投资公司项目尽职调查问卷与所需资料.docx

投资管理有限公司投资项目尽职调查问卷及所需资料调查问卷一、商务模式调查（一）收入模式调查1、公司的主营业务是什么，目标市场和细分市场是什么2、公司通过提供什么样的产品或服务获得收益（二）销售模式调查1、公司产品或服务的销售对象是谁2、公司主要的销售方式（直销、分销、批发）及各种销售方式所占的比例。3、公司销售流程4、公司的营销策略是什么5、公司是否已建立起了相关的销售网络，销售网及销售代理是否同时经营竞争对手的产品？6、公司各主要产品,销售和接收订单有无受季节性影响及其峰谷情况7、按产品种类、销售方式（具体至销售地区分布），分别对最近2-3年的销售额进行细分，解释销售地区及各项产品的销售变化原因及趋势8、在总销售额中占10%及10%以上份额的客户之相关信息9、国内外主要竞争对手的详细情况，公司的相对优势在哪里？10、公司拥有的商标、专利、知识产权；有否第三者侵权情况；公司的相应措施11、公司最近1年存货占销售额之比、应收帐款占销售额之比？12、公司对公司现有产品和已开发出但尚未实现规模销售的新产品在未来三年内国内和国际市场需求的预测，以及对未来主要产品（包括新产品）销售情况的预测13、公司近期有无开拓新市场的计划？公司将采取何种策略扩大自己的市场份额？（三）生产模式调查1、公司产品或服务的生产工艺流程简单介绍2、公司产品或服务的生产形式是什么3、公司产品或服务的主要生产要素有那些，对特殊原材料或高水平员工的依赖性如何，该种依赖对产品的生产和成本控制是否造成潜在风险4、生产的复杂程度、对生产环境要求是否比较高、对生产设备的精度要求是否存在较强依赖5、对品质控制的重视程度如何，生产环境和产品是否符合国家或国际上通行的行业标准，企业自己是否拥有高标准的质量测试程序和设备，测试人员的素质如何，产品的退货率是多少6、现有的生产设施的新旧程度如何，该设施的生产能力是否能满足商务计划书中的未来生产规模的需要，如不能，还需要增加多少投入（四）核心竞争力调查1、公司的核心竞争力体现在哪里2、公司保持核心竞争力的优势是什么3、公司目前通过何种手段对公司的各种资源如市场、技术、产品等进行配置以保持公司的核心竞争力（五）募集资金投向调查1、公司拟募集的资金额是多少2、募集资金投向包括哪些项目，每一项目的预计投资额、投资建设期和投资回报方式及回报额3、募集资金方式是什么，如首选方式无法达成，公司的次选方式是什么；4、对公司而言，目前资金压力最迫切的项目是什么5、公司的投资项目与公司未来发展战略的相关性如何二、行业发展前景调查（一）产业政策1、公司的产品或服务享受何种的产业政策鼓励和扶持2、公司的产品或服务所处行业享受何种优惠政策（二）行业发展状况3、公司产品所处行业目前所处的行业生命周期阶段4、公司产品目前所处发展阶段（朝阳行业、稳定期行业、夕阳行业）5、公司产品目前所处行业的市场容量有多大6、公司产品目前所处行业的市场发展速度和产品更新速度大致是多少7、公司产品所处行业与国外的差距8、公司产品所处行业的竞争情况及发展趋势（三）行业进入壁垒：1、公司产品所处行业是否存在进入壁垒2、该进入壁垒主要集中在哪些方面3、要突破这一壁垒预计需要多长的时间三、管理体系调查（一）公司管理层的基本素质1、教育背景:2、管理经验和创业经验（以及主要部门负责人如技术、市场、生产、财务）等的职务经验:3、公司是否已有战略规划，如有，主要参与制定者都是谁，个人负责的部分是什么4、公司以前的战略规划执行情况如何，在公司的经营方面产生了哪些重大的结果（最好能用财务指标表述），这些成果的推动者主要是谁，在推动过程中是否导致公司的重大人事变革（特别是高层管理人员），变革原因是什么5、公司的主导产品定位决策是由谁做出的，原因是什么，相关决策人在产品涉及的领域是否有实践经验或理论学习，当相关市场或行业发生变革时，决策者采取了哪些行动，从捕捉市场变化到决策再到实施行动持续了多长时间6、公司管理者特别是CEO是否已形成了独特的企业经营理念，这一理念的内容是什么，形成的途径是什么（二）管理团队1、中级管理层年龄结构2、学历结构3、管理层人员的工作分工、相关专业背景和工作经验与技能4、管理层如何进行分工与协作，工作时是否有不顺畅的事情发生过，如有，原因是什么（三）企业战略规划1、对企业所处的竞争地位的分析、中长期战略规划、短期经营计划的主要内容2、企业过去的战略规划和经营计划执行情况3、目前的战略规划与过去的战略规划是否已不同，改变的原因是什么（四）生产管理能力1、生产采购质量控制程序简要描述2、公司在生产与销售的信息传递方面的渠道是什么，公司对这一渠道的效率评价和控制是怎样的3、公司在成本控制方面的手段和制度简要描述，公司的成本水平与行业平均水平相比高低水平如何，差异形成的原因是什么（五）营销能力1、公司营销网络构架、规模的简要描述2、公司对营销网络的管理体系和制度的简要描述3、公司平常如何进行市场信息的搜集和整理4、公司的销售策略、竞争策略、促销策略和售后服务简要描述（六）政策环境适应和利用能力1、公司的生产经营目前面临的政策风险是什么，公司在防范政策风险的措施和手段是什么2、公司对政策变动的利用能力如何，这一能力的主要基础在于哪些方面3、加入WTO对公司发展的影响简要描述（七）资本运营能力1、公司是否有资本运营人才或拟聘请这方面的人才，如有，请对主要人员进行简单介绍：2、公司在资本运作方案是否已有了较为成熟的构想，如有，请简要描述3、公司高层管理者对企业的资本运作态度如何（八）组织结构1、公司的组织结构、职责划分：2、各部门人员在工作中的协调性如何3、公司现有组织结构在应对外部环境的变化方面的有何突出效果（九）激励机制1、公司物质奖励对员工的吸引力如何2、公司在员工激励的差异化和多样化方面的考虑3、公司采取了何种措施以保证激励制度的公平性（十）公司治理1、公司现有股权结构情况2、公司目前的治理结构情况四、公司的影响力1、公司大股东的知名度2、公司的品牌知名度（或市场占有率）3、公司主要管理者（如CEO、技术、市场、生产主管）知名度4、公司对企业形象如何看待，采取了哪些措施来提高企业形象5、公司与政府和社会的关系五、公司的产品与市场（一）公司对产品市场现状的简要描述（包括但不限于）1、公司主导产品的市场地位2、市场增长潜力3、市场占有率及其增减趋势4、市场竞争情况5、主导产品相关市场规模6、主导产品目前所处生命周期阶段，离衰退期的时间预期7、核心产品销售比重8、产品和市场的客户群特征（公司产品的主要使用对象）（二）产品市场潜力的简要描述（包括但不限于）1、目标市场增长潜力:2、产品是否有替代品出现，产品与替代品的价格差距与客户对替代品的使用倾向3、公司产品开发策略4、历年新产品占主营收入比重及其趋势5、正在开发或将要问世的新产品投产情况及市场前景6、产品和市场的客户群特征（公司产品的主要使用对象）（三）产业化实现能力评价的简要描述（包括但不限于）1、产业化生产的物质条件包括哪些，公司目前在这方面的准备如何，预计增加的投资规模和效益情况分析2、产业化生产的技术准备如何六、核心技术（一）技术专有性和保密性1、公司的主要产品和技术的开发方式2、公司在技术专利保护方面已经做的工作（二）技术的领先情况：1、公司主要技术本身的领先水平2、公司主要技术成果获奖情况3、公司主要技术专家的权威性4、公司技术研发的思路：（独自研发领先技术、紧跟市场最新技术潮流、消化目前市场上已成型产品的技术进行跟踪、单纯的技术复制等）（三）技术成熟度1、公司主要产品的产业化状况2、公司主要技术的市场市场接受程度（四）技术的生命力：1、公司主要技术的开发周期2、公司过去三年内研发费用占销售收入的比重3、公司在具有前瞻性的技术开发项目方面的储备4、技术的法律健全状况5、公司的技术转化为产品的便捷程度6、公司的技术可替代性情况介绍7、公司的主要产品相关替代品技术开发周期（五）技术和开发体系：1、企业对行业技术变化的关注程度如何，已产生的成果包括哪些2、公司内部对技术研究的支持程度如何，相关措施是什么3、公司技术开发的产研体系简要描述七、财务资料公司19992001年经审计财务报表和审计报告，如尚未审计，请分公司总部和合并报表分别提供八、风险分析公司自己认为目前和未来所面临的风险因素主要有哪些，对公司的生产经营将产生哪些影响？从以下几方面进行了解：1、 外汇风险2、 利率风险3、 投资决策风险、经营风险、市场风险4、 存货风险(特别指易腐烂货物及过时货物)5、 违反管制条例6、 未果诉讼的相关情况7、 其他特殊风险九、公司对未来的展望1、 正式的业务发展规划2、 未来可能发展的新产品、新技术、新市场、新法规及财务活动可能造成的冲击所需资料（以下资料可能有重复，仅供参考）参考资料：1.公司的会计制度2.公司会计核算流程3.会计核算资料（包括资产负债表、损益表、财务状况变动表或现金流量表、按产品类别分的销售利润表）a.按月提供b.本年及来年财务预测资料(可只包括损益表和资产负债表 )c.未来35年粗略财务预测资料d.各月，包括年度的财务分析资料4.公司以往的资产评估报告、年度审计报告5.公司享受的各项优惠证策，包括：政府、开发区、税务等各方面6.公司建立的内部控制制度及其执行情况，包括：a.销售及收款控制制度b.采购及付款控制制度c.融资及理财业务控制制度d.费用控制制度e.资本支出控制制度f.存货控制制度7.公司预算状况,包括：a.公司预算办法及执行机制b.资本支出预算c.营运资金预算8.收入确认政策、存货计价政策、固定资产折旧政策、八项准备政策、公司保险政策、赊销标准9.公司近三年按主要业务类别及主要地区的销售额和利润并分析销售收入上升或下降的原因、订单数量与规模的均衡性及公司的对应策略、利润上升或下降的主要原因10.公司的资金状况，是否有资金缺口，解决办法？公司最近一期的银行对帐单11.发出商品的处理12.公司的定价策略a.数量折扣b.后备订货与销售量之比c.成本与售价的关系13.详细的应收账款及其他应收款状况,包括：欠款单位、金额、形成原因、帐龄、预期可收回性14.在建工程项目及投资预算、已完成投资额、预计工程完工时间15.公司近三年的成本状况及预计成本变动趋势,包括a.制造成本核算方法b.每单位产值主要成本成份c.同行业其他竞争者的情况d.决定成本大小的因素e.销货成本中的变动和固定费用f.销货成本中多计或少计之费用16.公司的固定成本、变动成本及保本量17.公司如何控制较高原材料的成本18.原材料的报损比例19.过去三年某项业务在产值/利润方面重要的增减趋势20.无形资产种类、形成原因、金额及摊销方法21.公司所有现有借贷a.贷款人名称、金额、期限b.偿还顺序、方式c.贷款的季节性d.与银行的关系e.未来的需求趋势f.转给合资公司的债务数量、偿还条件g.将来合资公司获得借款的可能性22.应付款项的供货者名称、金额、时间23.公司对外提供的担保及其他或有负债24.上一年流动资金支出、今年所需的流动资金及预计融资额25.公司过去三年的资金成本及资金来源26.资本支出情况及计划融资及用途27.公司和附属公司的税项及对损益表影响,例如a.过期未交、拖欠、有争议税金的数量b.公司的实际税率与同行业公司比较c.公司避税手段28.权益a.股东及其股份b.实收资本及其变化说明（时间、原因）c.公积金、公益金及其提取情况29.在营运资金方面,公司是否得到主要董事及股东的支持30.请提供关联交易的项目种类、方式、金额、占同类型业务的比例及定价方式。31.公司的外汇政策、汇率风险及针对汇率风险所采取之政策32.公司的汇率风险对公司经营业绩的影响政府在外汇限制的近期及预期改变及这些改变如何影响公司的业务继续参考资料：一、公司的产品与技术情况1.主要产品、主要产品系列a.主要用途b.质量特性（是否需要特殊经营执照）c.科技水平、成熟度及更新换代周期d.使用年限及生命周期的决定因素和延长途径e.保修责任，包括保修期限和保修范围f.用户安全的保障措施和赔偿范围g.产品系列延伸的可能性2.公司之注册商标的品牌知名度及公司保持（开创）品牌的计划和费用3.新产品推出情况a.产品种类，与现有产品的关系b.周期：主要里程碑（测试阶段），时间表（直到投入市场）c.各新产品的开发风险：影响产品推向市场的可能因素二、公司所属行业/市场的情况1.所属行业过去五年整体行业概况a.产业背景b.市场环境、市场特点、竞争特点（区别于其他行业）c.业务的季节性d.用户群体e.资源供应者f.人力资源2.影响公司所属行业之发展的主要正面/负面因素a.产业政策倾斜b.行业趋势：发展/萎缩程度；市场年增长/下降率；上下游行业趋势3.科技a.产品的科技是否有新的进展（或新的规范）b.产品的科技是否成熟c.产品是否超越旧科技4.行业壁垒：如有主要国内和国外竞争者如欲加入本行业,会遇到哪些障碍a.产业政策（政府的支持或管制）b.产品商业化（进入市场）的壁垒（风险），产品进入市场的时间及费用c.产品开发（进入行业）的壁垒（风险），技术开发的时间及费用d.用户群特征：集中还是分散5.公司如退出该行业，会遇到哪些障碍？a.政府政策b.产品的责任c.转换成本d.固定投资/专属成本 sunk cost6.行业标准：国内和国际标准7.公司在乐观、符合实际、悲观三种不同情况下,对今年及未来3至5年的市场形势有哪些看法？8.本行业产品国际市场情况及全国进出口情况9.公司的行业研究及分析报告三、市场/竞争a)市场总量、年增长/下降率b)市场区隔c)公司主要业务面对竞争形势i.按业务分类的竞争对手清单ii.各公司的市场占有率、区域市场占有率iii.各公司/品牌的市场认知程度（排名）iv.各公司的强项与弱点，品牌属性，目标用户群d)公司所在行业的竞争基础及同行业主要公司产品的相互比较i.业务及其种类ii.产品功能iii.技术水平、成本水平及近年走势iv.价格及质量v.信贷条件 vi.服务vii.新产品的开发及进入市场的速度e)预测国内主要竞争对手可能采取的战略性行动f)公司过去及现在的经营强势及弱势、公司如何保持竞争优势和技术优势g)公司关于竞争状况的研究报告四、本公司的市场营销情况a)公司主要业务的市场定位和市场结构i.近三年市场份额（总体市场和区域市场）ii.区域经营策略/目标和产品经营策略/目标iii.针对直接竞争对手的经营策略b)产品定价策略c)市场宣传i.主要手段：广告、传媒、活动之组合，覆盖面ii.广告及促销是否重要，其效用情况iii.经费投入，占销售额比例iv.过去一年广告和促销的活动总结，未来计划v.与直接竞争对手之比较d)销售i.销售机制：和最终用户的距离1.经销商情况（地区、行业）2.内部组织：分公司、经营部ii.销售网络的规模和覆盖面iii.销售费用及控制手段iv.主要促销手段及其演变v.销售人员及培训、稳定性及报酬结构vi.与直接竞争对手之比较e)售后服务体系f)库存及物流管理g)大型客户分布h)主要大型项目，占公司整体销售额比例i)客户/经销商的订货周期和结算方式j)在国际市场上的销售状况i.出口自营权和其它特殊证明ii.出口产品类别和数量五、生产情况a)生产技术水平及其所达到的指标 b)各产品的设计生产能力 c)主要设备i.型号规格ii.生产厂家iii.原值及现值iv.使用寿命、启用时间v.维护情况（成新率）d)生产人员i.职工人数、效率、培训、考核ii.车间管理人员人数、能力iii.质检人员e)物业权益i.厂区面积ii.建筑面积iii.厂房面积f)厂房设施与土地的租用情况g)生产扩大的可能性（结合上述内容）i.公司水电供应情况（如公司满负荷生产的耗电量、当地供电指标、稳定性等）h)专利工艺i)生产许可证j)质量控制i.公司如何进行质量控制？ii.是否达到ISO质量认证iii.质量投诉及返工率六、原材料供应a)公司的主要原材料,包括主要十大供应商,价格和一般可取得来源b)公司与主要原材料供应商往来时间有多久,及彼此关系如何？c)有没有寻求从海外输入原材料？如有,每年的进口成本是多少？d)原材料价格和供应方面的波动性,如何控制及减低这些波动性？e)如何控制原材料存货水平？f)出现过因原材料短缺而造成生产中断的情况吗？每次中断损失有多大？g)如果转换材料供应商,对公司之成本及生产带来那种影响？h)公司与材料供应商签订的长期订购合约或安排？i)公司与材料供应商交易中之信贷及送货条件。七、研究与开发a)研究及开发部门的组织与管理结构b)研究开发部门人员及结构c)研究开发部门的主要任务与目标及在实现目标方面的成功度d)研究及开发投入e)公司近期研究计划和长期规划继续参考资料：一.组织性文件1公司的组织性文件1.1.1公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。1.1.2公司的营业执照（正、副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。1.1.3公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及或产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。1.1.4公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。1.1.5公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。1.1.6所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。1.1.7公司自设立以来的公司文件记录，包括：1.1.7.1董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录；1.1.7.2向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告；1.1.8公司的公司名称、商业名称（如果有别于公司名称）、登记号、注册地址、主要办事处所在地。2下属企业的组织性文件1.2.1下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本。1.2.2项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复。1.2.3每个下属企业的营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。1.2.4每个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。1.2.5下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。3公司股东的文件1.3.1公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。二业务文件1公司和/或下属企业为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准（如法律要求）。2公司和/或下属企业是否在中国大陆以外经营，如存在，请提供境外投资或经营的有关国内方面的批准文件。3主营业务范围3.1产品/服务类别清单；3.2公司10家最大的客户名单及对这些客户的销售明细（包括数量与金额）；3.3主要产品销售明细；3.4占公司总业务80%的子公司或部门名单。4公司收入构成4.1公司收入来源构成明细；4.2产品和服务定价。5公司生产流程（图示）的详细介绍，包括但不限于原材料的采购及产品的设计、生产和装配。6公司所需原材料的主要供应商及其所供应的原材料的清单。7产品或服务的销售与促销调查。7.1营销机构、销售队伍与销售半径、主要销售商的清单；7.2销售人员的地域分布及人数，销售队伍的素质、销售培训、市场及客户；7.3存在的主要问题说明。8竞争对手/市场份额8.1产品服务市场规模、增长潜力及市场份额分布；8.2公司产品服务的主要竞争对手名单及公司竞争者市场份额的估计；8.3在产品服务、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较；8.4潜在的竞争者；8.5竞争优势：包括综合优势、技术优势、市场优势、服务优势、研发优势、资金优势（内部和外部）等。9公司主要产品的发展方向，研究重点及正在开发的产品和新产品清单。10公司和/或下属企业的业务是否发生过变更，如变更过，请提供相关的法律文件。11公司和/或下属企业的业务发展目标。三财务文件1.历史财务报表分析。2. 未来5年财务预测（如有）公司业务计划（未来5年）；损益表预测：合并财务报表（未来5年）；现金流量表预测；资产负债表预测。3.最近的审计报告4. 最近的评估报告5. 或有债务说明6.租赁资产说明四重要协议和合同1.任何以公司和/或下属企业为当事方的重大业务合同，包括但不限于融资担保合同、代理合同、销售合同及购买/采购合同。2.任何以公司和/或下属企业为当事方的合资、合营、合作及合伙协议或意向书。3.任何限制公司和/或下属企业转让其股份的股东协议或合营、合作协议。4.任何以公司和/或下属企业作为当事方签定的与股份有关的合同或协议（包括股权认购计划，职工入股计划，以及购买股份和私募配售股份的协议）。5.列表说明公司和/或下属企业所有重要的保险合同或保险单（包括就财产、职工工伤事故、第三方责任、盗窃、环保等的保险），并写明保险公司的名字，保险的范围及保险额。6.提供已有的及可能有的就这些保险提出的重要索赔。7.所有公司和/或下属企业与政府机构或其他企业、团体或组织签订的履行期超过一年的重大合同。8.所有公司和/或下属企业为当事方的重要许可协议、特许及附有条件的买卖合同。9.为公司和/或下属企业的股东、董事、监事或高级管理人员就其以股东、董事、监事或高级管理人员的身份而引起的责任提供保险或补偿的合同或安排的文件。10.任何以公司和/或下属企业为当事方所签订的关于限制竞争的协议。11.不在公司和/或下属企业正常业务范围内的协议、合同及承诺。12.公司和/或下属企业在其正常业务以外，放弃价值重大的索赔或权利的任何协议，以及在正常业务以外，对应收款帐目作出重大的降低帐面值，或注销帐面值的任何文件。13.所有公司和/或下属企业为当事方的其他的重要协议或有约束力的文件，包括重要的政府合同和保密协议。14.任何界定或限制公司和/或下属企业股东权利（包括对投票权或宣布或支付股息的任何限制）的协议或文件，包括以受托人身份持有股份的信托协议、表决委托或依然有效的委任代表书。15.公用设施服务协议（水、电、气、热）。16.所有要求公司和/或下属企业在本次收购前需要取得协议对方同意的协议或因本次收购而需要修改的协议。17.所有未包括于前述的其他任何重大协议和合同。五融资文件1.公司和/或下属企业的人民币或外汇贷款协议、债券和其他债务契据和借款安排。2.其他融资文件，包括分期付款、销售后立即返租及融资租赁文件。3.所有在国家和地方外汇管理局进行的外债登记。4.列表说明在公司和/或下属企业的动产或不动产上设定的担保物权或其他债权，并提供所有重要的抵押、质押或授予其他担保物权或其他债权的文件及影响公司和/或下属企业资产或财产的所有担保和抵押协议。5.第三者为公司和/或下属企业的债务提供的担保和保证协议或履约保证。6.公司和/或下属企业自设立以来与贷款人和担保人的函件。由独立会计师向债权人提供的借贷协议执行情况的报告。7.与未列入资产负债表的任何项目（即担保书、对冲或掉期交易、收付合同等）有关的文件。8.在正常业务以外所产生的债务及其他义务的文件，包括公司和/或下属企业为第三者的债务所提供的担保和保证协议。9.任何有关由国家、省或地方政府发给公司和/或下属企业的补助及或补贴的协议，批准或其他安排，及政府机构及非政府机构对其提供的融资及该融资条款的文件，包括依据法律、法规、政策或融资惯例的所施加的限制。10.任何债转股协议或意向书。六知识产权1.列表说明公司和/或下属企业拥有的（在国内及国外注册的）重要专利、专利申请、商标、服务商标、商号、品牌及版权（包括但不限于公司和/或下属企业拥有的软件版权），并提供有关注册证书。2.公司和/或下属企业拥有的技术秘密。3.公司和/或下属企业为当事方的知识产权转让或许可协议。4公司作为一方的技术转让协议、技术交换协议、专利权费协议和与专利、商标、著作权、技术支持、技术秘密、发明、商业秘密有关的其他协议。5公司作为一方的所有研发协议和咨询协议。七雇员及员工事宜1.公司的管理架构图。2.公司和/或下属企业的董事、监事和高级管理人员的名单和简历。3.公司高级管理人员在公司以外的其他企业的任职情况。4.公司高级管理人员自设立以来的变化情况。5.如公司和/或下属企业的主要管理或技术人员曾受雇于其他单位，或曾作为当事方与以前的工作单位签订过保密或不竞争协议，请提供有关资料。6.任何公司和/或下属企业与其董事、监事和高级管理人员之间订立的服务合约、就职务津贴或其他安排作出的协议、合同或贷款，以及与高级管理人员、顾问或与其他有关机构之间的任何安排。7.重要的雇用或代理协议及员工与管理人员的标准雇用合同。8.职员聘用的政策性文件。9.对因公伤而造成职工残废以及因事故造成职工伤亡时，公司和/或下属企业应对职工及其家属的赔偿、赡养费及其他安置计划，并请提供公司和/或下属企业本身的惯常作法以及依据的有关法律、法规或政策。10.公司和/或下属企业对工作人员的培训计划。11.描述公司和/或下属企业向职工提供的医疗保健、住房津贴、分房政策以及其他福利及服务设施，包括食堂、幼儿园、学校、鼓励性的补恤金、养老或其他类似计划，并提供所依据的有关法律、法规、规章及办法。12.公司和/或下属企业的职工购股计划（如有）及有关的文件。八诉讼和其他程序1列表说明所有对公司和/或下属企业造成影响的（已结案但尚未执行的或开始起诉的或将来可能有的）重要诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书。2持有公司股权5以上的股东作为当事人的正在进行的可能对公司和/或下属企业有影响的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起的此类重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。3自公司成立以来，涉及公司和/或下属企业的董事、监事、高级管理人员之破产、犯罪、欺诈、不当发行证券或不当商业行为的诉讼。4公司和/或下属企业的董事长、总经理作为当事人的、正在进行的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。5由代表公司和/或下属企业的律师发给公司和/或下属企业的独立会计师，关于公司和/或下属企业被牵连在内的诉讼或仲裁的所有函件。6与专利、商标或版权侵权行为有关的函件。7所有公司和/或下属企业为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解协议及其他协议。该类裁决、判决、命令或协议将要求公司和/或下属企业从事或停止从事某些活动。8公司和/或下属企业违反或被指控违反卫生、防火、建筑、规划、安全等方面的法律、法规、通知或诉讼。九税务1.公司和/或下属企业现行有效的国、地税的税务登记证。2.自设立以来公司和/或下属企业（或其前身）与政府税务部门之间的所有报告、备案材料、报税表及其他函件。3.适用于公司和/或下属企业的税收待遇的法规或政策。请提供与减免税或其他税收优惠有关的文件（如果有）。4.与公司和/或下属企业应缴税项有关的所有会计师函件和分析，以及所有其他有关的分析。5.政府向公司和/或下属企业作出任何税务会计审查的报告。6.公司和/或下属企业为当事方的所有税项分担或税项分配协议。7.公司和/或下属企业自设立以来的重大税务问题（包括但不限于税务机关或海关要求补税或罚款或正在调查）有关的文件和情况说明。8.有关欠缴税款的文件通知及公司和/或下属企业采取的解决方法。十公司和下属企业的土地、物业和其他资产1拥有的土地，房产的文件10.1.1土地使用权和房产产权（包括拥有的、占有的房产和土地）的清单（请注明地址、面积、用途和使用年限）。10.1.2划拨土地的划拨文件和国