2010年安全基础管理考核细则(基建).doc

建设项目单位及建设集团2010年安全基础管理考核细则（基建单位）一、人员素质体系120分考核内容检查办法标准分评分办法得分项目得分考核部门相关部门备注安全教育培训50分1、认真开展企业负责人、安全生产管理人员、特种作业人员操作资格考核工作，培训质量满足要求。1、制度内容全面并符合有关管理规定。1、建立、完善安全教育培训制度。组织不少于10人进行现场考试检查制度内容检查局、矿安全教育培训管理制度否定项10分超过50%人考试不及格该大项不得分。无制度扣10分；有制度，一处不符合扣2分，扣完为止。1小项为否定项。未建立制度该大项得0分。制度不完善，一处不符合扣5分，扣完该大项分为止。安监部2、制度内容全面并符合有关管理规定。2、安全管理人员取得安全资格证、特种作业人员取得特种作业操作资格证。检查制度内容抽查各类人员的持证上岗情况10分无制度扣10分；有制度，一处不符合扣2分，扣完为止。每查出1人次不合格扣2分，扣完该大项分为止。3、安全生产管理人员取得安全资格证、特种作业人员取得特种作业操作资格证。3、以提高事故预防意识、杜绝违章指挥为目标，制定、落实管理人员安全培训计划；以作业程序化、操作规范化为目标，制、落实作业人员工作流程、操作规范及危险预知培训计划。*3、以提高事故预防意识、杜绝违章指挥为目标，制定、落实管理人员安全培训计划；以作业程序化、操作规范化为目标，制、落实作业人员工作流程、操作规范及危险预知培训计划。抽查各类人员的持证上岗情况检查计划及落实记录检查计划及落实记录150分每查出1人次不合格扣2分，扣完该大项分为止。无培训计划扣10分；每项计划未落实扣2分，扣完为止。无培训计划扣10分，每项计划未落实扣5分，扣完该大项分为止。4、以提高事故预防意识、杜绝违章指挥为目标，制定、落实管理人员安全培训计划；以作业程序化、操作规范化为目标，制定、落实作业人员工作流程、操作规范及危险预知培训计划。4、建立健全安全教育培训档案，安全教育培训记录齐全。4、建立健全安全教育培训档案，安全教育培训记录齐全。检查计划及落实记录检查档案检查档案150分无培训计划扣10分；每项计划未落实扣2分，扣完为止。每发现一人次或一处不合格扣2分，扣完为止。每发现一人次或一处不合格扣2分，扣完该大项分为止。5、建立健全安全教育培训档案，安全教育培训记录齐全。5、认真开展特种作业人员操作资格考核工作，培训质量满足要求5、有序开展特种作业人员操作资格的考核工作检查档案组织不少于10人进行现场考试组织不少于15人进行现场考试10分每发现一人次或一处不合格扣2分，扣完为止。每出现一人次不及格扣2分，扣完为止。每出现一人次不及格扣5分，扣完该大项分为止。安监队伍建设40分1、制定加强安监队伍建设实施意见。检查文件否定项无实施意见该大项不得分。安监部2、建设单位按照集团公司加强安监队伍建设的指导意见和建设项目安全管理暂行规定要求，结合实际建立健全建设项目安全管理制度，对建设项目实施统一的协调管理；建立安全、技术、工程、调度等安全生产管理机构，按专业配备足够的安全、技术、管理人员，加强对建设项目施工安全的监督管理；各单位制定注册安全工程师津贴标准并按时发放。查安全制度、领导分工和部门设置文件，人员履历和有关证件，注册安全工程师津贴发放记录15分无机构该项不得分。其余1项或1人次不符合规定扣1分，扣完为止。*3、施工单位严格遵守集团公司和集团公司所属单位各项安全管理制度，按规定配齐安全管理人员和专业技术人员，健全和落实各项安全规章制度，严格现场安全管理。煤矿建设项目各施工单位必须配备矿井相关类型灾害所需要的矿建、机电、通风、地测等工程技术人员和特种作业人员。*地面和现场检查安全管理人员资质、安全管理制度及落实情况15分无机构该项不得分。其余1项或1人次不符合规定扣1分，扣完为止。4、有安全监管人员和安全检查人员安全工作绩效考核评奖制度，并进行考核、奖罚。局至少每半年对机关安全生产管理人员和所属矿、厂级有关领导考核一次，并进行奖罚。矿至少每半年对机关安全生产管理人员、每月对安检员考核一次，并进行奖罚。查考核、奖罚记录10分每少考核、奖罚1人次扣1分，扣完为止。班组安全建设30分1、及时调整充实加强班组安全建设工作领导机构成员，组织健全，专题研究、协调管理和指导检查工作开展正常。查文件、会议记录5分未成立机构或调整补充领导机构成员扣2分，未开展工作扣3-1分。工会安监部2、认真落实集团公司2010年安全工作会议精神和相关规定，班组安全建设职责明确、任务具体、制度健全，人员、时间、经费有保证，班组制度建设规范，现场安全管理严格。检查工作、活动记录5分工作责任、管理制度未落实扣3-1分，任务不明、方法不当、措施无力扣3-1分。3、学习推广“白国周班组管理法”和借鉴推广“蒲白131班组自主管理”模式，进一步加强班组安全建设工作有安排、有措施、有典型、有效果。查文件、工作、活动记录，看树立推广典型5分未安排部署工作、开展活动扣3-1分，未树立典型、推广经验扣3-1分。4、突出班组长安全素质达标，切实做好班组长安全培训和管理工作，培训工作抓得实，职工安全意识强。检查培训工作规划、培训记录，5分未完成年度集中培训工作扣3-1分，无法体现培训效果及变化扣2-1分。5、建立以安全价值观为核心的安全理念，形成有区队、班组特色的安全文化，营造本质安全型企业氛围。班组安全目标由“零事故”向“零三违”迈进，员工素质由思想认知向行为体现转变。检查安全文化活动开展情况，检查职工三违统计情况5分未形成各自特色、富有实效的安全文化建设工作和活动扣2-1分，三违情况同比无明显下降扣2-1分。6、及时完成上级组织有关安全生产管理的临时安排和工作任务。检查安全文化活动开展情况查文件、工作、活动记录，平时统计材料上报5分上级重要安排、紧急通知无反应扣2-1分，缺少文件或通知要求上报材料扣2-1分。二、安全生产环境体系150分考核内容检查办法标准分评分办法得分项目得分考核部门相关部门备注建设工程质量100分1、制度建设与执行。检查文件或单位制度汇编20全面贯彻执行集团公司建设工程质量管理办法（10分）并编制了实施细则（10分）。项目部2、优质工程创建。检查优质工程创建实施细则及近两年优质工程获奖情况20积极参加集团公司创建优质工程活动（5分）并有实施细则（5分），近两年有获奖优质工程，每获一项鲁班奖得5分；每获一项太阳杯得4分；每获一项长安杯得3分；每获一项雁塔杯或集团公司优质工程得2分；最多累计得10分。3、工程质量保证与监督资料。抽查单位工程参建各方资质及质量监督相关备案资料30设计、施工、监理等单位资质符合要求，设备、材料有出厂合格证和进场检验合格记录（10分）；建设、监理、施工单位有工程质量保证技术方案与措施（5分），工程质量监理资料齐全（5分），工程质量监督站出具的质量监督意见书（5分），工程验收合格（5分）。4、工程质量与使用情况。现场检查工程质量和设备运行情况记录30工程外观美感（10分）；工程使用良好或设备运转正常（10分）；质保期内无质量缺陷（10分）。技术管理及科研工作50分1、认真执行国家技术政策、集团公司技术方案审批规定等相应制度、细则。对照规定逐项检查执行情况5分执行不到位，每项（次）扣2分，扣完大项为止。生产部2、局（公司）、矿（厂）必须建立技术管理岗位责任制、技术资料收集、整理、归档制度。检查制度及制度的完整性、合理性5分每缺1项制度扣1分，制度不完整不合理每一处扣0.5分，整理、归档不及时，每次扣1分，扣完小项为止。3、局（公司）、矿（厂）必须建立技术例会制度，并定期召开。局（公司）每季度一次、矿（厂）每月一次。检查制度、会议记录15分无制度不得分，每缺一次例会扣1.5分，扣完小项为止。4、建立科技工作管理办法和科技项目管理办法，科研项目进展顺利。检查制度、项目实施方案及项目进度15分无制度不得分，每缺一个项目实施方。案扣1分，项目进度不符合实施方案，每项扣1分，扣完大项为止。5、局（公司）、矿（厂）必须建立技术人员培训制度，完成培训任务。6、按规定向集团公司报送图纸、报表和有关资料，报送审批文件等检查制度、培训计划、培训记录检查报送情况10分无制度扣3分，无计划不得分，计划人数达不到规定人数，每缺一人扣1分，实际培训与计划不符，缺一人扣1分，扣完大项为止。每缺报1项（次）扣1分，扣完小项为止三、安全管理体系630分考核内容检查办法标准分评分办法得分项目得分考核部门相关部门备注安全生产责任制50分1、建立健全安全生产责任制。检查安全生产责任制否定项未建立责任制该大项得0分。安监部2、企业主要负责人安全生产责任制符合有关法律法规的规定，逐层分解到人。检查安全生产责任制15分制度不完善，1处不符合扣3分，扣完为止。3、建立安全生产责任制考核办法。检查考核办法15分未建立办法该小项得0分。1项不符合规定扣2分，扣完该小项分为止。4、定期对管理范围内人员进行考核。检查考核记录10分1次未考核扣5分，扣完该小项分为止。5、按考核结果进行奖惩。检查奖惩记录10分1人次未奖惩或奖惩不到位扣2分，扣完该小项分为止。项目安全管理200分1、制定建设项目安全管理暂行规定实施意见（或办法）。把所属项目建设单位的安全工作纳入本单位的安全管理体系，实施监督管理。检查文件否定项无实施意见（或办法），未将建设项目安全管理纳入本单位安全管理体系，该大项不得分。安监部2、矿山、危化品等建设项目按规定开展安全预评价和安全核准（设立安全审查）工作；安全核准（设立安全审查）申请，经过集团公司审查。其他建设项目进行项目可行性研究论证中，对建设项目的安全条件以及安全设施进行综合分析。检查预评价报告、安全核准申请、可研报告。15未进行安全条件论证（预评价、安全核准、综合分析）或安全核准未经集团公司审查，该项不得分。其余论证不全面等1项扣10分，扣完为止。3、矿山、危化品建设项目按规定编制安全设施设计，进行了内审，并报集团公司审查通过。政府部门审查时，通知集团公司有关部门参加。审批后的安全设施设计及时报集团公司备案。必须按照批准的安全设施设计组织施工，不得擅自变更设计内容。重大变更时，必须重新修改设计，并经原审批机构审查同意后实施。检查安全设施设计、内审记录、报集团审查申请、政府部门审查批复、备案记录、审查问题整改记录等30未编制安全设施设计、遇重大变更未重新修改设计以及安全设施设计未经集团公司审查通过，该项不得分。政府审查未通知集团公司参加，扣20分；其余1项不合格扣3分，扣完为止。4、建设单位对建设项目施工安全进行监管。组织制定和督促落实建设项目施工组织设计和应急措施；组织审查各施工单位的施工组织设计和安全技术措施；与施工、监理单位密切配合，并签订安全生产管理协议，指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。检查施工组织设计和安全技术措施审批记录、安全生产管理协议301项不符合规定扣3分，扣完为止。5、施工单位对项目建设施工负安全生产主体责任。负责组织编制、审批施工项目的施工组织设计和应急措施，并报监理单位、建设单位审批。资质齐全，具备与建设项目相符的资质条件，如出现瓦斯等级升级、水文地质条件变复杂等情况，建设单位应重新考核施工单位业绩，严禁使用资质不够或资质不能适应建设工程灾害治理要求的队伍；杜绝井下工程转包；建设施工单位严禁资质证书出租、外借。检查施工队伍和安全管理人员资质证书、合同、措施审批记录201项不符合规定扣2分，扣完为止。*6、工程监理单位对项目安全施工和工程质量承担监理责任。根据项目建设特点,配备相应的监理人员,按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理,审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准；对施工关键部位、关键环节、关键工序实时监理。检查监理人员资质证书、监理日志、现场检查旁站情况201项不符合规定扣2分，扣完为止。*7、煤矿项目建设、施工单位必须按照规定及时配置施工现场安全设施设备、随进度建成供电系统、全风压通风系统、瓦斯抽采系统、安全监测监控系统，安全设施与主体工程超前施工、超前调入运行。检查图纸并现场检查各个系统建设情况301项不符合规定扣3分，扣完为止。8、按规定在联合试运转前向集团公司申请建设项目安全设施专项检查。并及时整改查出问题。检查申请文件和整改记录20未申请检查该项不得分；其余1项为按时整改或整改不到位，扣2分，扣完为止。9、按规定组织联合试运转。检查联合试运转方案及安全保障措施、试运转记录15超期联合试运转该项不得分；其余1项不合格扣2分，扣完为止。10、按规定向集团公司申请安全设施验收及项目竣工验收。政府安全部门对建设项目安全设施进行验收时，集团公司和集团公司所属单位必须参加。按时整改验收中的问题。检查联合试运转报告、安全验收评价报告、安全设施验收和竣工验收申请报告、验收记录、整改记录20未向集团公司递交验收报告该项不得分；其余1项不合格扣2分，扣完为止。隐患排查治理报告50分1、建立安全生产隐患排查治理报告制度；现场无重大安全生产隐患。查制度文本；查现场否定项未建立制度该或现场发现一处重大安全生产隐患该大项得0分。安监部2、制度内容全面并符合有关管理规定。检查制度内容10分制度不完善，一处不符合扣2分，扣完为止。3、每月（所属企业个数超过5个的为每季度）组织一次安全生产隐患排查活动，将查出的隐患登记到安全生产隐患排查表中，并在安全办公会上对完成情况进行落实。查安全生产隐患排查表、安全办公会议记录及纪要。20分未按规定排查每少一次扣5分，一条重大隐患未及时登记或按期处理扣5分，扣完为止。*4、现场检查无一般安全生产隐患。根据生产情况抽查部分现场。20分现场发现一处一般安全生产隐患扣5分，扣完为止。、考核内容检查办法标准分评分办法得分项目得分考核部门相关部门备注项目安全管理100分1、严格执行“三同时”规定。建设项目的安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工，同时投入生产和使用。做到安全设施不齐备不试生产，安全条件不具备不试生产，重大安全隐患不处理不试生产。检查集团公司安全专项检查问题处理和生产情况25分1个系统不完善组织生产扣50分，扣完大项分为止。该小项不得分。安监部2、施工队伍资质齐全，具有建设工程灾害治理能力，严禁使用资质不够或资质不能适应建设工程灾害治理要求的队伍；杜绝井下工程转包；建设施工单位严禁资质证书出租、外借。检查资质证书、合同25分301项不符合规定扣10分，扣完该小项分为止。3、严格执行集团公司技术方案审批规定，规范项目有关安全生产方案的审批管理。建设项目的初步设计、安全专篇、综合自动化方案等，必须自审后报集团公司审查。政府部门组织对有关设计、方案进行评审时，项目建设单位及时通知集团公司有关部门参加，审批通过的设计、方案及时报集团公司备案。检查自审记录、报送材料和报告情况25分40未自审1处次扣10分，未按规定报送材料或报告集团公司1次扣10分，扣完该小项分为止。4、建设项目联合试运转前，项目建设单位及时向集团公司报告，经集团公司有关部门对其进行安全专项检查；进行项目安全设施验收、联合试运转、竣工验收时，必须通知集团公司有关部门参加。检查报告情况25分301次未按规定报告集团公司扣10分，扣完该小项分为止。重大危险源管理50分1、建立重大危险源管理制度。查局、矿制度文本否定项未建立制度该大项不得分。安监部2、制度内容全面并符合有关管理规定（机构、职责、登记建档、实施方案、检查考核）。检查制度内容10分制度不完善，一处不符合扣2分，扣完为止。3、按照安全生产法、重大危险源辨识（GB182182000）和申报登记范围的要求对重大危险源进行登记建档。查重大危险源登记表及档案10分每查出一处不合格扣5分，扣完为止。4、至少每两年对重大危险源进行一次安全评估，并出具安全评估报告。查评估报告10分每查出一项不符合扣2分，扣完为止。5、对重大危险源进行监控，制定应急预案并演练。查监控记录和演练记录10分每查出一项不符合扣3分，扣完为止。*6、重大危险源现场设置明显的警示标志。现场检查10分每查出一项不符合扣3分，扣完为止。应急救援50分1、制定加强应急管理工作的实施意见；建立健全组织体系；高危行业设定应急管理办事机构，配备应急管理人员。检查制度、人员配备情况8分制度内容一处不合格扣2分、未配足应急管理人员扣5分，扣完该项为止。安监部2、应急管理机构有所属高危企业、重大危险源、应急队伍、应急物资台账及道路交通情况记录，以及本单位与相关企业、应急队伍、医疗机构签定应急救援协议。检查有关台帐、记录8分一项不符合要求扣2分，应急物资账与物一项不符扣2分，扣完该项为止。3、健全包括总体预案、专项预案、现场处置方案在内的应急预案体系，每年对预案至少进行一次评估及修订完善。检查预案体系文本及备案材料10分按总体预案规定，每缺一项预案扣5分，一项预案未评估修订扣2分，扣完该项为止。4、制定、执行预案演练计划，高危企业每年至少组织一次实战演练。各专业应急救援队伍每月制定训练计划并严格执行，每年要组织开展一次比武活动，并严格执行预防性安全检查制度及救护队从事救援活动有关规定。查演练计划、记录和相关台帐8分无预案演练计划扣5分，每少演练一次扣5分，队伍管理一项不符合扣1分，扣完该项为止。5、发生放射源失控等可能影响周边环境的突发事件，及时报告，并发布预警信息。查记录5分发生突发事件未报告或发布预警信息者该大项不得分6、应急管理机构编制有应急物资计划并得到资金保障。查计划、台帐6分无年度计划者扣5分，重要物资计划一项资金未落实扣1分，扣完该项为止。7、按规定编制各级管理人员年度培训工作计划；并对从业人员每年进行一次专门的安全生产应急管理和应急处置程序的培训。查计划、台帐、考核记录5分无年度计划扣5分，其它一项不合格扣1分，扣完该项为止。事故管理50分1、按照集团公司生产安全事故报告和调查处理暂行规定（陕煤化司发2010145号）建立本单位事故管理制度。查局、矿制度文本否定项未建立制度该大项不得分。安监部2、事故单位负责人接到事故报告后，应当及时向上级主管单位报告。各单位接到事故报告后，应当于1小时内向有关政府部门及集团公司调度中心报告，各单位安全监管部门应同时向集团公司安全监督管理部报告。发生重大涉险事故，各单位必须立即向集团公司报告。事故报告内容符合有关规定。检查有关记录20分一次不按规定报告扣5分，扣完为止。3、集团公司所属单位应当如实、准确、及时统计事故伤亡人数、直接经济损失、或连续停产时间。查有关记录、台帐10分一处不规范或不符合扣5分，扣完为止。4、集团公司所属单位严格按照本单位事故管理制度追究本单位对事故负有管理责任的有关部门管理人员的责任、发生事故的公司（矿、厂）对事故负有管理责任的分管领导及有关责任人的责任，并将事故调查处理结果报集团公司备案，同时严格落实集团公司对有关事故的处理意见。查相关文件20分一处不符合扣5分，扣完为止。安全监督检查50分1、各单位及所属企业按集团公司要求建立安全检查制度1、各单位及所属企业按集团公司要求建立安全检查制度。查制度查制度及制度内容是否符合要求否定项无制度该大项不得分。无制度该大项不得分；一处不符合要求扣3分，扣完该大项为止。安监部2、各单位及所属企业按集团公司要求建立安全检查制度。2、各单位及所属企业由安全第一责任者每月至少组织一次安全检查。查制度及制度内容是否符合要求查记录10分制度内容一处不符合要求扣3分，扣完该项为止。第一责任者少组织一次扣5分，少检查一次扣5分，扣完该大项为止。3、各单位及所属企业由安全第一责任者每月至少组织一次安全检查。3、坚持领导干部和职能部门人员的日常巡回检查，做好各项专项检查查记录查纪录10分第一责任者少组织一次扣5分，少检查一次扣5分，扣完该项为止。少一次检查扣 5分 ，扣完该大项为止。无制度扣5分，一次未执行扣2分，扣完为止，扣完该大项为止。4、坚持领导干部和职能部门人员的日常巡回检查，做好各项专项检查。查纪录10分少一次检查扣 2分 ，扣完该项为止。5、制定执行“零点行动”动态安全检查制度。4、制定执行“零点行动”动态安全检查制度查制度、记录查制度、记录10分无制度扣5分，一次未执行扣2分，扣完该项为止。6、各级检查部门对检查出的隐患和问题下达整改通知、有落实记录。5、各级检查部门对检查出的隐患和问题下达整改通知、有落实记录。查组织安排及检查意见书、落实记录查组织安排及检查意见书、落实记录10分未下整改通知的，一项扣5分；未及时整改的，一项扣5分，扣完该项为止。未下整改通知的，一条扣5分；未及时整改的，一条扣5分，扣完该大项为止。安全办公会议250分1、各单位及所属企业建立安全办公会议制度。安全办公会研究安全生产重点工作落实情况，通报安全检查及隐患排查治理情况。查制度、会议记录、纪要否定项无制度或一项不符合该项大项不得分。安监部2、制度内容符合集团公司制度要求。检查制度是否符合要求10分无制度不得分；一处不符合要求扣5分，扣完为止。3、各单位及所属企业每月至少由第一责任者主持召开一次安全办公会议。检查安全办公会议纪录10分少开一次扣5分，第一责任者未主持扣3分，参加人员不符合规定扣3分，扣完为止。4、安全办公会议内容符合安全办公会议制度，会后形成会议纪要并及时下发、上报。查会议记录及会议纪要20分会议内容不符合制度规定每查出一次扣5分，缺一次纪要或纪录扣5分，扣完为止。5、安监部门对安全办公会议决定事项的落实情况按照规定的完成时限及时进行监督检查。对照纪要，查决定事项是否按期完成，相关部门检查监督的情况10分存在问题没有按期完成且无正当理由的每条扣3分，相关部门没有履行检查责任的，一次扣3分，扣完为止。安全基础管理考核50分1、制定安全基础管理考核办法及考核细则。检查文件否定项未建立制度该大项不得分。安监部2、1、制定安全基础管理考核办法及考核细则，考核体系完善，检查、考核、评分办法规定明确，可操作性强。检查文件10分此小项为否定项。未建立制度该大项得0分。制度不完善，一处不符合扣5分，扣完为止。32、各单位每季度对所属企业进行一次全面安全基础管理考核检查，各单位所属企业每月对所属施工队伍进行一次安全基础管理考核检查。检查考核记录30分少考核1处次扣5分，考核不实1处次扣2分，扣完该小项分为止。43、按考核结果进行奖惩。检查奖惩记录10分1人次未奖惩或奖惩不到位扣2分，扣完该小项分为止。报表及材料报送30分1、安全生产周报表。1、安全生产周报表每周五18点前报登陆集团公司安监部邮箱及根据报送情况检查520分安全工作总结每少