的材料品牌 厂家 是否在招标文件规定的材料备选品牌 厂家 范围内 6 分析商务标投标报价是否存在明显的不平衡报价 7 检查商务标是否有项目未填报单价等情况 8 检查商务标正本 副本是否一致 9 分析投标报价可能存在的风险 对招标人在签订合同 实施过程中的注意事 项提出专业性建议 10 商务标存在的其他问题 第四条 通过复核 若中标候选人的商务标存在上款第 1 条至第 7 条所述情况之 一且可能改变中标价或评标结果的 合同管理部会同项目部报公司领导批准后 及 时向招标监督机构提交评标委员会复议申请 并会同招标监督机构组织原评标委员 会进行复议 第五条 对于商务标投标报价存在的明显不平衡报价 清单项目未填报单价及其 29 145 他可能导致合同或项目实施风险的问题 可以通过澄清或承诺解决的 由合同管理 部会同项目部组织中标候选人在发出中标通知书前进行书面澄清或承诺 承诺函或 澄清纪要经中标候选人确认后作为合同的组成部分 其余风险问题应在中标人商务 标造价分析报告中明确反映 提请项目部等有关部门在实施过程中加以重视 第六条 本办法由合同管理部负责解释 本办法由合同管理部负责解释 第七条 本办法从发布之日开始施行 本办法从发布之日开始施行 30 145 第五章 合同管理办法 第一条 目的 为加强公司合同管理 明确相关部门 人员的合同管理职责 规范合同管理程 序 根据有关法律和法规 结合我公司合同管理实际 制定本办法 第二条 合同分类 公司的合同分为建设项目合同和非建设项目合同 建设项目合同包括 拆迁合同 土地补赔偿合同 勘察合同 设计合同 施工 合同 监理合同 造价合同 招标代理合同 环评合同 可研合同 审图合同 材 料采购合同 设备采购合同 政府规费合同和其它合同等 非建设项目合同包括 办公管理合同 办公设备及用品采购合同 法律咨询合 同 资产管理合同 贷款合同 审计合同和其他合同等 第三条 部门分工 业务承办部门为合同的执行部门 负责合同的拟订 实施和管理 合同管理部 为合同的审核部门 负责合同的审核 监督和文本管理 第四条 合同组成 合同一般应采用我公司的标准文本 无标准合同文本的 选用行业通用文本 合同主体 范围 内容 责任 争端的解决 签章等应清晰 准确 完整 合法 合同主要由以下各部分组成 1 合同协议书 2 中标通知书或中选通知书 招标或比选工程 3 合同专用条件 4 合同通用条件 5 投标文件及附件 招标工程 6 招标文件 附件及补遗 招标工程 7 其它 第五条 合同编制 一 合同编号 由合同管理部负责统一编号 31 145 二 合同标准文本的编制 1 合同标准文本由合同管理部负责统一编制 在标准文本使用过程中 各部门应 积极对标准文本进行评估 分析 提出与新出台政策法规有抵触 不适应公司和社 会发展需要 合同中存在的隐患和漏洞等问题 合同管理部负责及时予以修正 更 新合同标准文本 2 业务承办部门会同合同管理部在招标前 选用适当的合同标准文本 根据招标 需要填写空缺内容 载入招标文件中 第六条 合同签订 一 合同签订流程 详附件流程 1 固定制式合同 供电 供气 供水 通讯 白蚁防治等行业固定制式合同 按固定制式合同签 审流程直接签订 固定制式合同 指合同条款 计价标准不可改变且公司对合同乙 方不能自主选择的合同 2 采用公司标准文本的合同 由合同管理部负责 请公司法律顾问统一对公司标准合同文本出具书面法律意 见 法律顾问对采用标准文本的合同不再逐份审查 3 非制式 标准合同 按附件 非制式 标准合同流程 签订 其