工程建设项目监察管理规定.doc

工程建设项目监察管理规定 页码：10 / 10 1 目的为了规范公司工程建设项目监察工作，促进工程建设管理规范运作，有效预防和发现工程建设过程中的违法违纪和不正当管理行为，制定本规定。2 范围本规定适用于公司及所属各单位项目监察工作。3 术语和定义3.1 项目监察 本规定所称项目监察是指对项目的异体监督、管理监督和执行制度、履行职责的监督，是内控制度体系的组成部分。其旨在通过对项目的管理和实施，特别是重点部位和环节的监察，分析项目在规范管理和遵从法规、公司规章制度等方面的风险，从风险控制、履行职责或违法违规方面提出监察意见，促使工程建设管理人员依法、合规、高效、廉洁地履行职责。4 职责4.1 党群工作处（审计监察处）（以下简称党群工作处）4.1.1 是公司项目监察的归口管理部门；4.1.2 负责对公司审批管理的项目以及所属各单位管理的项目进行以下方面监察：4.1.3 检查项目职能部门及其工作人员在项目管理中履行职责的情况；4.1.4 受理对项目职能部门及其工作人员违规违纪行为的检举、控告；4.1.5 调查处理项目职能部门及其工作人员不认真履行职责，违法违规给企业造成经济损失的行为，提出责任追究意见；4.1.6 可以履行的其他职责。4.2 相关部门规划计划处、生产运行处、管道处等项目管理部门负责依照国家、股份公司和公司有关工程建设管理规定，切实履行管理职责，同时配合党群工作处对有关项目管理进行的监察。4.3 所属各单位4.3.1 负责本单位工程建设项目的立项、实施和管理，并接受和配合监察部门对有关项目管理进行的监察；4.3.2 被监察的项目单位、职能部门及其工作人员负责向监察组提供所需材料。5 管理内容5.1 监察方式5.1.1 监察方式主要分为全面随机监察、部分随机监察和重点监察三种：a) 全面随机监察：对工程建设项目的全过程实施全面监察；b) 部分随机监察：对工程建设项目的部分过程实施监察；c) 重点监察：对工程建设项目的重点部位和环节有针对性的实施监察。5.1.2 对项目监察，还可以采取巡视监察、重点监察、跟踪监察、派驻稽查员等方式。5.1.3 可与地方检察机关建立预防职务犯罪联建机制。对工程建设管理人员经常进行预防职务犯罪教育。5.2 监察权限监察部门在项目监察中有以下权限：a) 调阅、复制与项目有关的文件、会议记录、合同、帐册等材料；b) 现场检查工程相关情况，必要时可实地勘察、测量；c) 召开座谈会或个别谈话，听取项目管理、监理、施工等单位人员的情况介绍、意见和建议；d) 要求项目管理、监理、施工等单位及其人员就监察所涉及的问题做出解释和说明；e) 责令项目管理、监理、施工等单位及其人员停止违规违纪行为。5.3 项目监察的重点部位和环节5.3.1 项目审批与前期准备a) 项目是否列入年度投资计划，是否经过审批，审批的手续是否合法、合规；b) 所建工程是否进行了立项论证，初步设计、概算是否经有关部门审批，项目是否经过当地有关管理部门的批准；c) 用地、规划、开工及其它需要办理的手续是否办理，且是否符合国家规定；d) 项目建设资金是否及时到位，并符合工程项目的进展要求；e) 施工图设计审查是否符合国家法律法规和工程建设强制性标准、条文；f) 项目法人是否已经授权设立，项目经理和管理机构成员是否已经到位，项目施工组织设计大纲是否已经编制完成。5.3.2 工程招标a) 施工与监理单位的选择是否按国家和股份公司规定进行招标，工程招标方案及相关文件、资料是否规范，是否坚持了公开、公平、公正和诚实信用的原则；b) 项目招标、投标、开标、评标、中标活动是否合法合规；c) 是否存在应当进行招标的项目而未招标、化整为零规避招标、或以招标方式暗箱操作拟定中标商等现象；d) 有无管理人员违反规定干预和插手项目招标投标的行为。5.3.3 物资采购a) 大宗物资是否进行电子商务集中采购或招标采购；b) 采购物资质量是否符合标准；c) 采购过程是否公开、透明、合规；d) 设备、材料的选型是否合理、经济，是否符合设计要求；e) 是否存在应该进行集中电子采购的设备、材料而未实施集中电子采购的问题；f) 有无管理人员违反规定干预和插手物资采购的行为。5.3.4 合同管理a) 订立合同的主体资格和程序是否符合要求；b) 有无合法合规的审查、审批手续；c) 订立的合同条款是否符合规定，有无条款缺欠；d) 是否按公司规定使用标准合同文本；e) 履行合同的责任是否明确；f) 合同双方是否签订了有关工程设计、施工、监理的廉政责任书。5.3.5 施工管理a) 工程管理人员的管理及监督检查是否到位；b) 审查监理单位、施工单位的管理人员和操作人员是否具备相应资质或资格，是否按工程设计要求、监理规范、施工验收规范和规程进行监理和施工；有无转包、挂靠现象；c) 设计、施工、设备制造单位是否执行设计规范；d) 是否未办理施工许可手续擅自开工，施工许可证的办理是否符合规定，有无无证或越级、超范围承揽施工设计和任务；e) 质量的检验和验收是否符合公司规定的程序和标准，建设、监理、施工单位是否有相互串通，增加不合理工程费用的行为；f) 工程变更的依据与审批手续是否真实、合理、及时、规范，是否履行了相关手续；g) 关键施工工序、隐蔽工程是否按照规定由建设单位、监理单位现场检验合格并签字，重大隐蔽工程有无设计单位参加现场检查验收并签字；h) 有无伪造、涂改、出售、买卖、转让资质等级证书、营业执照、公章等违法违规现象；i) 监理日志、施工日志、材料设备的检测和试验结果的记载是否与工程进展情况相一致；j) 检查现场经济签证的符合性。5.3.6 资金管理a) 项目资金管理的内控制度是否健全，执行是否有效； b) 项目涉及采购资金、工程付款、外协费用和赔偿费用支出凭证以及工程转资的手续、校验、审批等各类资金的使用管理是否严格规范；c) 工程项目资金是否进行了概算、预算和决算，决(结)算是否进行了审计，有无虚列工程成本、采取不正当手段抬高工程造价、挥霍浪费以及在资金管理使用中挪用、转移、私分、贪污等问题；d) 现场施工实况与工作量签认单、工程款支付是否一致；e) 项目结算内容是否按合同、设计进行，有无虚增工程量、抬高工程造价行为，工程量计算、定额套用、取费标准等环节是否符合规定；f) 工程进度款及尾款是否按合同约定支付，有无提前、拖延以及合同外支付的行为；g) 有无弄虚作假套取工程款、设立“小金库”，项目资金是否专款专用，有无列支计划外投资等问题；有无挪用、转移、私分、贪污的行为。5.3.7 质量控制a) 建设单位、施工单位、监理单位是否建立了符合工程建设实际的质量管理体系和相关管理办法；b) 是否制定了保证工程质量与安全目标的规章制度和具体措施，并得到切实履行；c) 施工过程中，尤其是关键部位是否符合工程质量与安全的强制性标准，质量与安全是否得到有效控制；d) 是否按要求对施工单位进行了QHSE检查、审核、评价；e) 是否进行了工程风险评价并制定了相应的风险削减措施和应急反应计划。5.3.8 工程资料管理a) 招投标、合同管理资料是否齐全、规范；b) 工程设计、施工、检验、签证、验收等有关工程建设的资料、报表是否真实、准确，并按规定要求及时进行了收集、整理、归档。5.3.9 廉洁从业a) 工程建设相关反舞弊、廉政制度是否健全、责任是否明确、落实是否到位；b) 工程管理人员对监理、施工人员履行职责的监督检查是否到位，有无工程管理人员营私舞弊获取非法利益，给公司造成损失的行为；c) 工程建设单位和各级管理人员是否有违规违纪违法问题；d) 有无工作人员吃拿卡要、故意刁难乙方单位的行为；e) 建设单位、监理单位、施工单位的人员是否有非正常交往。5.4 监察程序5.4.1 对需要监察的项目予以立项，填写效能监察立项审批表，制定效能监察实施方案。5.4.2 成立监察组，配备相应的专业人员，明确监察重点，以书面形式通知被监察部门或单位。5.4.3 组织实施监察，如实记录监察情况，以书面形式告之被监察的部门或单位监察结果，并跟踪监察整改情况。5.4.4 定期听取和了解计划、财务、审计、法律、质量安全环保、物资管理等部门对项目建设管理的监督意见。5.4.5 对检举、控告及监察中发现的问题进行初步核查，认为有违纪事实，需要追究纪律责任的，予以立案，并按案件调查程序处理。重要、复杂案件的立案，应报上级监察部门备案。5.4.6 监察组完成检查工作后，要以书面形式向主管部门和主管领导报告检查情况。主要报告以下内容：a) 监察组做的主要工作及被监察项目的基本情况；b) 项目建设管理情况及监察结论；c) 存在的主要问题及原因分析；d) 整改建议或处理意见。5.4.7 党群工作处做出监察决定或提出监察建议。5.4.8 被监察单位向党群工作处报告整改落实情况。5.4.9 项目终结，填写效能监察终结报告表，撰写效能监察终结报告，呈报公司主管领导，并报上一级监察部门备案。5.5 责任追究5.5.1 建立项目责任追究制度a) 对违反国家和股份公司工程建设管理规定的职能部门及其工作人员，依照公司管理人员违纪违规行为处分管理规定追究有关当事人的责任；b) 触犯刑法的移交司法机关处理。5.5.2 在项目招标投标中，有违反招标投标管理规定行为的，按照公司招投标监督管理规定处理。5.5.3 在项目物资采购中，有违反物资采购与电子商务管理规定行为的，按照中国石油天然气股份有限公司关于违反物资采购与电子商务管理办法处分暂行规定(石油监字2002119号)处理。5.5.4 在项目资金管理中，有违反会计制度、财务制度行为的，按照中国石油天然气股份有限公司违反财经纪律处分暂行规定(石油财字200211号)处理。5.5.5 有上述规定中未列示的下列行为之一的，给予警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级处分；情节严重的，给予撤职处分：a) 对应该招标的项目不招标或违反有关规定，将工程项目肢解发包、转包或非法分包给其他单位和个人的；b) 违反有关程序，擅自修改已批准的设计方案或技术路线，擅自将施工任务委托给不具有相应资质、资格的单位和个人的；c) 不经审批，擅自变更工程量或擅自增加投资、扩大规模、弄虚作假的；d) 在施工、竣工验收中，对项目不进行严格的质量和安全监督、管理和检查，放任损害公司利益的行为发生，导致严重后果的；e) 违反工程建设资金管理规定，不按合同和相关凭证拨付资金或弄虚作假、挪用、套取工程项目资金、私设“小金库”的：f) 其他违反项目建设管理规定的行为。5.5.6 项目单位、职能部门及其工作人员违反本规定，有下列行为之一的，由监察部门责令改正，对部门给予通报批评，对负有直接责任的主管人员和其他责任人员，给予行政处分：a) 不接受和不配合监察部门对项目进行的监察，故意拖延或拒绝提供监察组需要的有关文件、会议记录、合同、帐册及其他有关材料和其他必要情况的；b) 隐瞒项目建设管理真相、出具伪证或隐匿、转移、篡改、毁灭有关证据的；c) 拒绝就监察所涉及的问题做出解释和说明的；d) 拒不执行监察决定或无正当理由拒不采纳监察建议的；e) 有其他违反本规定的行为，情节严重的。5.5.7 项目监察纪律监察部门及其工作人员实施项目监察，应尽职守责，不得妨碍项目的正常建设活动，不得索取或收受被监察对象的财物，不得谋取其他利益。如有失职、渎职或其它违法违规行为，应严肃追究责任。6 流程暂无7 相关文件7.1 相关的公司体系文件7.1.1 管理人员违纪违规行为处分管理规定7.1.2 招投标监督管理规定7.2 相关的法律法规、标准、规范和依据性文件7.2.1 中国石油天然气股份有限公司工程建设项目监察规定7.2.2 管道