信息管理监理实施细则.doc

信息管理监理实施细则1 总则1.1 编制依据本监理实施细则根据水利工程建设项目施工监理规范、南水北调中线一期穿黄工程建设监理招标文件、南水北调中线一期穿黄工程建设监理投标文件、南水北调中线一期穿黄工程建设监理合同等文件编制。1.2 适用范围本监理实施细则适用于监理部南水北调中线一期穿黄工程的信息管理工作。1.3 信息管理人员及职责分工监理部信息管理归口管理部门为综合部。监理部设分管信息管理方面的副总监理工程师，综合部设信息管理专职人员，负责信息管理日常工作。南岸和北岸现场部、合同部、工程技术部负责配合综合部信息管理工作。2 工作内容和程序2.1 监理实施过程中信息资料监理实施过程中信息资料主要包括下列内容： （1）往来文函。（2）施工图纸。（3）监理报告。包括监理周报、监理月报、专题报告、质量周报等。（4）监理管理文件。包括监理规划、监理实施细则、监理工作制度等。（5）会议纪要。（6）技术资料。如勘察、测量资料及其复核资料。（7）分包审批资料。（8）施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划、资金流计划等资料。（9）材料、构配件和工程设备等的报验、检验资料。（10）工程计量证书和工程付款证书。（11）工程变更与索赔资料。（12）质量缺陷与事故的处理资料。（13）工程质量评定和工程验收资料。（14）监理工作文件、指示、通知单、签证、移交证书、保修责任终止证书等。（15）监理日记、监理日志、会议纪要、监理报告。（16）工程图片和影像资料。（17）其他资料。2.2 监理人向发包人提供的信息文件2.2.1 定期提供的信息文件（1）根据监理工程项目、范围及内容，随工程施工进展向发包人报送监理周报、月报、季报和年报，必要时报送日快报；（2）工程质量分析专题报告（季、半年、年度）；（3）工程进度分析专题报告（季、半年、年度）；（4）施工安全专题报告；（5）工程质量统计报表（月、季、年）；（6）施工安全统计报表（月、季、年）；（7）设计、变更与索赔处理的计量和处理结论、支付等台帐。2.2.2 不定期提供的报告（1）关于工程优化设计或变更或施工进展的建议；（2）资金、资源投入及合理配置的建议；（3）工程进度及工程进展预测分析报告；（4）工程质量状况及其分析的专题报告（分项的和总体的）；（5）发包人合理要求提交的其它报告。2.2.3 监理过程文件（1）施工措施计划批复文件；（2）施工进度调整批复文件；（3）监理协调会议纪要文件；（4）其他监理业务往来文件。上述文件和资料，应按发包人的审查批准的格式和使用软件，分别提供书面10份、电子文件2份，电子文件按发包人规定的方式提供。监理人审批下达的文件，也采用统一格式的电子文件发送施工单位和发包人。2.3 文件收发与传递2.3.1 发文程序（1）发出文函由拟稿人拟稿，部门负责人各部门分管副总监核稿，由综合部打印，填写发文处理签，送核稿人校核，总监理工程师签发。（2）监理文件应表述明确、数字准确、简明扼要、用语规范、引用依据恰当。（3）监理文件应按规定格式编写，紧急文件应注明“急件”字样，有保密要求的文件应注明密级。（4）所有文件均由综合部统一发送。2.3.2 收文程序（1）所有收文均由综合部统一签收。（2）综合部收文后，负责编码，填写收文处理签，经监理部领导批示后，根据批示送有关人员经办和传阅。（3）文件处理完成后，由经办部门或经办人员填写处理结果后，送交综合部存档。2.3.3 文件传递（1）除另有规定外，承包人向发包人报送的文件均应报送监理机构，经监理机构审核后转报发包人；发包人关于工程施工中与承包人有关事宜的决定，均应通过监理机构通知承包人。（2）所有来往的文件，除书面文件外还宜同时包括电子文档。（3）不符合文件报送程序规定的文件，均视为无效文件。（4）综合部是监理部文件传递与管理归口部门，所有收发文件均应通过综合部进行传递分发。3 信息文件分类和编码3.1 发文编号监理机构发文编号由项目代号、合同编号、序号、年份组成，具体规定如下。3.1.1 对I标承包人发文发文编号：XCJ/CWB11/ZXJ/SG/CH-003/001/2005其中：XCJ表示小浪底穿黄监理部CWB11表示本标承包人“水电十一局”的英文缩写ZXJ/SG/CH-003本标合同编号001序号2005年份向业主转发本标承包人来文的文号：XCJ/CH/ZXJ/SG/CH-003/001/2005其中：CH表示穿黄建管部其他代号同上3.1.2 对II-A标承包人发文发文编号：XCJ/ZSGZB/ZXJ/SG/CH-001/001/2005其中：ZSGZB表示本标承包人“中隧葛洲坝”拼音首字母ZXJ/SG/CH-001本标合同编号向业主转发本标承包人来文的文号：XCJ/CH/ZXJ/SG/CH-001/001/20053.1.3 对II-B标承包人发文发文编号：XCJ/YLQLHT/ZXJ/SG/CH-002/001/2005其中：YLQLHT表示本标承包人“一六七联合体”拼音首字母ZXJ/SG/CH-002本标合同编号向业主转发本标承包人来文的文号：XCJ/CH/ZXJ/SG/CH-002/001/20053.1.4 对III标承包人发文发文编号：XCJ/SDSJ/ZXJ/SG/CH-004/001/2005其中：SDSJ表示本标承包人“水电四局”拼音首字母ZXJ/SG/CH-004本标合同编号向业主转发本标承包人来文的文号：XCJ/CH/ZXJ/SG/CH-004/001/20053.1.5 对IV标承包人发文发文编号：XCJ/HHGCGS/ZXJ/SG/CH-005/001/2005其中：HHGCGS表示本标承包人“黄河工程公司”拼音首字母ZXJ/SG/CH-004本标合同编号向业主转发本标承包人来文的文号：XCJ/CH/ZXJ/SG/CH-005/001/20053.1.6 对V标承包人发文发文编号：XCJ/XBKCSJY/ZXJ/QT/CH-001/001/2005其中：XBKCSJY表示本标承包人“西北勘测设计院”拼音首字母ZXJ/SG/CH-001本标合同编号向业主转发本标承包人来文的文号：XCJ/CH/ZXJ/SG/CH-001/001/20053.1.7 对业主发文发文编号：XCJ/CH/ZXJ/JL/CH-001/001/2005其中：ZXJ/JL/CH-001监理合同编号3.1.8 对各参建单位（两家单位以上）发文发文编号：XCJ/001/20053.2 其他文件编号3.2.1 周进度会议纪要-A、-B、标周进度会议纪要编号：XCJ/ERWZL/JY/001/2005其中：ERWZL表示、标周例会，是“二五周例”拼音首字母JY是“纪要”拼音的首字母、周进度会议纪要编号：XCJ/YSSWZL/JY/001/2005其中：YSSWZL表示、周例会，是“一三四五周例”拼音首字母3.2.2 工地会议纪要工地会议纪要编号：XCJ/GD/JY/001/2005其中：GD是“工地”拼音的首字母3.2.3 专题会议纪要专题会议纪要编号：XCJ/ZT/JY/001/2005其中：ZT是“专题”拼音的首字母3.2.4 协调会议纪要协调会议纪要编号：XCJ/XT/JY/001/2005其中：XT是“协调”拼音的首字母3.2.5 交底会议纪要交底会议纪要编号：XCJ/JD/JY/001/2005其中：JD是“交底”拼音的首字母3.2.6 验收会议纪要验收会议纪要编号：XCJ/YS/JY/001/2005其中：YS是“验收”拼音的首字母3.2.7 图片和影像资料编码监理图片和影像资料应进行文件编码。编码通过文件名称体现，文件名称中应包括日期、工程部位或事件名称，便于追溯。3.3 文件存档编号按各参建单位把收发文分开存档，一般按文件编号的顺序存档。收文存档号是“收”的英文首字母+标段（如果一个项目部有多个文件编号时，为了便于区别和查找，我们一般在标段后再加一个字来区分）+序号。如：隧葛联经工2005001号的存档号：RA工-1隧葛联经安2005001号的存档号：RA安-1发文存档号是“发”的英文首字母+标段（如果是根据承包商来文发给业主的文一般在标段后面加业字）+序号。如：XCJ/CWB11/ZXJ/SG/CH-003/001/2005存档号：S-1XCJ/CH/ZXJ/SG/CH-003/001/2005存档号：S业-1会议纪要的存档号是“发”的英文首字母+各会的名称+序号如：交底会XCJ/JD/JY/001/2005的存档号：S交底-14 通知与联络（1）监理机构与发包人和承包人以及与其他人的联络应以书面文件为准。特殊情况下可先口头或电话通知，但事后应按施工合同约定及时予以书面确认。（2）监理机构发出的书面文件，应加盖监理机构公章和总监理工程师或其授权的监理工程师签字。（3）监理机构发出的文件应做好签发记录，并根据文件类别和规定的发送程序，送达对方指定联系人，并由收件方指定联系人签收。（4）监理机构对所有来往文件均应按施工合同约定的期限及时发出和答复，不得扣压或拖延，也不得拒收。（5）监理机构收到政府有关管理部门和发包人、承包人的文件，均应按规定程序办理签收、送阅、收回和归档等手续。（6）在监理合同约定期限内，发包人应就监理机构书面提交并要求其做出决定的事宜予以书面答复；超过期限，监理机构未收到发包人的书面答复，则视为发包人同意。（7）对于承包人提出要求确认的事宜，监理机构应在约定时间内做出书面答复，逾期未答复，则视为监理机构认可。5 主要信息文件编制要求5.1 监理周报监理周报编制主要内容包括：（1）监理工程完成形象。根据施工周报和现场部反映信息编制。（2）监理主要工作。根据各部门提交的周监理工作总结，按现场监理工作、技术合同工作和其他监理工作分类整理编制。（3）监理会议。汇总描述一周召开的监理会议。除监理周进度例会外的其他专题会议，应描述会议研究、讨论和解决的主要问题。（4）监理大事记。描述一周内与监理工作相关的大事。（5）需要发包人协调解决的问题。包括监理人需发包人协调解决的问题和承包人反映需发包人协调解决的问题。5.2 监理月报监理月报应全面反映当月的监理工作情况，编制周期与支付周期同步，在下月的15日前发出。监理月报应根据南水北调中线干线建设管理局的范本要求编制。监理月报中的表格宜采用监理规范中施工监理工作常用表格。监理月报编制主要内容包括：（1）本月工程描述。（2）工程质量控制（包括本月工程质量状况及影响因素分析、工程质量问题处理过程及采取的控制措施等）。（3）工程进度控制（包括本月施工资源投入、实际进度与计划进度比较、对进度完成情况的分析、存在的问题及采取的措施等）。（4）工程投资控制（包括本月工程计量、工程款支付情况及分析，本月合同支付中存在的问题及采取的措施等）。（5）合同管理其他事项（包括本月施工合同双方提出的问题、监理机构的答复意见以及工程分包、变更、索赔、争议等处理情况，对存在的问题采取的措施等）。（6）施工安全和环境保护（本月施工安全措施执行情况，安全事故及处理情况，环境保护情况，对存在的问题采取的措施等）。（7）监理机构运行状况（包括本月监理机构的人员及设施、设备情况，尚需发包人提供的条件或解决的情况等）。（8）本月监理小结（包括对本月工程质量、进度、计量与支付、合同管理其他事项、施工安全、监理机构运行状况的综合评价）。（9）下月监理工作计划（包括监理工作重点，在质量、进度、投资、合同其他事项和施工安全等方面需采取的预控措施等）。（10）本月工程监理大事记。（11）其他应提交的资料和说明事项等。5.3 质量周报质量周报编制主要内容包括：（1）承包人质量检测情况。（2）监理质量控制及质量评定情况。（3）下周质量检测计划。（4）存在质量问题及原因分析。（5）其他内容及附件。5.4 质量月报质量月报编制主要内容包括：（1）承包人质量检测及质量评定情况。（2）监理质量控制及质量评定情况。（3）下月质量检测计划。（4）施工存在质量问题、原因分析及处理情况。（5）其他内容及附件。5.5 监理专题报告监理专题报告针对施工监理中某项特定的专题撰写。专题事件持续时间较长时，监理机构可提交关于该专题事件的中期报告。监理专题报告编制主要内容包括：（1）事件描述。（2）事件分析。包括事件发生的原因及责任分析、事件对工程质量与安全影响分析、事件对施工进度影响分析、事件对工程费用影响分析。（3）事件处理。承包人对事件处理的意见、发包人对事件处理的意见、设计单位对事件处理的意见、其他单位或部门对事件处理的意见、监理机构对事件处理的意见、 事件最后处理方案或结果（如果为中期报告，应描述截止目前为止事件处理的现状）。（4）对策与措施。包括为避免此类事件再次发生或其他影响合同目标实现事件的发生，监理机构的意见和建议。（5）其他应提交的资料和说明事项等。5.6 监理工作报告在进行监理范围内各类工程验收时，监理机构应按规定提交相应的监理工作报告。监理工作报告应在验收工作开始前完成。监理工作报告编制主要内容包括：（1）验收工程概况。包括工程特性、合同目标、工程项目组成等。（2）监理规划。包括监理制度的建立、监理机构的设置与主要工作人员、检测采用的方法和主要设备等。（3）监理过程。包括监理合同履行情况和监理过程情况。（4）监理效果。包括质量控制监理工作成效及综合评价、投资控制监理工作成效及综合评价、进度控制监理工作成效进行综合评价、施工安全与环境保护监理工作成效及综合评价。（5）经验与建议。（6）其他需要说明或报告事项。（7）其他应提交的资料和说明事项等。（8）附件。包括监理机构的设置与主要工作人员情况表、工程建设监理大事记等。5.7 监理工作总结报告监理工作结束，监理服务期满后，监理机构应在以前各类监理报告的基础上编制全面反映所监理项目情况的监理工作总结报告。监理工作总结报告应在结清监理费用后56日内发出。监理工作总结报告编制主要内容包括：（1）监理工程项目概况。包括工程特性、合同目标、工程项目组成等。（2）监理工作综述。包括监理机构设置与主要工作人员，监理工作内容、程序、方法，监理设备情况等。（3）监理规划执行、修订情况的总结评价。（4）监理合同履行情况和监理过程情况简述。（5）对质量控制的监理工作成效进行综合评价。（6）对投资控制的监理工作成效进行综合评价。（7）对施工进度控制的监理工作成效进行综合评价。（8）对施工安全与环境保护监理工作成效进行综合评价。（9）经验与建议。（10）工程建设监理大事记。（11）其他需要说明或报告事项。（12）其他应提交的资料和说明事项等。5.8 监理日记和监理日志（1）当班现场监理人员应编写个人监理日记。（2）监理日记记录主要内容包括：天气情况（包括天气、气温、风