流程清单(初稿汇总).xls

流流程程编编号号一一级级流流程程二二级级子子流流程程三三级级流流程程 ZY OSZY OS组组织织架架构构 OS 01OS 01治理与管理架构 OS 01 01董事会议事规则 OS 01 02监事会议事规则 OS 01 03党政联席会议事规则 OS 02OS 02 三重一大 管理制度 OS 03OS 03子公司管理 OS 04OS 04组织架构管理 OS 04 01组织架构的设置管理 OS 04 02组织架构的评估与调整 OS 05OS 05规范性文件管理 ZY DSZY DS发发展展战战略略 DS 01DS 01战略规划制定与审批 DS 02DS 02战略的分解与落实 DS 03DS 03战略的监控与调整 ZY HRZY HR人人力力资资源源 HR 01HR 01人力资源需求计划管理 HR 02HR 02员工招聘管理 HR 02 01普通员工招聘 HR 02 02工人技术等级评聘 HR 02 03高级管理人员竞聘 HR 03HR 03员工入职管理 HR 04HR 04员工培训管理 HR 05HR 05员工在职管理 HR 05 01轮岗管理 HR 05 02核心人员管理 HR 05 03特殊岗位管理 HR 06HR 06绩效考核管理 HR 07HR 07薪酬管理 HR 08HR 08员工异动及离退管理 HR 08 01调动 HR 08 02辞职 HR 08 03辞退 HR 08 04退休 HR 08 05离任审计 HR 09HR 09员工权益保护 HR 10HR 10人事档案管理 ZY SRZY SR社社会会责责任任 SR 01SR 01安全环保管理 SR 02SR 02产品质量管理 SR 03SR 03资源节约管理 SR 04SR 04应急预案管理 SR 05SR 05捐赠管理 ZY CCZY CC企企业业文文化化 CC 01CC 01企业文化手册 CC 02CC 02企业文化建设 ZY RAZY RA风风险险评评估估 RA 01RA 01风险管理体系 RA 02RA 02风险识别 RA 03RA 03风险分析 RA 04RA 04风险应对 ZY CRAZY CRA筹筹资资管管理理 CRA 01CRA 01筹资方案制定和审批流程 CRA 02CRA 02筹资实施计划的制定与审批 CRA 03CRA 03筹集资金的使用申请与审批 CRA 04CRA 04资金用途变更管理 CRA 05CRA 05债务偿还管理流程 ZY IAZY IA投投资资管管理理 IA 01IA 01非证券投资方案的制定与审批 IA 02IA 02非证券投资计划实施管理 IA 03IA 03非证券投资项目后评估 ZY WCMZY WCM运运营营资资金金 WCM 01WCM 01资金计划管理流程 WCM 02WCM 02资金支付申请审批流程 WCM 03WCM 03现金管理 WCM 04WCM 04票据管理 WCM 05WCM 05银行存款管理 ZY PAZY PA采采购购业业务务 PA 01PA 01采购需求管理 PA 02PA 02供应商管理 PA 03PA 03采购方式及价格管理 PA 04PA 04采购合同管理 PA 05PA 05验收管理 PA 06PA 06采购付款管理 ZY IMZY IM存存货货管管理理 IM 01IM 01仓储保管 IM 02IM 02库存量与请购控制 IM 03IM 03验收入库 IM 04IM 04领用发出 IM 05IM 05盘点清查 IM 06IM 06存货处置 IM 07IM 07存货跟踪 IM 08IM 08物资报表管理 ZY FAMZY FAM固固定定资资产产 FAM 01FAM 01固定资产购置 FAM 02FAM 02固定资产登记造册 FAM 03FAM 03固定资产投保 FAM 04FAM 04固定资产盘点清查 FAM 05FAM 05固定资产维修 FAM 06FAM 06固定资产技改索引至工程项目 FAM 07FAM 07固定资产调拨 FAM 08FAM 08固定资产抵押 FAM 09FAM 09固定资产清算报废 ZY IAMZY IAM无无形形资资产产 IAM 01IAM 01无形资产的取得与使用 IAM 02IAM 02无形资产的后续支出 IAM 03IAM 03无形资产的盘点与清查 IAM 04IAM 04无形资产的处置 ZY SAZY SA销销售售业业务务 SA 01SA 01市场需求管理 SA 02SA 02销售定价管理 SA 03SA 03销售合同管理 SA 04SA 04销售发货管理 SA 05SA 05销售收款管理 SA 06SA 06客户管理 ZY RDZY RD研研究究与与开开发发 RD 01RD 01研发立项管理 RD 01 01研发项目可行性研究 RD 01 02立项评估 RD 02RD 02研发过程管理 RD 02 01研发计划管理 RD 02 02研发设计管理 RD 02 03研发设计变更管理 RD 02 04研发费用管理 RD 03RD 03研发验收管理 RD 04RD 04研发成果保护管理 RD 04 01研发专利申报管理 RD 04 02研发文档的保管和使用管理 ZY BMZY BM招招标标管管理理 BM 01BM 01招标组织机构管理 BM 02BM 02招标计划管理 BM 03BM 03招标准备流程 BM 04BM 04招标过程管理 BM 04 01开标管理 BM 04 02评标管理 BM 04 03定标管理 BM 05BM 05招标合同管理 BM 05 01招标合同的签订 BM 05 02招标合同变更管理 BM 05 03招标合同的归档 BM 05 04招标合同纠纷处理 ZY CPZY CP工工程程项项目目 CP 01CP 01工程项目立项管理 CP 02CP 02工程项目设计管理 CP 02 01方案设计管理 CP 02 02工程设计管理 CP 03CP 03工程项目招标管理 CP 03 01施工单位招选管理 CP 03 02工程物资采购管理 CP 03 03监理单位招选管理 CP 04CP 04工程项目过程管理 CP 04 01工程项目过程管理 CP 04 02工程项目变更管理 CP 04 03隐蔽工程管理 CP 05CP 05工程项目验收管理 CP 05 01工程项目初步验收管理 CP 05 02工程项目试运行管理 CP 05 03工程项目竣工验收管理 CP 06CP 06工程项目决算管理 CP 06 01工程项目结算管理 CP 06 02工程项目决算管理 CP 07CP 07工程项目后评估管理 CP 08CP 08工程项目档案管理 ZY GBZY GB担担保保业业务务 GB 01GB 01担保业务受理流程 GB 02GB 02担保日常监督流程 GB 03GB 03担保业务变更管理流程 GB 04GB 04反担保业务管理流程 GB 05GB 05代为清偿与权力追索事项管理流程 ZY FRZY FR财财务务报报告告 FR 01FR 01财务报告的编制流程 FR 02FR 02财务报告的对外提供 FR 03FR 03财务报告分析 FR 04FR 04关联交易 ZY CBZY CB全全面面预预算算 CB 01CB 01全面预算的编制审核流程 CB 02CB 02全面预算的执行与分析 CB 03CB 03全面预算的考核流程 ZY CMZY CM合合同同管管理理 CM 01CM 01合同文本管理 CM 02CM 02合同签订管理 CM 03CM 03合同执行与监督管理 CM 04CM 04合同变更管理 CM 05CM 05合同纠纷管理 CM 06CM 06合同章管理 CM 07CM 07合同归档保管 CM 08CM 08合同履约评估流程 ZY CIIZY CII内内部部信信息息传传递递 CII 01CII 01内部信息与沟通 CII 02CII 02内部报告的编制 CII 03CII 03举报管理 CII 04CII 04档案管理 ZY ISZY IS信信息息系系统统 IS 01IS 01IT治理与基础环境 IS 02IS 02IT建设 IS 02 01 IT建设项目过程管理 IS 02 02IT变更与系统版本升级管理 IS 03IS 03IT运维 IS 04IS 04IT安全 ZY IOZY IO内内部部监监督督 IO 01IO 01内部审计 IO 01 1审计前的准备 IO 01 2审计实施与报告 IO 01 3后续审计 IO 02IO 02内部控制评价 IO 02 01内控前的评价准备管理 IO 02 02评价实施流程 IO 02 03缺陷认定流程 IO 02 04内部控制评价报告流程 IO 02 05内控缺陷整改流程 控控制制点点 董事会的产生及任职条件 董事会的召集和主持 董事会的召开 会议档案的保存 监事会的产生及任职条件 监事会的召集和主持 监事会会议的召开 会议档案的保存 党政联席会的产生及任职条件 党政联席会的召集和主持 党政联席会议的召开 党政联席会会议档案的保存 三重一大 事项的主要范围 三重一大 事项的决策流程 子公司治理结构的管理 子公司发展战略的管理 子公司重大财务事项管理 子公司高管人员与薪酬管理 子公司信息披露管理 对子公司的审计监督 组织架构的设置与审批 组织架构图 部门职责说明 岗位说明书 组织架构的评估 组织架构的调整 规范性文件的拟定与审批 规范性文件的发布 规范性文件的评估与调整 战略规划的拟定 战略规划的论证 战略规划的审批 战略分解 年度经营计划 战略的落实 年度经营计划 战略的监控 战略的调整 需求计划的编制与审批 需求计划执行情况评估 普通员工招聘 工人技术等级评聘 高级管理人员竞聘 劳动合同签订 保密协议管理 岗前培训管理 试用期考核与转正 试用期退出管理 培训计划制定与审批 培训实施 培训效果调查及评估 绩效考核制定与审批 绩效考核实施与应用 薪酬制定与审批 薪酬调整 薪酬发放与文档保管 调动 辞职 辞退 退休 离任审计 员工申诉管理 员工社会保险管理 员工安全保障管理 员工休息及休假管理 工会建设及职业教育培训管理 人事档案管理 安全环保管理体系 安全环保归口管理 安全环保培训 安全环保体系执行 安全环保监督检查 安全环保管理体系评估和更新 安全环保事故处理 安全环保生产考核 产品质量管理体系建立 产品质量归口管理 质量管理体系执行 质量控制监督检查 质量管理体系评估和更新 客户投诉与建议管理 质量问题处理 产品质量考核 垃圾处置和可回收物回收管理 资源节约监督管理 应急预案制定 应急预案审批与发布 应急预案演练 应急预案评估与更新 捐赠财产的审批 捐赠财产用途的管理 企业文化手册内容 企业文化手册的编制 企业文化的宣传 企业文化的体现 并购企业的文化整合 企业文化的评估与调整 风险管理机构 风险管理职责分配 风险信息收集 风险辨识 风险分析 风险评价 风险应对策略 关键风险指标 风险监控与改进 风险管理报告 筹资机构选择与谈判 筹资组织架构 制度体系建设 筹资方式 筹资权限 筹资机构选择与谈判 筹资方案的拟定 筹资方案的可行性论证 筹资方案的上报审批 筹资实施计划的编制 筹资实施计划的审批 筹资合同的签订 筹集资金的保管 筹集资金使用申请 筹集资金使用的审批 资金用途变更的申请 资金用途变更的审批 债务清偿方式 债务清偿计划的编制 债务清偿计划的审批 投资机构设置 投资制度体系建设 投资方式 投资权限 投资方案的编制 投资方案的可行性研究 投资方案的审批 投资合同 协议签订 投资计划的编制 投资计划的审批 投资计划的实施 投资账务处理 投资异常情况处理 投资项目定期跟踪与分析 投资项目评估组织人员 投资项目评估内容 投资项目后评估报告的编制 投资项目后评估报告的审批 资金计划管理组织机构设置 资金计划制度体系 资金计划包含内容 资金计划编制 本月资金计划的平衡与上月计划执行分析总结 资金计划的审批 资金支付方式 资金支付内容 资金支付申请 资金支付审批 现金收入的业务内容和收入的确认 现金的保管 库存现金限额 现金日记账 库存现金盘点 库存现金盘点编制 审核 差异处理 支票的购买 汇票的取得 收到票据的审核确认 票据的保管和台账的登记 票据的使用申请与审批 票据的背书审核与登记 票据的盘点 财务印章保管 财务印章使用登记 银行账户的开立 变更 撤销申请与审批 银行收入的确认 银行对账管理 银行余额调节表的编制 银行账户差异处理 网银密码管理 网银支付管理 采购业务相关部门及职责权限 采购业务相关制度规定 物资采购计划的审批 煤炭采购计划的审批 计划外采购的申请与审批 采购计划上报 传递 审核 分配的考核 合格供应商的选择标准 合格供应商的评审 合格供应商档案管理 合格供应商绩效考核 采购方式的选择 招标采购 索引至招标管理 即时制采购 采购合同的拟定与审批 采购周期管理 物资合同的执行与评价 索引到合同管理 采购验收标准的制定与运行 加入煤炭验收细分标准 煤炭采购途中管理 验收入库 质量问题反馈与处理 退换货管理机制的建立 付款方式的选择 采购付款的申请与审批 现金煤付款 预付账款管理 含供应商对账 存货岗位分工与授权审批 建立存货仓储保管制度与工作规程 存货的存放与记录 存货信息管理系统的建立 存货调拨 存货保险的投保 保管费用的收取 物资安全管理 存货的存量管理 存货的存量限额预警 验收入库管理索引至 采购业务 验收管理 生产领用 生产借用技改物资 物资交旧验新 产成品出库 索引至 销售业务 产成品出库 存货盘点清查工作规程的建立 盘点计划编制与审核 存货盘点作业 盘点报告的编制与审核 清查结果的分析 存货处置范围的界定 存货处置申请与审批 存货处置过程监控 存货处置收入的确认 物资跟踪管理 物资报表内容 物资报表编制与审批 物资报表分析 索引至采购流程 固定资产台账建立 固定资产卡片建立 固定资产台账与卡片不定期复核 投保范围与投保管理 出险索赔管理 固定资产盘点清查 盘盈盘亏的会计处理 固定资产维修计划管理 总部日常维修管理 总部对子公司日常维修管理 调拨申报审批流程 调拨办理流程 固定资产抵押办理流程 总部固定资产报废处置 总部对子公司固定资产报废处置 车辆报废处置 无形资产的取得 土地 无形资产的验收 土地 无形资产的使用 商标 土地 无形资产的变更管理 商标 土地 资产性支出与费用性支出 无形资产的盘点与清查 处置方式待访谈 销售业务机构设置及职责权限 销售业务相关制度 市场分析及划分 销售计划的编制与审批 销售价格的制定与审批 销售价格的执行与调整 销售合同的订立与审批 装车单的编制 审批与下达 产成品出库 销售台账登记 发票开具 销售退回 销售收款的管理 客户对账 客户资信调查 客户档案管理 客户关系维护 可行性研究报告的编制 结合技术 经济 安全环保 公司战略等角度综合考量 可行性研究的论证和审批 立项研究的编制和评审 集体决策的程序 研发计划的编制和审批 研发计划的执行 方案设计的评审 方案设计的优化 变更的申请和审批 变更费用的核算 变更图纸的管理 研发费用的核算 验收资料的准备 验收申请 验收组织机构的设立和人员构成 验收成果的鉴定和评审 验收成果的归档 申报专利的审批 申报资料的准备 研发文档的归档 研发文档的使用 招标业务相关部门职责权限 招标管理相关制度规定 招标需求计划的编制和审批 招标申请的编制和审批 招标信息的发布 投标单位资质审核 投标文件的编制和审核 收取标书 收取投标保证金 评标机构的设置和人员要求 中标信息的发放 合同的拟定 合同签订的审批 索引到合同变更流程 索引到合同归档流程 索引到合同纠纷处理流程 项目建议书的编制和审批 可行性研究报告的编制 项目评审组的建立和组成 项目评审决策机制 方案设计单位的确定 索引到招标管理 工程设计合同 索引到合同管理 初步设计方案评审 概算评审 施工图设计单位的确定 索引到招标管理 施工图设计合同 索引到合同管理 施工图设计评审 施工图设计预算评审 施工单位资质调查 施工合同审批签订流程 乙购物资采购的审批管理 供应商的选择 甲购物资采购管理 索引到采购管理流程 索引到招标管理流程 工程项目进度管理 工程项目安全 质量管理 工程项目人员管理 工程项目物资管理 工程项目考核管理 索引到绩效考核流程 工程项目变更的申请和审批 隐蔽工程现场验收管理 隐蔽工程验收记录 初步验收计划的编制和审批 初步验收与整改流程 试车方案的编制和审批 试运行管理 工程项目资料的审查 竣工验收计划的编制和审批 验收过程的组织 整改计划的编制和缺陷整改 验收报告的编制 付款计划的编制和审批 付款开票管理 工程项目决算资料的审查 竣工决算报告的编制和审批 竣工决算审计 项目运行情况检查和总结 工程项目档案的传递 工程项目档案的保管和使用 索引到档案管理流程 担保组织机构 担保制度体系 担保申请文件审核 担保申请人的资格审核 担保企业资信调查和风险评估 担保业务的审批 签订担保合同 担保监督和跟踪 异常情况报告 变更申请的审核与审批 调差与评估管理 担保合同 或补充协议的签订 反担保资产的审查 反担保资产作价的评估 反担保资产评估报告的编制与审批 反担保资产的管理 代清偿事项的审批 行使追索赔偿权的管理 代清偿事项的执行 财务报告编制组织机构 制度体系 会计政策与会计估计的确定 重大会计事项处理流程 资产清查与减值测试 期末结账 财务报告对外提供的审核审批 财务报告的对外提供 财务报告的归档 财务分析内容 财务分析报告编制 财务分析报告的审批与上报 财务分析结果应用 关联交易询价 关联交易与审查 关联交易的报告 全面预算的组织机构设置 全面预算的制度体系 全面预算指标体系 全面预算的编制 平衡 全面预算的审批 预算的下达与分解 预算的执行与监控 预算的分析 预算调整 预算考核指标制定 预算考核办法 预算考核流程 预算考核结果运用 标准合同文本的适用范围 标准合同文本的拟定 标准合同文本的更新 非标准合同文本的拟定 合同的审批 索引至各业务流程 合同的授权 合同执行与监督 合同变更类型 合同变更申请 合同变更执行 合同纠纷预警 合同纠纷处理 合同章的启用与报废 合同章的使用登记 合同章的保管 合同归档保管 合同履约评估流程 内部信息传递的组织结构 内部信息传递制度体系 内部报告指标体系 信息收集方式 内容 信息传递渠道 信息保密管理 内部报告的种类 内容 内部报告编制 内部报告的审批 内部报告的发布 内部报告的使用和反馈 反舞弊机制 举报方式及途径 举报调查 处理及报告 反舞弊的通报 举报人保护机制 档案管理 IT部门设置和制度制定 IT战略规划制定 审核和审批 IT年度计划制定 审核和审批 项目需求管理 建设项目立项 IT供应商服务合同签订 建设项目实施 建设项目测试 建设项目验收 建设项目上线 建设项目后评估 计划预案的提出 审核和审批 实施前的测试与论证 计划预案实施执行 执行结果记录 原因 方法 结果 日常维护任务的执行 记录和监督 问题和事件管理 数据备份策略的制定 审核和审批 数据备份执行 检查和记录 备份数据的有效性测试 备份数据的异地保存 制定和维护信息系统应急预案 对应急预案的演练和评估 逻辑访问帐户和密码设置管理 逻辑访问帐户权限设置 权限授权 分离 逻辑访问账户权限复核 帐户权限定期检查 网络安全 防火墙设置和升级检查记录 网络拓扑结构设置 杀毒软件安全 杀毒软件设置和升级检查记录 物理安全 机房环境安全和出入管理 系统日志管理 终端安全 数据安全 内部审计组织机构 内部审计组织制度体系 年度内部审计计划的编制 审批 内部审计内容 审计形式 范围 组织审计小组 编制项目审计计划 审计前调查 编写审计方案 下达审计通知书 实施审计 征求反馈意见 审计总结 领导审定 审计意见 整改通知 听取整改汇报 审计总结汇报 审计通报 处理 内部监督机构设置及制度建设 评价项目立项 成立评价项目组 下发评价通知 组织评价前调查 编制内控评价实施工作方案 内控评价实施方案内容 内控评价工作启动会议 内部控制测试 内控控制评价作底稿的编制与审核 内控缺陷分析 内控缺陷分析初步认定 修改汇总缺陷认定底稿 编制内部控制评价报告 审批出具内部控制评价报告 内控缺陷的整改 责任追究 内控评价档案管理 需需画画流流程程图图部部门门确确认认意意见见 董事会议事流程 监事会议事流程 党政联席会议事流程 组织架构的设置与审批流程 组织架构图 组织架构的调整流程 规范性文件拟定 审批和发布流程 规范性文件调整流程 战略规划的制定与审批流程 年度经营计划的制定与审批流程 战略规划调整流程 需求计划的编制与审批流程吴微 普通员工招聘面试流程吴微 工人技术等级评聘流程李士锋 高级管理人员竞聘流程李士锋 劳动合同签订审批流程吴微 岗前培训管理流程吴微 试用期考核与转正流程安皓丽 试用期退出管理流程安皓丽 培训计划制定与审批管理流程李士锋 培训实施 培训效果调查及评估流程李士锋 绩效考核制定与审批流程李华根 绩效考核实施与应用流程李华根 薪酬制定与审批流程安皓丽 薪酬调整流程安皓丽 调动流程安皓丽 辞职流程安皓丽 辞退流程安皓丽 退休流程吴微 人事档案管理流程吴微 年度安全工作安排文件的制定 审批及发布流程 安全事故处理流程 质量问题处理流程 垃圾处置和可回收物回收流程 应急预案制定 审批和发布流程 捐赠流程 筹资方案的拟定流程 筹资方案的可行性研究 筹资方案的评审审批流程 筹资实施计划的制定与审批流程 筹集资金的使用申请与审批流程 资金用途变更管理流程 债务偿还管理流程 投资方案的制定流程 投资方案的可行性研究流程 可行性研究的评审与审批流程 投资计划编制与审批流程 投资项目后评估流程 资金计划管理流程 资金支付申请审批流程 库存现金盘点流程 差异处理流程 收到票据审核流程 银行账户开立 变更 撤销申请审批流程 银行账户对账流程 物资采购计划审批流程 与正元化肥有接口 煤炭采购计划审批流程 与正元化肥有接口 计划外采购的申请与审批流程 与正元化肥有接口 合格供应商的评审流程 合格供应商绩效考核流程 即时制采购流程 采购合同的拟定与审批流程 分物资和煤炭 验收入库流程 分物资和煤炭 质量问题反馈与处理流程 分物资和煤炭 采购付款的申请与审批流程 分物资和煤炭 现金煤付款流程 预付账款管理流程 煤炭组画供应商