武汉大学-吴恺-国内外科技奖励制度研究现状综述.pdf

第 3 2卷第 4期 2 0 1 2年 7月 大庆 师范 学院 学报 J O U R N A L O F D A Q I N G N O R MA L U N I V E R S I T Y Vo l 32 No 4 J u l y 2 0 1 2 国 内外科技 奖励 制度研究现状综述 吴恺 武汉大学 马克思主义学院 湖北 武汉4 3 0 0 7 2 摘要 国外对科技奖励制度的研究始于2 O世纪初 我国科技奖励制度研究起步较晚 对中外科技奖励制度研究 现状进行整理与综述 有利于找到我国科技奖励制度的不足之处 进一步深化和发展我国科技奖励制度研究工作 关键词 国内科技奖励制度 国外科技奖励制度 研究现状 作者简介 吴恺 1 9 8 0 一 男 湖北云梦人 武汉大学马克思主义学院讲师 博士 从事马克思主义科技理论 科学社 会学研究 中图分类号 G 3 0 6 3 文献标识码 A文章编号 2 0 9 5 0 0 6 3 2 0 1 2 0 4 0 1 2 5 0 5 收稿 日期 2 0 1 1 0 4 0 8 2 0世纪以来 伴随科技在世界范 围的飞速发 展 科技奖励也受到世界各 国高度重视 并得到广 泛开展 世界各 国普遍制定 了有利于促进本 国科 技进步和经济发展的科技奖励制度 形成了具有本 国特色的科技奖励体系 由于我国科技奖励制度 研究起步较晚 与科技奖励活动较早国家的研究水 平还存在一定差距 故对 中外关于科技奖励制度 的研究现状进行整理和综述 有利于找到我 国科技 奖励制度的不足之处 进一步深化和发展我国科技 奖励制度研究工作 一 国外科技奖励制度研究现状综述 国外 对科 技 奖励制 度研究 始 于 2 O世 纪 初 1 9 1 9年 M 韦伯在 作为一种职业的科学 的演说 稿里 对于科学 的内部环境进行 了研究 指 出科学 已经到达了 前所未有而 以后会持续下去 的专门 化 阶段 他还从科学的内在要求出发 把科 学和 艺术 法学 社会学 历史学 经济学等进行比较 最 后论及科学与政治的关系 科学的价值等问题 他 首次把科学活动作为一种职业 分析 了科学家的具 体社会角色以及履行其角色 的行为模式 2 0世纪 4 0年代后 一批新 的交 叉学科 陆续兴起 如科学 学 管理科学 行为科学 系统工程学等 在上述各 学科的研究领域中 对科技奖励制度都有不同程度 涉及 如美 国心理学家约翰 斯塔希 亚当斯 的 公平理论 弗雷德里克 赫茨伯格 的 激励论 亚伯拉罕 马斯 洛的 需求层次论 等 都对科技 奖励运行的心理学机制进行 了探讨 但这些还不 能算作对科技奖励制度的专门研究 对科技奖励最 早做 出系统 研究 的是美 国社会 学家 R K 默 顿 默顿从科学社会学角度 分析了科学奖励 制度的 起源和科学家的社会角色 充分肯定了科学奖励制 度对推动社会发展的作用 1 9 4 2年 默顿发表 了 科学和民主的札记 一 文 1 9 5 7年 他又发 表 了 科学发现的优先权 一文 这两篇重要论文所阐 述的思想 对追溯和探索科学奖励制度起源提供 了 非常有用 的解 释模式 这种解释模式以科学发现 的优先权为切人点 其核心就是把科学奖励制度看 作对科技人员精神世界强化的产物 由此 引出 科 学奖励系统 这个概念 并基 于科学 目标对独创性 的强调以及科学规范 科学奖励之间的互动关系 提出了科学奖励 系统理论 默顿认 为 应从规 范 论 角色理论和优先权之争来理解科学奖励 系统 并认为科学界 中的优先权之争是科学建制 目标与 科学规范相互作用的结果 科学发现的优先权 一 文 较好地解释了科学奖励制度的运行动力与机 制 使默顿 范式得以完整地表达 从而被视 为 科 在早期科学社会学家的话语中 科学 这一概念包括基础科学理 论和应用技术 科学奖励 等同于现在的 科技奖励 1 2 5 万方数据 学社会 学起 飞 的 契机 l 文 中的基本 思想 导致了对在科学共同体中出现的各种致病状况 的系统认识 并且在更大范 围内 对科 学家产 出率 的不均衡后果 对传播职业认识系统中公平的程度 以及科学工作的观察者和某些从事实际工作 的科 学家 本人 所 赞成 的怪 论 提 出了意 味深 长 的置 疑 2 默顿 的科学奖励系统理论影响了同时代 和之后的科学社会学家 从而形成了一个 以默顿为 核心 以他的学生为主体 相对稳定 的学术共同体 即 默顿学 派 2 O世纪 6 0年代 开始 默顿学 派 把科 学奖励 系统与科学规 范 科 学 的社会分 层 科学的交流系统 科学的评价系统相结合 用社 会学研究方法对科学奖励系统 的运行进行实证分 析和理论研究 丰 富和发展 了默顿 的科学 奖励 思 想 1 9 5 2年 伯纳德 巴伯 出版了 科学与社会秩 序 一书 这是第一部全面论述作为一种社会体制 之科学的运行模式及其与其他社会体制之间关系 的著作 伯纳德 巴伯 作为默顿在 3 O年代末 的 一 名 学 生 以及 此后 作 为 默顿 的 同事 和亲 密朋 友 3 J 4 将默顿所说 的 科 学成 就 独创性和优 先权 发展为 发明与发现 新颖性 他认为 所谓凸现 的新颖性必须是社会承认而受社会奖 励的 当新颖性仅由个人掌握 没有为某些社会群 体所享有时 它只是私人想象力的产物 必须通过 交流并获得社会承认 才成为发 明 3 J 2 弼 科尔兄 弟是默顿的研究生 他们在默顿指导下 深入分析 了科学奖励系统 的运行情况 从而成为科学社会学 领域中的佼佼者 科尔兄弟 以研究科学奖励所造 成的科学界社会分层而著称 但他们认为默顿 是 这个研究方面的知识之父 他们只是 站在默顿 相当坚实 的肩膀上 4 科 尔兄弟认 为 科学奖 励 本质上是一种 给个人安排地位 的方式 分配 报酬的方式 给杰 出表现提供奖励 的方式 以及 给 具有非凡才能的人创造机会的方式 4 J l 科学奖 励 的目的应该是 鼓励正在从事研究的科学家把 注意力集 中在 重要 的问题 上 4 5 对 科学家 个 人 授予机构以及整个科学共同体发挥重要 的奖酬 功能 4 J 5 显然 从默顿到科尔兄弟 他们研究科 学奖励的基本思路 观点和方法是统一的 一贯 的 总之 由默顿 及其后继 者形成 的 默顿学 派 长 期 持续地关注科学奖励 在 2 0世纪构建了具有浓 厚社会学意味的科学奖励研究范式 即从社会学角 度以科学共同体为核心研究科学奖励的本质 作用 及运行机理 是研究科技奖励 必不可少 的经典理 论 默顿学派 的研究成果 具有很 高的理论价 1 2 6 值和实用价值 标志着专业性科技奖励研究的正式 形成 在科技奖励研究史上具有里程碑意义 在科学奖励研究领域 同 默顿理论 的辉煌 相 比 贝尔纳路线 的影响力显然 在其之下 其 实 J D 贝尔纳 M 戈德史 密斯 c F 鲍威 尔等 人 虽未专门研究科学奖励 问题 但他们倡导科技 与社会的互动 对科技的社会功能 科技发展 的政 策等均有独到见解 对当代科技奖励 的理论研究和 实践指导裨益 良多 具有强烈社会忧患意识 的贝 尔纳 把对科学的理解建立在社会全面发展的基础 上 他在 科学的社会功能 1 9 3 9 科学与社 会 1 9 5 3 和 历史上的科学 1 9 5 4 等著作中指 出 要准确把握鼓励科学研究的度 必须把科学发 展置于社会大系统中 从科学的社会建制和科学的 社会功能来解释科技活动的多样性与动态性 戈 德史密斯和鲍威尔在论文集 科学的科学 1 9 6 4 中很好地继承和发展 了贝尔纳的思想 坚持科学发 展的社会性和社会进步对科学依赖性 的结合 可 见 尽管 贝尔纳路线 给予人们 的不是实施科技 奖励的明确方案 但对引导人们深 入思考科技奖 励 跳出 默顿理论 在 大科学 背景下的固有局 限 具有重要意义 理应在科技奖励理论体系 中占 有一席 之地 2 0世纪 6 0年代后 一些著名学者从科学社会 学角度 发表了一系列著作 其 中与科学奖励紧密 相关 的有 托 马 斯 库 恩 的 科 学革 命 的结 构 1 9 6 2 w 0 哈格斯特龙 的 科学共 同体 为获得 承认而竞争 1 9 6 5 本 戴维的 科学家在社会中 的角色 1 9 7 1 科尔兄弟 乔纳森 科尔 斯蒂芬 科尔 的 科学界的社会分层 1 973 哈里特 朱克 曼的 科学界的精英 1 9 7 9 杰里 加斯顿的 科 学的社会运行 1 9 8 8 等 这些论著的发表 标志 着对科学奖励从制度层面 行 为规范层面 价值观 层面进行研究的完美结合 也标志着对科学奖励制 度的文化解读进入一个新 阶段 w 0 哈格斯特 龙的 科学共 同体 为获得承认而竞争 首次完整 提出了科学奖励系统 的 交换理论 认为科学奖 励 是 科 学 家 在互 换 研 究 成 果 中获得 的一 种 承 认 科学家为了得到承认而相互交换他们 的研 究成果 因而 礼物馈赠 在科学发展 中具有重要 意义 哈里特 朱克曼在 科学界的精英 一书 中 以诺贝尔科学奖为案例 指出了诺 贝尔奖之所 以成为科学成就最高象征的原因 并强调了马太效 应在科学家成名过程 中的巨大影响 杰里 加斯 顿在 科学 的社会运行 一书 中 以统计 和实证方 万方数据 法对科学奖励系统的运行进行了研究 认为一个运 转 良好的科学奖励 系统应该是遵循普遍主义原则 的社会建制 他认为 科学奖励在科学家之间的分 配应基于其角色表现 科学界 的奖励 系统体现了 科学家扮演其科学角色 的好坏与相应报酬之间的 关系 J l 科学奖励系统应当 根据科学家作为新 知识 的发现者或创造者怎样履行角色 来对他们加 以奖励 履行这种角色的标志就是在科学期刊上发 表论文 l 1 J 通过科学奖励系统 一方面对最 先 在某领域做 出独创性贡献的科学家给予承认 和肯 定 一方面又鼓励更多科技人员尊崇科学规范 做 出更多贡献 因此 科学奖励系统是对科学社会功 能的一种强化 科学奖励制度本质上是一种功能强 化制度 它通过约束机制和动力机制来强化科学的 独创性认识功能 推动科学发展 从研究方法看 本 戴维着重于科学史 比较研究 库恩 朱克曼直 接从科学史研究 出发 探讨科技奖励制度 科尔兄 弟 克兰等则进行深入的实证性研究 较好实现了 科学史与社会学研究的结合与统一 这一系列著 述 对科学家的职业与角色特征 科学体制化 科学 奖励制度 科学共同体及其运行模 式和行为规范 科学界社会分层与层间流动等进行了深入分析 从 制度层面 价值观层面和行为规范层面对科学奖励 制度进行了全面研究 在国外一些关于科技政策的研究成果 中 也涉 及到科技奖励相关问题 例如 美 国研究中国科技 政策的专家理查德 P 萨特米尔在其著作 科研 与革命 中国科技政策与社会变革 里 分析了 新中国科技政策的制定 科技人员的管理 科技体 制的创 新等 问题 美 国的 为 了 国家 利益 的科 学 为了国家利益的技术 等政策性文件 英国 政府颁布的 科技政策 白皮 书 等 也包含 了各 国 科技奖励制度的政策性成果 二 国内科技奖励制度研究现状综述 我国对科技奖励制度研究始 于 2 0世纪 8 O年 代 1 9 8 5年以前 我 国学界仅对科技奖励 工作有 少数零星性研究 此阶段研究的特点是 自发的 个 体的 分散 的 研究 内容缺乏交流和整合 由于当 时我 国科技奖励工作独立性不强 属于科技管理中 的一个环节 故研究人员主要是科技管理人员 主 要从管理学角度研究科技奖励 研究主要针对科 技奖励实际工作 中的一些问题 如科技项 目的推荐 和申报 评审专家的遴选 和管理 科技奖项的设 置 及奖金分配等 1 9 8 5 年以后 随着科技奖励的普遍开展 已经 形成的科技奖励制度很难适应科技奖励工作 日新 月异的发展状况 这就要求我国科技奖励研究必须 从以往个体 自 发的活动发展到有组织 有 目标的 群体性工作 在此背景下 我 国科技奖励的研究形 势开始发生变化 越来越多学者投入到这项研究中 来 许多学者从社会学 科学学 行为科学和 自然 科学等不 同角度 对科技奖励的理论 问题进行跨学 科研究 研究对象主要集中在科技奖励的主客体 科技奖励的本质和原则 科技奖励的评价方法 科 技奖励的社会功能和运行机制等方面 在此期间 中国科学院于 1 9 8 7年组织专门力量对前苏联 美 国 F t 本 法国 印度和原东欧社会主义国家的科技 奖励工作和一些国际性科技奖运行情况进行调查 研究 为国内科技奖励研究提供了很多第一手资 料 1 9 8 9年刘泽芬等主编的 国外科技奖励制度 一 书就是其 中重要成果之一 被后来研究 国外科技 奖励制度的学者大量引用 1 9 8 5年 5月 国务 院批准成立 了国家科技奖 励工作办公室 此后 专门的科技奖励工作机构在 各省 市和国务院各部委相继建立起来 1 9 8 6年 国家科技奖励工作办公室创办的 科技奖励工作 中国科技奖励 的前身 杂志成为我国科技奖励 研究的前 沿阵地 1 9 8 7年 2月 著名科学家钱学 森写信给 科技奖励工作 编辑部 倡导创立 科技 奖励学 并提出了具体的科技奖励研究方案 钱 学森指出 我国各级科技奖励多不胜数 且科技奖 项的数目呈不断增长趋势 故通盘研究全国各级科 技奖励并去粗取精非常必要 科技奖励学 的具 体任务 一是对我 国科技奖励 的历史与现状进行调 查 探寻科技奖励 的基本规律 二是吸取 国外科技 奖励 的有益经验 发展和完善我 国科技奖励制度 此后 我 国一大批科技管理专家和部分科技人员积 极投身科技奖励研究 国家各有关部门也纷纷立项 资助 对科技奖励的奖励体制 运行机制 效应理 论 社会功能 派生待遇等问题进行了比较系统深 入的研究 研究方法多采用问卷调查法 如中国科 学院主持的 国家科技奖励调查表 1 9 8 7 中国 科学院现行奖励制度执行情况调查问卷 1 9 8 7 中国科学院科技奖励改革调查问卷 1 9 9 1 国 家科技奖励工作办公室主持的 国家科技奖励工 作调查问卷 1 9 8 8 国家科技奖励运行机制调 查问卷 1 9 9 6 华 中理工大学 主持 的 国家科技 奖励机制研究调查问卷 1 9 9 1 国家科技奖励 运行机制及获奖项 目奖后情况跟踪调查问卷 1 2 7 万方数据 1 9 9 6 等 与此 同时 我 国一些科学社会学专家 开始翻译 国外科学奖励专著 介绍国外科技奖励理 论 制度 为我 国学者深入研究科技奖励作出了理 论上的准备 在改革开放后 3 O多年里 我国学者 和政府管理部 门对科技奖励制度进行 了很多有益 的研究和探索 开展了大量卓有成效的工作 在理 论和实践上都取得了巨大创新与突破 目前 我国 已形成了以国家科技奖励办公室 华 中科技大学 中国科学院等为主的科技奖励研究基地和以 中 国科技奖 励 为 主的学 术阵地 构建 了一 支人数 多 学科范围广 专业与业余相结合的科技奖励研 究队伍 并取得 了一批有一定水平和深度的理论成 果 主要代表作有 国家科技奖励工作指南 国 家科技奖励工作办公室 1 9 8 8 国外科技奖励制 度 刘泽芬等 1 9 8 9 科技奖励 张忠奎等 1 9 9 1 科技奖励的社会运行 王炎坤等 1 9 9 3 中国科技奖励实用知识手册 萧兴寿 1 9 9 3 科技奖励学 科技奖励系统的机制和功能 周寄中 吴佐明 1 9 9 3 科技奖励学 万君康 吴允裕 1 9 9 4 科学价值系统论 张彦 1 9 9 4 科技奖励的理论与实践 郭学武 1 9 9 6 科技 奖励论 王炎坤等 2 o 0 0 中国近现代科技奖励 制度研究 曲京安 2 0 0 5 国家科技计划与科技 奖励 钟书华等 2 0 0 7 科学技术奖励综论 姚昆仑 2 0 0 8 等 这些有学术价值和应用价值 的成果为我国进一步开展科技奖励研究奠定了坚 实的理论基础 不同专家的研究侧重点 归纳起来 主要有如下几个方 面 科学社会学专家刘琚瑁 顾 昕 万朝领等侧重理论研究 他们在系统梳理西方 科学社会学理论和实证分析成果基础上 深入探讨 了科技奖励的起源 概念 本质 社会功能及科技奖 励系统 的结构 特点 运行机制 社会效应等 科技 管理专家张忠奎 万君康 方新等侧重制度研究 主 要探讨国内外科奖励制度的设立 类别 运行模式 社会分层 奖励原则及改进方案等 并分析各国科 技奖励制度 的经验教训 为推进我国科技奖励制度 改革开辟新道路 科技政策专家王炎坤 钟书华 严 金海等侧重问题研究 主要探讨科技奖励 中出现的 新问题 如时间效应 派生待遇 越轨现象 奖励的 声誉与强度等 和新形式 如民间奖 重奖等 并 对其进行总结 提炼和升华 以提出建设性方案 关于科技奖励 的论文主要集 中在 2 0世纪 9 0 年代 以后 发表 的学术期 刊主要有 中国科技奖 励 科研管理 科学学研究 科技进步与对 策 科技管理研究 科学管理研究 和 科学 1 2 8 学与科学技术管理 等 评述 文章散见于 人 民 日 报 光明日报 科技 日报 等报纸 据对中国 学术期 刊 网的检索 从 1 9 8 0年 5月到 2 0 0 9年 9 月 有关科技奖励 的文章有 1 9 3 2篇 这些文章有 的侧重科技奖励制度 体制研究 有的侧重科技奖 励评审标准 公正性和社会效应研究 有的侧重对 国外科技奖励制度和理论 的介绍与引进 这些论 文或理论探微 或案例分析 或实证研究 多层次 多视角地审视科技奖励活动 对改进和完善我 国科 技奖励制度奠定了理论基础 在课题研究方面 直至 1 9 8 9年 以前 我国由政 府设立的科技奖励研究课题仅 6项 它们是 我国 科技成果奖励制度和办法 的研究 1 9 8 7 中国 科学院科技成果奖励设置及若干原则和规定 的研 究 1 9 8 7 国外 科 技奖 励 制 度 与办 法 调 研 1 9 8 7 我 国科技 奖励 体制改革 实施方 案的研 究 1 9 8 8 我国科技奖励体制利弊分析与方案 的研究 1 9 8 8 北京 市科技奖励 体系 的研 究 1 9 8 8 5 这些课题 主要是 以改革 当时 的科技 奖 励制度 改进科技奖励运行机制等为主的应用性研 究 1 9 9 0年 以来 我国科技奖励研究工作进入深 人发展阶段 华 中理工大学王炎坤 钟书华等 中 国科学院研究生 院和国家科技奖励办公室周寄中 吴佐明等 分别获国家自然科学基金委员会立项资 助 加强 了对科技 奖励理论的研究 如 1 9 9 5年 国 家科技奖励工作办公室组织华中理工大学承担国 家科委下达 的软科学课题 市场经济下 我国科技 奖励体制与运行机制研究 历时 3年 取得了一 大批新的理论成果 王炎坤 钟书华 艾一梅等课 题组主要成员在各种刊物上发表论文 4 6篇 并于 2 0 0 0年出版 科技奖励论 一书 在 2 0世纪 9 O年 代后期形成 了一股科技奖励研究高潮 他们 的研 究成果也被后来学者大量引用 此后 科技奖励的 理论与实践研究又有了大批课题 这些课题研究方 向主要集 中在科技 奖励 的体制 制度与改革措施 科技奖励学的对象 方法 本质 原则 功能 效应和 机制 科技奖励的评审 派生待遇问题 科技奖励的 数据统计与分析 问题等 2 0 0 8年 国家科技奖励 工作办公室委托武汉大学 中国科学评价研究 中心 承担了 进一步完善国家科技奖励推荐 评审和监 督机制的研究 国家科技奖评审组设置 评审范 围及专业代码研究 两个课题 这些课题 的研究 将对改进和完善 国家科技奖励推荐 评审及监督工 作具有现实指导意义 万方数据 三 国内外科技奖励制度研究有待深化 和发展之处 国内外对科技奖励制度 的研究虽然取得了巨 大成果 但还存在一定的不足之处 具体体现在以 下几个方面 第一 国内关于科技奖励的研究成果和著作主 要建立在课题之上 偏重于完成课题 目标 缺乏 自 由选题 内容 这些成果 主要 目的在于改革与发展 我国科技奖励制度 对科技奖励的社会功能及社会 效应 我国科技奖励 制度现状 的分析很 深入 但缺 乏理论 与 实践 的 结合 未 能 上升 到 一定 的理 论 高度 第二 缺乏对中国科技奖励制度与国外科技奖 励制度 的比较分析 缺乏把 国内科技奖励与国外科 技奖励相结合 通过与国际接轨 使中国科技奖励 制度走 向世界 第三 自默顿开启 了从理论上研究科技奖励 的 先河之后 2 0世纪 5 O至 6 0年代成为科技奖励研 究最活跃 理论成果最多的时期 这一时期研究的 重点主要是对 小科学 奖励系统进行研究 所取 得的关于科学奖励 的本质 功能 原则 效应等研究 成果也是针对 小科学 范畴的 在当今 大科学 时代 科学技术日新月异 但科技奖励研究并没有 及时跟上时代步伐 很多成果仍局限于 默顿理 论 的框架内 科技奖励的理论研究显得停滞和老 化 缺乏在新时代背景下对我国科技奖励制度系统 的探讨 第四 以往学界对科技奖励 的研究 存在宏观 性太强 微 观考察不够 的缺 陷 体现在研究成 果 上 就是更多从科技奖励社会运行角度考察 较少 分析科技奖励对科技人员 的心理激励 机制 这导 致政策性成果多 有价值 的科技 奖励理论成果较 少 对相关职能部门制定科技政策的理论支撑还显 薄弱 第五 我国学界对社会力量设立科技奖的研究 起步较晚 研究文献还不够多 1 9 9 9年 国家科技 奖励制度改革之后 随着省 部 级科技奖励大 幅 减少 社会力量设奖大量涌现 呈现出很多新情况 新问