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武汉神龙轿车零部件股份有限公司总部管理流程设计 战略规划管理人力资源管理财务管理行政管理 北大纵横管理咨询公司二零零四年十二月 秘密 目录 流程说明 2战略规划管理流程 3人力资源管理流程 21财务管理流程 42行政管理流程 74 流程说明 流程终点 流程开端 战略制定流程启动 流程是按先后排列或并行的一整套活动或任务 它们基于指令完成特定的工作 这些工作将输入的指令转变为一个或多个输出的结果 从而达到共同的目的 流程图例 结束 开始 流程迁移 转向另一个流程 流程系列 战略规划管理流程 流程编号 1 1 战略规划管理流程战略制定与实施年度经营计划制定与执行绩效目标设定管理改进 战略规划管理流程 流程输出 流程设计出发点 流程负责人 流程输入 外部环境企业现有战略 战略规划的制定与实施 公司经营战略主要财务数据预测 公司管理层 制定清晰的公司愿景和战略建立与战略相适用的组织结构和长期资本结构 公司战略目标制定 调整公司关键流程岗位职责调整 绩效目标设定 绩效考核体系 调整方案绩效考核实施办法及调整关键绩效指标及权重设计 调整 规划发展部 使整个绩效管理体系能够更紧密地同公司的经营战略联系起来 与公司战略调整同步绩效考核体系的调整不能过于频繁 导致公司管理制度的不延续性 绩效考核指标各部门操作流程 管理改进 管理流程改进方案 规划发展部 管理流程需要不断改进 完善 任何对组织结构和流程上的改动都应尽量减小其负面影响 市场环境上年度计划 预算完成情况董事会下达的考核目标 年度经营计划编制和实施 公司年度经营计划子分公司经营计划 规划发展部 制定明确的年度经营计划作为预算编制的基础 更好的指导和事前控制公司年度工作的展开 流程名称 战略制定与实施流程编号 1 1 1流程负责部门 公司管理层 时间 规划发展部 总经理办公会 董事会 分析现有战略和业务经营情况 6 形成业务发展战略备选方案 7 开始 评估备选方案确立战略方向 9 明确目标市场和业务组合 组织绩效目标设定 11 建立财务预测模型 13 战略质询会 确定公司最终战略规划 15 建立长期资本结构 14 组织机构设计与调整 12 针对备选战略方案建立财务预测模型 8 结束 否 是 10 3 5年大调整每年小调整 提供部门 分子公司战略构想 业务经营情况 5 各部门 分子公司 根据公司战略项目储备库分析可备选业务 18 编制本部门 公司战略规划 下发整体战略规划 19 组织修改 形成战略规划最终文本 总经理审核后交董事会 执行战略 20 21 23 审批 16 整体战略规划 17 审批 否 是 22 下发 24 流程名称 战略制定与实施流程说明流程编号 1 1 1流程负责部门 规划发展部 流程名称 战略制定与实施流程说明 续 流程编号 1 1 1流程负责部门 规划发展部 流程名称 年度经营计划制定与实施流程编号 1 1 2流程负责部门 规划发展部 规划发展部 公司董事会 总经理办公会 开始 各子分公司 各职能部门 启动计划工作 股份公司年度期望目标 上年度经营情况分析 上年度工作情况分析 财务部 上年度预算执行情况分析 公司总体运营情况总结 分析下年度面临的市场环境 设立公司总体初步目标 审核通过 将总体目标分解为各部门目标 各公司经营计划草案 各部门工作计划草案 A 汇总形成公司总体经营计划草案 是 否 1 2 3 4 6 5 8 7 9 10 11 12 编制预算草案 编制预算草案 B C B C 编制预算草案 13 15 14 每年 月 流程名称 年度经营计划制定与实施 续 流程编号 1 1 2流程负责部门 规划发展部 规划发展部 总经理办公会 各子分公司 各职能部门 分子公司经营计划草案 公司目标分解的修正 召开质询会审核计划 预算 A 否 职能部门工作计划草案 公司总体经营计划草案 对各部门公司及总体计划 预算进行质询 修改子分公司计划 预算 修改部门工作计划 预算 修改总体经营计划 目标 计划 预算生效 执行 执行 结束 是 16 17 18 19 20 22 23 24 25 财务部 根据计划的修改 下属单位预算的修改组织修改预算 21 流程名称 年度经营计划制定与执行流程说明流程编号 1 1 2流程负责部门 规划发展部 流程名称 年度经营计划制定与执行流程说明 续 流程编号 1 1 2流程负责部门 规划发展部 流程名称 年度经营计划制定与执行流程说明 续 流程编号 1 1 2流程负责部门 规划发展部 流程名称 绩效目标设定流程编号 1 1 3流程负责部门 规划发展部 时间 规划发展部 各部门 子分公司 总经理办公会 开始 根据公司战略目标 经营计划 主要流程 岗位职责和绩效指标的计算分析结果对目前绩效考核体系进行分析 体系调整 明确具体责任人并组织绩效管理体系的设计 调整 战略目标细分 分析关键驱动因素 确定考核指标 权重 目标值 挑战值和评分标准 提出本公司 部门关键绩效指标及权重的修改意见 否 是 A 1 2 3 4 5 7 6 结束 流程名称 绩效目标设定 续 流程编号 1 1 3流程负责部门 规划发展部 规划发展部 被考核部门 子分公司 组织编制绩效考核指标体系和部门 公司考核表 提交总经理办公会 总经理办公会 修改 形成正式文件交由总经理签署下发 接受绩效考核指标体系规定 部门考核表 人力资源部 跟踪绩效考核指标体系的执行和结果并及时获取反馈意见 A 8 9 11 12 13 20 18 19 审批 否 改进绩效考核指标体系 21 结束 汇总 审核制定考核管理办法 总部部门编制部门员工考核指标 审批 修改 否 是 B B 10 是 14 15 16 17 流程名称 绩效目标设定流程说明流程编号 1 1 3流程拥有者 规划发展部 流程名称 绩效目标设定流程说明 续 流程编号 1 1 3流程拥有者 规划发展部 流程名称 管理改进流程编号 1 1 4流程负责部门 规划发展部 时间 规划发展部 总经理办公会 人力资源部 是否需要改进绩效 是 否 制定绩效考核原则 建立明确的绩效指标 分析实际表现与目标绩效的差距 制定初步方案并进行评估 将绩效指标和行业标准进行比较 监测各部门绩效 监测财务绩效 将实际绩效和计划对比 设计并改进管理流程 设计并改进组织结构和工作角色 人力资源部参与组织结构和职位的设计 2 3 4 5 6 7 8 9 10 A 1 开始 11 结束 流程名称 管理改进 续 流程编号 1 1 4流程负责部门 规划发展部 时间 规划发展部 总经理办公会 人力资源部 结束 制定业务改进计划草案 进行成本分析 制定改进优先顺序 实施流程重组 充分沟通改进计划 变革后续管理 12 13 14 15 16 19 17 18 监控 评估效果 A 审核通过 不通过 通过 流程名称 管理改进流程说明流程编号 1 1 4流程负责部门 规划发展部 流程名称 管理改进流程说明 续 流程编号 1 1 4流程负责部门 规划发展部 流程系列 人力资源管理流程 流程编号 1 2 人力资源管理流程人力资源规划年度人力资源需求计划外部招聘培训计划执行 部门绩效管理总部员工绩效管理职业生涯规划员工技能评估职称评定 人力资源管理流程 一 流程输出 流程设计出发点 流程负责人 流程输入 公司经营目标人员技能的评估部门职责与岗位描述 年度人力资源需求计划 人力需求预算招聘计划与日程表培训计划与日程表 人力资源部 人力资源需求是从各个部门的实际需求出发人力资源需求计划的制定时间与公司总体的预算规划时间应当相一致 公司经营战略 人力资源规划 未来组织架构职位设置 描述 职位要求人员配置计划人力资源供给计划培训计划 人力资源部 根据企业的发展规划 通过企业未来的人力资源的需求和供给状况的分析及估计 对职务编制 人员配置 教育培训 人力资源管理政策 招聘和选择等内容进行的人力资源部门的职能性计划 外部招聘 经过审核的招聘计划临时招聘需求 聘用合同面试成果单背景调查记录 人力资源部 外部招聘根据经过审核的年度招聘计划以及经过审核的临时招聘需求开展外部招聘需要通过背景调查 推荐以及担保等手段加强控制 人力资源管理流程 二 培训计划执行 人员绩效考核结果培训计划及预算计划外的培训申请 培训考试结果培训档案更新培训总结报告对培训讲师的评估反馈对培训活动组织的评估反馈培训协议 人力资源部 正常情况下 员工依照上年末制定的培训进行培训 但如有特殊业务需求 必须由部门负责人批准才可参加非计划培训 流程输出 流程设计出发点 流程负责人 流程输入 员工技能评估 人力资源部 岗位描述及技能要求 员工技能评估 员工技能评估应当参照岗位描述以及岗位技能需求员工技能评估结果应当记录在员工档案中 作为其培训 晋升 降职或辞退的参考 公司总体经营目标各个部门的部门目标财务能提供的财务数据上年度的绩效指标及结果 部门绩效管理 总部人员绩效管理 组织绩效考核方法及指标组织绩效考核目标设定组织绩效考核结果 人力资源部 组织的绩效考核一定要从业务目标出发 层层下分组织绩效的考核的结果要与部门人员的绩效考核及人员培训相挂钩 绩效考核管理体系计划与预算 人力资源部 人员的绩效考核能够为员工提供申诉的机会 以减少不公平评估的机会人员绩效考核的结果除了与员工的绩效奖金挂钩之外 还需与员工晋升 培训等相挂钩 员工绩效考核方法及指标员工绩效考核目标设定员工组织绩效考核结果 职级职等体系部门职能描述岗位描述公司组织架构 职业生涯规划 员工职业生涯规划更新的员工档案 人力资源部 员工的职业生涯规划要尊重员工的个人意愿 上级领导根据自己的经验为员工提供有价值的建议 充分做到上下沟通 流程名称 人力资源规划流程编号 1 2 1流程负责部门 人力资源部 时间 人力资源部 各部门负责人 总经理办公会 每2 3年 开始 企业发展战略规划 目前组织架构 进行结构 资源分析 目前职位设置 目前职位描述 目前职位要求 制定 调整职务编制计划 未来组织架构 未来职位设置 未来职位描述 未来职位要求 制定 调整总部人员配置计划 每个岗位人员数量构成 人员配置计划 审核通过 A 不通过 通过 1 2 3 4 流程名称 人力资源规划 续 流程编号 1 2 1流程负责部门 人力资源部 时间 人力资源部 各部门负责人 总经理办公会 A 制定 调整人力资源需求预测 时间 数量 要求 制定 调整人力资源供给计划 时间 数量 要求 制定 调整长期培训规划 政策 需求 考核 对应的招聘 培训费用评估 审核通过 不通过 通过 制定人力资源管理政策调整计划 招聘政策 绩效考评政策 薪酬福利政策 政策调整风险分析及对策 审核通过 不通过 通过 政策调整预算评估 沟通与实施 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 结束 流程名称 人力资源规划流程说明 新流程 流程编号 1 2 1流程负责部门 人力资源部 流程名称 人力资源规划流程说明 续 流程编号 1 2 1流程负责部门 人力资源部 股份公司人力资源需求计划 流程名称 年度人力资源需求计划流程编号 1 2 2流程负责部门 人力资源部 时间 人力资源部 各个用人部门 每年10月份左右 开始 下发人力资源需求计划编制通知 编制部门人力资源需求计划 汇总各个部门人力资源需求计划 根据计划执行招聘和培训 部门人力资源需求计划 结束 1 2 3 4 总经理 审批通过 不通过 通过 5 流程名称 年度人力资源需求计划流程说明流程编号 1 2 2流程负责部门 人力资源部 流程名称 外部招聘流程编号 1 2 3流程负责部门 人力资源部 时间 人力资源部 各个用人部门 开始 根据需求计划参加人才供需见面会 并根据岗位说明书要求确定应试人选 结束 1 2 签订就业协议书 聘用合同 复试通过 组织进行专业知识等复试 3 4 是否可以复试 5 不通过 通过 是 否 总经理 复试通过 通过 6 不通过 流程名称 外部招聘流程说明流程编号 1 2 3流程负责部门 人力资源部 年度培训需求计划 流程名称 培训计划及执行流程编号 1 2 4流程负责部门 人力资源部 时间 人力资源部 各部门 开始 通知编制部门培训需求计划 结束 1 审批 3 4 不通过 通过 编制部门培训需求计划 总经理 编制公司年度培训需求计划 以文件形式发放下达 组织各部门员工参加培训 联系培训教师 对年度培训进行有效性评价 部门 含本系统 培训需求计划 培训记录表 有效性评价表 年度培训工作总结 2 5 6 8 9 年末 每年第一季度 计划内培训 审批 通过 不通过 是 否 7 10 流程名称 培训计划及执行流程说明流程编号 1 2 4流程负责部门 人力资源部 流程名称 部门绩效管理流程编号 1 2 5流程负责部门 人力资源部 时间 人力资源部 各部门 下属公司负责人 开始 制定 下达考核管理办法 结束 1 审核 5 6 不通过 通过 对被考核部门评分 考评领导小组 将考核结果反馈给各部门 报申诉材料给考评领导小组 填写申诉材料 根据考核结果实施奖惩 部门考核评分表 3 7 8 9 11 考核人 是否有异议 裁决 10 是 否 考核评估期 根据要求提供相关数据 汇总 计算 评级 2 4 流程名称 部门绩效管理流程说明流程编号 1 2 5流程负责部门 人力资源部 工作总结 流程名称 总部员工绩效管理流程编号 1 2 6流程负责部门 人力资源部 时间 人力资源部 被考核人 开始 下发员工绩效考核办法 结束 1 审核 3 4 不通过 通过 收集员工绩效数据 并组织下级工作总结 将考核结果反馈给被考核人 2 考核人或部组织 是否有异议 实施奖惩并存档 考核评估期 个人工作总结 根据工作总结和绩效数据进行考评 6 8 否 考评领导小组 裁决 汇总 计算 评级 出具考核报告 考核结果传递给各部门 填写申诉书 是否受理 解释原因 能否协调 协调解决 A A 是 是 否 是 否 5 7 9 10 11 12 13 14 15 16 考核评分表 流程名称 总部员工绩效管理流程说明流程编号 1 2 6流程负责部门 人力资源部 流程名称 职业生涯规划流程编号 1 2 7流程负责部门 人力资源部 时间 人力资源部 各部门负责人 分子公司总经理 员工 主管领导 开始 公司组织架构 岗位描述 部门职能描述 公司职级职等体系 设定员工职业生涯发展道路 制定职业生涯发展的资质要求 与各部门领导讨论修改其职级以下的职业规划指导方案 审批 确定员工职业规划指导方案 发放到管理层 在绩效评估过程中与员工进行职业规划讨论 员工职业规划 存档作为将来培训及职业发展的参考 每年 不通过 通过 1 2 3 4 5 6 7 8 根据调整需要 结束 流程名称 职业生涯规划流程说明流程编号 1 2 7流程负责部门 人力资源部 流程名称 员工技能评估流程编号 1 2 8流程负责部门 人力资源部 时间 人力资源部 开始 审核技能评估结果并存档 与公司高层作其岗位技能评估 制定岗位技能评估表 所需技能 每年底 岗位描述 岗位技能评估表 实际技能及培训需求 与总经理作其岗位技能评估 与总监作其岗位技能评估 1 2 3 4 5 6 结束 相关人员 相关人员 相关人员 流程名称 员工技能评估流程说明流程编号 1 2 8流程负责部门 人力资源部 流程名称 薪酬管理流程编号 1 2 9流程负责部门 人力资源部 时间 每年11月底 人力资源部 各部门 制定 调整职位等级分级原则 建立 调整职位管理办法 建立 调整薪资结构及指导原则 评估职位 修正薪资资料 薪资调整方案 建议薪资调整 职位管理 修正员工个人薪资档案 发放薪资 是 审批通过 否 是 审核通过 否 总经理办公会 员工绩效管理 第二年1月底 获得当前社会同行业薪酬水平 1 2 3 4 7 8 10 9 12 11 5 6 开始 结束 流程名称 薪酬管理流程说明流程编号 1 2 9流程负责部门 人力资源部 流程名称 薪酬管理说明 续 流程编号 1 2 9流程负责部门 人力资源部 流程系列 财务管理流程 流程编号 1 3 财务管理流程预算启动预算的编制与审批预算的执行与调整资金计划财务分析固定资产管理 总部 下属公司 处置 员工报销内部审计合同管理投资管理 财务管理流程 一 流程输出 流程设计出发点 流程负责人 流程输入 预算启动 历史数据经营计划 预算指导原则经营目标 财务部 制定年度工作计划 预算编制和审批 财务部 编制预算和企业绩效目标进行比较 预算执行和调整 预算执行情况分析 滚动调整的总预算 财务部 使对未来的预算更符合实际 公司总体计划部门年度工作计划总预算初稿 各部门预算资产负债表预算损益表预算现金流量表预算 资金计划管理 各部门用款申请 资金管理 调度 财务部 资金使用与预算的一致 财务分析 业务绩效目标会计数据 财务分析报告 财务部 提供决策支持信息 财务管理流程 二 流程输出 流程设计出发点 流程负责人 流程输入 年度预算固定资产需求 新增固定资产财务记帐 规划发展部 固定资产管理的基本原则 机关固定资产购置管理 限额以上下属公司固定资产的购置管理 固定资产的处置管理 固定资产处置申请 审批的申请单 财务部 会计操作规范 报销单原始凭证其他支持性文件 员工报销 财务记帐 财务部 会计操作规范 年度预算固定资产需求 规划发展部 会计操作规范 新增固定资产财务记帐 内部审计 审计工作计划审计需求 审计报告处理建议 财务部 审计操作规范 合同管理 合同文本合同审批表 签章后的合同 财务部 降低公司对外交易的风险 投资管理 投资申请 规划发展部 投资项目执行 加强投资管理 流程名称 预算启动流程编号 1 3 1流程拥有者 财务部 时间 各部门 各子分公司 根据公司总体经营计划草案 制定 修改预算指导原则 预算编制前提 根据预算制定指导原则和经营目标 制定本部门或本子 分公司财务预算草案 财务部 总经理办公会 开始 年度经营目标 经营计划的制定 审批 汇总本年度到目前为止各部门及子 分公司预算执行情况 各部门预算执行情况 通过 不通过 1 2 3 4 5 每年 月 结束 流程名称 预算启动流程说明流程编号 1 3 1流程拥有者 财务部 流程名称 预算编制和审批流程编号 1 3 2流程拥有者 财务部 时间 每年 月 各部门 子分公司 召开各部门及子 分公司计划 预算质询会议 讨论 平衡计划和预算 审核通过 否 根据指导原则 预算编制前提和公司经营目标 平衡各部门财务预算 制定公司预算草案 根据预算制定指导原则 预算编制前提和经营目标 制定本部门 本公司财务预算草案 汇总调整后的各部门及子 分公司预算 形成公司整体预算 结合目标和平衡结果 调整 修改本部门或本公司财务预算 财务部 总经理办公会 是 1 2 3 4 5 6 最终确定各部门及子 分公司年度预算 并通知各部门及各子分公司 8 公司董事会 审批通过 否 是 7 结束 流程名称 预算编制和审批流程说明流程编号 1 3 2流程拥有者 财务部 流程名称 预算执行和调整流程编号 1 3 3流程拥有者 财务部 时间 审核 平衡 批准 驳回每季预算计划更新 根据需要提出预算计划更改需求 批准 是 否 每季实际执行与预算对比 各部门 子分公司 财务部 总经理办公会 预算执行 预算更改 并通知相关部门及子分公司执行更改后的预算 通知相关部门或子分公司执行原预算 1 3 5 6 7 8 9 每季 每月执行与预算对比 提交总经理办公会 每月 2 4 对比报告 结束 对比报告 流程名称 预算执行和调整流程说明流程编号 1 3 3流程拥有者 财务部 流程名称 资金计划管理流程编号 1 3 4流程拥有者 财务部 时间 根据需要 各部门 子分公司 部门经理及子分公司总经理审核实际的资金使用需求是否在预算计划内 是 各部门及子分公司按实际需求编制的用款申请 财务部 总经理 开始 否 预算管理流程 年度 季度 月资金预算规划 部门经理及子分公司总经理对需求进行审核 通过 不通过 财务总监 根据权限的要求进行审批 根据权限的要求进行审批 通过 不通过 通过 不通过 申请对超计划的特批或修改预算 审核批准手续 票据是否齐全 审核预算 资金划拨 管理银行与公司间帐户关系 根据公司资金状况 分析筹资 投资机会 对某些筹资 投资机会进行可行性分析 接受资金 管理资金并平衡 调拨资金 编制资金管理报表 报总经理办公会 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 是 否 结束 流程名称 资金计划管理流程说明流程编号 1 3 4流程拥有者 财务部 流程名称 资金计划管理流程说明 续 流程编号 1 3 4流程拥有者 财务部 流程名称 财务分析流程流程编号 1 3 5流程拥有者 财务部 开始 是否能够获得所需信息 研究和评估分析所需的信息 确定分析所用的工具和方法 确定定期分析报告的格式 制定临时分析报告的申请程序 编制报告 分析结果 提交分析结果 财务部 是 否 1 2 3 4 5 6 8 总经理办公会 相关部门 子分公司 结束 提出财务分析需求 7 流程名称 财务分析流程说明流程编号 1 3 5流程拥有者 财务部 流程名称 公司机关固定资产购置管理流程编号 1 3 6流程拥有者 公司办公室 总经理办公室 使用部门 开始 财务部 提出对固定资产需求 1 预算内 2 申请对超计划的特批 3 是 否 否 根据权限审核 4 是 固定资产采购计划 总经理 结束 否 审批通过 登记固定资产台帐 10 8 采购 7 调整采购计划 入库 9 5 调整 6 采购合同 维修协议 是 流程名称 公司机关固定资产购置管理流程编号 1 3 6流程拥有者 公司办公室 流程名称 限额以上的下属公司固定资产购置管理流程编号 1 3 7流程拥有者 规划发展部 时间 根据固定资产新增需要 固定资产资产申请使用单位 开始 财务部 1 规划发展部 预算内 总经理 战略规划总监 编制采购计划 根据权限对采购计划进行审核 否 是 年度预算 结束 不可调整 否 调整采购计划 收货验收 更新帐册 协助招投标 签订采购合同 组织招投标 采购合同 维修等辅助协议 结束 固定资产验收单 固定资产台帐 2 3 4 7 6 5 8 流程名称 限额以上的下属公司固定资产购置管理流程说明流程编号 1 3 7流程拥有者 规划发展部 流程名称 限额以上固定资产管理的处置管理流程编号 1 3 8流程拥有者 财务部 时间 总经理 资产使用单位 财务部 更新库存帐 提报固定资产处置建议报告 部门经理 子分公司经理审核 财务总监 固定资产处置 凭证 根据固定资产报废需要 1 2 3 4 7 6 审批 审批 审批 5 是 否 是 否 是 否 地方税务 审批 是 否 8 结束 固定资产台帐 流程名称 限额以上固定资产处置管理流程说明流程编号 1 3 8流程拥有者 财务部 流程名称 公司机关员工报销流程编号 1 3 9流程拥有者 财务部 时间 每月 开始 申请人 填写报销单及其它支持文件 报销单 是 1 2 部门经理 财务部 财务总监 总经理 根据权限审核 预算内 A 审核 根据权限审批 否 否 否 否 是 是 是 3 4 5 费用预算 会计审核费用类别及额度 流程名称 公司机关员工报销 续 流程编号 1 3 9流程拥有者 财务部 时间 每月 财务部 出纳 会计主管 收入现金 付出现金 付出现金 凭证 凭证 凭证 员工是否已申请备用金 报销额是否大于等于备用金 标准会计帐务维护 标准会计帐务维护 标准会计帐务维护 否 是 否 是 6 7 8 9 10 11 13 12 A 结束 流程名称 公司机关员工报销说明流程编号 1 3 9流程拥有者 财务部 流程名称 公司机关员工报销流程说明 续 流程编号 1 3 9流程拥有者 财务部 流程名称 合同管理流程编号 1 3 10流程拥有者 财务部 开始 结束 经办人 经办部门 公司经理 财务部 财务总监 总经理 填写经济合同审批表 可行性报告等辅助材料 合同文本 法律服务 相关部门 根据合同类型依次送交各部门审核 审核并签署意见 签署意见 签署意见 审核并签署意见 合同校对 存档并签章 财务总监审核并签署意见 执行 与财务部共同修改合同条款 根据意见与经办人共同进行修改 1 2 3 4 5 6 8 9 7 10 11 是 否 是 否 流程名称 合同管理流程说明流程编号 1 3 10流程拥有者 财务部 流程名称 内部审计流程流程编号 1 3 11流程拥有者 财务部 财务部 成立审计小组 开始 总经理 审核通过 财务总监 审批通过 是 否 是 否 实施审计 形成审计工作底稿 审核通过 被审计单位 否 A 是 1 3 2 4 5 6 7 9 10 11 审计需求 填写立项申请书 审计小组 正式立项 发送审计通知 制定审计方案 8 审核通过 是 否 12 签字 审计底稿整理 形成审计报告初稿 审核通过 14 15 是 否 高层提出需求 16 结束 13 流程名称 内部审计流程 续 流程编号 1 3 11流程拥有者 财务部 审计小组 财务总监 被审计单位 审核 报告管理层 是 否 整改方案 17 22 20 19 财务部 结束 存档 形成审计报告正式稿 A 总经理 形成审计处理意见 发送至有关单位及被审计部门 21 整改 审计底稿 审计报告初稿 审计报告正式稿 18 23 流程名称 内部审计流程说明流程编号 1 3 11流程拥有者 财务部 流程名称 内部审计流程说明 续 流程编号 1 3 11流程拥有者 财务部 流程名称 投资管理流程编号 1 3 12流程拥有者 规划发展部 规划发展部 投资单位 开始 1 预算内 2 3 是 否 根据权限审核 5 是 总经理 公司投资领导小组 董事会 结束 否 6 申请调资预算纳入投资计划 提出对投资申请 审查并提出处理意见 预算外投资申请报告 项目分类 A B C A类项目由投资单位直接实施 B C类项目由投资单位提交具体实施方案 根据权限审核 200万以下的项目由投资单位负责实施 规划部协助 200万以上的项目由发展部牵头组织项目小组实施 7 8 4 9 11 10 流程名称 投资管理流程说明流程编号 1 3 12流程拥有者 规划发展部 行政管理流程 流程编号 1 4 行政管理流程政务工作流程法务管理流程公共关系管理流程 政务工作流程 一 流程输出 流程设计出发点 流程负责人 流程输入 发文 总经理办公室 发文 其他部门 收文 会务管理 文件借阅 发文通知 文件 总经理办公室 规范公文管理工作 发文通知 文件 总经理办公室 规范公文管理工作 外来文件 文件存档 总经理办公室 规范公文管理工作保证收文送到该悉知的人员和部门 会务通知 会议举行会议纪要 总经理办公室 保证各级会议的正常举行保证会议记录文档的统一管理保证会议决定事项的贯彻落实 文件借阅申请 借阅文件归还入档 总经理办公室 规范文件管理工作保证文件的完整性和共享性 政务工作流程 二 流程输出 流程设计出发点 流程负责人 流程输入 档案管理 各类文档来源 档案 总经理办公室 规范档案管理工作保证档案的归口管理 并确保其完整性和共享性 外部信息管理 部门信息动态外部环境如政治 经济 法律等时事动态信息 简报大事记所史 总经理办公室 充分发挥总经理办公室信息外传内达的职能通过外部信息及时了解外部环境动态 通过内部信息及时掌握工作动态及思想动态 公务接待 接待信息股份公司公务接待管理规定 具体接待规格具体接待安排 总经理办公室 统一股份公司公务接待管理 在保持股份公司统一外事形象的同时 按照严格审批程序 将接待费用控制在合理预算的范围内 内部信息管理 部门或下属公司信息 信息归档 规划发展部 确保内部信息统一管理 项目信息管理 项目信息 项目信息资料库 规划发展部 加强项目信息管理 流程名称 发文 总经理办公室起草 管理流程编号 1 4 1流程负责部门 总经理办公室 总经理 总经理办公室 其他部门 文秘草拟文件 开始 签收文件 定期收回销毁 存档 文秘分发到相关部门 文秘打印文件 高层领导签发的文件 高层领导签发的文件 办公室主任审阅 文秘修改文件 是否需要修改 是 否 审阅 签发文件 是否需要修改 否 是 结束 时间 文件 编文件号并校对 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 10 11 12 13 14 填写拟稿单 拟稿单 流程名称 发文 总经理办公室起草 管理流程说明流程编号 1 4 1流程负责部门 总经理办公室 流程名称 发文 其他部门起草 管理流程编号 1 4 2流程负责部门 总经理办公室 高层领导 总经理办公室 其他部门 基层人员草拟文件 部门负责人审阅 签收文件 定期收回销毁 存档 分发到相关部门 文秘打印文件 交总经理办公室 是否需要修改 否 是 高层领导签发的文件 办公室主任审阅 文秘修改文件 是否需要修改 是 否 审阅 签发文件 是否需要修改 否 是 结束 开始 时间 文件 填写拟稿单 拟稿单 高层领导签发的文件 编文件号并校对 1 2 3 4 5 6 7 8 10 9 11 12 13 14 15 16 17 流程名称 发文 其他部门起草 管理流程说明流程编号 1 4 2流程负责部门 总经理办公室 流程名称 发文 其他部门起草 管理流程说明 续 流程编号 1 4 2流程负责部门 总经理办公室 流程名称 收文管理流程编号 1 4 3流程负责部门 总经理办公室 高层领导 总经理办公室 其他部门 外来文件 开始 进行相关办理 归档保管 注销 外来文件 文秘收文 打印 以及外来文件的签收 登记 是否应由其他部门办理 否 批示 结束 是否需要高层领导批示 否 是 是 传阅文件 时间 传阅文件 1 2 3 4 5 6 6 7 8 9 办公室主任批阅 外来文件及拟办意见 5 流程名称 收文管理流程说明流程编号 1 4 3流程负责部门 总经理办公室 流程名称 会务管理流程编号 1 4 4流程负责部门 总经理办公室 高层领导 总经理办公室 会议分类计划 开始 会务方案拟定 进行会议准备 是否同意 否 是 审批 其他部门 是否需要与相关部门协调 否 是 是否需要会同相关部门进行会议准备 否 是否需要会同相关部门组织会议 否 就相关事宜与总经理办公室协调 会同总经理办公室进行会议准备 会同总经理办公室组织会议 组织会议 是 是 修改会务方案 传达会议决定 会后整理成文并存档 会议记录 结束 决议事项督办 时间 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 相关事项落实处理 收集反馈情况 审批 18 19 20 流程名称 会务管理流程说明流程编号 1 4 4流程负责部门 总经理办公室 流程名称 会务管理流程说明 续 流程编号 1 4 4流程负责部门 总经理办公室 流程名称 文件借阅流程流程编号 1 4 5流程负责部门 总经理办公室 总经理办公室 高层领导 其他部门 办公室主任审批 是否适应密级或其他部门未借阅 是 否 是否同意 否 是否需要高层领导审批 否 文秘办理借阅手续 是 是 提出借阅文件需求 借阅文件申请表 审批 开始 结束 是否同意 是 否 借阅 归还 文秘办理归还手续 整理归档 时间 1 2 3 4 5 5 6 7 8 11 9 10 12 流程名称 文件借阅流程说明流程编号 1 4 5流程负责部门 总经理办公室 流程名称 档案管理流程编号 1 4 6流程负责部门 总经理办公室 总经理办公室 总经理办公室 时间 人力资源部 规划发展部 财务部 每年初 实时 上年度需归档文件 上年度需归档文件 上年度需归档档案 上年度需归档文件 收集 登记 分类归档 确定借阅权限和存档期限 是否到期销毁 纸本档案整编成册 资料编研 电子档案刻录光盘 资料编研 资料库统一目录编号备查 档案销毁 A B 是 否 1 2 3 4 6 7 8 9 10 11 12 开始 党群工作部 上年度需归档党委及工会文件 5 流程名称 档案管理 续 流程编号 1 4 6流程负责部门 总经理办公室 总经理办公室 时间 主管领导 使用部门 审批 借阅档案申请表 是否符合借阅权限 提出档案资料借阅需求 否 办理借阅手续 结束 是 否 借阅 归还 办理归还手续 整理归档 7 9 10 是 A B 13 14 15 16 17 18 19 20 流程名称 档案管理流程说明流程编号 1 4 6流程负责部门 总经理办公室 流程名称 档案管理流程说明 续 流程编号 1 4 6流程负责部门 总经理办公室 流程名称 外部信息管理流程编号 1 4 7流程负责部门 规划发展部 规划发展部 时间 股份公司高层 各部门 下属分子公司 开始 每月至少一次 筛选 整理 汇编成简报 简报 信息收集人按规定收集有关外部信息 按总监批示范围送达高层领导以及股份各部门 下属公司 不定期简报 不定期简报 按期整理存档 定期交总经办归档 结束 1 2 3 4 6 部长阅 批准流转 每季度 战略总监 总监阅批转发范围 7 高层阅 完善加强 批准流转 完善加强 重要信息 没有问题 完善加强 5 流程名称 外部信息管理流程说明流程编号 1 4 7流程负责部门 总经理办公室 注不定期简报 每月至少一次 流程名称 内部信息管理流程编号 1 4 8流程负责部门 规划发展部 规划发展部 时间 股份公司高层 各部门 下属分子公司 开始 每周 按要求上报本月部门重要动态信息 筛选 整理 汇编成简报 每周简报 信息收集人按规定收集各部门分子公司日常重要信息 送达高层领导以及股份各部门 下属公司 每周简报 每周简报 按期整理存档 定期交总经办归档 结束 1 2 3 4 5 6 部长确认 不同意 同意 每季度 流程名称 内部信息管理流程说明流程编号 1 4 8流程负责部门 规划发展部 流程名称 项目信息资料库管理流程流程编号 1 4 9流程拥有者 规划发展部 时间 总经理战略发展总监或规划发展部部长 规划发展部 其它相关部门 所有信息内容的整理 协助确认整理专业信息 信息的归档 入库 提出信息库的建立和改进需求 提供支持 资料的收集 分类 建库 整理 提供 信息的查阅 分享 2 4 3 5 6 1 结束 开始 提供专业信息或收集指导 7 流程名称 项目信息管理流程说明流程编号 1 4 9流程负责部门 规划发展部 流程名称 公务接待流程编号 1 4 10流程负责部门 总经理办公室 总经理办公室 时间 财务部 各部门 开始 提供接待信息 人数 事由 级别 滞留天数等 并提出接待需求申请 按批示规格和预算筹备接待 是否需要总经理办公室统一接待 按批示规格和预算筹备接待 是否需要股份公司高层领导出面 安排相关领导的活动日程 结束 1 2 6 7 8 9 10 相关高层领导 是 否 是 否 11 是否需要专项活动审批 审批 3 总经理办公室主任批示接待规格和预算 并备案登记 公务接待规格管理规定 4 办理相应借款 并备案以待报销核对 是 否 5 员工报销流程 流程名称 公务接待流程说明流程编号 1 4 10流程负责部门 总经理办公室 法务管理流程 保证股份公司运行的合法性 公司规章 业务等 公司相关法律事务内容和合法性标准合法性审查报告 总经理办公室 确定公司相关法律事务内容和合法性标准 并以此为基础定期检查公司各方面的合法性 保护知识产权 知识产权保护申请 知识产权记录知识产权侵犯备忘录 总经理办公室 制定规范的知识产权申请和保护流程提高知识产权申请的效率 加强股份公司未来知识产权保护的力度 提供法务咨询 法律事务服务需求