1501环境管理体系审核作业指导书-2015.doc

15.01 环境管理体系审核作业指导书1范围本作业指导书所涉及的行业为平板玻璃的制造。2引用文件无3定义3.1平板玻璃：用浮法、压延及拉引等方法生产的板状玻璃制品的总称。4专业代码：15.01.015行业特点：平板玻璃品种分为普通平板玻璃、浮法玻璃和压延玻璃。目前，垂直引上法平板玻璃基本已被平拉法平板玻璃和浮法玻璃取代。小平拉工艺也已属于落后并逐步淘汰的工艺。玻璃工业是我国重要的原材料工业，其生产工艺过程的共同特点是物料处理量大，运输环节多，高温作业，从矿山开采、原料破碎、粉磨至熔化、成型、退火、切采、包装出厂，基本上每个环节都有大气污染物的排放，每个环节几乎都涉及粉尘和噪声，而且玻璃行业又是典型的能源、资源消耗型，控制能源、资源消耗是非常重要的。6典型工艺流程：平板玻璃生产是连续的流程生产工艺，在整个窑期612年内不间断运行，平板玻璃生产流程如图所示。7、典型的生产活动过程7.1 破碎 7.2 原料预均化预均化就是在原料的存、取过程中，运用科学的堆取料技术，实现原料的初步均化，使原料堆场同时具备贮存与均化的功能。7.3配合料制备7.4熔化7.5成型 7.6退火7.7包装8 环境因素、环境影响、环境计量、环境监测及控制措施8.1平板玻璃主要生产过程环境因素过程物料环境因素物料破碎砂岩、长石、白云石等颗粒物、噪声、电耗、资源消耗配合料制备各种原料颗粒物、噪声、电耗熔化配合料S02、NOx、颗粒物、氟化物和其他废气、燃料（天然气/煤气/石油焦粉/重油）消耗、热辐射、振动、废油成型玻璃溶液、锡液S02、噪声、废气、潜在的火灾、爆炸切采玻璃颗粒物、噪声、电耗8.2玻璃辅助生产过程环境因素过程/设备物料环境因素原燃料运输砂岩、长石、白云石等颗粒物、车辆噪声、油耗、物料遗撒原燃料装卸砂岩、长石、白云石等颗粒物、噪声、车辆废气、油耗原料储存（原料堆场）砂岩、长石、白云石等颗粒物、噪声、物料损失煤储存（煤堆场）煤颗粒物、噪声、废气（煤自燃）物料输送（皮带、气力输送、提升机）砂岩、长石、白云石、配合料等颗粒物、噪声、电耗辅料储存柴油、润滑油、氧气、乙炔、包装箱/架潜在的泄露、潜在的火灾、爆炸配电室电磁辐射、噪声、潜在的火灾、电耗电力输送（地沟、电缆桥架）电缆放炮导致潜在的火灾空压机压缩空气噪声、油水分离器产生的废水余热发电电耗、噪声、电磁辐射、潜在的爆炸、颗粒物（带余热锅炉）生活锅炉废气（颗粒物、氮氧化物、二氧化硫）、炉渣、煤消耗、废水（水处理系统）、潜在的爆炸等食堂油烟、废气、生活垃圾、噪声、煤消耗、电耗、炉渣办公系统纸张消耗、电消耗、废灯管、废墨盒、废硒鼓、废纸和其他垃圾等设备检修废油、含油废物、废零部件、废棉纱、废浇注料、废窑砖、零部件的包装物物料计量放射性（铯137、钴60）化验室废酸、废碱和其他废化学试剂、分析废水、潜在的化学试剂泄露、噪声、电消耗、废切块等机修（零部件加工）固废、含油废水（乳化液）、电耗、噪声、油耗、煤耗等8.3环境因素归类及控制措施序号环境因素活动、设施（设备）控制措施1紧急情况下的环境因素：潜在的火灾、爆炸油料的存贮与使用通风、电器防爆、配备消防设施、禁止烟火、动火作业许可证易燃易爆化学品存贮与使用满足GB17914-1999易燃、易爆品商品储藏养护技术条件，专库存放、分类保管、通风。各类压力容器设备及压力表定期检验电收尘器CO爆炸规范作业，CO自动监控，定期检查锅炉的运行安全阀、压力表灵敏可靠，定期检验氮氢保护气体制备电器防爆、防爆阀安全可靠，定期检验、禁止烟火、动火作业许可证火工品的存贮、运输与使用通风、电器防爆、配备消防设施、堆放高度控制、不同车运输、多余全部入库变电所、总降必要的接地，定期检查2粉尘（颗粒物）排放原料、配合料、物料输送、转运等尘源控制：选用密闭罩，防止粉尘逸出。安装收尘设备：以袋式收尘器为主，选择袋式收尘器要根据气体的温度、湿度合理选择滤料。电除尘器因为使用条件的限制，目前不太适用于玻璃厂，但无法规禁止使用。3噪声原料破碎加强设备润滑采用噪声底的设备、设备隔震、减震吸音等措施封闭噪声源保窑风机、槽底风机、退火窑风机、空压机等设备4能源消耗各种设备采用节能设备，变频调速电机的使用；控制设备空运行时间，工艺参数调控到最佳状态5资源消耗矿山充分控制原料的搭配6植被破坏、生态、景观破坏砂岩矿土地复垦7固体废物废旧金属一般废物分类处理，可回收的综合利用；危险废物交有资质的危废处理企业处理或者将其加入窑内进行高温处理。遗洒的物料含油的棉纱废涂料、油漆及其器具废橡胶、皮带等8震动开矿毫秒微差爆破9废水排放循环冷却水、锅炉冲渣水、空压机含油废水、生活废水。沉淀池沉淀、生物氧化、杀菌，处理后的废水进入增湿塔作为生产用水，替代新鲜水。10粉尘无组织排放设备密闭不严二次扬尘加强通风除尘；控制车辆速度；加强绿化，定期撒水11废气玻璃熔化使用脱硫、脱硝技术减少二氧化硫、氮氧化物的排放8.4重要环境因素的评价组织应对所有识别出的环境因素进行评价以确定重要环境因素，不管采用何种评价方法，下列环境因素均是予以考虑的。 颗粒物（粉尘）排放； 废气排放 燃料消耗 电消耗； 噪声； 紧急情况下的环境因素。审核环境因素评价时，应抽取3%-10%的环境因素按照组织规定的方法评价，验证评价结果在准确性。8.5 重要环境因素的环境影响颗粒物（粉尘）：影响空气质量，对人体健康带来负面影响，原料尘、电焊尘等均会导致尘肺病。废气：玻璃厂的废气中的主要污染物有二氧化硫、氮氧化物、氟化物，二氧化硫、氮氧化物会导致酸雨破坏环境，氟化物对作物的生长带来负面影响。噪声：噪声是一种环境污染，它被认为是仅次于大气污染和水污染的第三大公害。噪声污染是指所产生的环境噪声超过国家规定的环境噪声排放标准。并干扰他人正常工作、学习、生活的现象。噪声影响人的心情，影响正常生活，引发人体激素代谢的紊乱，引发人体疾病，噪声性耳聋属于噪声带来的职业病。废水：玻璃厂产生的废水很少，主要为冷却水及生活废水，主要影响水体。8.6 环境计量和环境监测颗粒物：玻璃厂主要为各原料粉尘的排放及掰边时玻璃屑的排放，标准分为有组织排放和粉尘无组织排放，粉尘排放的环境计量单位为mg/m3,有组织排放检测的部位为排放的烟囱，监测仪器多数采用烟尘测试仪，监测方法采用固定污染源排气中颗粒物测定和气态污染物采样方法GB/T16157-1996，无组织排放检测的厂界的下风向，监测仪器多数采用粉尘采样仪，监测方法采用大气污染物无组织排放监测技术导则HJ/T55-2000及大气飘尘浓度测量方法 GB 6921-86)。废气：玻璃厂的废气中的主要污染物有二氧化硫、氮氧化物、氟化物，环境计量单位均为mg/m3, 二氧化硫的监测方法为固定污染源排气中二氧化硫测定 定点位电解法HJ/T57-2000，氮氧化物的监测方法为空气和废气监测分析方法中定点位电解法或HJ/T 43-1999固定污染源排气中氮氧化物的测定 盐酸萘乙二胺分光光度法，对氟化物的监测较少，玻璃厂周边如果没有敏感作物的生长，氟化物不作为例行监测项目，监测方法为环境空气 氟化物的测定 石灰滤纸采样氟离子选择电极法HJ 4812009。废水：PH值 常见的监测方法为便携式PH计法-较常用的复合电极法 以玻璃电极为指示电极，以Ag/AgCl等为参比电极全在一起组成PH复合电 极。利用复合电极来测定水样的PH值，无单位。悬浮物（SS）常见的监测方法为 水质 悬浮物的测定 重量法GB 1190189，环境计量单位mg/m3。化学需氧量（CODcr）常见的监测方法为水质 化学需氧量的测定 重铬酸盐法GB 1191489，环境计量单位mg/m3。生化需氧量（BOD）常见的监测方法为水质 五日生化需氧量（BOD5）的测定 稀释与接种法HJ 5052009，环境计量单位mg/m3。噪声：环境计量单位为dB（A），监测方法为工业企业厂界环境噪声排放标准GB 123482008。电耗：计量单位为度，审核时关注工序电耗。9法律法规和其他要求的使用9.1新建、改建、扩建项目执行三同时要求；9.2 垂直引上、小平拉列入淘汰名录；9.3鼓励节能措施的实施和节能认证；9.4电功率因素详见和地方电业局签订的供电协议，但不得小于85%；9.5废气、颗粒物、无组织排放，有地方标准的执行地方标准。9.6 噪声排放标准执行.工业企业厂界环境噪声排放标准GB 123482008边界处声环境功能区类型时段昼间夜间0504015545260503655547055夜间频发噪声的最大声级超过限值的幅度不得高于10 dB（A）；夜间偶发噪声的最大声级超过限值的幅度不得高于15 dB（A）。9.7 废水排放执行.污水综合排放标准（GB8978-1996），一般的监测项目要覆盖环评要求，大致包括pH值、悬浮物、COD、BOD，标准值根据地区不同去判定。9.8固废有关的法律法规主要涉及固体废物污染环境防治法和国家危险废物名录。10 审核要点4.2：和管理层交谈了解方向，到其它部门了解实施方针的具体方法；了解组织如何区分各类人员，又如何传达方针的，如何为外界获取方针的。4.3.1环境因素一阶段审核要点a) 查阐明企业是否建立了环境因素识别和评价险控制的程序。b) 查企业是否重点围绕自身可能的环境因素进行了识别和评价，同时了解控制措施是否针对了环境因素的特点和性质进行运作。c) 查规定阐明的程序文件的内容是否满足规定要求，包括环境因素识别、评价和控制更新的要求。抽样查看粉尘排放、噪声、电耗、燃料消耗是否作为环境因素识别出并评价为重要环境因素。d) 查环境因素识别和评价的频次和内容、范围、性质和时限：查是否根据企业的特点对环境因素进行识别，是否考虑了所有活动、产品和服务中的环境因素。取证证据环境因素清单、环境因素汇总表、环境因素评价记录、重要环境因素清单。二阶段重点：a) 查看是否各部门均识别了本部门的环境因素。b) 查看是否清楚本部门的环境因素有哪些？重要环境因素有哪些？c) 询问重点岗位是否清楚岗位环境因素和重要环境因素，以及是否了解如何策划控制环境因素。d) 现场查看各部门识别的环境因素有无明显遗漏。4.3.2法律法规和其它要求a) 查看是否建立了获取法律法规的程序。b) 查看是否建立了获取法律法规的渠道，渠道是否能确保获取最新的法律法规。c) 查看所获取的法律法规是否齐全，有无明显遗漏，特别是玻璃行业的法律法规。d) 查看是否将获取的法律法规和其它要求与识别出的环境因素进行关联，是否识别出对环境因素控制的有关法律法规的要求底线。e) 二阶段要到重点部门审核是否了解该部门的环境因素对应的法律法规要求。4.3.3目标指标和管理方案一阶段审核要点a) 查有无文件化的目标指标和方案，是否考虑了法律法规的要求，制定目标指标的依据是否充分，有无和法律法规违背的情况。b) 查目标指标和方案是否体现了持续改进和思想，且是否有相应的数据分析或记录加以证实。c) 查目标指标和管理方案有无矛盾，实施目标的技术方案及时间表是否可行，财务资源是否能保证。d) 评价通过方案的实施是否确保指标的实现，进而判断通过指标的实现能否实现目标，然后判断目标的实现能否实现组织的方针。二价段审核要点：a) 各相关职能和层次是否建立了目标指标和方案。b) 各相关职能和层次是否按照时间表实施了方案。c) 各部门目标和方案的实施能否确保总体目标指标和方案的完成。4.4.1资源、作用职责和权限一阶段审核要点a) 查建实施与环境管理安全有关活动的责任、权限及相互关系：了解职责和权限的规定以何种方式传达。b) 查企业对管理者代表及负责人的任命确认情况。c) 查有关部门的作用、权限、相互关系的文件d) 查组织结构图及一些关键岗位（配料、熔化、浮法等）职责人员的文件。二阶段审核要点a) 查项目关键岗位的职责履行情况，并进行现场观察。b) 现场查看基础设施是否具备。c) 现场查看职责和权限、资源能否满足体系运行的需要。4.4.2能力、培训和意识a) 查看是否根据不同职能和层次的员工的任务和职责，确定人员的能力要求？特别是对于从事具有重大环境影响的工作人员，是否规定了其应具备何种教育、培训和（或）工作经验的要求？b) 是否根据管理者和全体人员的能力需求制定培训计划？培训计划有无考虑对象、内容（如专业技能、职责等）、时间、培训方式？c) 查看实施的证据，确认培训是按程序规定要求实施，以及查看培训的有效性：培训计划有无实施？查看实施的证据，确认是否按照程序实施；针对组织涉及关键岗位人员、从事监测人员的培训有无实施？培训的效果如何验证？除尘设备维修工、配料、熔化、浮法等工种的培训。对培训的有效性如何确认？如果培训达不到预期的效果，采取何种措施予以解决？培训计划有无按规定评审？有无修订？4.4.3信息交流a) 重点查看有关粉尘、噪声以及涉及运输方面的扬尘的抱怨和投诉情况。b) 查看主动的对外交流情况。c) 查看对外交流的决定的文件，查看是否做出了规定。4.4.6运行控制a) 重点查看粉尘、噪声的控制方法、设备是否满足控制要求。b) 查看运行准则的确定。c) 查看对供方和合同方，比如煤采购的全硫量。d) 关注设备的维护记录，通过查看相关记录判断是否能够按照规定对收尘设备进行了定期维护，包括更换布袋的记录。e) 抽查日报表，查看月报表，了解产量、煤耗、能耗的使用情况，判断是否有效的控制了消耗，能否实现目标的要求。4.4.7应急准备与相应a) 查看是否识别了所有的紧急情况，是否制定了应急预案。b) 查看演练记录，确定是否进行了演练，是否演练的程序，现场查看应急设备、设施是否满足规定的要求。c) 重点查看煤堆场、油库、燃气站、氮氢站的应急预案，询问相关员工是否了解应急的职责。4.5.1 监测和测量a) 查看监测方法、设备、人员，外包的监测查看报告和监测内容是否全面、完整。b) 查看对目标、指标的监测情况、对绩效的监测情况。c) 查看环境绩效评价的记录，判断是否进行了绩效评价。4.5.2合规性评价a) 查看是否制订了程序，程序中是否规定了方法。b) 查看是否对所有的法律、法规和其它要求都进行了评价。c) 重点查看是否对总量控制是否满足要求进行了评价。d) 结合4.3.2实施审核。4.5.3不符合、纠正与预防措施结合4.5.1、4.5.2、4.5.5查看是否对发现的不符合进行了