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第五章资本主义发展的历史进程 第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义第二节当代资本主义的新变化第三节资本主义的历史地位和发展趋势 1 本章主线和核心观点 主线 资本主义的发展阶段 资本主义的新变化和资本主义的历史趋势是本章原理安排和展开的主线 核心观点 资本主义仍处在发展的过程之中 在资产阶级的根本利益允许的范围里 资本主义自身能够进行局部的调整 资本主义的内在矛盾和冲突在一定程度上可以得到缓和 但由资本主义基本矛盾所决定 资本主义自身的调整是有限的 资本主义最终被社会主义所取代是历史的必然趋势 2 第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义 一 资本主义从自由竞争到垄断二 垄断资本主义的发展三 经济全球化及其后果 3 16世纪 资本主义产生 产业革命爆发 18世纪后半期 19世纪末20世纪初 垄断组织占据统治地位 自由竞争资本主义阶段 一 资本主义从自由竞争到垄断 4 一 生产集中与垄断的形成 1 自由竞争引起生产集中和资本集中 生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断 这是资本主义发展的客观规律 一 资本主义从自由竞争到垄断 自由竞争就是商品生产者之间为了争夺有利的生产和销售条件而进行的不受限制的竞争 生产集中是指生产资料 劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程 其结果是大企业所占的比重不断增加 资本集中是指大资本吞并小资本 或由许多小资本合并而成大资本的过程 其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配 5 在第二次工业革命中 新兴的工业如石油工业 汽车工业等 都要求实行大规模的集中生产 在这些工业部门中最先出现了垄断组织 1870年 美国大资本家洛克菲勒建立了 美孚石油公司 九年后 美孚石油公司生产的石油占美国全国产量的90 美孚改组为托拉斯 它不仅拥有14家公司 而且掌握了另外26家公司的大部分股票 成为著名的大垄断组织 1901的美国另一家大托拉斯 美国钢铁公司 在成立初期就控制了美国全国钢产量的60 左右 据统计 1904年 美国381个托拉斯兼并了5000多家企业 掌握了70多亿美元的资金 在德国 1893年成立的莱茵 威斯特伐利亚煤业辛迪加 已集中了全区煤产量的86 7 1910年达到95 4 电业总公司和西门子公司基本上垄断了德国的电气工业 6 2 垄断和垄断组织 1 垄断垄断是指少数资本主义大企业 为了获得高额利润 通过相互协议或联合 对一个或几个部门商品的生产 销售和价格 进行操纵和控制 垄断的实质 垄断资本家凭借其垄断地位 获取高额垄断利润 7 2 垄断产生的原因 第一 当生产集中发展到相当高的程度 极少数企业就会联合起来 操纵和控制本部门的生产和销售 实行垄断 以获得高额利润 第二 企业规模巨大 形成对竞争的限制 也会产生垄断 第三 激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重 为了避免两败俱伤 企业之间会达成妥协 联合起来 实行垄断 8 3 垄断组织垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中 占据垄断地位的大企业联合 垄断组织的形式 垄断组织的形式多种多样 最简单的 初级的垄断组织形式是短期价格协定 常见的垄断组织有卡特尔 辛迪加 托拉斯和康采恩等 9 垄断组织的四种主要形式 托拉斯若干性质相同或互有关联的企业为了独占市场 获取高额利润而组成的垄断组织 1879年首先在美国出现 如美孚石油托拉斯 美国钢铁托拉斯等 托拉斯本身就是一个独立的企业组织 参加者在法律上和业务上完全丧失其独立性 而由托拉斯的董事会掌握所属全部企业的生产 销售和财务活动 原来的企业主成为托拉斯的股东 按照股权的多少分得利润 10 垄断组织的四种主要形式 卡特尔 卡特尔 源自法语Cartel 原义协定或同盟 是垄断组织的一种重要形式 指生产同类商品的企业 为了获取高额利润 在划分销售市场 规定商品产量 确定商品价格等方面达成协议而形成的一种垄断联合 参加卡特尔的企业在生产上 贸易上 财务上和法律上都保持各自的独立性 因此 卡特尔这种垄断联合并不稳固 但如果违北共同协议的规定 也会受到罚款 撤销享受的特权等处罚 德国曾是卡特尔最为盛行的国家 卡特尔主要是在销售领域 11 垄断组织的四种主要形式 辛迪加 辛迪加 法语Syndicat 原义是 组合 联合 是垄断组织的一种重要形式 指同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润 通过签订共同销售产品和采购原料的协定而建立的垄断组织 参加辛迪加的企业在生产上 法律上保持独立 但在商业上已失去了自主性 辛迪加较卡特尔牢固 辛迪加主要是在采购与销售领域 12 垄断组织的四种主要形式 康采恩以实力最雄厚的垄断企业为核心 把分属于不同经济部门的许多企业联合在一起而组成 是垄断组织中最复杂的一种形式 其目的是垄断市场 争夺原材料产地和投资场所 以获取高额垄断利润 它可以包括数十个以至数百个矿业 工业 贸易 银行 保险 运输等部门的各种企业 参加者形式上保持独立 实际上受其中占统治地位的资本集团控制 在资本主义经济发展史上 康采恩到19世纪末 20世纪初才在主要资本主义国家先后形成 它的产生和发展 控制着经济 政治 文化以及社会生活的各个方面 充分体现了垄断资本主义时期银行资本与工业资本融合为金融资本的重要特点 第二次世界大战以后 在主要资本主义国家中 垄断组织日益向综合多样化发展 康采恩也有了诸如实力增强 对国家的控制和利用加强 家族色彩淡化等一系列的变化 它已成为最突出 最典型和占优势地位的垄断组织形式 13 二 垄断条件下竞争的特点 垄断是从自由竞争中形成的 是作为自由竞争的对立面产生的 但是 垄断并不能消除竞争 反而使竞争变得更加复杂和剧烈 垄断条件下的竞争同自由竞争相比 具有一些新特点 一 资本主义从自由竞争到垄断 14 1 垄断并不能消除竞争 第一 垄断没有消除产生竞争的经济条件 第二 垄断必须通过竞争来维持 第三 社会生产是复杂多样的 任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来 总之 在垄断条件下 在垄断组织内部 垄断组织之间以及垄断资本家集团之间 垄断组织同非垄断组织之间以及中小企业之间存在着广泛而激烈的竞争 15 2 垄断条件下的竞争具有新特点 垄断条件下的竞争同自由竞争相比 具有一些新特点 在竞争目的上 自由竞争主要是获得更多的利润或超额利润 不断扩大资本的积累 而垄断竞争则是获取高额垄断利润 并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力 16 在竞争手段上 自由竞争主要运用经济手段 如通过改进技术 提高劳动生产率 降低产品成本等 以战胜对手 而垄断竞争 除了采取各种形式的经济手段外 还采取非经济的手段 使竞争变得更加复杂 更加激烈 美国第一家托拉斯是美孚石油公司 1863年 约翰 洛克菲勒同别人合资 在克利夫兰开办了一家炼油厂 两年后 他独占了这家工厂 又吞并了许多中小炼油厂 到1869年 这家工厂已成为美国最大的炼油厂 1870年 洛克菲勒组建俄亥俄美孚石油公司 资金100万美元 他勾结铁路部门 控制运价 打击竞争对手 17 在竞争范围上 自由竞争时期 竞争主要是在经济领域 而且主要是在国内市场上进行的 而在垄断竞争时期 国际市场上的竞争越来越激烈 不仅经济领域的竞争多种多样 而且还扩大到经济领域以外进行竞争 18 1 金融资本及形成 金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本 金融资本的形成 随着生产集中和垄断的发展 银行资本由集中走向垄断 银行垄断资本和工业垄断资本 通过 金融联系 资本参与和人事参与 密切地融合在 起 产生了一种新型的垄断资本 即金融资本 三 金融资本与金融寡头 金融资本和金融寡头的形成是垄断资本实现经济和政治统治的重要经济基础 19 金融资本的形成 普通的中介人 工业垄断 银行集中和垄断 银行竞争 万能的垄断者 工业资本 银行资本 金融资本 银行的新作用 20 2 金融寡头的统治 金融寡头是指操纵国民经济命脉 并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团 金融资本和金融寡头的统治 包括对经济和政治生活的全面控制 金融资本的统治 经济上 参与制 金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度 政治上 个人联合 21 金融寡头在经济领域中的统治主要是通过 参与制 实现的 所谓参与制 即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度 金融寡头对国家机器的控制 主要是通过同政府的 个人联合 来实现的 这种联合有多种途径 如直接出马 收买 聘请等 金融寡头还通过建立政策咨询机构等方式来对政府的政策施加影响 并通过掌握新闻出版 广播电视 科学教育 文化体育等上层建筑的各个领域 以左右国家的内政外交及社会生活 22 图中的参议院大厅里 坐在议员席位上的是一些参议员 他们在开会时还不时向后张望 站在后排的是一群大腹便便的垄断资本家 他们形如钱袋的肚皮上写着 钢材托拉斯 铜业托拉斯 食糖托拉斯 标准石油托拉斯 等 这些垄断资本家从右侧敞开的大门走进大厅 这个大门的门楣上写着 垄断者入口 几个字 而在二楼左侧 门楣标有 人民入口 字样的小门却被紧锁着 大厅后面的木牌上写着 这是一个为垄断者所有 为垄断者服务的参议院 23 美国的十大财团 二战后 美国洛克菲勒 摩根 第一花旗银行 杜邦 波士顿 梅隆 克利夫兰 芝加哥 加利福尼亚 得克萨斯等十大财团控制了全国的经济 政治和外交 24 与美国十大财团相关的数据 据美国 幸福 杂志的统计 1954 1969年美国500家最大的工矿企业的产品销售额 在产品的总销售额中所占的份额 从46 增加到65 雇用人数在全国雇员总数中所占份额 从46 增加到71 全国工矿产品销售总额的2 3集中在只占企业总数的0 1 的大企业手里 这500家最大的工矿企业约有86 属于十大财团 25 1 垄断利润和垄断利润的来源 垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润 垄断利润的形成 关键在于垄断组织在经济生活中起了决定作用 从而阻碍了资本在各部门之间的自由转移 限制了利润平均化的趋势 这样一来 垄断资本家有可能长期地获得大大超过平均利润的垄断利润 四 垄断利润和垄断价格 26 垄断利润的来源 第一 来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强 第二 由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场 使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润 第三 通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润 第四 通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配 从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入 垄断资本所获得的高额利润 归根到底来自无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值 27 2 垄断价格及形式 垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时 凭借其垄断地位规定的 旨在保证获取最大限度利润的市场价格 垄断价格 成本价格 垄断利润 28 垄断高价和垄断低价 垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式 垄断高价是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格 垄断低价是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格 垄断价格的最大特点 不随供求关系波动而波动 垄断组织操纵价格带来的结果是抑制了市场上价格的自由波动 垄断价格长期背离生产价格和价值 但垄断价格的产生没有否定价值规律 29 二 垄断资本主义的发展 30 一 国家垄断资本主义的形成及作用 国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义 国家垄断资本主义的产生 是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变 标志着资本主义发展进入新的阶段 31 A 国家垄断资本主义形成发展过程 1914年一战爆发 二战结束初期 开始形成的时期 不稳定发展的时期 广泛而深入发展的时期 1 2 3 1 国家垄断资本主义的形成和发展 32 B 国家垄断资本主义形成发展原因 首先 社会生产力的发展 要求资本主义生产资料在更大范围内被支配 从而促进了国家垄断资本主义的产生 其次 经济波动和经济危机的深化 要求国家垄断资本主义的产生 最后 缓和社会矛盾 协调利益关系 要求国家垄断资本主义的产生 33 科学技术的发展 34 假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修建铁路的程度 那么恐怕直到今天世界上还没有铁路 35 国家与私人共有的垄断资本 国家与私人垄断组织在企业外部结合 国有垄断资本 形式 2 国家垄断资本主义的主要形式 国家直接投资国家收购原私有企业 联合投资兴办新企业吸收私人垄断资本投资购买私人垄断组织股票 向私人垄断企业订货 提供贷款 通过 经济计划化 等措施调节社会经济运行 宏观调节微观规制 国家运用财政 货币政策用法律手段规范市场秩序 36 2 国家垄断资本主义的主要形式 国家垄断资本主义的主要形式有四种 第一种是国家所有并直接经营的企业 包括 满足国家机构自身需要的国有企业 提供公共产品的国有企业 高科技 高风险新兴工业部门中的国有企业和一般工业部门中的国有企业 37 第二种是国家与私人共有 合营企业 包括 国有企业将一部分股份出售给私人 国家和私人共同投资开办合营企业 国有企业和私人企业合并 国有企业对私人企业进行参股和国有企业转由私人租赁或承包经营 2 国家垄断资本主义的主要形式 38 第三种是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程 包括 国家作为商品和劳务的采购者 向私人垄断企业大量订货 为私人垄断企业提供了有保证的国家市场 国家通过各种形式的津贴和补助 直接 间接地资助私人垄断企业 国家通过社会福利开支 提高社会购买力 扩大消费需求 为私人垄断企业创造市场条件 2 国家垄断资本主义的主要形式 39 第四种是宏观调节和微观规制 宏观调节主要是国家运用财政政策 货币政策等经济手段 对社会总供给和总需求进行调节 以实现经济快速增长 充分就业 物价稳定和国际收支平衡的基本目标 微观规制则主要是国家运用法律手段规范市场秩序 限制垄断 保护竞争 维护社会公众的合法权益 微观规制主要有三种类型 其一 反托拉斯法 其二 公共事业规制 其三 社会经济规制 2 国家垄断资本主义的主要形式 40 宏观调节主要是国家运用财政政策 货币政策等经济手段 对社会总供给和总需求进行调节 41 42 43 微观规制则主要是国家运用法律手段规范市场秩序 限制垄断 保护竞争 维护社会公众的合法权益 反托拉斯法 44 45 公共事业规制 46 社会经济规制 47 48 3 国家垄断资本主义的作用 见P164 对资本主义经济的发展产生了积极的作用 首先 国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展 其次 资产阶级国家凌驾于私人垄断资本之上 代表整个垄断资产阶级的利益 调节经济过程和经济活动 这在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限 最后 在国家垄断资本主义的参与和干预下 各主要资本主义国家的农业 工业 商业 通讯及交通运输业的现代化水平迅速提高 社会生产和社会生活的面貌改观 加快了这些国家国民经济的现代化进程 49 消极作用 一是国家过度干预造成经济缺乏活力 二是国家干预的加强造成财政负担加重 引发通货膨胀 三是国有企业管理不善 缺乏效率 四是国家为垄断资本服务 垄断资产阶级与无产阶级的矛盾和冲突的根源并没有消除 50 二 垄断资本在世界范围的扩展 见P165 垄断资本在世界范围的扩展 导致国际垄断的形成 推动了经济一体化和全球化 51 1 垄断资本对外扩展的动因 首先 将国内过剩的资本输出 以便在国外谋求高额利润 其次 将部分非要害的技术转移到国外 以取得在别国的垄断优势 攫取高额垄断利润 再次 争夺商品销售市场 最后 确保原材料和能源的可靠来源 这些经济上的动因与垄断资本主义政治上 文化上 外交上的利益紧密联系在一起 交织发挥作用 共同促进了垄断资本主义向世界范围的扩展 52 2 垄断资本对外扩展的形式 第一种是借贷资本输出 即由资本主义国家的政府 银行 企业把资本贷给其他国家的政府 银行或企业 第二种是生产资本输出 即在国外直接投资 独立创办企业 与外国资本合营 或者收购外国已有的企业等 第三种是商品资本的输出 在资本输出的三种形式中 商品资本的输出在自由竞争资本主义阶段占主导地位 借贷资本和生产资本的输出则在垄断资本主义阶段占主导地位 53 3 垄断资本对外扩展的影响 垄断资本向世界范围的扩展 产生了一系列的社会经济后果 对资本输出和输入国均有重要影响 54 1 对资本输出国的影响 对于资本输出国来讲 一方面资本输出为其带来了巨额利润 加速了资本积累 增强了垄断资本的实力 资本输出带动和扩大了商品输出 巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所 大大改善了国际收支状况 对发展中国家的经济命脉形成控制 进一步巩固和扩大了垄断优势地位 另一方面 在资本输出过程中 某些国家也可能出现产业的 空洞化 与发展中国家和发达国家之间的矛盾加深等 55 2 对资本输入国的影响 对于资本输入国主要是发展中国家来讲 资本输入的积极作用 吸收了经济发展所需要的资金 为经济发展提供了条件 引进了比较先进的机器设备和工艺技术 同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员 熟练工人和企业管理干部 利用外资和技术 建立一批现代工业 改造老企业和旧设备 优化了产业结构 利用外资扩大生产 增加产品产量 提高了产品质量 扩大出口 促进了对外贸易的发展 推动了经济的发展 增加了就业机会 提高了收入水平 56 资本输入也给发展中国家带来了一定的不利影响 主要是 付出了较大的经济代价以及环境污染 能源和资源消耗的代价 产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略 外来资本和跨国公司投资增加 冲击本国的民族工业 并影响到国民经济的控制权 债务负担加重 影响经济的持续稳定发展 对国际资本的依赖性增强 容易受到国际经济波动的影响等 57 4 垄断资本国际垄断同盟的形成 国际垄断同盟的形成 垄断资本在对外扩张中 为了避免在激烈的竞争中两败俱伤 往往会谋求联合 瓜分国际市场 国际垄断同盟的形式 早期的国际垄断同盟主要是国际卡特尔 当代国际垄断同盟的形式以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟为主 58 当代国际垄断同盟的形式 跨国公司是低级的同盟形式 它只是个别民族国家的垄断资本之间联合的经济组织 国家垄断资本主义的国际联盟 是国际垄断同盟的高级形式 这种同盟已经是民族国家之间的联合体了 目前 最大的国家联盟是欧盟 59 5 垄断资本的国际经济协调 含义 垄断资本的国际经济协调是国际垄断资本为了维护自身的整体利益而进行的经济调节活动 旨在对资本主义国际化再生产过程中所产生的各种矛盾 摩擦进行共同协商和调节 形式 国际经济组织的协调 区域经济联盟的协调 政府首脑会晤的协调 60 垄断资本国际经济协调的主要形式 61 与世界银行的区别国际货币基金主要的角色是核数师 工作是记录各国之间的贸易数字 和各国间的债务 并主持制定国际货币经济政策 至于世界银行 则主要提供长期贷款 世银的工作类似投资银行 向公司 个人或政府发行债券 将所得款项借予受助国 IMF的成立目的是要稳定各国的货币 以及监察外汇市场 由于IMF不是银行 它不会放款 然而 国际货币基金有储备金 供国家借用 以在短时间内稳定货币 做法类似在往来户口中透支 所借款项必须于5年内清还 国际货币基金的使命 是为陷入严重经济困境的国家 提供协助 对于严重财政赤字的国家 基金可能提出资金援助 甚至协助管理国家财政 但受援助国需要进行改革 国际货币基金组织是政府间国际金融组织 世界两大金融机构之一 年 月 日正式成立 年 月 日开始工作 年 月 日成为联合国的专门机构 在经营上有其独立性 总部设在华盛顿 62 IMF或将中国所占成员份额提高至6 2010年9月19日 国际货币基金组织 IMF 或将中国所占成员份额从目前的3 9 大幅提高至6 与日本持平 除提高中国等新兴国家所占份额外 IMF将下调一些欧洲国家的所占份额 此举是由于近几年新兴国家经济实力增强 为使配额更能反映经济现实而进行的调整 兴业银行资金营运中心蒋舒博士表示 IMF增加中国的成员份额在意料之中 中国在次贷危机中的表现以及总体的经济规模 已经可以支持中国的国际组织中占有更大的投票权并肩负更多责任 蒋舒指出 IMF在过去主要发挥着调节国际收支平衡的职能 目前 其除了作为国际经济信息的发布平台外 还肩负起向金融不稳定的成员国提供援助的职能 在最近的希腊主权债务危机中 IMF就曾援助希腊400亿美元 在中国增加成员份额的同时 欧美的分歧却在继续 日前 围绕IMF改革 欧盟和美国互不相让 先是美国认为欧盟国家在IMF执行董事会拥有过多席位 后是欧盟官员对美国在IMF的否决权发起挑战 比利时看守内阁副首相兼外交大臣史蒂文 范纳克尔则在公开场合质疑美国在IMF拥有的否决权 目前 IMF的重大决策必须要获得187个成员国至少85 的投票权才能通过 而美国拥有16 74 的投票权 也就是说美国在任何一个重大决策上拥有实际的否决权 IMF成员份额是基于GDP 经济生存能力 和国际储备来分配的 目前的份额状况向欧洲国家倾斜 创始成员德国 法国和英国的份额分别排在第三 第四和第五的位置 仅次于美国和日本 与此相比 中国和其他新兴经济体在世界经济中的地位并未得到充分体现 IMF成员配额决定了各国投票权 份额最高的五个国家有权任命执行董事 作为全球第二大经济体 中国目前在IMF中的份额为3 65 拥有一个执董席位 而日本则拥有6 13 的份额和一个执董席位 消息人士称 中国的配额或将提高至6 7 持平或将超过日本 63 世界银行 世界银行 theWorldBank 是国际复兴开发银行 InternationalBankforReconstructionandDevelopment 缩写IBRD 法语缩写BIRD 的俗称 它是一个国际组织 其一开始的使命是帮助在第二次世界大战中被破坏的国家的重建 今天它的任务是资助国家克服穷困 其资金来自成员国交纳的基金和世界银行债券 在1944年7月1日到7月22日的布雷顿森林会议上参加国决定建立世界银行 1945年12月27日 在参加国签署其条约后世界银行正式成立 今天世界银行的主要帮助对象是发展中国家 帮助它们建设教育 农业和工业设施 它向成员国提供优惠贷款 同时世界银行向受贷国提出一定的要求 比如减少贪污或建立民主等 64 65 世界银行发展委员会春季会议25日通过了发达国家向发展中国家转移投票权的改革方案 这次改革使中国在世行的投票权从目前的2 77 提高到4 42 成为世界银行第三大股东国 仅次于美国和日本 德英法世行投票权份额下降 美国仍保留否决权 佐利克和谢旭人本次改革中 发达国家向发展中国家共转移了3 13个百分点的投票权 中国在世行的投票权从目前的2 77 提高到4 42 成为世界银行第三大股东国 仅次于美国和日本 在改革之前 美国的表决权超过16 由于任何重要的决议必须由85 以上的表决权决定 所以美国一个国家就可以否决任何议案 这次改革后 美国的表决权变成了15 85 很显然美国仍然努力保留了否决权 但毕竟是一个进步 金融危机发生后 世界一超多强的格局没有发生根本的变化 但发达国家和新兴经济体的实力和影响力在发生微妙变化 发达国家的经济状况变弱 资金能力下降 而新兴经济体经济充满活力 向世界银行增资的能力增强 这从一个侧面给世界多极化的演进做了一个注脚 更重要的是 当今世界多边主义成为潮流 许多全球性问题 比如气候变化 环境问题 反恐等等 都需要国际社会通力合作才能应对挑战 66 1994年4月15日在摩洛哥的马拉喀什市举行的关贸总协定乌拉圭回合部长会议决定成立更具全球性的世界贸易组织 简称 世贸组织 WorldTradeOrganization WTO 以取代成立于1947年的关贸总协定 GATT 世贸组织是一个独立于联合国的永久性国际组织 1995年1月1日正式开始运作 负责管理世界经济和贸易秩序 总部设在瑞士日内瓦莱蒙湖畔 1996年1月1日 它正式取代关贸总协定临时机构 世贸组织是具有法人地位的国际组织 在调解成员争端方面具有更高的权威性 它的前身是1947年订立的关税及贸易总协定 与关贸总协定相比 世贸组织涵盖货物贸易 服务贸易以及知识产权贸易 而关贸总协定只适用于商品货物贸易 世界贸易组织 67 68 2007年 69 70 2007年 71 垄断资本国际经济协调的主要形式 72 单位 十万人 亿美元 欧 美 亚太地区基本经济指标 主要区域集团 73 欧洲经济共同 EU 主要大事记 1957 3 25 欧洲共同市场成立1967 更名为欧洲共同体1991 签署欧洲联盟条约1993 1 统一大市场正式建立1994 1 欧洲经济区正式成立1999 1 统一的欧洲银行开始运营 单一的欧洲货币欧元启动2002年 2005年 欧盟将成为拥有5亿人口的21国组成的政治 经济集团 74 北美自由贸易区 NAFTA 主要大事件 1987 10 正式签订 美加自由贸易协定 1992 8 美国 加拿大 墨西哥达成建立北美自由贸易区协议1994 12 美洲国家首脑会议 75 亚太经合组织 APEC 主要大事件 1980年10多个国家代表在澳大利亚首都堪培拉举行第一次 太平洋经济合作会议 PECC 1989年澳大利亚总理霍克倡议 在堪培拉举行了亚太地区12国第一届亚太经济合作组织 APEC 部长级会议1990年马哈蒂尔等提出 东亚经济核心会议 建议 76 1991年中国正式参加 1993年在美国西雅图召开第一次国家领导人非正式会议 具有了官方承诺的地位 1994 2003年每年召开定期首脑会议 77 78 亚太地区各次级经济区域及主要城市位置示意图 79 垄断资本国际经济协调的主要形式 政府首脑会晤的协调 西方八国集团首脑会议最为典型 西方七国首脑会议是每年举行的 由美 日 德 法 英 意 加七国首脑参加的国际性会议 该会议于1975年首次举行 只有六国参加 1976年加拿大加入 1977年增加了欧共体 G7形式固定下来 1991年苏联应邀与会和G7首脑进行对话 形成 7 1 体制 1994年G7与俄罗斯举行八国首脑政治会议 形成政治八国 1997年俄罗斯参加除金融和某些经济问题讨论以外的所有会议 形成 8 1 体制 1998年俄罗斯成为会议的完全参加者 从而标志了G8的诞生 市场经济 民主和人权 一直是G7的旗帜 80 三 垄断资本主义的实质 帝国主义的实质 即垄断资本凭借垄断地位 获取高额垄断利润 二战后 垄断资本主义国家在对外关系中依然推行霸权主义和强权政治 垄断资本主义对世界的统治也由旧殖民主义转为新殖民主义 其基本内容及实质并没有发生根本变化 81 如果必须给帝国主义下一个尽量简短的定义 那就应当说 帝国主义是资本主义的垄断阶段 列宁 82 83 三 经济全球化及其后果 所谓经济全球化是指国际经济发展中的这样一种趋势 即在生产不断发展 科技加速进步 社会分工和国际分工不断深化 生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下 世界各国 各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互紧密地联系在一起 84 生产资本国际化 经济全球化 区别 工业经济 经济内容 信息经济 垂直型国际分工 存在基础 水平型国际分工 商品交换和资本流动 交往纽带 发达的世界市场体系 线型 交往方式 全方位 85 一 经济全球化的表现 一是生产的全球化 国际水平分工逐渐取代国际垂直分工成为居主导地位 二是贸易的全球化 国际贸易增长速度大大高于世界经济增长速度 三是金融的全球化 国际债券市场融资规模迅速扩大 国际基金市场迅速成长 金融市场高度一体化 四是企业经营的全球化 跨国公司成为世界经济的主体 86 生产的全球化 1 生产全球化是指随着科学技术的发展和高精尖产品及工艺技术的出现 生产领域的国际分工和协作得到增强 87 美国设计和生产座舱 加拿大生产机尾 日本生产机身和高技术部件 88 贸易全球化是指随着科学技术的发展和各国对外开放程度的提高 流通领域中国际交换的范围 规模 程度得到增强 2 贸易的全球化 89 90 91 92 93 94 3 金融的全球化 95 96 2007年 97 企业经营的全球化 4 企业经营全球化的重要标志是跨国公司成为世界经济的主体 98 99 100 101 二 经济全球化的动因 首先 科学技术的进步和生产力的发展 其次 跨国公司的发展 最后 各国经济体制的变革 102 经济全球化以跨国公司为主要载体 103 跨国公司分布 美国 英国 法国 德国 日本 中国 6 5万家母公司和85万家子公司或分公司 2 3的跨国公司母公司设在发达国家 设在发展中国家的子公司占总数2 5 跨国公司的全球经营战略形成了空前巨大的网络 104 跨国公司概况 美国 英国 法国 德国 日本 中国 2001年 雇员达5400万人 销售额达19万亿美元 全球GDP的1 10 全球出口量的1 3 105 三 经济全球化的后果 经济全球化的过程是生产社会化程度不断提高的过程 在经济全球化进程中 社会分工得以在更大的范围内进行 资金 技术等生产要素可以在国际社会流动和优化配置 由此可以带来巨大的分工利益 推动世界生产力的发展 如何使经济全球化成为世界各国 共赢 的经济全球化 世界各国平等的经济全球化 世界各国公平的经济全球惭口世界各国共存的经济全球化 是国际社会共同面临的重大课题 106 1 经济全球化对资本主义发展的影响 社会生产力获得了巨大发展 资本主义生产关系在私有制范围内不断进行调整 出现了资本占有社会化的趋势 资产阶级政治统治形式趋于完善 当代资本主义国家在不损害资产阶级根本利益的前提下 推行了一系列社会改良的措施 使工人阶级与资产阶级之间的矛盾相对缓和 107 2 经济全球化对发展中国家的影响 积极的影响 经济全球化使资源在全球范围加速流动 发展中国家可以利用这 机会引进先进技术和管理经验 以实现产业结构的高级化 增强经济的竞争力 缩短与发达国家的差距 发展中国家可以通过吸引外资 扩大就业 使劳动力资源的优势得以充分发挥 发展中国家也可以利用不断扩大的国际市场解决产品销售问题 以对外贸易带动本国经济的发展 发展中国家还可以借助投资自由化和比较优势组建大型跨国公司 积极参与经济全球化进程 以便从经济全球化中获取更大的利益 108 消极后果 发达国家和落后国家之间出现 数字鸿沟 发达国家与发展中国家之间的差距扩大 在经济增长中忽视社会进步 环境恶化与经济全球化有可能同时发生 各国特别是相对落后国家原有的体制 政府领导能力 社会设施 政策体系 价值观念和文化都面临着全球化的冲击 国家内部和国际社会都出现不同程度的治理危机 经济全球化使各国的产业结构调整变成一种全球行为 它既为一国经济竞争力的提高提供了条件 同时也存在着对别国形成依赖的危险 109 各国经济发展的不平衡不断加剧 据统计 西方发达国家与低收入国家人均国民生产总值之比 1980年为32 8 1 1990年为51 3 1 1995年又扩大到59 0 1 世界上最富有的20 和最穷的20 的人的收入之比 1991年为61 1 1995年为81 1 目前世界上仍有30亿人 即人类的一半生活在严重贫困之中 每天的生活费不足 美元 110 第二节当代资本主义的新变化 一 当代资本主义经济政治的新变化二 当代资本主义新变化的原因和实质 111 一 当代资本主义经济政治的新变化 当代资本主义主要是指自第二次世界大战结束以来西方发达国家的国家垄断资本主义 与第二次世界大战前的资本主义相比 当代资本主义在许多方面已经并正在发生着变化 揭示这些新变化的表现和特点 对于在新的历史条件下深刻认识资本主义的本质 具有十分重要的意义 112 对资本主义新变化的表现概括为五个方面 一 生产资料所有制的变化 二 劳资关系和分配关系的变化 三 社会阶级 阶层结构的变化 四 经济调节机制和经济危机形态的变化 五 政治制度的变化 113 一 生产资料所有制的变化 生产资料私有制是资本主义生产关系的核心 但是 资本主义私有制的实现形式却是随着生产力的发展和生产社会化程度的不断提高而变化着的 迄今为止 资本主义私有制已经经历了从个体资本所有制 私人股份资本所有制到二战后的国家资本所有制和法人资本所有制的发展过程 所谓法人 是指拥有自主经营的财产 能独立地享有民事权利并承担民事义务的经济组织 即相对于自然人的民事主体 作为按股份制建立的经济组织形式 法人组织一直以出资人财产委托管理人的身份出现 而不是出资者 114 基本观点 资本主义私有制实现形式的发展体现了资本占有社会化程度不断提高的趋势 资本占有社会化意味着生产资料所有权最终归属私人而占有形式采取了社会化的形式 因此 资本占有社会化程度的提高并没有改变资本主义生产资料占有的私人性质 115 二 劳资关系和分配关系的变化 资本主义劳动关系是劳动者在资本主义生产过程中围绕生产资料而形成的关系 其核心内容是劳动者在生产过程中的地位和作用 在资本主义生产过程中 资本家是生产资料的占有者 劳动者靠出卖劳动力而与生产资料结合在一起 因此劳动者在生产过程中的地位是从属于资本的 其作用在于无偿为资本提供剩余劳动 116 1 资本主义劳动关系的发展 资本主义发展的初期 劳动形式上从属于资本 机器大工业时期 劳动实质上从属于资本 117 2 资本主义劳资关系和分配关系的变化 随着科学技术的进步和社会生产力的发展 特别是随着工人阶级反抗力量的不断壮大 资本家及其代理人开始采取一些缓和劳资关系的激励制度 促使工人自觉地服从资本家的意志 这此制度主要有 其一 职工参与决策 其二 终身雇佣 其三 职工持股 此外 第二次世界大战后 建立并实施了普及化 全民化的社会福利制度 工人工资水平也都有所提高 当代西方国家在劳资关系的变化是生产社会化程度提高的结果 是工人阶级斗争的结果 分配关系的变化是劳资关系的结果 118 三 社会阶级 阶层结构的变化 一是传统的资本家的地位和作用已经发生很大变化 大公司内部资本所有权与控制权发生分离 拥有所有权的资本家一般不再直接经营和管理企业 二是高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者 三是知识型和服务型劳动者的数量不断增加 劳动方式发生了新变化 越来越多的工人在生产过程中从事监督者 调节者和操作者的工作 实现了从传统劳动方式向现代劳动方式的转变 资本主义阶级结构的新变化反映了生产社会化程度的提高和劳动要素在资本主义生产过程中地位的提升和斗争实力的增强 119 四 经济调节机制和经济危机形态的变化 经济调节机制的变化战后 主张国家干预和调节经济的凯恩斯主义倍受国家垄断资本的青睐 在西方资本主义国家国家广泛实施 国家干预在一定程度上缓和了资本主义生产力方式的矛盾 但也带来了通货膨胀 财政赤字严重 生产萎缩 失业增多等问题 70年代后西方国家经济陷入滞胀局面 在这种情况下 英美等国家转而采纳弗里德曼的新货币主义和供给学派的理论 但是 这种政策转变并不意味国家放弃国家对经济生活的干预 而是国家干预与市场作用关系的调整 是国家垄断资本主义适应市场条件的变化在继续发挥作用 说到底就是既没有由市场完全调节 也没有由政府绝对控制 而是在探求政府控制和市场调节两者的最佳结合政策与方式 120 经济危机形态的变化 在经济调节机制变化的同时 经济危机形态也发生了变化 表现在 危机对社会经济运行的干扰减轻 破坏性减弱 生产下降的幅度减小 失业率有所降低 企业破产的数量减少 危机周期的长度缩短 经济危机的四个阶段 即危机阶段 萧条阶段 复苏阶段和高涨阶段 之间的差别有所减弱 各阶段的交替过程已不如过去那样明显 金融危机对整个经济危机的影响加强 121 五 政治制度的变化 首先 国家行政机构的权限不断加强 国家权力日益集中于政府首脑 其次 政治制度出现多元化的趋势 公民权利有所扩大 再次 重视并加强法制建设 最后 改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大 122 二 当代资本主义新变化的原因和实质 当代资本主义的新变化是很深刻的 正确认识新变化的原因 态势和实质 对于科学把握当代资本主义的发展规律 批判和扬弃其消极和落后的因素方面具有重要的意义 123 一 当代资本主义新变化的原因 首先 科学技术革命和生产力的发展 是资本主义变化的根本推动力量 其次 工人阶级争取自身权力和利益斗争的作用 是推动资本主义变化的重要力量 再次 社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了一定影响 最后 主张改良主义的政党对资本主义制度的改革 也对资本主义的变化发挥了重要作用 124 二 当代资本主义新变化的实质 一方面 当代资本主义发生的变化反映了社会化大生产的要求 符合社会发展的