政法大学合同法总则授课讲义【5-9章】.doc

合 同 法 总 则 授 课 讲 义【5-9章】【全部讲义对应课件页码-政法大学内部资料】课件P2所谓合同的保全，是指法律为防止因债务人的财产不当减少或不增加而给债权人的债权带来损害，允许债权人行使撤销权或代位权，以保护其债权。合同法第73、74、75条对此制度作出了规定。其主要特征在于：第一，合同的保全是合同相对性规则的例外。根据相对性规则，合同之债主要在合同当事人之间产生法律效力，然而在特殊情况下，因债务人怠于行使到期债权，或与第三人实施一定的行为致使债务人用于承担责任的财产减少或不增加，从而使债权人的债权难以实现时，法律为保护债权人的债权，允许债权人享有并行使代位权或撤销权，这两种权利的行使都会对第三人产生效力，此种现象可以看作是合同相对性规则的例外。第二，合同的保全主要发生在合同有效成立期间。也就是说，在合同生效后至履行完毕前，都可以采取保全措施，但合同根本没有成立生效，或已被解除或被宣告无效、被撤销，则不能采取保全措施。第三，合同的保全的基本方法是，确认债权人享有代位权或撤销权。这两种措施都旨在通过防止债务人的财产不当减少或恢复债务人的财产，从而保障债权人的权利实现。不论债务人是否实施了违约行为，只要债务人实施了不正当处分其财产的行为而有害于债权人的债权时，债权人就可以采取保全措施。可见保全与违约责任是不同的。 合同的保全不同于合同的担保。由于绝大多数担保形式在被担保的合同订立之时，或订立之后至履行之前就已确定，因此它极有利于督促债务人履行债务。担保一旦成立，担保权人可以根据法律和合同的规定占有担保人提供的财物，或对担保的财产享有优先受偿的权利，或请求保证人承担责任，这就为债务的履行或债权的实现提供了比较现实的物质基础。但是，在运用债的保全措施的情况下，债权人不像担保权人那样能够实际掌握、控制实现债权的财产，也不能对第三人享有优先受偿的权利，因此，对债权的保障作用不如担保方式那样重要。合同的担保通常必须是在债务人不履行债务的情况下，担保权人才能行使其担保权。而保全的适用并不以债务人不履行债务为前提。合同保全与民事诉讼中的财产保全是不同的。所谓民事诉讼中的财产保全，是指人民法院在案件受理前或诉讼过程中，为了保证判决的执行或避免财产遭受损失，而对当事人的财产和争议的标的物采取查封、扣押、冻结等措施，它是程序法所规定的措施，一般都需要由当事人提出申请。而合同的保全，只是实体法中的制度，它是通过债权人行使代位权、撤销权而实现的。课件P3一、代位权的概念根据合同法第73条的规定，债权人的代位权是指因债务人怠于行使其到期债权，对债权人造成损害的，债权人可以向人民法院请求以自己的名义代位行使债务人的债权。例如，甲欠乙100万元，丙欠甲50万元，甲在其债权到期后，一直不行使对丙的债权，致使其无力清偿对乙的债务，则乙可代位行使甲的权利，督促丙履行其对甲的债务。代位权的特点是：第一，代位权是债权人代替债务人向债务人的债务人主张权利，因此债权人的债权对第三人产生了约束力。此种权利是由法律规定的，不论当事人是否存在着约定，债权人都享有此种权利。代位权也将随着债的移转和消灭而发生移转和消灭。第二，代位权是债权人以自己的名义行使债务人的权利。可见，债权人并不是债务人的代理人，代位权也不同于代理权。债权人代债务人行使权利，虽可以增加债务人的财产，但其行使该权利旨在保护自己的债权，而不是单纯为了债务人的利益而行使此项权利。第三，代位权是债权人请求第三人向债务人履行债务，而不是请求第三人向自己履行债务。第四，代位权的行使必须在法院提起诉讼，请求法院允许债权人行使代位权。不过，由于代位权是为了保全债权而代替债务人行使权利，并不是扣押债务人的财产或就收取的债务人的财产而优先受偿，因此它不是诉讼上的权利，而是一种实体上的权利。P88二、代位权行使的要件代位权的行使应符合以下要件：第一，债权人与债务人之间必须有合法的债权债务的存在。如果债权人对债务人不享有合法的债权，当然不享有代位权。第二，债务人对第三人享有到期的债权。代位权行使的前提是债务人怠于行使其到期的债权，因此债务人必须对第三人享有此种权利。尤其需要指出的是，根据合同法第73条的规定，债权人可以代位行使的权利必须是非专属于债务人的权利。对于那些只有债务人本人才能享有的专属于债务人的权利，如人格权、抚养请求权等，必须由债务人亲自行使，而不能由债权人代位行使。第三，须债务人怠于行使其权利。所谓怠于行使，是指应当而且能够行使权利却不行使。所谓应当，是指若不及时行使权利，权利就有可能消灭或减少其财产价值。所谓能够行使，是指债务人不存在任何行使的障碍，他完全有能力由自己或通过其代理人行使权利。如果债务人已经向他的债务人提出了请求，或者已经向法院提起了诉讼，则不能认为其怠于行使权利。第四，须债务人怠于行使权利的行为有害于债权人的债权。也就是说怠于行使权利的行为，必须影响到债务人的债务履行，有害于债权人的债权，否则，债权人不能行使代位权。由于债权人也必须在自己的债权到期以后，才能确定债务人的行为是否有害于其债权，因此，债权人也必须在自己的债权到期以后才能行使代位权。第五，债权人代位行使的范围，应以保全债权的必要为标准。这就是说，如果债务人的财产足以清偿其债务，那么，债权人只须申请法院强制执行债务人的财产即可以实现其债权，而没有必要行使其代位权。同时，如果债权人行使债务人的一项权利，已足以保全其债权，就没有必要就债务人的其他权利行使代位权。三、代位权的行使方式债权人的代位权的行使主体是债权人，债务人的各个债权人在符合法律规定的条件下均可以行使代位权，可作共同原告。当然，如果一个债权人已就某项债权行使了代位权，或者正在代位诉讼，其他债权人就不得就该项权利再行使代位权，提起代位权诉讼。债权人应以自己的名义行使代位权，并须尽到善良管理人的注意。如违反该项义务给债务人造成损失，债权人应负赔偿责任。债权人的代位权必须通过诉讼程序行使。其主要原因在于：一方面，只有通过裁判方式才能保证某个债权人行使代位权所获得的利益能够在各个债权人之间合理分配；另一方面，只有通过裁判方式才能有效防止债权人滥用代位权。债权人的代位权行使的界限，以保全债权人的债权的必要为限度。在必要范围内，可以同时或顺次代位行使债务人的数个权利。债权人的代位权行使的范围，限于保存行为与实行行为，原则上不包含处分行为。四、代位权的行使效力债权人行使代位权，只能代债务人行使权利，而不能处分债务人的权利。行使权利与处分权利毕竟是不同的。行使权利只是使权利内容得到实现，使债务人得到该得到的利益。而处分权利则是指权利转让、抛弃或使其受到限制等，它可能导致权利消灭。如果允许债权人可以随意处分债务人的权利，不仅将极大地损害债务人甚至债务人的债务人的利益，而且会造成对交易秩序的破坏。由于债权人只是代替债务人行使权利，因此债权人代替债务人行使权利所获得的一切利益均归属于债务人。在行使代位权过程中，债权人也不得请求债务人的债务人直接向自己履行义务，而只能请求债务人的债务人向债务人履行义务。因为债务人的债务人与债权人之间并无债的关系，如果债权人直接接受履行，不仅破坏了债的相对性规则，而且在存在数个债权人的情况下，也损害了其他未行使代位权的债权人的利益。（一）对债权人的效力代位权的行使对债权人本身也会产生一定的效力，具体表现在：一方面，债权人对因行使代位权所获得的必要费用，有权要求债务人予以返还，如果其行使代位权所获得的利益已由数个债权人分享，或由数个债权人平均分配，则其行使权利的费用，其他债权人也应当分担。另一方面，如果债务人的债务人向债务人履行债务，债务人拒绝受领，则债权人有权代债务人受领。但是在接受以后，应当将财产返还给债务人，不能独占该财产并用该财产充抵自己的债权。（二）对债务人的效力代位权行使的直接效果应归属于债务人。如果债务人的某项权利被债权人代位行使，则债务人对该权利是否可以作出处分，学者有两种不同的观点。一种观点认为，代位权的行使并非强制执行，代位权行使以后，债务人的处分权不因此而受限制。另一种观点认为，代位权行使后，债务人的处分权如果不受限制，债务人仍可抛弃、让与其权利，则代位权制度等于虚设。大多数学者认为，一旦法院通过裁判允许债权人行使代位权，则债务人不能就其被债权人代位行使的权利作出处分，也不得妨碍债权人行使代位权，否则，代位权根本不能得到行使，债权更得不到保障。（三）对债务人的债务人的效力债权人代债务人行使权利，一般不影响债务人的债务人的权利和利益。因为不行使代位权，他们也要履行其应尽的义务。在债权人行使代位权以后，第三人对债务人所享有的一切抗辩权，如同时履行的抗辩权、诉讼时效届满的抗辩权等，均可以用来对抗债权人。尤其应当指出，在债权人行使代位权的情况下，债务人的债务人不能以债权人与其无合同关系为由拒绝履行自己的义务，而必须应债权人的请求及时向债务人作出履行。否则，他既构成对债权人的代位权的妨碍，又因其到期不履行债务，构成对债务人的违约，应承担违约责任。课件P5一、撤销权的概念根据合同法第74条的规定，债权人的撤销权，是指因债务人放弃其到期债权或者无偿转让财产，对债权人造成损害的，债权人可以请求人民法院撤销债务人的行为。债务人以明显的不合理的低价转让财产，对债权人造成损害，并且受让人知道该情形的，债权人也可以请求人民法院撤销债务人的行为。由于撤销权的行使必须依一定的诉讼程序进行，也就是说，行使撤销权必须由债权人向法院起诉，由法院作出撤销债务人行为的判决才能发生撤销的效果，正是在这个意义上撤销权又被称为撤销诉权或废罢诉权。撤销权与代位权都是法定的权利，都属于债的保全内容，且必须附随于债权而存在，但两者又有区别。代位权针对的是债务人不行使债权的消极行为，通过行使代位权旨在保持债务人的财产。而撤销权针对的是债务人不当处分财产的积极行为，行使撤销权旨在恢复债务人的财产。撤销权与可撤销合同中一方当事人所享有的撤销权也是不同的。后一种撤销权只是针对意思表示不真实的合同而设定的，享有撤销权的人只能是一方当事人。而前一种撤销权属于债的保全措施，并不是针对意思表示不真实的合同而设定的。二、撤销权行使的构成要件撤销权的行使必须符合客观要件和主观要件。所谓客观要件，是指债务人实施了一定的有害于债权人的债权的行为，才能使债权人行使撤销权。换言之，债务人实施了一定的处分财产的行为，此处所说的处分是指法律上的处分。具体包括：第一，放弃到期债权。也就是说，债权到期后明确表示免除债务人的债务。第二，无偿转让财产，如将财产赠与给他人。第三，以明显不合理的低价转让财产，如将价值100万元的房屋故意以1万元的价格转让给他人。需要指出的是，债务人的处分行为必须已经成立或生效，其财产将要或已经发生了移转，债权人才能行使撤销权。同时，债务人处分财产的行为将明显有害于债权，债权人才能行使撤销权。所谓明显有害，是指债务人在实施处分财产行为后，已不具有足够的资产清偿对债权人的债务。如果债务人仍然有一定的资产清偿债务，不能认为债务人的行为有害于债权。所谓主观要件，是指债务人与第三人具有恶意。一方面，债务人必须具有恶意。所谓恶意是指债务人知道或应当知道其处分财产的行为将导致其无资产清偿债务，从而有害于债权人的债权，而仍然实施该行为。一般来说，认定债务人的恶意应以其实施行为之时为准。另一方面，第三人与债务人实施一定的民事行为时具有恶意。这就是说，债务人以明显的不合理的低价转让财产，对债权人造成损害，第三人已经知道该行为对债权具有损害。至于第三人是否具有故意损害债权人的意图，或是否曾与债务人恶意串通，在确定第三人的恶意时不必考虑。课件P6三、撤销权的行使撤销权的行使必须由享有撤销权的债权人以自己的名义向法院提起诉讼，请求法院撤销债务人的不当处分财产的行为。如果债权为连带债权，则所有的债权人可以共同行使撤销权，也可以由连带债权人中的一人提起诉讼。如果数个债权因同一债务人的行为而受到损害，则每个债权人均有权提起诉讼请求撤销债务人的行为。关于撤销权的行使还应注意以下问题：第一，根据合同法第74条，撤销权的行使范围以债权人的债权为限。就是说，撤销权行使的效力并不是及于债务人处分行为的全部财产，而应仅限于保全债权的范围。对债务人不当处分财产的行为超出债权保全必要的部分，不应发生撤销的效力。否则，势必不正当地干涉债务人正当行为的自由。例如，债务人从事了多项处分财产的行为，涉及标的的价值达100万元，而债权人对债务人所享有的债权仅为50万元，则债权人只应当请求撤销债务人从事的处分50万元财产的行为。第二，关于撤销之诉中的被告。如果债务人实施的是单方行为（如单方免除债务），则应以债务人为被告；如果债务人与第三人共同实施无偿转让财产或低价转让财产的行为，则原则上应以债务人或第三人为被告。第三，撤销权必须在一定的期限内行使。根据合同法第75 条的规定，“撤销权自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起一年内行使。自债务人的行为发生之日起五年内没有行使撤销权的，该撤销权消灭”。该条实际上规定了两类期限：一是关于1年的规定，属于诉讼时效的规定，可以适用时效的中止、中断、延长的规定；二是关于5年的规定，属于除斥期间的规定，不适用时效的中止、中断、延长的规定。四、撤销权的行使效力债权人行使撤销权，其效力依判决的确立而产生，并对债权人、债务人、相对人或受益人均产生效力。同时，一经撤销即从行为发生时失去效力，因此撤销可以发生溯及既往的效果。具体来说，撤销权的效力应体现在以下几个方面：第一，对债务人的效力。债务人的行为一旦被撤销，则该行为自始无效。如果债务人已与他人达成买卖合同但尚未交付财产，则该合同将因被撤销而自始无效。如果已经交付财产，则应根据有偿或无偿及第三人是善意还是恶意的因素综合考虑，进而决定是否应撤销合同并返还财产。如果债务人处分财产行为被撤销，则债务人免除他人债务的行为视为没有免除，承担他人债务的行为视为没有承担，为他人设定担保的行为视为没有设定，让与财产的行为视为没有让与。第二，对相对人和受益人的效力。在债务人不当处分财产的行为被撤销以后，如果财产已经为相对人和受益人占有或受益的，则他们应向撤销权人返还其财产和受益，如果原物不能返还，则应折价赔偿。撤销如不能对相对人和收益人生效，则在撤销以后，债权人不能请求相对人或收益人返还财产，这样不利于保护债权人的利益。当然，如果相对人或受益人在取得财产时出于善意且支付了一定的代价，那么就不应撤销债务人与相对人之间的民事行为，因而也不发生返还问题。第三，对其他债权人的效力。在撤销债务人的行为以后，对某一债权人取回了的财产或利益，应作为一般债权人的共同担保，一般债权人对这些财产应平等受偿。课件P14一、合同变更的概述合同变更，指有效成立的合同在尚未履行或未履行完毕之前，由于一定法律事实的出现而使合同内容发生改变。合同的变更，从其原因与程序上着眼，在我国法上可有以下类型：其一，基于法律的直接规定变更合同，如债务人违约致使合同不能履行，履行合同的债务变为赔偿损失债务；其二，在合同因重大误解而成立的情况下，有权人可诉请变更或撤销合同，法院裁决变更合同；其三，在情事变更使合同履行显失公平的情况下当事人诉请变更合同，法院依职权裁决变更合同；其四，当事人各方协商同意变更合同；其五，形成权人行使形成权使合同变更。传统民法及其理论认为，合同的变更分为债的要素变更与非要素变更。所谓债的要素变更，是指给付发生重要部分的变更，导致合同关系失去同一性。何为重要部分，应依当事人的意思和一般交易观念加以确定。按照一般交易观念或者当事人的意思，认为给付的变更已使合同关系失去同一性的，即为债的要素变更，不再属于合同的变更，而为合同的更改。例如，买卖汽车变为买卖拖拉机，加工承揽债务变更为支付一定货币的债务，租赁甲楼变更为租赁乙楼等，均为债的要素变更，合同关系失去同一性，不再属于合同的变更，而应为合同的更改。与此相反，非要素的变更未使合同关系失去同一性，当然为合同的变更。标的物数量的少量增减、履行地点的改变、履行期限的顺延等均属此类。合同法应否区分合同的变更与更改，意见尚不一致。因合同的变更未使合同关系失去同一性，合同债权所附着的利益与瑕疵原则上继续存在，而合同的更改已使合同关系失去同一性，旧债权所附着的利益与瑕疵归于消灭，法律效果明显不同，故区分合同的变更与合同的更改，即区别要素的变更与非要素的变更，在理论上更为合理，但合同法未作上述区分。课件P15二、合同变更的条件 （一）原已存在的合法有效合同关系合同的变更，是改变原合同关系，无原合同关系便无变更的对象，所以合同的变更离不开原已存在着合法有效合同关系这一条件。合同无效，自始即无合同关系；合同被撤销，合同自始失去法律约束力，亦无合同关系；追认权人拒绝追认效力未定的合同，仍无合同关系，在这些情况下，自无变更合同的余地。（二）合同内容发生变化合同的变更采狭义说，不包括合同主体的变更，仅指合同内容的变更，因此合同内容发生变化是合同的变更不可或缺的条件。合同内容的变更包括：1标的的变更；2标的物数量的增减；3标的物品质的改变；4价款或酬金的增减；5履行期限的变更；6履行地点的改变；7履行方式的改变；8结算方式的改变；9所附条件的增添或除去；10单纯债权变为选择债权；11担保的设定或消失；12违约金的变更；13利息的变化等。 （三）合同的变更须依当事人协议或依法律直接规定及法院裁决，有时依形成权人的意思表示基于法律的直接规定而变更合同，法律效果可直接发生，不以法院的裁决或当事人协议为必经程序。例如，债务人违约使履行合同的债务变为赔偿损失债务，系当然发生，但可由当事人协商赔偿损失额，亦可诉请法院裁判。合同的变更须经法院裁决程序的，在我国法上有两种，一是意思表示不真实的合同，如因重大误解而成立的合同，不论是撤销还是变更，均须经过法院裁决；二是适用情事变更原则，无论是解除合同还是变更合同，均须法院裁决。合同的变更基于形成权人单方意思表示的，例如选择权人行使选择权，使合同变更。除此而外的合同变更，一律由当事人各方协商一致，达不成协议便不发生合同变更的法律效力（合同法第77条、第78条）。（四）须遵守法律要求的方式对合同的变更，法律要求采取一定方式的，须遵守这种要求。基于情事变更原则变更合同，变更意思表示不真实的合同，须经法院裁决的方式。当事人协议变更合同，有时需要采用书面形式，有时则无此要求。债务人违约而变更合同一般不强求特定方式。法律、行政法规规定变更合同应当办理批准、登记等手续的，依照其规定。（合同法第77条第2款）。【补充】形成权形成权，是指权利人得以自己一方的意思表示而使法律关系发生变化的权利。虽然债权人可以依据请求权，要求债务人提供某项给付。但是如果债务人不履行给付，债权人通常就必须通过国家机关的强制执行才能实现其权利。与请求权相反，在特定情形下，法律允许权利主体对某项法律关系采取单方面的行动。在义务人不履行某项请求权的情况下，必须以强制力来迫使其履行。而在这里则是另外一种情况。权利主体采取行动不需要另外一个人的参与。这种权利便是形成权。形成权适用除斥期间的规定，不适用诉讼时效的规定。形成权的种类主要有：1解除权、2变更权、3追认权、4撤销权（合同撤销权、要约撤销权）、5赠与（任意撤销、法定撤销）撤销权、6选择权、7抵销权、8继承权的抛弃、9介入权形成权的特点形成权具有下述特点 ： 形成权的行使表现为单方行为； 单方意思表示一经到达对方即为生效（是故，行使形成权的意思表示可以撤回但不得撤销）; 效力的产生不需要另一方作出某种辅助行为或共同的行为。 形成权不能与所依附的原权利分割而单独转让； 形成权的存在有一定的除斥期间（合同法 第95 条）。 形成权的历史起源形成权概念及理论上的初步体系化肇始于德国法学。19 世纪末20 世纪初的德国法学正处于法学家们进行实体法与诉讼法划分的努力中,在此过程中,他们发现一些权利如解除权、终止权、撤销权等,一些诉讼形式如撤销婚姻之诉、撤销收养之诉等无法用既有的权利体系或理论作出合理解释。擅长抽象思维的德国学者把如何对这类权利的法律地位及法律效力加以体系化当作法学研究的重要问题予以讨论。其中, 著名学者泽克尔(Scekel) 的研究令人瞩目。泽克尔( Scekel) 认为,这类权利的共性有二:“一是他们通过私法意义的法律行为上意思表示(有时需要借助于国家行为,有时不需要) 来行使权利;二是这些权利的内容不是对其客体现有的直接支配,更多的是一种权利人能够单方面设定、变更或者消灭法律关系的力量。一句话,即形成一定法律关系。”基于这些认识和后来对齐特尔曼(Zitelmann) 主张的“法律上能为之权”概念的批判,泽克尔(Scekel) 最终于1903 年在其著作民法上的形成权一书中创造性地提出了形成权的概念,并系统地论述了形成权的发生、变更和消灭等问题。形成权的提出,被德国学者汉斯多利斯 (Hans Dolls)誉为法学上的发现。台湾学者林诚二教授认为:“形成权理论自泽克尔提出以来,民法体例上常赖形成权之制度性设计,使权利或法律关系得以迅速确定,复杂的法律关系得以单纯明了。”1、形成权是指权利人仅凭自己的行为（如追认行为、受权行为、撤销行为、弃权行为）即能引起某种民事权利产生、变更、消灭的那种权利。佟柔主编民法原理法律出版社1983年6月第1版 第34-35页2、形成权是指当事人一方可以以自己的行为，使法律关系发生变化的权利，又有人称之为能为权、变动权等。形成权的主要特征在于：权利人可以以自己的意思表示行使形成权，使法律关系发生、变更或终止。形成权按其作用有三种：有能使法律关系发生的形成权，如本人对无权代理人代理行为的承认权；有能使法律关系发生变更的形成权，如选择之债的选择权；有能使法律关系终止的形成权，如撤销权、抵销权。王利明、郭明瑞、方流芳民法新论（上）中国政法大学出版社1987年版 130-131页3、形成权，是指权利人以自己单方的行为，使某一法律关系效力发生变化的权利。包括追认权（如本人对无权代理行为的追认）、选择权（如选择某一标的使选择之债变为特定之债的权利）、撤销权（撤销可撤销民事行为的权利）等。郭明瑞民法学概论光明日报出版社1988年4月第1版 第31页4、形成权是指当事人一方可以以自己的行为使法律关系发生变化的权利。如追认权、撤销权、抵销权等。佟柔主编中国民法法律出版社1990年版 第39页5、形成权是依照权利人的单方意思表示就能使权利发生、变更或者消灭的权利。形成权的特征，在于因单方意思表示，就足以使既存法律关系生效、变更或者终止，从而突破了双方法律关系，非经协议或者其他法律上的原因不得变更的市民法古老法原则。张俊浩主编民法学原理中国政法大学出版社1991年版 第85页6、形成权是指权利人仅凭自己单方行为就能是民事法律关系发生、变更或消灭的权利，如在委托代理关系中，只要委托人撤销委托就可使委托关系消灭。柳经纬主编中国民法厦门大学出版社1995年版 第45页7、形成权是指根据权利人一方的行为就能够引起某项民事权利设立、变更、终止的那种民事权利。例如，追认权、抛弃权、撤销权、免除全、解除权、抵销权等。马原主编中国民法教程中国政法大学出版社1996年1月第1版 第82页8、形成权，是权利人依自己的行为，使自己与他人之间的法律关系发生变动的权利。如撤销权、解除权、追认权等。形成权之主要功能，在于权利人得依其单方之意思表示，使已成立之法律关系之效力发生、变更或消灭。但须注意，形成权与请求权亦有密切关系，即形成权之行使常是主张债权（或物权）请求权之前提条件。形成权赋予一方当事人得依其单方意思干预他人之法律关系，如何保护相对人亦很重要，故关于各个法定形成权法律设有不同的构成要件，并在若干特殊情形，使权利人负损害赔偿责人，且形成权之行使，原则上不得附条件与期限，以避免置相对人于不确定之法律状态。梁慧星民法总论法律出版社1996年8月第1版 第66页9、形成权（Gestaltungsrecht）者，因一方之行为是某种权利发生变更或消灭之权利也。形成权名称，始于Seckel，已渐为一般学者所承认。但有称为能为权（Recht der rechtlichen Konnens）者，亦有称为变更权（Recht auf Rechtaenderung）者，本书则从通说，用形成权之名称。形成权有在发生权利者，例如对于无权代理之承认是。有在变更权利者，例如选择选择之债之选择权是。有在消灭权利者，例如撤销权、抵销权、解除权及继承抛弃权是。胡长清中国民法总论中国政法大学出版社1997年版 第40页10、形成权是指依照权利人单方意思表示就能使权利发生、变更和消灭的权利，如追认权、解除权、撤销权、抵销权等。马俊驹、余延满民法原论（上）法律出版社1998年版 第83页11、在形成权，权利人得利用其法律所赋予之权力，以单独行为，使权利发生变动（即权利之发生、变更及消灭）。如承认权、选择权、撤销权、终止权及解除权等均属之。考形成权与支配权之区别，既在形成权人之意思表示，无须他人之协助，依法可发生一定之效力，而支配权之行使，无须有赖他人之行为，始克奏效也。梅衷协民法要义中国政法大学出版社1998年版 第36页12、形成权者，依权利者一方之意思表示，使得权利发生、变更、消灭或生其他法律上效果之权利也。非如支配权，权利人只得为特定之行为，乃依特定之行为，更使其发生法律上特定之效果，属于前述能权，乃自其作用之方面观之，而命名如此耳。法律有时使权利人依诉之形式始行使形成权，以判决形成法律关系，谓之形成判决，其诉谓之形成之诉。债权人撤销权、婚生子否认权、离婚权、终止收养关系权等均属之。史尚宽民法总论中国政法大学出版社2000年版 第25-26页13、形成权是指当事人一方可以以自己的行为使法律关系发生变动的权利，如追认权、撤销权、抵销权等王利明主编民法中国人民大学出版社2000年版 第46页14、得依权利人一方的意思表示而使法律关系发生、内容变更或消灭而称为形成权。 形成权系赋予权利人得依其意思而形成一定法律效果的法律之力，相对人并不负有相对应的义务，只是受到拘束，须容忍此项形成及其法律效果。王泽鉴民法总则（增订版）2000年作者自版 第105页15、权利人依自己的行为，使自己或与他人共同的法律关系发生变动（包括发生、变更或消灭）的权利，称形成权。龙卫球民法总论中国法制出版社2001年版 第143页三、合同变更的效力合同的变更，以原合同关系的存在为前提，变更部分不超出原合同关系之外，原合同关系有对价关系的仍保有同时履行抗辩；原合同债权所有的利益与瑕疵仍继续存在，只是在增加债务人负担的情况下，非经保证人或物上保证人同意，保证不生效力；物的担保不及于扩张的债权价值额。合同的变更原则上向将来发生效力，未变更的权利义务继续有效，已经履行的债务不因合同的变更而失去法律根据。合同的变更不影响当事人要求赔偿损失的权利。至于何种类型的合同变更与赔偿损失并存，应视具体情况而定。例如，基于情事变更原则而变更合同，不存在赔偿损失；因重大误解而成立的合同予以变更，在相对人遭受损失的情况下，误解人应赔偿相对人的损失。课件P16一、合同转让的概述合同的转让，实际上是合同权利义务的转让，是指合同当事人一方依法将合同权利、义务全部或部分地转让给第三人。它包括合同权利的转让、合同义务的转让和合同权利义务的概括转让。合同的转让具有以下性质：（一）合同的转让并不改变合同原有的权利义务内容；（二）合同的转让发生合同主体的变化；（三）合同的转让涉及到原合同当事人双方之间的权利义务关系，转让人与受让人之间的权利义务关系。课件P17（一）合同权利转让的概念合同权利的转让，是指不改变合同的内容，合同债权人将其权利转让给第三人享有。合同权利转让可分为合同权利的部分转让和合同权利的全部转让（合同法第79条）。在前者场合，受让的第三人加入合同关系，与原债权人共享债权，因此，原合同债变为多数人之债。按照转让合同约定，原债权人与受让部分合同权利的第三人或者按份分享合同债权，或者共享连带债权。如果转让合同无此约定，以共享连带债权论。原合同权利全部转让给第三人的，该第三人即取代原债权人的地位而成为合同关系中的新债权人，原债权人脱离合同关系。以下专门讨论这种转让。（二）合同权利转让的原因1依法律规定而转让依继承法的规定，继承开始后，继承人承受被继承人财产上的一切权利义务，包括合同权利。再如依担保法规定，保证人代为履行后取得债权人的地位，享有债权人对债务人的债权。2依法律行为而转让合同权利的转让有基于单方法律行为的，例如以遗嘱将合同权利转让给受遗赠人；但大多基于合同，该合同叫作转让合同或让与合同。该合同具有以下特点：（1）转让合同一旦有效成立，合同权利即移转于受让人，转让合同的成立、履行及其法律效力同时发生。（2）转让合同为债权人与第三人（受让人）之间关于转让合同权利的合意，债务人不是合同当事人。（3）转让合同为不要式合同。以下专门讨论通过转让合同权利的情况。课件P18（三）合同权利转让的要件1须有有效存在的合同权利，且转让不改变该权利的内容合同权利的有效存在，是合同权利转让的根本前提。以不存在或者无效或者已消灭的合同权利转让的，即为标的不能，转让合同无效。不过，已罹诉讼时效的合同权利尚有债务人清偿的可能，故可成为转让的对象。还有，因可以撤销的合同所生合同权利，在该合同被撤销之前，该合同权利仍为有效，故可成为转让的标的。如果让与人即为享有撤销权的人，其转让合同权利的行为可视为撤销权的抛弃，此时转让的合同权利即可视为确定有效的合同权利；如果撤销权人为债务人，债务人于撤销权行使期限内行使撤销权从而使合同权利消灭的，成立让与人的不能履行。在这两种情形下，转让人均应担保其转让的合同权利有效。转让合同权利不得增加债务人的负担，否则转让无效。即使免除债务人的部分合同义务，也不能由让与人和受让人自行在转让合同中约定，而应直接向债务人作出免除的意思表示。总之，转让合同权利不得改变该权利的内容。2转让人与受让人须就合同权利的转让达成协议转让合同权利为处分行为，因此让与人首先应有转让合同权利的权限，具有民事行为能力。限制民事行为能力人转让或受让合同权利的，须由其法定代理人同意。转让合同还必须符合其他有效要件，如存在无效原因时，合同无效；存在可撤销原因时，撤销权人可以撤销它。3被转让的合同权利须具有让与性合同权利须具有让与性方可被转让。根据合同性质不得转让的合同权利、按照当事人约定不得转让的合同权利以及依照法律规定不得转让的合同权利，是被禁止转让的（合同法第79条）。例如，租赁权不允许擅自转让。4转让合同权利按照法律、行政法规的规定需要办理批准、登记等手续的，办妥这些手续方能生效。（合同法第88条）。课件P19（四）转让通知转让合同权利与债务人有利害关系，例如在合同权利转让后，债务人于未接受转让通知前向原债权人所为的履行，如果不发生清偿的效力，债务人便应负违约责任，对债务人不公平。有鉴于此，合同法规定，债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力（合同法第80条第1款）。并且，该通知不得撤销，除非受让人同意（合同法第80条第2款）。转让合同权利为让与人和受让人之间的内部关系，缺乏公示性，因此，让与人将合同权利转让给受让人后，还可能向他人为重复转让。解决这个问题，可采取以下方案：对债务人所发出的转让通知是转让合同权利对抗第三人的要件。债务人收到转让通知后，即不得向第三人履行债务；受让人在自己或者转让人通知债务人后，也取得对抗第三人的权利。该转让通知须在履行期限届至前为之。（五）合同权利转让的效力1转让合同权利的内部效力其一，合同权利由让与人转让给受让人。如果是全部转让，则受让人取代原债权人的地位而享有合同权利，让与人脱离原合同关系。如果是部分转让，则受让人加入合同关系，成为与原债权人共享合同权利的新债权人。其二，合同权利转让时，受让人取得与合同债权有关的从权利，如保证债权、担保物权、完全债权、违约债权等，但该从权利专属于债权人自身的除外（合同法第81条）。其三，让与人应将合同权利的证明文件全部交付受让人。其证明文件包括债务人出具的借据、票据、合同文书、往来电报信函等。其四，让与人对转让的债权负担保责任，凡因债务人主张可以对抗原债权人的事由而使受让人的利益受到损害的，让与人应当负责。2转让合同权利的外部效力（1）在让与人与债务人之间的效力在让与人与债务人之间，因转让通知，双方完全脱离合同关系。让与人不得再受领债务人的履行，债务人也不得再向让与人履行原来的债务。否则，在前者场合，成立不当得利；在后者场合，不发生清偿效果，债务人仍须向受让人履行债务。但债务人接受转让通知前向原债权人所为的履行仍然有效，原债权人对债务人所为的债务免除也有效。（2）在受让人与债务人之间的效力债务人收到转让通知后，即应当将受让人作为债权人而履行债务。受让人取代原债权人而成为新债权人，享有和原债权人同样的权利。为了保护债务人不因转让合同权利而受损害，债务人接受转让通知时，债务人对让与人的抗辩，均可向受让人主张（合同法第82条），此处之抗辩，包括债权不发生、债务未届清偿期等。债务人接到转让通知时，债务人对让与人享有到期债权的，债务人可以依据抵消规则向受让人主张抵消（合同法第83条）。合同权利转让后，债务人还可因某种事实取得对于受让人的抗辩权。例如合同权利转让后时效完成，债务人依此可拒绝履行；终期到来时，债务人可主张合同终止等。课件P20（一）合同义务转让的概念合同义务的转让，是指不改变合同的内容，债务人将其合同义务全部或部分地转移给第三人。债务人将其全部合同义务转让给第三人，由该第三人取代债务人的地位，叫作免责的债务承担。债务人将其合同义务部分地转让给第三人，如果该债务人与第三人连带地向债权人负责，叫作并存的债务承担；如果该债务人与第三人各自按份负其责任，则按按份之债的规则处理。债务承担的性质，通说认为是债务人的特定的承受，即第三人对原债务的承受而非新债务的承担。因而对原债务人的判决，对承担人也发生效力；从属于原债务的特定债务，如利息，也随同原债务的移转而移转于承担人。能够引起债务承担的原因，有直接基于法律规定的，如我国继承法第33条规定，继承遗产应当清偿被继承人依法应当缴纳的税款和债务；有基于单方法律行为的，如附义务的遗赠，在遗赠发生效力时，即同时成立债务承担。不过最为常见的是依第三人与债权人之间或者第三人与债务人之间订立债务承担的合同，此处仅讨论这种情况。课件P21（二）免责的债务承担免责的债务承担，是指第三人取代债务人的地位而承担全部债务，使债务人脱离合同关系。它分为第三人与债权人订立债务承担合同和第三人与债务人订立债务承担合同二种方式。1第三人与债权人订立债务承担合同第三人与债权人订立债务承担合同时，债务于债务承担合同成立时移转于该第三人。该第三人成为债务人，原债务人则脱离合同关系，不再向债权人承担债务。第三人与债权人之间订立债务承担合同，为不要式行为，不以特定方式为必要。只要当事人就债务承担达成合意，即可发生债务承担的效力。在第三人与债权人订立债务承担合同，由第三人承担债务时，可证明债权人已经同意由该第三人履行债务，债务承担合同即应有效。而原债务人因此免除债务，对其并无不利，所以一般不会予以反对。即使反对，因第三人自愿代其履行，债权人也愿意接受，自无使债务承担合同归于无效的必要。但在有偿的债务承担中，因第三人履行债务后享有向债务人追偿的权利或者消灭自己对于债务人的债务，则可能影响债务人的利益。例如原债务人负有向债权人交付某种货物的债务，第三人另以同种类货物代其履行，即可能造成原债务人的货物积压；原债务人事后向第三人履行可能较向债权人履行更为不利等。在这些情况下，债务人可以向该第三人提出异议，并可对抗该第三人对自己的求偿请求权。在实务上，处理时应使该第三人就债务承担给债务人造成的损失予以赔偿，以保护债务人的利益不受债务承担的影响。2第三人与债务人订立债务承担合同第三人与债务人订立的债务承担合同，自债务人与第三人达成关于移转债务于第三人的合意时成立。债务承担合同的订立及其效力适用民法关于意思表示的规定，例如，第三人应为具有完全行为能力之人，债务承担不得有违法原因，当事人的意思表示须无瑕疵等等。债务承担合同有无效或者可撤销原因，被宣告无效或被撤销后，不发生债务承担的效果，债务人仍应负担其债务。债务承担合同成立后，须具备以下要件才能产生债务承担的法律效果：（1）须有有效的债务存在就本不存在的债务订立债务承担合同，不发生债务承担的效力。将来可发生的债务虽然理论上也可由第三人承担，但仅在该债务有效成立时，债务承担合同才能发生效力，此时可认为该债务承担合同为附停止条件的合同。正在诉讼中的债务也可由第三人承担，在此场合，法院针对该债务的判决对承担人具有约束力。另外，债务承担的标的应当是合法债务，不法债务不能成为债务承担的标的。（2）债务承担合同的标的应具有让与性法律规定不得移转的债务，不得由第三人承担。在某些债务中，仅可由第三人代为履行（即履行承担），而不得以债务承担合同移转于第三人，例如因扶养请求权而发生的债务。性质上不可移转的债务，原则上不得作为债务承担合同的标的，但该债务经债权人同意移转的，也可由第三人予以承担。例如，债务人亲自为债权人加工或修理物品、书写字画、处理事务，如经债权人同意，该债务即可由第三人承担。债权人与债务人特别约定不得移转的债务，原则上不得作为债务承担的标的。但此种特别约定也可因债权人同意债务人移转失去效力，此时债务人移转债务的行为和债权人同意移转的行为，可视为他们取消该特约的行为。在此要件上，债务承担与债权让与有明显不同。其原因在于，在债务承担，债权人同意债务人将债务移转于第三人，已表明债权人的利益可以得到保障，同时此种移转对债务人并无不利，因此要求不必十分严格；而在债权让与，由于债务人的意思并非其效力的发生要件，故不能不强调某些债权的不可让与性。（3）须有以债务承担为内容的合同债务承担合同以债务移转为其内容及目的，因而与履行承担不同。履行承担，是指债务人与第三人约定，由第三人代为履行债务人的债务。履行承担为债务人与第三人之间的内部约定，与债权人无关，债务人仍对债权人负担债务，同时得请求该第三人向债权人履行债务。第三人处于债的关系之外，对债权人并不负担债务，债权人也不得向第三人请求履行。第三人向债权人履行债务后，自己对债务人负担的债务消灭，债务人对债权人负担的债务也归于消灭。第三人不履行时，债权人仅能向债务人主张违约责任。在性质上，履行承担系第三人依自己对于债务人的债务而代债务人履行，纯系第三人与债务人之间的关系；而在债务承担中，第三人成为债务人，直接向债权人负担债务，而原债务人则脱离债的关系。因债务人与第三人关于承担债务履行的合同可能具有上述两种不同的性质，且可能发生两种不同的法律效果，故债务承担合同中必须具有明确的移转债务于第三人的内容。债务承担合同为不要式合同，无论书面或者口头形式均无不可，但双方当事人的意思表示须为明示。（4）债务承担须经债权人同意此为债务承担合同生效的最主要要件。合同关系通常建立在债权人对债务人的履行能力有所信任的基础之上。如果未经债权人同意而将债务移转于第三人，该第三人是否有足够的效力和信用履行债务，往往不能确定，债权人的利益是否能够实现便不能确定。为保护债权人的利益不受债务人与第三人之间的债务承担合同的影响，合同法规定以债权人同意为债务承担合同生效的要件（合同法第 84条）。债务人与第三人如要使债权人同意债务承担，自须提供第三人的资力、信用等等证明，以供债权人抉择。第三人与债务人订立承担合同，性质上属于债务人对自己所负担的债务的处分，自须加以约束。债务为法律义务的一种，而义务不得由义务人任意处分为一项法律原则。但债务与一般的法律义务不同，它仅对债权人存在。债权人可以处分自己的权利，即可以免除债务人的债务，因而债务人处分自己的债务如果经债权人同意，也可发生效力；并且只有经债权人的同意，债务人的处分行为才能有效。未经债权人同意而移转债务，当第三人以债务承担为由履行时，债权人有权拒绝受领，并得主张债务人债务不履行的责任。债权人的同意，明示或者默示均无不可，也不须一定方式，债权人即使未明确表示同意，但如其向第三人请求履行或者受领第三人以债务承担为意图的履行，即可推定其已经同意。债权人拒绝债务承担的，通常都采用明示方式，但默示拒绝亦无不可。债务人或者第三人为避免债务承担合同的效力久悬不决，可定一定期限请求债权人对债务承担同意与否作出答复。债权人逾期不为答复的，即可推定其拒绝同意。债权人同意后，债务承担即发生法律效力。在债权人同意之前，债务承担合同处于效力未定的状态，债务人或第三人得变更或撤销合同。债权人拒绝同意债务承担时，债务人与第三人订立的债务承担合同无效。按照法律、行政法规的规定，合同义务的转让应当办理批准、登记等手续的，尚应办妥这些手续。3.免责的债务承担的效力第一，债务人脱离合同关系，而由承担人直接向债权人承担债务。嗣后承担人不履行债务的，债权人仅可向承担人请求债务不履行的赔偿损失或者请求法院对承担人强制执行。原债务人并不担保承担人的履行。第二，债务人基于合同关系所享有的对于债权人的抗辩权移归承担人。