审核检查表范本.xls

质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 Q 1 2应用 质量管理体系标准条款 是否有不适用的情况 有没有删减 删减理由是否充分 是否符合标准1 2的要求 Q 4 1本条款的审核结果大多需要审核结束后进行综合评价 E 4 11 是否确定了过程 确定了过程的顺序和相互作用 O 4 12 是否明确了过程运行的准则和方法 总要求3 是否提供了资源 信息确保了过程的有效运行 4 是否对过程进行了监视测量 5 是否策划并实施了分析改进过程持续改进体系的有效性 6 是否识别了外包过程 外包过程有哪些 管理手册中是否进行了描述 7 外部过程控制的责任是如何明确的 8 外包过程的控制方法是如何规定的 9 外包过程识别充分吗 责任明确吗 控制方法有效吗 10 Q E O体系是否符合标准的要求 并文件化 Q 6 11 企业现有人力资源 基础设施 工作环境是否满足体系运行的需求 O 4 4 12 近一年在三个体系运行中投入了多少资金 完成了哪些 含房屋建设 维护 生产设备 检测试验设备 信息系统建设 科技投入 环保 安全与员工职业健康 资源3 是否制定了人力资源 基础设施 工作环境 环境保护实施 职业健康安全设施发展规划 并制定了了具体的实施计划 Q 8 11 是否策划了测量 分析 改进体系有效性的过程和方法 实施情况如何 监视测量总则 2 测量分析改进的策划是否需要改进 Q 8 5 11 持续改进的方法 手段有哪些 持续改进2 实施效果如何 请举例说明 Q 4 2 2管理手册的内容是否包括了三个标准的所有内容 是否具有本企业的特点 而不是照抄照搬 E O 4 4 4 管理手册 Q 5 11 询问领导 公司对顾客有哪些承诺 承诺在手册 宣传材料 投标文件 合同等哪些地方体现 管理承诺2 履行的相关证据在后面相关条款描述 Q 5 21 询问领导 如何理解以顾客为关注焦点 公司如何理解顾客的需求 满足并超过其需求 质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 以顾客2 请领导介绍 关注顾客的典型事例 员工 相关方3 与领导探讨 以顾客为关注焦点方面还有那些需要改进 需要加强执行力度的问题 为关注重点4 公司是如何关注员工和相关方的安全的 Q 5 31 请领导说说公司管理方针 E O 4 22 请领导阐述方针的内涵 管理方针3 方针是否体现了满足要求 遵守法规 持续改进 预防职业病和环境污染的承诺 4 方针是否在组织内部得到了理解和沟通 为相关方所获取 用什么方式 请提供证据 可在部门索取 5 与领导探讨方针与本组织宗旨的适应性 6 方针是否持续适应 是如何评审的 Q 5 4 11 是否制定了管理目标 指标 目标 指标是否体现了满足要求 持续改进 遵守法规的承诺 与方针保持了一致 E O 4 3 32 目标指标如何管理 目标指标如何制定 如何发 目标指标考核方法 考核职责规定 考核频次规定等 目标 指标3 相关部门是否制定管理目标 分解的目标指标是否能确保公司的目标指标的完成 与公司的目标指标是否协调 统一 4 目标指标完成情况 考核情况 与组织自身的同比 环比如何 与同行对手 标杆对比的水平如何 Q 5 51 机构设置 职责权限是否明确 是否都形成了文件 E O 4 12 职责规定是否涵括了标准所有的内容 部门之间没有冲突 是否协调一致 如果审核中发现标准中有的条款没有落实到相关部门 职责权限部门的职责不明确 不衔接 重复或有冲突 应该与领导沟通 汇报 3 管理者代表是否正式行文任命 员工是否都清楚 4 管理者代表是否清楚自己的职责 能有效行使自己的职权 Q 5 5 31 内部沟通的机制是否建立 方式有哪些 E O 4 4 32 沟通是否按策划有效进行 抽查相关记录 实施情况 问题处理跟踪情况 沟通 协商3 职业健康安全事物代表是否参与了体系的策划和运行 含职代会提案 反映员工关切的事例 为保障员工合法权益做了哪些工作 效果如何 4 组织有哪些重要环境影响的问题需要与职能部门 周边社区等相关方进行沟通 沟通的内容 方式 时机是否有文件规定 抽查沟通的情况记录 可到相关部门完成 Q 5 61 管理评审如何进行是否有文件规定 文件明确管理评审的时间间隔是多少 是否符合标准要求 E O 4 62 抽查最近一次管理评审的相关记录 若是初次审核 可能只有策划结果 但也要查 质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 管理评审a 管理评审的事先策划 通知 输入材料准备的要求 时间的确定 查通知发放情况 是否通知到位 b 查管理评审输入资料 是否都形成了文件 内容是否包括了标准5 6 2 4 6条款的所有要求 要求对照标准逐条核对 内容是否具体 符合体系运行的实际情况 c 管理评审正式进行情况 通知时间 参加人员 会议签到表 主持人是否是一把手 会议记录中评审的内容是否包括了 体系的适宜充分有效三性 方针目标的适宜性和实现情况 体系运行的现状和存在的问题 记录是否完整 d 是否根据管理评审的会议记录形成了评审的输出 输出结果的形式 管理评审报告等 输出的内容是否包括 对体系三性的评价 对目标指标适宜性和实现情况的评价 对体系 过程 产品 环境管理绩效 职业健康安全管理进行改进的决议 对人力资源 基础设施 Q E O所需要的 等需求的决议 改进的决议是否符合实际运行情况和公司体系改进的需求 E O 4 3 1法律法规 法律法规a 是否清楚公司适用的法律法规 f 是否将合规性评价作为年度管理评审的输入内容之一 进行综合评价 质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 Q 4 2 31 是否编制了文件控制程序 程序的内容是否符合标准并具有可操作性 E O 4 452 文件控制的职责是如何明确的 文件控制3 抽查近期发放的手册 程序文件 技术文件5种 管理制度5种 查看 a 编制 审核 批准是否符合程序规定 b 文件的发放记录 c 如果是修改后发布的文件 修改的手续是否符合程序规定 重新发放的手续是否完备 旧版文件的收回是否有记录 对照旧版文件的发放记录查看是否全部收回 收回的旧版文件的标识情况 保持情况 如果已经销毁 是否履行了相应手续 d 文件的版本 修改次数标识情况 文件受控状态标识情况 e 从文件管理部门发放记录中验证是否已经发放到位 使用文件的场所是否都有发放记录 f 从文件管理发放记录中记录几份文件 到你将要去审核的其他部门核对 现场是否有该文件 现场文件的版本 发放编号 修改情况 数量等是否相符 g 文件是否保持清晰 易于识别和检索 并做好防火 防盗 防潮 防虫等工作 防止在规定的保存期限内损坏 变质或丢失 重点是技术资料 档案 4 外来文件 包括标准 规程 规范 上级文件等 法律法规 a 是否有清单 从清单验证收集是否齐全 b 是否是现行有效的版本 c 法律法规的文本是否收集 是否已经识别到具体的条款和条款中的具体指标内容 d 发放记录 e 参照3 f做法进行验证 5 电子文档的控制 a 电子文档管理方法是否纳入文件控制程序 或另外有文件规定了电子文档的控制方法 查看适宜 充分性 b 电子文档控制是否符合程序文件或管理制度的规定 c 是否规定了电子文档安全控制措施 d 按照3 的规定验证电子文档的规定和实施记录 Q 4 2 41 是否编制了记录控制程序 程序文件是否符合标准的要求 质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 E O 4 5 42 查看记录清单 记录种类 数量 名称 编号 保存期限 归档部门 记录控制3 记录的格式文本是否履行了审批手续 4 记录的保存期限是否符合记录本身的属性 5 查记录控制部门对记录控制程序执行情况的检查记录 6 到各部门查看 记录的及时 完整 准确情况 记录的保存情况 保存场所 是否容易检索和查找 7 汇总各部门审核情况作出符合情况的判断 Q 5 4 11 是否制定了管理目标 指标 目标 指标是否体现了满足要求 持续改进 遵守法规的承诺 与方针保持了一致 E O 4 3 32 目标指标如何管理 目标指标如何制定 如何发 目标指标考核方法 考核职责规定 考核频次规定等 目标 指标3 是否制定部门管理目标 分解的目标指标是否能确保公司的目标指标的完成 与公司的目标指标是否协调 统一 4 目标指标完成情况 Q 5 4 21 是否建立了文件化的整合体系 文件的适应 充分性是否得到了确认 如第三方文件审核结果 E O 4 12 策划的文件化的体系是否符合三个标准4 1的要求 体系策划 E O 4 3 1 1 是否规定了环境因素 危险源识别 评价的方法 并形成了文件 环境因素 2 环境因素 危险源识别 评价结果是否形成了文件 如环境因素 危险源清单 重要环境因素 重大危险源清单 危险源识别 3 查看环境因素清单 重要环境因素清单 评价a 环境因素的识别结果是否包括了所有的活动 所有的场所 所有的设备 所有的人员 包括了相关方 b 识别结果是否针对具体的活动和活动步骤进行 c 识别结果是否识别了三种时态 三种状态 d 评价的方法是什么 抽查评价的结果查看评价的合理性 如打分的合理性 e 重要环境因素的评价结果是否合理 是否符合组织的实际运作情况 f 识别和评价的结果是否发放到了岗位 供岗位操作人员对环境因素进行控制 4 查看危险源识别清单 重大危险源清单 a 危险源的识别结果是否包括了所有的活动 所有的场所 所有的设备 所有的人员 包括了相关方 b 识别结果是否针对具体的活动和活动步骤进行 c 是否识别了异常 紧急情况的危险 质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 d 评价的方法是什么 抽查评价的结果查看评价的合理性 如打分的合理性 e 重大危险源的评价结果是否合理 是否符合组织的实际运作情况 f 识别和评价的结果是否发放到了岗位 供岗位操作人员对环境因素进行控制 5 环境因素 危险源的识别是否针对了具体的对象 有没有照搬 不符合项目运作状况的情况 Q 8 2 21 索取内审程序 查看程序文件与GB T19001 2008 8 2 1条款和GB T19011 2003 的符合性 E O 4 4 52 是否策划并形成了审核方案 审核方案是否形成了文件并下发 审核方案策划是否考虑 包括了以下内容 内审a 考虑了将要审核部门 企业 场所 项目的重要性 b 考虑了以往审核的结果 c 是否明确了审核的准则 频次 方法 d 明确了审核所需的资源 3 抽查最近一次内审的记录 查看 a 查看审核计划 是否符合审核方案的安排 明确了审核目的 范围 依据 时间 完整体系审核的计划是否包括了所有部门 场所 产品 涵括了三个标准的所有条款内容 部门审核的条款内容是否包括了该部门所承担的主要职责 审核人员是否都具有审核能力 能否确保审核的客观 公正 有没有没有自己审自己的情况 b 抽查3 5个部门的审核检查表 检查表的内容是否包括了计划中的所有条款 检查表是否体现了审核员的审核思路 检查表的的内容是否在标准规定的基础上 结合组织的特点对标准的内容进行了进一步的细化 具体化描述 c 抽查3个部门的审核记录 记录是否完整 具体 既有符合情况的描述 又有不符合事实的描述 有具体抽样检查结果的描述 从记录的内容是否可以对过程的符合性 有效性作出评价 记录是否包括了计划的所有条款 是否符合检查表策划的内容 不符合事实的描述是否清楚 具体 可追溯 质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 d 抽查3份不符合报告 不符合事实的描述是否清楚 描述的事实在审核记录中是否有详细描述 不符合的判标是否正确 不符合报告是否经过了审核区域负责人的认可 不符合的纠正措施 原因分析是否具体 客观 符合实际 纠正措施是否针对分析的原因制定 能够防止不符合的再发生 纠正措施实施情况记录 纠正措施验证是否针对措施实施情况 有验证内容的具体描述 纠正措施有效性评价 e 内审结果 内审报告是否编制 发放 报告是否对体系的符合性 有效性作出了评价 评价的依据 审核记录 是否充分 存在的问题 今后的改进重点 内审结果是否提交管理评审 f 内审其他记录的保存 g 内审整体有效性的评价 过程监视测量 1 管理目标的定期考核 2 职能部门的定期 不定期检查 3 职能部门的联合大检查 4 部门领导的定期或不定期工作检查 5 可以针对组织的不同监视测量方法进行审核 抽查相关的记录 验证其有效性 6 监视测量过程中发现的问题是如何出来的 应进行追踪 Q 8 41 该条款的审核需要审核员自己寻找证据 并综合其他条款 8 2 1 8 2 4等 的审核结果作出综合评价 数据统计分析 2 数据分析的客观证据可以是 a 测量分析的结果 如顾客满意监测结果 产品监测结果等 质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 b 各级 各种统计报表 c 定期的专题或综合分析材料 d 各种汇总材料 e 顾客满意的信息可以见8 2 1 产品符合性的信息见8 2 4 供方的信息可以见7 4 产品质量特性符合性和趋势可以见8 2 4 过程控制的有效性和趋势可以 见7 5 1 审核中以上各条款的记录除了所抽样品审核情况的记录外 还应建立整体的合格情况和发展趋势 3 由这些客观证据完整性 充分性判断该条款实施的符合性和有效性 审核过程中应关注各种记录和报表 关注记录和报表中所记录和汇总的产品质量特性参数 过程控制参数等的符合情况 发展趋势 从中识别趋势性的问题 如果发现存在越来越差的趋势 则需要询问受审核方是否关注了 识别了 并采取了相应的预防措施 E O 4 4 61 怎样对公司水 电 汽油 纸张等能源资源进行管理 具体有何措施 环境与职业2 废弃物管理 健康安全1 分类回收 存放 运行控制2 按 中华人民共和国固体废物污染环境防治法 转移 处置废弃物 3 按照 相关方施加影响控制程序 对废弃物处理方进行管理 3 交通安全管理 1 是否设置内部交通标识 2 厂内行驶的车辆是否限速 限载 禁鸣 指定地点停靠 3 驾驶人员是否持证上岗 4 车辆维护保养情况如何 4 查看资料室防火措施 5 厂区内空闲场地是否进行种树植草 扩大绿化面积 是否进行有效的维护与管理 以减少粉尘污染 E O 4 4 7 1 对食堂食物中毒事故是否制定了应急预案 应急准备 2 是否进行应急响应 演习 和响应 3 这些年公司有没有发生食物中毒等紧急情况 如果有 怎么处置的 Q 8 5 21 是否制定了程序 程序文件与标准的符合性 E O 4 5 32 抽查纠正措施的记录3 5份 查看 E O 4 4 6a 不合格的事实是什么 不合格的性质 根据自己的理解判断不合格的影响程度 需要了解受审核方的业务流程和特点 质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 措施实施b 原因分析是否有针对性 符合不符合事实发生的情况 措施是否与不符合的性质和影响相适宜 c 如果是职业健康安全的纠正措施 是否对新措施可能的危险源进行了识别和评价 d 措施是否针对所分析的原因抽取 能够防止不符合的再发生 e 措施实施的结果记录和结果评价的记录 f 实施结果的有效性 是否可以防止不符合的再发生 g 对措施实施的结果是否是否进行了验证 验证的记录是否具体并有针对性 h 如果涉及到文件的修改 进一步查看文件修改的实施情况 修改后的文件是否适宜 充分 能有效防止不合格的再发生 3 需要采取纠正措施的情况 除了从已经采取纠正措施的记录中获取外 还应该在其他过程审核中识别需要采取纠正措施的情况 并进一步追溯纠正措施抽取的证据 4 是否有事故发生 包括质量 安全 职业健康 环境污染等事故 如果有 抽取查看 a 事故处理是否遵循了四不放过的原则 相关记录是否保存完好 b 进一步查看原因分析的准确性 措施的针对性 验证措施的实施情况 现场验证措施实施的效果 是否能防止事故的再次发生 c 事故发生之前有没有类似的 没有造成损失的事件发生 针对这些前兆是否采取了纠正措施 5 对事故是否进行了分类处理和报告 是否符合相关法规和组织自己的规定 Q 8 5 31 是否制定预防措施控制程序 查看程序文件的适宜性 充分性 E O 4 5 32 如何识别潜在的不符合 是否规定了利用数据分析 运用统计技术收集分析信息 识别潜在不符合的方法 预防措施3 有没有潜在的不符合并采取了预防措施的情况 抽查预防措施实施记录 查看 a 潜在的不符合是什么 潜在的影响会议多大 b 原因是什么 分析是否到位 具有针对性 c 措施是否针对分析的原因针对 能防止不符合发生 措施可能产生的危险源 环境因素是否进行了识别和评价 d 措施实施记录 有效性如何 e 措施是否进行了评价和验证 验证是否针对措施实施结果进行 有具体内容 有没有对文件进行修改 验证文件修改程序是否符合文件控制的要求 修改后文件的适宜性 充分性 质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 E O 4 3 1 1 是否规定了环境因素 危险源识别 评价的方法 并形成了文件 环境因素 2 环境因素 危险源识别 评价结果是否形成了文件 如环境因素 危险源清单 重要环境因素 重大危险源清单 危险源识别 3 查看环境因素清单 重要环境因素清单 评价a 环境因素的识别结果是否包括了所有的活动 所有的场所 所有的设备 所有的人员 包括了相关方 b 识别结果是否针对具体的活动和活动步骤进行 c 识别结果是否识别了三种时态 三种状态 d 评价的方法是什么 抽查评价的结果查看评价的合理性 如打分的合理性 e 重要环境因素的评价结果是否合理 是否符合组织的实际运作情况 f 识别和评价的结果是否发放到了岗位 供岗位操作人员对环境因素进行控制 4 查看危险源识别清单 重大危险源清单 a 危险源的识别结果是否包括了所有的活动 所有的场所 所有的设备 所有的人员 包括了相关方 b 识别结果是否针对具体的活动和活动步骤进行 c 是否识别了异常 紧急情况的危险 d 评价的方法是什么 抽查评价的结果查看评价的合理性 如打分的合理性 e 重大危险源的评价结果是否合理 是否符合组织的实际运作情况 Q5 4 11 对归口管理的工作是否制定管理目标 指标 E O4 3 32 分解的目标指标是否能确保公司的目标指标的完成 与公司的目标指标协调 统一 目标 指标3 目标指标完成情况 考核情况 E O 4 4 6 1 与上级消防部门是否进行过沟通 与相关方沟通2 就消防安全是否向公司领导汇报 与员工代表沟通 效果如何 3 抽查沟通的情况记录 E O 4 4 6消防安全管理 环境与职业1 生产 办公区域是否配置消防设施 设置消防标识和消防通道 健康安全2 是否定期维护 检查消防设施和标识 运行控制3 是否编制 消防设施布置图 在公司各重点消防控制点予以公布 质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 4 是否定期对各消防控制点实施监督 检查 公司是否配备了警棍 枪支等 如果有 是怎么管理的 E O 4 4 7是否制定了消防应急预案 其内容是否包含 应急准备 1 组织准备 和响应 2 物资准备 3 技术准备 4 联络准备 5 预防措施准备 是否定期进行了应急响应 演习 这些年公司有没有发生火灾 爆炸事故 事件等紧急情况 如果有 怎么处置的 在预防或减少随之产生的有害环境影响方面做了哪些工作 是否定期评审消防应急预案 是否对其进行了修订 E O 4 5 11 消防设施的监视测量是如何策划的 有没有形成文件化的程序或其它规定 绩效监测 查看文件的适宜性 有效性 查看监视测量的对象 方法 频次 职责是如何规定的 2 抽查监测的实施情况 3 抽查最近一年的消防安全检查记录 a 检查方法 内容的具体策划 b 检查频次是否符合规定 c 检查记录的完整性 扣分 问题的具体事实记录 出现问题的整改 验证的追溯 E O 4 5 3 事故 事件的控制管理 不符合控制 查原因进行调查分析记录 a 原因分析是否有针对性 符合不符合事实发生的情况 措施是否与不符合的性质和影响相适宜 b 如果是职业健康安全的纠正措施 是否对新措施可能的危险源进行了识别和评价 查纠正和预防措施 a 措施是否针对所分析的原因抽取 能够防止不符合的再发生 b 措施实施的结果记录和结果评价的记录 质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 c 实施结果的有效性 是否可以防止不符合的再发生 d 对措施实施的结果是否是否进行了验证 验证的记录是否具体并有针对性 e 如果涉及到文件的修改 进一步查看文件修改的实施情况 修改后的文件是否适宜 充分 能有效防止不合格的再发生 查处理意见 事故处理是否遵循了四不放过的原则 相关记录是否保存完好 对事故是否进行了分类处理和报告 是否符合相关法规和公司的规定 是否制定预防措施控制程序 在环境 职业健康安全 设备管理管理采取过哪些预防措施 是否有效 质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 Q5 4 11 对归口管理的工作是否制定管理目标 指标 E O4 3 32 分解的目标指标是否能确保公司的目标指标的完成 与公司的目标指标协调 统一 目标 指标3 目标指标完成情况 考核情况 管理方案 4 是否制定环境和职业健康安全管理方案 5 环境和职业健康安全管理方案完成情况 考核情况 Q4 2 4 1 查看环境和职业健康安全管理 设备管理记录清单 记录种类 数量 名称 编号 保存期限 归档部门 E O4 5 42 记录的格式文本是否履行了审批手续 3 记录的保存期限是否符合记录本身的属性 4 查记录控制部门对记录控制程序执行情况的检查记录 6 记录的及时 完整 准确情况 记录的保存情况 保存场所 是否容易检索和查找 Q 6 3本条款涉及到基础设施管理 包括环境管理和职业健康安全管理的基础设施 包括施工企业的施工机具 涉及到基础设施管理过程中的环境因素和危险源控制 E O 4 4 6以及针对基础设施使用过程中可能出现紧急情况的应急准备和响应 基础设施1 基础设施包括 设备设施 生产过程的机械设备 包括软件 水电气供应设备设施 运输设备 环保设备设施 安全设备设施 施工机具 信息化建设实施设备 包括硬件和软件 2 设施是否满足生产 施工 服务 环保 职业健康安全管理的需要 查看基础设施台帐 从专业的角度分析其数量 种类 型号 规格 量程 精度等等 3 如果基础设施不能满足2 的要求 是否有基础设施更新 改造 添置计划 并有资金保障 可进一步到财务核实资金落实情况 4 基础设施是否建立了台帐 台帐中的实施设备是否包括了所有主要的基础设施 台帐是否对基础设施进行了分类 区分了设备设施的重要程度 实施了分类管理 5 基础设施管理的管理制度有哪些 查看管理制度 对照制度的规定 验证制度的执行情况和有效性 这可能需要较多的时间和精力 6 是否规定了基础设施管理的准则 明确了考核目标 如设备完好率 设备泄漏率等 这些指标的统计方法 考核频次如何规定 抽查3 5个月的统计结果 查看统计方法 统计数据的来源是否科学 可靠 验证统计结果与目标规定的符合性 7 关注关键设备 特种设备的完好情况 8 基础设施的的维护是否规定了制度 维护方法有哪些 询问部门领导 9 是否制定了基础设施分级维护 保养的规定 查看这些规定 各级维护保养的内容 方法 频次 责任人 验收标准 10 从计划中抽取3 5台 按计划已经完成了维护保养工作的关键 重要设备实施 查看 计划是否已经完成 质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 查看完成的记录 维护保养的内容与规定的符合性 是否按规定履行了验收程序并留下记录 记录是否完整 清晰 及时 若没有完成 原因是什么 设备设施维护保养 特别是按计划停产大检修时 a 是否对设备设施维护保养过程中的环境因素 危险源进行了识别 并制定了相应的方案和措施 b 方案和措施实施情况的记录 c 需要采取特殊措施的 如动火许可 有限空间作业时容器内有毒有害气体的置换和检测 是否按规定执行 查验记录 11 关注租赁设备的管理 供方的选择评价 合同的签订 双方责任的明确 供方的资质 供方人员的资质和专业能力 设备安装调试验收程序和证据 关键设备的搬运 安装 拆卸专项方案的审批等等 12 关注压力容器 施工机具等设备设施法律法规管理规定的执行 13 信息化设备设施管理 现有配置 配置水平 维护保养 信息化安全的硬件 软件防护措施和相关管理规定等 14 设备设施在许多组织中量多 面广 设备复杂 涉及的法律法规很多 所以审核需要具有相应专业知识 需要抓住重点 关键设备 Q 6 41 影响产品符合性的工作环境有哪些 是否明确 识别是否充分 工作环境2 这些工作环境的控制有哪些管理规定 规定是否充分 3 工作环境的控制 是否按规定对工作环境进行检测 检查结果是否符合规定要求 抽查3 5个月的检查结果验证 4 是否有在不适合工作的环境下从事生产 施工 服务 5 现场验证工作环境的符合情况 6 注意6 4工作环境与职业健康安全管理中员工所处作业环境的区别 与环境管理中环境影响的区别 工作环境确定的是否正确 控制方法是否规定得当 检测结果是否符合要求 现场工作环境是否符合要求等可能需要相关专业知识的支撑 E O 4 3 1 1 是否规定了环境因素 危险源识别 评价的方法 并形成了文件 环境因素 2 是否进行了环境因素 危险源识别 评价结果是否形成了文件 如环境因素 危险源清单 重要环境因素 重大危险源清单 危险源识别 3 查看环境因素清单 重要环境因素清单 更新情况 评价 a 环境因素的识别结果是否包括了所有的活动 所有的场所 所有的设备 所有的人员 包括了相关方 b 识别结果是否针对具体的活动和活动步骤进行 c 识别结果是否识别了三种时态 三种状态 d 评价的方法是什么 抽查评价的结果查看评价的合理性 如打分的合理性 质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 e 重要环境因素的评价结果是否合理 是否符合组织的实际运作情况 f 识别和评价的结果是否发放到了岗位 供岗位操作人员对环境因素进行控制 4 查看危险源识别清单 重大危险源清单 a 危险源的识别结果是否包括了所有的活动 所有的场所 所有的设备 所有的人员 包括了相关方 b 识别结果是否针对具体的活动和活动步骤进行 c 是否识别了异常 紧急情况的危险 d 评价的方法是什么 抽查评价的结果查看评价的合理性 如打分的合理性 e 重大危险源的评价结果是否合理 是否符合组织的实际运作情况 f 识别和评价的结果是否发放到了岗位 供岗位操作人员对环境因素进行控制 E O 4 3 1 法律法规 包括标准 规程 规范 上级文件等 法律法规a 是否有清单 从清单验证收集是否齐全 和其他要求b 是否是现行有效的版本 c 法律法规的文本是否收集 是否已经识别到具体的条款和条款中的具体指标内容 d 确定这些要求如何应用于公司的重要环境因素和重大危险源 e 发放记录 f 参照3 f做法进行验证法律法规要求 法律法规要求 详见4 5 2合规性评价 a 是否进行了法律 法规及其他要求符合性评价 b 评价时机是否在体系内部审核和第二 三方审核前 c 评价内容是否为环境和职业健康安全运行控制和绩效监视与测量执行结果中涉及法律法规和其他要求的项目 d 评价方式 参加人员 e 查检查 评价记录 e 是否作为年度管理评审的输入内容之一 进行综合评价 E O 4 3 3 2 抽查沟通的情况记录 与相关方沟通3 与员工代表是否沟通 为保障员工合法权益做了哪些工作 效果如何 质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 E O 4 4 6 设备及操作 运行控制 a 设施处于完好状态否 b 有无跑 冒 滴 漏现象 产生油 液的设施有无回收设备 c 各安全防护设备是否齐全 完好 d 查设施电气部分绝缘性能符合用电安全要求情况 f 查明确操作方法和安全要求否情况 g 设备操作实行定人定机 禁止非设备操作人员使用设备 h 特种设备操作人员上岗前获得上岗操作资格否 大气 噪声和废水的管理 1 油漆等易挥发物质不使用时禁止敝开存放没有 2 是否对气瓶 输气管道进行监测和维护 防止气体泄漏 3 厂区内空闲场地应进行种树植草 扩大绿化面积 减少粉尘污染 废水管理内容 生产 生活废水不允许直接对外排放 是否做到 噪声管理要求 劳动防护用品管理 1 制定劳动防护用品发放标准 2 劳动防护用品按规定采购 配发 3 特殊劳动防护用品定期检查 检测 4 对各岗位人员劳动防护用品的穿戴情况实施检查 监督和考核 相关方管理 消防安全管理 职业健康管理 1 识别职业病危险源作业场所 并对人员进行必要的培训 提高作业人员的防护意识和技能 2 配置 发放劳动防护用品 质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 3 定期组织职业病危险源作业场所人员和公司员工进行健康检查 发现职业病病例及时按照相关法律法规要求向主管部门报告 危险作业控制 1 高空作业 2 带电作业 3 有中毒窒息危险的作业 4 禁火区动火作业 5 大型物件吊装作业等 管理内容 1 作业前需报告并得到批准 2 制定安全技术措施 并在作业前实施检查 3 作业人员需经过培训 取得相应资质后持证上岗 4 作业中需穿戴劳动防护用品 5 作业时需配备具有安全知识的监护人员 运行控制的监视 定期检查 监测和委检情况 E O 4 4 7 对以下事故 事件和紧急情况是否制定了应急预案 应急准备1 火灾 爆炸 和响应2 机械伤害 包括车辆 3 急性中毒 中暑 4 触电 5 高空坠落 6 起重伤害 7 油类物质大面积泄露 8 贮罐气体泄露 应急准备是否包含 1 组织准备 质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 2 物资准备 3 技术准备 4 联络准备 5 预防措施准备 应急响应 演习 1 定期进行应急响应 演习 2 对实际发生的紧急情况和事故作出响应 并预防或减少随之产生的有害环境影响 3 定期评审其应急准备和响应程序 必要时对其进行修订 E O 4 5 11 环境绩效 职业健康安全绩效的监视测量是如何策划的 也没有形成文件化的程序或其它规定 绩效监测 查看文件的适宜性 有效性 查看监视测量的对象 方法 频次 职责是如何规定的 2 抽查环境管理特性参数监测的规定和实施情况 a 规定了哪些监测指标 指标规定值是多少 监测频次 取样地点 测量方法是如何规定的 b 抽查3 5个月的监测结果 是否符合检查频次的规定 检查结果的合格情况 检查记录的符合情况 c 是否定期委托政府职能部门进行了定期监测 检查监测报告 验证合格情况 3 是否有环境污染事故 职业病发生 安全事故发生 4 抽查最近一年的环境 职业健康安全检查记录 a 检查方法 内容的具体策划 b 检查频次是否符合规定 c 检查记录的完整性 扣分 问题的具体事实记录 出现问题的整改 验证的追溯 5 是否进行了人员健康体检 特别是有害作业岗位的职业病检查 查看记录和结果情况 6 是否对尘毒作业岗位的有害物质进行了检查 检查结果是否符合国家标准规定 对不符合国家标准的作业岗位的整改措施和实施情况进行追踪 质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 7 新建 改建 扩建项目的环境评估 环境验收 安全评估 安全验收情况 重点抽查 1 废水 废气和厂界噪声监测频次怎么规定的 2 特种作业人员 有毒有害岗位人员 职业病危害因素监测频次怎么规定的 3 提供环境监测报告 员工健康档案 职业危害因素监测评价报告 4 提供事故 事件的统计 分析 改进措施档案或记录 5 提供设备安全 危险化学品管理 劳动防护用品的发放 使用 危险作业活动监督检查证据 E O 4 5 3 环境 职业健康安全 设备管理事故 事件的控制管理 不符合控制 查原因进行调查分析记录 a 原因分析是否有针对性 符合不符合事实发生的情况 措施是否与不符合的性质和影响相适宜 b 如果是职业健康安全的纠正措施 是否对新措施可能的危险源进行了识别和评价 查纠正和预防措施 a 措施是否针对所分析的原因抽取 能够防止不符合的再发生 b 措施实施的结果记录和结果评价的记录 c 实施结果的有效性 是否可以防止不符合的再发生 d 对措施实施的结果是否是否进行了验证 验证的记录是否具体并有针对性 e 如果涉及到文件的修改 进一步查看文件修改的实施情况 修改后的文件是否适宜 充分 能有效防止不合格的再发生 查处理意见 事故处理是否遵循了四不放过的原则 相关记录是否保存完好 对事故是否进行了分类处理和报告 是否符合相关法规和公司的规定 是否制定预防措施控制程序 在环境 职业健康安全 设备管理管理采取过哪些预防措施 是否有效 质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 Q 5 4 1 1 是否制定管理目标 指标 E O 4 3 3 2 分解的目标指标是否能确保公司的目标指标的完成 与公司的目标指标协调 统一 目标 指标 3 目标指标完成情况 考核情况 4 是否制定环境和职业健康安全管理方案 5 环境和职业健康安全管理方案完成情况 考核情况 Q 5 51 职责权限是否明确 是否都形成了文件 E O 4 12 职责规定是否涵括了所有的内容 是否协调一致 职责权限3 内部沟通的机制是否建立 方式有哪些 4 员工代表是否参与了体系的策划和运行 为保障员工合法权益做了哪些工作 效果如何 E O 4 3 1 1 是否规定了环境因素 危险源识别 评价的方法 并形成了文件 环境因素 2 环境因素 危险源识别 评价结果是否形成了文件 如环境因素 危险源清单 重要环境因素 重大危险源清单 危险源识别 3 查看环境因素清单 重要环境因素清单 评价a 环境因素的识别结果是否包括了所有的活动 所有的场所 所有的设备 所有的人员 包括了相关方 b 识别结果是否针对具体的活动和活动步骤进行 c 识别结果是否识别了三种时态 三种状态 d 评价的方法是什么 抽查评价的结果查看评价的合理性 如打分的合理性 e 重要环境因素的评价结果是否合理 是否符合组织的实际运作情况 f 识别和评价的结果是否发放到了岗位 供岗位操作人员对环境因素进行控制 4 查看危险源识别清单 重大危险源清单 a 危险源的识别结果是否包括了所有的活动 所有的场所 所有的设备 所有的人员 包括了相关方 b 识别结果是否针对具体的活动和活动步骤进行 c 是否识别了异常 紧急情况的危险 d 评价的方法是什么 抽查评价的结果查看评价的合理性 如打分的合理性 e 重大危险源的评价结果是否合理 是否符合组织的实际运作情况 f 识别和评价的结果是否发放到了岗位 供岗位操作人员对环境因素进行控制 5 环境因素 危险源的识别是否针对了具体的对象 有没有照搬 不符合项目运作状况的情况 质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 6 以上检查对环境因素 危险源识别 评价的主控部门和其他部门都适合 Q 6 11 企业现有人力资源 基础设施 工作环境是否满足体系运行的需求 O 4 4 12 近一年公司在本车间在三个体系运行中投入了多少资金 完成了哪些项目 资源 Q 6 3本条款涉及到基础设施管理 包括环境管理和职业健康安全管理的基础设施 包括施工企业的施工机具 涉及到基础设施管理过程中的环境因素和危险源控制 E O 4 4 6以及针对基础设施使用过程中可能出现紧急情况的应急准备和响应 基础设施1 组织的基础设施包括 设备设施 生产过程的机械设备 包括软件 水电气供应设备设施 运输设备 环保设备设施 安全设备设施 施工机具 信息化建设实施设备 包括硬件和软件 2 基础设施是否满足生产 施工 服务 环保 职业健康安全管理的需要 查看基础设施台帐 从专业的角度分析其数量 种类 型号 规格 量程 精度等等 3 如果基础设施不能满足2 的要求 是否有基础设施更新 改造 添置计划 并有资金保障 可进一步到财务核实资金落实情况 4 基础设施是否建立了台帐 台帐中的实施设备是否包括了所有主要的基础设施 台帐是否对基础设施进行了分类 区分了设备设施的重要程度 实施了分类管理 5 基础设施管理的管理制度有哪些 查看管理制度 对照制度的规定 验证制度的执行情况和有效性 这可能需要较多的时间和精力 6 是否规定了基础设施管理的准则 明确了考核目标 如设备完好率 设备泄漏率等 这些指标的统计方法 考核频次如何规定 抽查3 5个月的统计结果 查看统计方法 统计数据的来源是否科学 可靠 验证统计结果与目标规定的符合性 7 关注关键设备 特种设备的完好情况 8 基础设施的的维护是否规定了制度 维护方法有哪些 询问部门领导 9 是否制定了基础设施分级维护 保养的规定 查看这些规定 各级维护保养的内容 方法 频次 责任人 验收标准 10 从计划中抽取3 5台 按计划已经完成了维护保养工作的关键 重要设备实施 查看 计划是否已经完成 查看完成的记录 维护保养的内容与规定的符合性 是否按规定履行了验收程序并留下记录 记录是否完整 清晰 及时 若没有完成 原因是什么 设备设施维护保养 特别是按计划停产大检修时 a 是否对设备设施维护保养过程中的环境因素 危险源进行了识别 并制定了相应的方案和措施 b 方案和措施实施情况的记录 c 需要采取特殊措施的 如动火许可 有限空间作业时容器内有毒有害气体的置换和检测 是否按规定执行 查验记录 11 关注租赁设备的管理 供方的选择评价 合同的签订 双方责任的明确 供方的资质 供方人员的资质和专业能力 设备安装调试验收程序和证据 质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 关键设备的搬运 安装 拆卸专项方案的审批等等 12 关注压力容器 施工机具等设备设施法律法规管理规定的执行 13 信息化设备设施管理 现有配置 配置水平 维护保养 信息化安全的硬件 软件防护措施和相关管理规定等 14 设备设施在许多组织中量多 面广 设备复杂 涉及的法律法规很多 所以审核需要具有相应专业知识 需要抓住重点 关键设备 Q 6 41 影响产品符合性的工作环境有哪些 是否明确 识别是否充分 工作环境2 这些工作环境的控制有哪些管理规定 规定是否充分 3 工作环境的控制 是否按规定对工作环境进行检测 检查结果是否符合规定要求 抽查3 5个月的检查结果验证 4 是否有在不适合工作的环境下从事生产 施工 服务 5 现场验证工作环境的符合情况 6 注意6 4工作环境与职业健康安全管理中员工所处作业环境的区别 与环境管理中环境影响的区别 工作环境确定的是否正确 控制方法是否规定得当 检测结果是否符合要求 现场工作环境是否符合要求等可能需要相关专业知识的支撑 Q 7 5 11 对业务活动的策划情况的检查 如工艺文件 操作规程 等 抽查其中的3 5份针对关键过程策划的工艺文件 从专业的角度查看文件中方法 准则规定的适宜 E O 4 4 6性 充分性 对产品实现过程是否具有指导作用 E O 4 4 72 从专业的角度查看 需要文件的过程是否都有文件 工艺文件对操作 设备 监视和测量设备 工艺参数和其他过程运行准则的规定 监视和测量要求等都有具 生产现场体 符合实际控制要求的规定 对环境因素 危险源的控制有更多的要求和运行的准则 质量控制3 从控制记录中抽取3 5个关键过程 各3 5个月的控制记录 查看 a 记录的完整性 及时性 与工艺文件记录频次要求的符合性 b 对照现有的工艺文件查看关键控制参数的符合情况 波动范围 c 如果有控制参数不符合规定的情况应分析 是否连续长时间的出现不合格 如果是连续 长时间的不符合 是什么原因造成的 是工艺文件规定不合适 还是操作的问题 或者是其他如设备 材料等等问题 针对问题的原因是否采取了措施 措施是否有效 必要时是否对文件进行了修改 Q 8 5的内容 d 控制结果的整体有效性如何 发展的趋势如何 若整体有效性不好 处于越来越差的发展趋势 则应分析 寻找原因 Q 8 5 8 4的内容 4 现场查看 涉及的内容包括较多 a 工艺文件的执行情况 现场查看控制参数显示 记录 对照工艺文件查看符合性 b 检查现场记录的及时性 准确性 质质量量 环环境境 职职业业健健康康三三体体系系审审核核提提纲纲 按按ISO9001标标准准条条款款的的顺顺序序编编制制 条条款款号号审审核核内内容容和和审审核核方方法法 c 现场检查过程产品质量情况 d 现场