《国际投资》课程教学大纲.doc

国际投资课程教学大纲（International Investment）制定单位：金融学院投资系制 定 人：严伟祥审 核 人：X X X（课程组长）编写时间：2013年02月20日第一部分 课程概述一、基本信息（一）课程代码05110060、16051315（二）课程属性、学分、学时本课程属于投资专业的必修课程，同时也可以作为经济学、国际贸易、商务英语等专业的专业选修课程。本课程为3学分，学时为48课时。（三）适用对象该大纲适用于为本科生开设的国际投资教学，包括投资学专业、经济学专业、国际贸易专业、商务英语专业等。（四）先修课程与知识准备在课程在讲授过程中会涉及到宏观经济学、微观经济学、国际贸易、国际金融、证券投资学等专业知识，因此本课程需要以宏观经济学、微观经济学、国际贸易、国际金融、证券投资学等课程作为先修课程。二、课程简介本课程主要围绕国际投资的主体、客体、理论、方式、管理等内容进行讲解。按照国际投资的方式，国际投资可以分为国际直接投资和国际间接投资，本课程侧重于国际直接投资的讲授。总体来说，本课程主要讲授以下五部分的内容：第一部分是国际投资导论。本部分主要阐释国际投资的定义、内涵、类型；并在对国际投资产生、发展以及现状描述的基础上，讲授国际直接投资理论，即国际直接投资为什么会发生。需要特别说明的是，本课程侧重于国际直接投资的讲授，而且国际间接投资理论与证券投资学课程中的现代投资理论内容完全一致，因此对于已经开设证券投资学课程的专业，国际间接投资理论在国际投资课程中不再重复。第二部分是国际投资的主体。国际投资主体主要有跨国公司、跨国银行和非银行金融机构、官方和半官方的国际投资主体。本部分内容重点阐释跨国公司这一国际投资主体。第三部分是国际投资的客体。国际投资客体，即指国际投资对象，是一定的国际投资主体的国际投资行为赖以运行的物质载体和价值承担者，在具体隐形过程中主要表现为食物资产、无形资产和金融资产等可重形态的资产。第四部分是国际投资的管理篇。国际投资管理分为环境管理、政策管理、风险管理和法律管理。本课程主要讲解环境管理政策管理和风险管理。其中，环境管理主要介绍国际投资环境的评价方法，进而确定国际投资的地点。政策管理主要讲授国际投资的母国经济效应和东道国经济效应，进而阐释东道国为利用外资所应该采用那个的政策以及母国为促进母国为促进本国对外直接投资而应该采取的政策。风险管理主要讲授国际投资过程中面临的风险、类型及其风险的规避方法和措施。第五部分是中国的国际投资。主要围绕中国利用外资以及对外直接投资展开。随着中国经济的发展尤其是次贷危机爆发以来，中国已经成长为世界对外直接投资的重要力量之一，2010年中国对外直接投资的流量已经占全球的第5位和发展中国家的首位。基于这一背景，本部分主要介绍中国的对外直接投资的相关知识，包括其产生、发展、现状、决定因素及其风险。三、教学目标 通过本课程的学习，学生需要熟练地掌握国际投资的内涵、类型、方式、主体，国际直接投资的理论以及国际投资的管理，并熟悉中国对外直接投资和利用外资的相关知识。四、师资团队（文字部分：课程组长及成员姓名、学位、职称；e-mail、电话等联系方式；办公地点等）五、教学资源本课程使用的教材如下：1、杨大楷主编，国际投资学，上海财经大学出版社，2010年第4版。本课程的参考教材如下：2、綦建红，国际投资学教程（第二版），清华大学出版社，2012年1月第3版。3、任淮秀，国际投资学，中国人民大学出版社，2011年第3版。4、Bruno Solnik, Dennis Mcleavey, Global Investments, Pearson Education , 6th International edition,2008.7、由联合国贸发会议（UNCTAD）出版的近5年的世界投资报告。8、由国家商务部、国家统计局和国家外汇管理联合发布的2003-2010年年度中国对外直接投资统计公报。除了上述教材之外，本课程通过学校提供的Blackboard平台为学生提供各种与本课程相关的教学资源、文献和与课程专业知识相关的其他资料，学生可通过该平台对相关的文献、数据等下载。同时，本课程还为学生介绍其他的专业网站，比如商务部网站、联合国贸发会议网站和中国国际投资网站等与本课程学习相关的专业网站，以增强学生对全球国际投资以及中国国际投资现实的了解和关注。六、教学要求本课程主要是理论教学，要求课程教师必须做好课前准备，并在授课过程充分调动学生学习的积极性、主动性，提高学生对课程教学的参与程度；同时采用综合的授课方式包括课程教授、文献阅读、专题讲座等相结合的方式进行教学，以实现良好的教学效果。七、学习要求为保证良好教学效果的实现，对学习本课程的学生要求如下：（1）提前完成对课程的预习，从而发现学习的难点；（2）按照分组为单位，积极准备讨论课程的材料，制作成ppt,并积极发言；（3）及时而独立地完成本课程的作业；（4）在课余时间，认真阅读近几年的世界投资报告以及中国对外直接投资统计公报，并登陆有关网站了解全球和中国国际投资最新动态；（5）本课程的期末考试采用闭卷形式进行以全面考查学生对所学知识的掌握情况。八、考核方案为了保证教学目的以及良好教学效果的实现，本课程在教学过程中会持续地通过多种方式对学生进行考核。首先，本课程将对学生进行分组，在此基础上围绕某一主题组织每组学生进行课程讨论和报告1-2次；其次，本课程将以小论文的形式组织期中考核；最后，本课程的期末考试通过闭卷考试进行。各部分所占总分的比例如下：课程讨论和报告为40%；期末考试为60%。第二部分 教学进度表（48课时）周别授课次数授课章节与内容摘要教学时数备注第一篇 国际投资导论第一章 国际投资基本概念国际投资概念、类型、性质2第一章 国际投资基本概念国际投资产生、发展、现状和特征2第二章 国际直接投资理论垄断优势论、内部化理论、产品周期理论、边际产业扩张论2第二章 国际直接投资理论国际生产折中理论、国际直接投资理论的新发展2报告第二篇 国际投资主体第三章 跨国公司跨国公司的产生和发展、跨国公司经营战略与组织机构演变、跨国公司投资与世界经济4案例分析第四章 跨国金融机构跨国银行、非银行跨国金融机构4第五章 官方和半官方投资主体官方国际投资、半官方投资主体4第三篇 国际投资客体第六章 实物资产与无形资产实物资产取得与实物资产经营；无形资产4兼并案例报告第七章 金融资产国际债券、国际股票；金融衍生工具4第四篇 国际投资管理第八章 国际投资环境管理国际投资环境概述、评价及其方法2第九章 国际投资政策管理国际直接投资的母国和东道国经济效应4报告第十章 国际投资法规管理国际直接投资法规；国际投资争端的解决2第十一章 国际投资风险管理国际投资风险管理的方法4第五篇 中国的国际投资第十二章 中国利用外资中国吸引外资和中国对外直接投资4报告第十三章 中国对外投资中国对外投资概况、战略及管理2复习和答疑2第三部分 教学要点第一篇 国际投资导论第一章 国际投资的概念、产生和发展第一节 国际投资的基本概念【教学内容】一、国际投资的定义二、国际投资的类型三、国际投资的性质第二节 国际投资的产生和发展【教学内容】一、国际投资的形成和发展二、国际投资不断发展的原因三、国际投资的区域格局四、国际投资的行业格局第三节 国际投资的区域与行业发展格局【教学内容】一、国际投资的区域格局四、国际投资的行业趋势第四节 国际投资的区域与行业发展格局【教学内容】一、国际投资学得研究内容四、国际投资学与相关学科的关系第二章 国际投资理论第一节 国际直接投资理论【教学内容】一、早期国际投资理论二、主流优势理论三、国际投资的宏观理论四、国际直接投资的综合理论五、国际直接投资理论的新进展第二节 国际间接投资理论【教学内容】一、马科维茨的证券组合理论二、资本资产定价理论三、资产套利理论第二篇 国际投资主体 第三章 跨国公司第一节 跨国公司的产生与发展【教学内容】 一、跨国公司的内涵 二、跨国公司的产生与发展 （一）绿地投资 （二）跨国并购（三）绿地投资和跨国并购的比较和选择第二节 跨国公司经营战略与组织结构演变【教学内容】 一、价值链与跨国经营战略二、跨国公司经营战略的演变三、跨国公司组织结构的演变第三节 跨国公司投资与世界经济【教学内容】 一、跨国公司的国际直接投资行为二、跨国公司投资对世界经济的影响三、跨国公司组织结构的演变第四章 跨国金融机构第一节 跨国银行【教学内容】 一、跨国银行的定义二、跨国银行的产生与发展三、跨国银行发展的原因四、跨国银行的组织形式五、跨国银行在国际投资中的作用第一节 非银行跨国金融机构【教学内容】 一、跨国投资银行二、其他非银行金融机构第五章 官方和半官方投资主体第一节 官方国际投资【教学内容】 一、官方国际投资的含义与内容二、官方国际投资的特点三、官方国际投资业务分述第二节 半官方国际投资【教学内容】 一、半官方机构的产生及其组织机构二、半官方机构的功能三、世界银行集团四、区域开发银行第三篇 国际投资客体第六章 实物资产与无形资产第一节 实物资产【教学内容】 一、国际投资中实物资产的取得方式二、国际投资中实物资产的运营方式第二节 无形资产【教学内容】 一、国际投资中无形资产的取得方式二、国际投资中无形资产的运营方式第七章 金融资产第一节 国际债券【教学内容】一、国际债券概述二、国际债券的发展三、欧洲债券市场四、国内债券的国际化第二节 国际股票【教学内容】一、国际股票概述二、直接海外上市的国际股票三、存托凭证四、欧洲股权五、中国证券市场的国际化第三节 金融衍生工具【教学内容】一、金融衍生工具的基本概念二、金融衍生工具发展的国际经济背景三、全球金融衍生工具市场的新发展四、中国金融衍生工具的发展第四篇 国际投资管理第八章 国际投资环境第一节 国际投资环境概述【教学内容】一、国际投资环境的分类二、国际投资环境的特点第二节 国际投资环境因素分析【教学内容】一、自然地理因素二、经济环境因素三、基础设施因素四、法律环境因素五、政治环境因素六、社会文化环境因素第九章 国际投资政策管理第一节 国际投资的经济效应分析【教学内容】一、资本形成效应二、技术进步效应三、产业结构效应四、国际贸易效应五、就业效应第二节 东道国国际投资政策【教学内容】一、财政政策二、金融政策三、技术政策四、资本政策五、人事政策六、再投资政策七、经济特区政策第三节 投资国国际投资政策【教学内容】一、发达国家对外投资政策二、发展中国家和经济转型国家对外投资政策第十章 国际投资法规管理第一节 国际直接投资法规【教学内容】一、国际直接投资的国内法规范二、国际直接投资的国际法规范第二节 国际间接投资法规【教学内容】一、国际证券投资的法规管理二、国际投资基金的法规管理三、国际期货和期权投资的法规管理第三节 国际投资争端的解决【教学内容】一、国际投资争端的主要类型二、国际投资争端解决方式第十一章 国际投资风险管理第一节 国际投资风险概述【教学内容】一、国际投资风险类型二、国际投资风险的影响因素第二节 国际投资风险管理【教学内容】一、政治风险的类型和管理（一）政治风险的类型（二）政治风险的管理二、外汇风险的类型和管理（一）外汇风险的类型（二）外汇风险的管理三、经营风险的类型和管理（一）经营风险的类型（二）经营风向的管理第五篇 中国的国际投资第十二章 中国利用外资第一节 中国利用外资概况【教学内容】一、中国利用外资的发展历程二、中国利用外资的作用第二节 中国利用外商直接投资【教学内容】一、中国利用外商直接投资的发展阶段二、外商直接投资的方式分析三、外商直接投资的结构分析四、新时期外商直接投资的战略调整第三节 中国的对外借款【教学内容】一、中国对外借款概况二、中国对外借款方式分析三、中国对外借款的管理第四节 中国企业海外上市【教学内容】一、中国企业海外上市的利弊分析二