第九章服务贸易的竞争战略.ppt

2009 7 1 第九章服务贸易的竞争政策 2009 7 2 第九章学习要点 服务贸易的竞争政策 服务贸易有效竞争市场结构与政府管制的关系 服务贸易自由化中的竞争与反竞争倾向 4 服务贸易竞争政策的国际协调 5 发展中国家服务贸易竞争政策的建设与选择 2009 7 3 第一节服务贸易的竞争政策 服务贸易的竞争政策 是指一国对服务业国内发展与对外开放制订的所有竞争规则 从其结果看 竞争政策是政府使用的影响市场竞争程度的一系列工具和措施的总和 国内服务业及其竞争市场的有效性 对本国服务业利益的有效维护和争取国民福利最大化 有利于产业发展有效的市场竞争或最优化的竞争性市场结构 寡头垄断 又称寡头 寡占 一种由少数卖方 寡头 主导市场的市场状态 寡头垄断是同时包含垄断因素和竞争因素而更接近于完全垄断的一种市场结构 它的显著特点是少数几家厂商垄断了某一行业的市场 这些厂商的产量占全行业总产量中很高的比例 从而控制着该行业的产品供给 寡头垄断又称为双占垄断或双头垄断 寡头垄断的形成首先是由某些产品的生产与技术特点所决定的 寡头垄断行业往往是生产高度集中的行业 如钢铁 汽车 石油等行业 其次 寡头厂商为保持自身地位而采取的种种排他性措施 以及政府对某些寡头厂商的扶持政策等 也可促进寡头垄断市场的形成 2009 7 4 卡特尔 cartel 由一系列生产类似产品的独立企业所构成的组织 集体行动的生产者 目的是提高该类产品价格和控制其产量 根据美国反托拉斯法 卡特尔属于非法 卡特尔是垄断组织形式之一 生产或销售某一同类商品的企业 为垄断市场 获取高额利润 通过在商品价格 产量和销售等方面订立协定而形成的同盟 参加这一同盟的成员在生产 商业和法律上仍然保持独立性 2009 7 5 卡特尔常常是国际性的 例如欧佩克 卡特尔就是产油国政府间的一个国际协定 它在十多年间成功地将世界石油价格提高到远远高于本来会有的水平 其他成功的提高了价格的国际卡特尔还有 在70年代中期 国际铝矾土联合会将铝矾土价格提高到4倍 而一个秘密的国际铀卡特尔提高了铀的价格 一个被称为水银欧洲的卡特尔将水银价格保持在接近于垄断水平 而另一个国际卡特尔一直都垄断着碘市场 可是 大多数卡特尔都没能提高价格 2009 7 6 2009 7 7 国家把具有巨大经济价值的资源无偿或者低偿授予某些垄断国企 只收很少的象征性的资源税和资源使用费 实际上是国家对垄断国企的利益输送 一般称之为垄断租金 一般来说 在充分竞争的市场上 产品和服务的价格既反映产品和服务本身的稀缺性 也反映市场的竞争状况 因此 它最后形成的价格一定是市场均衡价格 2009 7 8 我们生活中多数产品尤其是商品市场的价格都是这样 但垄断行业因为没有竞争或竞争不充分 特别是一些国民经济基础和命脉行业 其价格由政府管制 所以它的价格既不反映稀缺性也不反映市场状况 而且从实际来看 由于受到政府管制 无论价格高低 垄断部门都不会有积极性去提供产品和服务 这就造成垄断产品和服务普遍比市场均衡价格要高 这高出的部分就是行政垄断租金 它被转化成了垄断部门的高收入和高福利 若因为某种原因垄断产品和服务的价格低于市场价格 那么 国家也会给予垄断部门以补贴 2009 7 9 第一节服务贸易的竞争政策 协调服务业发展 服务贸易自由化与管制的关系管制对于服务业和服务贸易自由化 既十分必要又可能形成障碍 服务业发展与服务贸易自由化需要放松过多的管制 但垄断 外部性和信息不对称等市场缺陷又要求政府实施管制措施加以纠正 因此 服务业发展与服务贸易自由化不是单纯减少管制的问题 有时甚至是需要加强管制 协调管制降低管制和加强管制有效规则和可竞争性市场 自由化和国内竞争制度完善 2009 7 10 2009 7 11 第一节服务贸易的竞争政策 二 在贸易自由化中协调竞争与反竞争关系 一 贸易自由化与促进竞争效应贸易自由化是促进竞争还是引起反竞争 持两种观点的学者都有 但以贸易自由化具有促进竞争效应的观点为主流 Bhagwati 1968 认为 贸易壁垒的撤除使国内企业原先受到的保护也随之撤除 就会有压力抛弃以前的控制价格等反竞争行为 因此 自由化有利于抑制反竞争行为而促进竞争 2009 7 12 第一节服务贸易的竞争政策 即使是寡头垄断 或寡占 市场 引入外部竞争也有加强竞争的效果 国外的竞争使国内的厂商不太可能继续维持默示或明示的结盟 短期内降低国内均衡价格 减少垄断利润 消费者福利上升 超过生产者福利的减少 总福利随着竞争加强而上升 从长期来看 更为激烈的竞争将刺激供给重组 享受更高层次的规模经济 更经济地使用固定成本 扩大生产的可能性边界 因此 很多学者都赞成贸易自由化促进竞争效应 并间接提高生产效率的主张 2009 7 13 第一节服务贸易的竞争政策 二 寡头垄断市场开放中的反竞争效应与不确定的贸易自由化利益规模经济的出现是战后引起人们关注的重要现象 规模经济破坏了完全竞争条件 将国际贸易理论和产业组织理论不可分割地结合在一起 规模经济对贸易收益的影响是双重的 具有很大的不确定性 2009 7 14 第一节服务贸易的竞争政策 寡头垄断是最复杂的市场结构 Dixit 1984 但寡头垄断却是生产者服务市场结构的常态 在这样的市场结构中 各经济主体 包括政府 围绕着对 租 的争夺展开博弈 贸易开放的结果可能使一国获利 也可能出现绝对福利降低的情形 出现后者的原因在于寡头垄断市场的开放很可能诱发反竞争行为 Krishna 1983 对开放中双寡头垄断市场进行的分析表明 一国在配额管制下实现有限开放 结果引入竞争者后 反而使它们形成了某种联盟 国内企业在配额的保护下提高价格 外部企业也可以在更高价格下出卖配额 两者的垄断利润都上升了 但消费者遭受到严重的损失 Markusen 1989 的研究也表明 跨国公司利用生产者服务业的优势在东道国中造成垄断 导致东道国福利减少 价格卡特尔和反竞争协议 合谋和利用市场力量 消费者福利受损 垄断租金的国外转移 2009 7 15 2009 7 16 第一节服务贸易的竞争政策 三 在贸易自由化中协调实现政府 生产者与消费者三方的均衡利益服务产业发展与服务贸易自由化过程中 政府的地位和立场 产业及贸易的利益实现 利益分配之间有着密切的关系 会直接影响竞争政策的性质与倾向 2009 7 17 第一节服务贸易的竞争政策 因此 竞争政策可能存在两种情形 一是政府容易受到垄断服务提供商的 游说 对服务业开放偏于实行较严格的管制政策 二是政府可能基于 自由放任 的经济哲学尽量避免干预经济 尽可能平衡国内各种利益集团 包括政府自身作为利益一方 的力量冲突与制约矛盾 并运用 反垄断法 或竞争法保持适当有效竞争的市场结构 生产者 消费者及政府均实现均衡的产业与贸易福利优化效应 基于贸易自由化会引致发生反竞争行为的认识 一般会得出推行贸易自由化需要强化竞争机制的建设 即贸易开放和竞争机制的加强是互补 complements 的结论 2009 7 18 第二节服务贸易竞争政策的建设 一 竞争法反垄断法 反托拉斯法 竞争法 政府所使用的一系列原则 限制企业达成限制市场或滥用市场地位 兼并获得主市场地位的行为 一般认为 竞争法就是狭义的竞争政策 而竞争政策的内涵比竞争法要广泛得多 竞争政策是 政府使用的影响市场竞争程度的一系列工具和措施的总和 涵盖的范围超出法律之外 还包括各种影响竞争的政策和措施 如贸易自由化和影响竞争的财税改革等 都是竞争政策的一部分 一国可能没有专门的竞争法 但不表示没有竞争政策 2009 7 19 第二节服务贸易竞争政策的建设 二 服务贸易自由化贸易自由化构成竞争政策的一个重要方面 服务贸易自由化更多的是边界内开放 服务贸易自由化程度最主要体现为市场准入和国民待遇承诺 与货物贸易自由化的实质是赋予产品无歧视的公平竞争待遇不同的是 服务贸易自由化更多是修改国内规则 在国内引入更多国际竞争的过程 因此服务贸易自由化的主要内容是赋予外部服务供应商和要素更多进入自由 体现为边界内开放的特性 2009 7 20 第二节服务贸易竞争政策的建设 三 服务的民营化与市场化为了创造和保持有效的市场竞争 一国必须在服务贸易自由化的同时甚至事先 首先改变服务业可能不利于竞争甚或窒息竞争的高度垄断和高度行政垄断状态 允许服务的民营化与市场化改革 创造一个有效传导竞争机制的市场基础 这样 才能在服务贸易自由化进程中实现内外产业互动与提高经济福利的效果 2009 7 21 第二节服务贸易竞争政策的建设 四 在并购中保持市场有效性面对市场的并购行动 首先需要明确并购的性质 辨明其究竟属于促进竞争或是反竞争的行为 根据产业组织经济学 并购的正反面影响均可能存在 如横向并购有促进竞争的正效应 包括对竞争企业的压力 促使企业变得更有效率等 但同时 它也可能产生反竞争的负效应 即如果合并后企业的市场垄断势力增强 则增加了合谋的可能性等 2009 7 22 第二节服务贸易竞争政策的建设 一 限制性的纵向一体化限制性的纵向一体化 尤其是制造业和本国服务业建立的纵向一体化可能形成限制性的市场结构 从而提高外来服务供应商的进入壁垒 降低企业的需求弹性 增强了垄断势力 就具有很强的反竞争性 结论认为 中铝并购电解铝企业对其他独立下游企业具有明显的排排斥效应 但这种排斥效应随中铝在上游部门垄断程度的降低而变弱 而纵向并购在一定程度上缓解了变弱程度 中铝纵向一体化的长远目标是尽可能控制铝土矿稀缺资源 并层层利用上游垄断的纵向排斥效应 最终在技术含量高的铝深加工环节上形成垄断优势 基于中国铝业公司纵向并购的环境和行为特征 构建 上游寡头竞争 下游完全竞争 的两阶段博弈模型 对纵向一体化的排斥效应进行了分析 2009 7 23 2009 7 24 第二节服务贸易竞争政策的建设 二 跨境并购跨境并购是20世纪90年代以来投资领域发生的引人注目的现象 为什么会发生跨境并购 产业经济学关于并购动机的分析原理认为 即使并购后成本并不降低 获得垄断势力也能使企业内部的收益上升 从而促进并购发生 如果并购使企业的效率得以提高 成本降低 就可能使并购内企业获得效率改进的优势 此时 并购不仅可以使内部企业获益 也能达到占领市场 驱逐竞争者的作用 战略性并购 进入新市场 规模经济 争夺市场份额 兼顾节约成本或提高效率 长期发展培养战略优势 单边自由化 自由贸易政策 产品差异度大小 2009 7 25 2009 7 26 第三节全球化背景下竞争政策的国际冲突与协调 一 全球化背景下一国竞争政策的变化福利最大化 国内外需求弹性差异 在自由化背景下 政府选择松的还是紧的竞争政策 主要取决于政府的哲学偏向 换言之 就是政府关注消费者利益或垄断生产者利益孰重孰轻 在国际化压力下 国内的政策当局也会面临生产者的很大压力 就容易放松对国内兼并的限制而偏向实施宽松的竞争政策 加快国内出口商寡头的形成和争取从外国消费者那里转移更多的垄断租金 2009 7 27 第三节全球化背景下竞争政策的国际冲突与协调 假设国家通过控制市场上企业的数量来调控竞争政策的松紧 则在单边开放 双边完全的贸易自由化但没有竞争政策的协调 双边的贸易自由化但对竞争政策进行协调三种不同情况下 追求福利最大化的政府采取的竞争政策是不同的 表现为企业数量选择控制的变化 2009 7 28 第三节全球化背景下竞争政策的国际冲突与协调 一般结论是 单边情况下 如果政府仅考虑生产者福利 则会选择禁止进口和松的国内竞争政策 企业的数量少 如果同时考虑生产者福利 消费者福利以及政府收入 政府的选择应该是正的贸易壁垒配合稍紧的国内竞争政策 在双边完全的贸易自由化但没有竞争政策的协调情况下 结论刚好相反 甚至在政府只考虑生产者福利的时候 都会选择紧的竞争政策 即表现为更多的本国厂商的数量 但此时贸易自由化后两国的福利水平对比开放前都是下降的 因为 每个国家的福利水平随着企业数量的上升是递减的 如果两国可以协调竞争政策 那么为了提高两国的福利 在贸易自由化的情况下 则双方都应选择松的竞争政策 即少的企业数量 换言之 从提高福利总水平的角度来考虑 竞争政策应该进行国际协调 2009 7 29 第三节全球化背景下竞争政策的国际冲突与协调 二 服务贸易自由化与寡头竞争政策Murtha等人 1994 认为在国际竞争的古诺模型中 国内集中度的上升能够改善本国企业在不完全竞争的国际市场上的效率 间接提高本国福利 当市场处于寡头垄断的结构状态和存在规模经济时 在这样的情况下 国内集中度的上升有助于提高本国企业在国际市场上的竞争力 Tirole 1992 认为在古诺竞争和存在合并效率条件下 合并企业国际收益的增加超过非合并企业国际福利的损失 所以总收益为正 因此 国际背景下的兼并比封闭状态下更能带来福利提高 2009 7 30 第三节全球化背景下竞争政策的国际冲突与协调 三 以邻为壑 的战略性竞争政策在没有国际协调的情况下 贸易自由化可能导致以邻为壑的竞争政策 从利润最大化的角度来考虑 一国实行战略性的竞争政策如同战略性的贸易政策一样 可以通过降低边际成本使本国的企业实现更高的利润 但是 这种战略性竞争政策如同战略性贸易政策一样 其 以邻为壑 的性质是十分明显的 当两国都采用战略性竞争政策时 会最终导致两国福利的损失 因此 存在约束垄断利润上升的国际统一的反垄断协议可以促进贸易发展 加强反垄断领域内的国际合作对世界总福利是有益的 2009 7 31 第三节全球化背景下竞争政策的国际冲突与协调 尽管学者们在贸易自由化后引起的竞争政策是松还是紧上观点不一致 但在是否需要协调的问题上 学者们都持肯定的看法 尤其在提高福利方面 竞争政策的国际协调是有利的 2009 7 32 第四节发展中国家服务竞争政策的建设 一 竞争对于发展中国家经济发展的作用多数研究肯定 竞争与决定长期经济发展最重要的因素 全要素生产率之间呈正向相关的关系 竞争不足时 企业无须通过创新实现高垄断利润 生产率增长是慢的 而过分竞争的情况下 市场的多头竞争会造成资源的分散浪费 生产率增长也是缓慢的 发挥竞争配置资源基础作用为主的规章制度改革 自由化 国家的退出 加强竞争的新规则 自由改革对劳动生产率提高和GDP增长基本上都是正值 竞争对经济发展具有重要作用 2009 7 33 2009 7 34 第四节发展中国家服务竞争政策的建设 二 发展中国家是否需要竞争政策的历史争论在很长时期内 大多数发展中国家没有竞争政策 赞成古典经济学理论的观点认为 在完全竞争条件下 市场是实现资源配置的最佳方式 任何人为干预市场的做法都是不必要的 所以 发展中国家不需要竞争政策 而只需放任市场调节就可以达到最优的竞争效果 但实践证明 古典理论在发展中国家的现实实践中是不成功的 2009 7 35 第四节发展中国家服务竞争政策的建设 还有一种观点认为 发展中国家不具备维护竞争制度的能力 Laffont 1998 认为 发展中国家由于市场分割 政府监管能力的虚弱和贪污腐败 竞争程度很低 结果造成大多数发展中国家没有自己的竞争立法 究其原因 是因为多数发展中国家直接由政府控制经济活动 一般都采取行政干预和直接的价格控制 AjitSingh 2002 竞争政策显得多余 2009 7 36 第四节发展中国家服务竞争政策的建设 20世纪80年代后人们对传统理论进行反思 从而推翻了上述定论 发展中国家在20世纪90年代迎来了一股竞争政策建设高潮 竞争政策与人均GDP正向相关关系 根据世界银行对转轨国家竞争法的设立 执行和对竞争影响的跟踪分析得出的结论 竞争政策的执行一般会促进更激烈有效竞争的实现 因此发展中国家竞争政策的建设与完善具有积极意义 2009 7 37 第四节发展中国家服务竞争政策的建设 图9 1竞争法有效性指数与人均GDP的正比关系 2009 7 38 第四节发展中国家服务竞争政策的建设 三 发展中国家服务竞争政策的选择有学者认为 发展中国家的首要任务是要保证发展 就需要保持高的投资率以促进生产率的提高 高的投资率与高的利润率相关 对市