2017年期货从业资格考试《法律法规》预热试题及解析15题.doc

2017年期货从业资格考试法律法规预热试题及解析15题（单选、多选）一、单项选择题1.期货交易所管理办法的施行时间是()。A.2007年3月28日B.2007年4月15日C.2007年9月1日D.2008年1月1日答案为B。期货交易所管理办法经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起施行。2.中国证监会可以向期货交易所派驻()。A.巡视员B.督察员C.审计员D.管理员答案为B。根据期货交易所管理办法第108条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。3.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场()。A.监管费B.交易费C.管理费D.检查费答案为A。期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。4未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。A.3%B.5%C.10%D.15%答案选B。未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。5.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的()。A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款B.责令改正，单处或者并处1万元以下罚款C.给予警告，单处5万元以下罚款D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款答案为D。根据期货公司管理办法第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。6.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处()。A.3万元以下罚款B.3万元以上5万元以下罚款C.5万元以上10万元以下罚款D.20万元以下罚款答案为A。会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。7.期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()。A.1万元以上3万元以下的罚款B.1万元以上5万元以下的罚款C.1万元以上l0万元以下的罚款D.5万元以上l0万元以下的罚款答案为C。根据期货公司管理办法第95条和期货交易管理条例第71条第2款规定，期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。二、多项选择题8.发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告?()A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼答案为ABCD。根据期货交易所管理办法第103条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;期货交易所涉及占其净资产1l0%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;中国证监会规定的其他事项。9.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施?()A.暂停交易B.延迟开市C.提前闭市D.以上都正确答案为ABCD。根据期货交易所管理办法第105条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。10.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在()等方面予以配合。A.限制会员移仓B.限制会员开仓C.限制会员资金划转D.强行平仓正确答案：ABCD解析：期货交易所管理办法第一百零七条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。一、单项选择题11.期货投资者保障基金管理暂行办法的施行时问是()。A.2006年4月15日B.2006年8月1日C.2007年4月15日D.2007年8月1日期货法律法规章节习题:投资者保障基金管理暂行办法答案为D。期货投资者保障基金管理暂行办法经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和财政部审议通过，自2007年8月1日起施行。12.期货投资者保障基金的筹集原则是()。A.取之于民、用之于民B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益D.安全、稳健期货法律法规章节习题:投资者保障基金管理暂行办法答案为B。期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。13.若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经()批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A.中国证监会、财政部B.中国期货业协会C.期货投资者保障基金管理机构D.商务部专家解读：答案为A。根据期货投资者保障基金管理暂行办法第11条规定，若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。二、多项选择题14.期货交易活动实行的原则有()。A.公开、公平、公正B.投资者投资决策自主C.分享利益，共担风险D.投资风险自担期货法律法规章节习题:投资者保障基金管理暂行办法答案为ABD。期货交易活动实行公开、公平、公正和投