2017年黑龙江基金从业资格：基本面分析试题.doc

2017年黑龙江基金从业资格：基本面分析试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、理论上，转增股本之后，每股价格相应_。 A向下调整 B向上调整 C不变 D随市场行情而定 2、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。 A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议 C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开 D代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议3、内部环境控制中，应建立包括_等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 A基金产品 B投资人风险承受能力 C基金收益 D运营操作 4、中国证监会发布的_，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。 A：证券投资基金管理公司治理准则(试行) B：基金管理公司内部控制指导意见 C：基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 D：基金管理公司公平交易制度指导意见5、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是_。 A“了解你的产品” B“了解你的客户” C“了解你的职责” D“了解你的目标” 6、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 7、基金年度报告披露的主要内容有_。 A基金管理人报告 B审计报告 C投资组合报告 D托管人报告 8、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向_分配基金收益。 A基金销售机构 B基金份额持有人 C基金托管人 D基金监管部门 9、_不追求取得超越市场表现。 A主动型基金 B被动型基金 C增长型基金 D混合型基金 10、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是_。 A从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C银行理财产品的投资门槛比基金更低 D基金的流动性不及银行理财产品11、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一指标排名。 A3 B6 C9 D10 12、开放式基金非交易过户主要包括_。 A继承 B捐赠 C赎回 D司法强制执行 13、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过_天。 A90 B120 C180 D36014、基金经理的_决定基金中短期的风险收益特征。 A从业经验 B过往业绩 C投资理念 D操作风格 15、当基金份额净值计价出现错误时，_应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金登记机构 D：监管部门 16、2004年6月1日_的实施；推动基金业迎来健康发展时期。 A证券法 B证券投资基金法 C开放式证券投资基金试点办法 D证券投资基金管理暂行办法 17、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 18、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括_。 A募集基金 B向证券交易所提交募集文件 C向中国证监会提交募集文件 D发售基金份额 19、基金资产估值的对象是基金所持有的_ A：全部资产 B：全部负债 C：高收益资产 D：扣除负债后的资产 20、商业银行超额储备的持有形式一般不包括_。 A股票 B基金 C短期国债 D高等级公司债券 21、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的_为基础发行证券。 A资产池 B投资组合 C偿债资产 D债务池 22、基金临时信息披露主要指在_期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。 A：基金赎回 B：基金清盘 C：基金募集 D：基金存续 23、基金的风险分析指标中，_越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。 A行业集中度 B标准差 C贝塔系数 D行业投资集中度 24、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是_。 A债券型基金 B指数型基金 C混合型基金 D股票型基金 25、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有_。 A前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 B前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 C后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能 D后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能 26、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从_明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。 A前台业务系统和自助式前台系统 B后台管理系统 C信息管理平台应用系统的支持系统 D监管系统信息报送 27、基金销售适用性的_原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。 A投资人利益优先 B全面性 C客观性 D及时性 28、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。 A50%  B60%  C80%  D90% 29、基金管理认购费和申购费的收费方式有_。 A前端收费方式 B现金收付 C后端收费方式 D账单收付 30、对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行考察。 A公司概况 B投资和研究能力 C风险控制能力 D营销能力 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。 A净值收益率 B折价率 C市场走势 D潜在分红能力 32、基金管理公司的股东均应具备的条件有_。 A具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚33、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是_。 A利率互换 B现金互换 C信用互换 D保证金互换 34、优先股票和普通股票是按_所进行的分类。 A股票的价值 B股票的格式 C股东享有的权利 D股东的风险和收益35、基金管理人应于会计年度前6个月结束后_日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。 A15 B45 C60 D90 36、基金管理公司的督察长由_提名。 A股东会 B董事会 C董事长 D总经理 37、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括_。 A风险提示 B基金的运作方式 C基金的投资 D招募说明书摘要 38、关于股票分割与合并，以下说法正确的有_。 A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动 B从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 C股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 D股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重 39、下列关于记名股票特点的说法，正确的有_。 A转让相对简便 B便于挂失，相对安全 C股东权利归属于记名股东 D认购股票款项不一定一次缴足 40、广义的有价证券包括_。 A商品证券 B资本证券 C合同文本 D货币证券41、基金经理任职报告材料应当包括_。 A基金从业资格证明复印件 B基金经理任职报告和任职登记表 C具有3年以上证券投资管理经历的证明 D最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见 42、中国证券业协会以“_”为自律管理的工作方针。 A公平、公开、公正 B法制、监管、自律 C自律、服务、传导 D效率、严谨、开拓 43、采用_策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。 A：战略性资产配置 B：恒定混合策略 C：战术性资产配置 D：投资组合保险策略44、证券发行人可以分为_。 A个体户 B公司(企业) C政府和政府机构 D金融机构 45、目前我国主要的场外交易市场有_。 A证券交易所 B代办股份转让系统 C非上市股份有限公司股份报价转让试点 D银行间债券市场 46、我国股票市场融资国际化以_等股权融资作为突破口。 AB股 BH股 CN股 DA股 47、基金管理人的主要职责包括_。 A投资管理 B基金估值 C基金营销 D会计核算 48、通常，基金管理人的风险控制体系包括_。 A风险控制的组织体系 B风险控制的决策体系 C风险控制的内控体系 D风险控制的制度体系 49、基金投资咨询机构是指向投资者提供_服务的机构。 A基金投资咨询 B基金资料与数据 C基金销售 D投资建议 50、深圳证券交易所于_开业。 A1990年7月 B1990年12月 C1991年7月 D1991年12月 51、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。 A无风险等级 B低风险等级 C中风险等级 D高风险等级 52、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。 A股票名称 B股票编号 C股票的记载方式 D股东权利 53、以下不属于利率衍生工具的是_。 A利率期货 B利率期权 C信用联结票据 D利率互换 54、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_。 A短期债券 B实物债券 C凭证式债券 D记账式债券 55、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。 A2 B3 C4 D5 56、广义的有价证券包括_。 A货币证券 B商品证券 C合同文本 D资本证券 57、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险_银行储蓄。 A大于 B小于 C基本接近 D等于 58、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_。 A1% B3% C4% D5% 59、根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股