卢梭在当代中国的回响_上_从思想史看王元化重估_社会契约论_.pdf

2011 1 内容摘要中国学界近百年来 对世界近现代民主思想谱系的了解 大体是一条线 从卢梭 罗伯斯 庇尔 马克思 列宁 1990年代王元化重估卢梭 社会契约论 不仅痛感 社会契约论 所无限弘 扬的 公意 神话 在世界史上激化了1793年及1917年大革命的负效应 而且确认 1966年前后大 陆所横行的极左思潮 其根子亦刻有卢梭 公意 的胎记 这客观上提醒后学 还应有另外一条与中 国的连线 从洛克 密尔 严复 张奚若 顾准 朱学勤 王元化 这就是说 王元化重估 社会契 约论 对中国思想的意义 拟不低于密尔在1859年撰 论自由 严复在1903年译 群己权界论 如果说密尔是从罗伯斯庇尔的血案中抢救出曾被卢梭 公意 所吞噬的个体人权意识 那么 王元化 则是把严复所珍重的密尔的那份正义的睿智 重新转赠给他的祖国 思想史 务必历经一个个弘毅担 当的人格中介 才得以流芳千古 关 键 词卢梭王元化 社会契约论 中国革命思想史 第三次反思 作者夏中义 上海交通大学人文学院教授 博士生导师 上海 200240 卢梭在当代中国的回响 上 从思想史看王元化重估 社会契约论 夏中义 社会契约论 是卢梭 1712 1778 生前用力最 大 也是身后争议最多的一部有世界性影响的政治学专 著 这个 世界性影响 当然包括 在当代中国的回 响 思想史的魅力或许正在这里 一部18世纪的经典 却于二三百年后的当代 仍在离欧洲万里之遥的神州 引 诱中国学者用其生命的最后一息 皓首穷经 比如顾准 比如王元化 本文将以王元化1990年代重估 社会契约论 为论 述主线 顺势交织顾准 朱学勤及史华慈 美国汉学家 浑然而成一卷学贯中西 寄怀遥深 微观与宏观互渗的思 想史图景 一 作为经验判断 海内外学界想必不会质疑如下事实 A 王元化 1920 2008 晚年是思想家 B 1990年代反思见证王元化是思想家 C 1990年代反思主脉是王元化重估卢梭 社会契约论 然而经验判断毕竟还不是学术判断 经验可以指称事 实 却未必阐明对象为何以此性能或形态呈示于此 简言 之 经验旨在表白对象 是什么 无力说清对象 为什 么 这就是说 若深入王元化论域 学术迟早有责任应 对这一追问 即为何说重估 社会契约论 作为1990年 代反思主脉 已证明王元化无愧为思想家 这是王元化学 案研究的第一课题 王元化曾郑重宣示 1990年代反思是其生命史的 本刊特稿 夏中义与王元化先生 左 合影 2006年10月25日上午于上海 8 第三次反思 1 将 第三次反思 视作一个 思想家 的诞生 过程 需回答 何谓思想 何谓思想家 这 对问题 首先 这里的 思想 是专用名词 并非作为动词 思考 的代称 坊间常将 思想 混同于 言论 言 论 可包括 思想 但未必等于 思想 思想 是 须对有重大意义的公共命题发出独创之声 言论 则未 必 当它对大庭广众作庄重言说 可以是独树一帜 创意 别具 也可以是转述他山之石 用于攻玉 学界应记得那 段举国热诵 语录 的年代 谁也不宜说 语录 无 思 想 但此 思想 绝非背书者的精神独创 当无争议 思想 有别于 言论 的另一特点是 言论 须 是对公共空间的发声 然而 思想 在 舆论一律 语 境 却往往采取顾准式的 潜写作 方式 虽然顾准 1972 1974年留在私函中的那些珍贵札记 一俟在20年 后公开问世 仍属当代中国思想史的血色碑铭 再看 思想家 思想家 与思想者的微妙差别在 于 前者回应重大公共命题时的价值含量 及其对国族乃 至人类精神进程的影响程度 当比后者可观 近乎 巨 子 有此界限 也就可区别王元化的前两次 反思 为 何不如其 第三次反思 直接催化了一个 思想家 的 历史性分娩 这里需要对王元化三次反思内涵略作比较 发生于1943年前后的 第一次反思 是对俄苏版机 械论的美学疏离 而回归马 恩曾赞许的 以巴尔扎克为 经典符号的现实主义 当时王元化是20岁出头的左翼文 学青年 因承友人 满涛 敦促 便有此突破 诚属可 贵 但毕竟囿于个体文艺观范围 1956年的 第二次反思 其灵魂是被1955年 胡 风案 置于绝境而后生 粗看案情 是王元化因坚执 向 着真实 不忍苟同 胡风是反革命 而沉冤 而濒临心 理崩溃 然究其本质 则是他首次面对政治两难 几近精 神深渊 即他愿信的 组织不让信 组织逼他信的 他又 无法信 此 组织 是以领袖意志为权威标志 这就解释 了 为何他1956年读 小逻辑 当读出黑格尔认识论含 感性 知性 理性 三个环节 恰巧与马克思论科学研 究 分三步走 是异曲同工 心头竟涌动思想解放的大 喜欢 因为他发现 同样是读认识论 毛泽东 实践论 只含 感性 理性 两个环节 与黑格尔 马克思相比 较 毛泽东显然稍逊系统 于是 其内心因领袖崇拜所造 成的心灵重压也就顷刻缓解 其神经一下醒悟 是的 我 没错 我不是不行 而仅仅是不幸 为了神往圣洁人格而 受难 这是不幸 亦是崇高或悲壮 他愿担当 相比之下 以重估 社会契约论 为主脉 纵观 1990年代的 第三次反思 其境界无疑深远得多 冯友 兰曾言 人类社会任何一种政体建构 皆有 思想上的 太祖高皇帝 为其理据 例如中国秦汉以后的孔子 西方中世纪的耶稣 近代的卢梭 等 第三次反思 不仅痛感卢梭 社会契约论 所无限弘扬的 公意 神 话 在世界史上激化了1793年及1917年大革命的负效 应 而且确认 1966年前后大陆所横行的极左思潮 其 根子亦刻有卢梭 公意 的胎记 这印证王元化是在晚境 达到其精神峰值 同时也让当代中国思想史于1990年代 有了须瞻仰才见的里程碑 二 一天凿不出里程碑 说王元化重估 社会契约论 其过程纵贯1990年代 有案可证 大体而言 拟有三个 时序节点 且依次与三个人相系 近乎 一波三折 此 折 不指 曲折 而呈 梯级递进 梯级A 1989年3月 王元化应邀为顾准 从理想 主义到经验主义 一书作序 王元化惊叹此书 具有这样 强大的思想力量 竟 启示 我对自己一向从未怀疑 的某些观点发生了动摇 其间牵涉到 社会契约论 的 便有 对法国大革命直到巴黎公社的经验教训的总结 对 直接民主与议会制度的评价 等 2 这里宜对 牵涉 一词作层次解析 这就是说 若看 词语表层 顾准固然是在围绕1871年 法兰西内战 漫谈民主 然而渐入思想深层 则当顾准论及 直接民 主制 的雅典原型 论及 直接民主制 与 议会清议 馆 之政体分立 乃至论及 直接民主制 在1793年法 国大革命中酿成 恐怖主义 3 就此价值谱系而言 几乎全部可追溯到1762年卢梭 社会契约论 这一源头 症候有三 1 社会契约论 高举 直接民主 动机是 倡导 主权在民 然而卢梭同时明言 以雅典城邦为原 型的 直接民主 仅适宜于日内瓦式的小国 4 2 社 会契约论 坚持认为 直接民主 是兑现 公意 神话的 政体机制 对英国式代议制颇为不屑 5 3 直接铸成 1793年法国革命恐怖的罗伯斯庇尔 在思想上确实是以 社会契约论 为其政治教科书的 梯级B 1992年6月 王元化赴复旦大学主持朱学 勤博士学位论文答辩 这为其实质性启动 社会契约论 重估 提供了珍贵契机 元化从不讳言这一点 该年6月 19日日记 前数晚及今天全天读朱学勤博士论文 关 于法国大革命与罗伯斯庇尔 晚写评语 论文第二 三 两章论卢梭 社会契约论 写得很好 6 不仅如此 至2000年岁末 元化追忆往事时更直言 其1993年赴斯德哥尔摩提交会议的论文 谈契约论的两 种类型 本是根据1992年6月23日 我给友人李锐的 信改写而成 7 此信 内容分两部分 一谈斗争哲学 一谈民主政治 8 此 民主政治 之要点 便是通过 比较洛克 小契约论 所谓 小政府大社会 与卢梭 本刊特稿 9 大契约论 所谓 大社会小政府 来凸现卢梭 公 意 所蕴涵的 道德理想 的虚拟性 而这正是朱学勤论 文中 颇让元化为之心折的 华彩乐章 以致在致函李 锐时 他如实坦承 以上是从那位青年学者论文中摘出 的要旨 我不过是作了简单的复述 9 甚至就在斯德 哥尔摩的会场 他还情不自禁地向与会的张灏 林毓生 介绍了学勤及其所著 道德理想国的覆灭 一书 10 说朱氏论文客观上成了王元化重估 社会契约论 的 第二台阶 此情节不无思想史的意味 恐怕王元化体悟得 更深切 他说过 我像大陆的许多人一样 对于启蒙运动思想家的国家 学说和民主思想 只知道一家之说 就是只从卢梭的契约 论 法国大革命 巴黎公社 十月革命这条线索去理解 因为这是经典性革命理论所阐述的 而对于被批评为 不 可知论 的英国经验主义者休谟 洛克等则不屑一顾 学 勤的论文引证了为我陌生的一些观点 对我的思想发生了 剧烈冲撞 促使我去找书来看 认真地加以思考和探索 其结果则是轰毁了我长期以来所形成的一些既定看法 对 于我从那些教科书式的著作中所读到而并未深究就当作深 信不疑的结论而接受下来的东西产生了怀疑 从那时起 我对卢梭的国家学说 对法国大革命的认识发生了很大的 变化 我的反思虽然一进入九十年代就开始了 但到 了这时候我才真正进入了角色 11 梯级C 1998年5月 为了答吴江函 王元化赴杭 州灵隐 于中国作协创作之家闭户再读 社会契约论 自5月24 31日 以日均2000字的效率 撰 与友人谈 社约论书 共14000字 其尾声竟是一串难得的抒情性 意象 茶树园 古色古香的小楼房 夜间 阵阵蛙声 松树丛随着微风散发出清香 12 所 以有那份生命的怡然 想必是作者已意识到 他做了他这 辈子最值得做的事情 三 当代中国学界对 社会契约论 的持续反思 若从顾 准1972 1974年私函笔谈起步 经朱学勤1989 1992年 撰博士学位论文 至王元化1992 1998年积学凝思 犹 如三重接力 依次推进了思想史的一段极具冲击力的过 程 其间 有两点颇堪铭记 其一 顾 朱 王在三个不同时间 地点 不约而同 地关注 社会契约论 其动机与其说源自 学术意识 不如说源自 问题意识 做学术可以是事业 也可以是 职业 然 问题意识 所激活的探索热情 肯定是事业 甚至是志业 志业是志愿者的公益性奉献 它与世俗化功 利 报酬无涉 纯粹是为了良知的召唤 朱学勤曾表白 他是 问题中人 并非 学术中人 13 恐怕一语道破 了这些思想者的真正内驱力是在 卢梭不仅是活在法国 18世纪的启蒙思想家 他更是活在包括中国在内的 世 界近现代革命史谱系的一个凝重符号 然而大陆学界却迟 迟未对此给出释证 这就足以驱动思想者执笔为剑 奋然 潜行 否则 将于心不安 这就解释了 顾准 1915 1974 为何能在其生命的 最后两年 不惮以 戴罪之身 仍发愤著述 去烛照包 括卢梭在内的历史幽暗 朱学勤为何要将博士学位论文写 作 转为生命史的拼命一搏 挑战 从卢梭到罗伯斯庇 尔 这一高敏感区 而愿承受命运的不测或不公 王元化 又为何能在整个1990年代 将古稀十年变成其 反思时 代 含重估 社会契约论 且欣慰那是 自己思想开 始成熟的时代 14 根子全在一个 值 字 这又解释了 顾 朱 王之间的感应及认同为何如此 深挚 几乎一见钟情 又今世难忘 比如朱愿将其博士论 文 敬献给顾准先生在天之灵 15 而王则竭诚推崇顾 在造神运动席卷全国的时候 他是最早倾心地反对个人 迷信的人 在 凡是 思想风靡思想界的时候 他是最早 冲破教条主义的人 仅就这一点来说 他就比我以及和我 一样的人 整整超前了十年 王与朱的关系亦颇多玩 味 1992年王元化赴复旦任朱学位论文答辩委员会主席 朱曰 在关键时刻给予我关键性的支持 16 后王 朱 有隙 然并未妨碍王在2000年依旧认定 主持朱学勤 的学位论文答辩这件事 是导致我在90年代进行反思的 重要诱因 他的论文引发了我对卢梭 社会契约论 的思 考 17 可见王始终珍重思想者之间那种超越私情的价 值理性 正是那份让彼此顿觉神旺且温暖的神圣正义 令 这群 问题中人 惺惺相惜 始信吾道不孤 其二 顾 朱 王皆聚焦于 社会契约论 然而此 三家审视对象的角度却不尽一致 大体而论 顾 朱是着 眼于卢梭的 直接民主 王则对卢梭的 公意 更具识 见 即使是剖析 直接民主 顾 朱的参照系亦判然有 别 假如说 顾是从近现代世界革命史谱系 从法国大革 命 巴黎公社 俄苏十月革命 中国 文革 来宏观考 量 直接民主 的历史演化 它要么在大革命中被多数人 的暴虐导向恐怖主义 要么在大功告成后被权力意志膨胀 为泡沫 那么 朱则是坐实到法国近代政治思想史框架 来细深地疏证卢梭蕴结于 直接民主 的民粹教义 一旦 逾位为罗伯斯庇尔借断头台来执行的 道德理想国 的花 月法令 塞纳河就被无辜者的血染红了 亦可说 顾 朱 王楔入 社会契约论 的角度 分属 政体形态学 政治伦理学 和 政治哲学 四 社会契约论 在当代中国学界眼中 其命题构成 本刊特稿 10 主要是价值理性的 公意 对应于工具理性的 直接民 主 宛如圆柱双双撑起卢梭 主权在民 之拱门 对 社会契约论 架构作如上勾勒 虽属粗线条 但无大错 因为卢梭用来PK 朕即国家 君主制 的 主权在 民 无论其作为理想是如何迷人 破天荒 划时代 然 而作为诉诸政体创新的指导性蓝图 它仍属草创 激情飞 溅 却仓促粗犷 想当然 隐患甚重 先议 直接民主制 以雅典城邦为原型的 直接民主 是卢梭率先命名 的 以期确保人民主权不遭侵犯的政体预设 要点有五 1 人民在批准国家立法与创制政府 遴选行政官 后 还必须有固定的 按期的 绝对不能取消或延期的 集会 从而到了规定的日期人民便能合法地根据法律召开 会议 而不需要任何其他形式的召集手续 18 以便享 有最高主权的人民能在公共空间直接地表达其意志 此即 直接民主制 之要义 2 此制度之必要 是基于国家事务至少得分 立法 与 行政 两块 在立法权力上人民是不能被代表的 但在行政权力上 则人民是可以并且应该被代表的 19 因为行政事务是一项复杂的专业 它旨在保障社会秩序的 正常运转 故常务的行政机关必须稳定 但是 行政权与 立法权之分离 也带来问题 如何从机制上确保行政只在 合法框架内施用公权 而不伤害公共福祉 尽管在理论上 早已设定 创制政府的行为绝不是一项契约 而只是一 项法律 即政府与人民之间不存在讨价还价的交易关系 亦即行政官 绝不是人民的主人 而只是人民的官吏 只 要人民愿意就可以委任他们 也可以撤换他们 对于这些 官吏来说 绝不是什么订约的问题 而只是服从的问题 而且在承担国家所赋予他们的职务时 他们只不过是在履 行自己的公民义务 20 话虽这般说 然而真正睿智 的政体设计 它必须杜绝侥幸 而不放弃追问 经不起特 权诱惑的政府官员万一篡权了 怎么办 3 卢梭的法宝 便是启动 直接民主 让人民到城 市中心广场去紧急集合 呛声乃至怒吼 使政府有所畏 惧 使他们尽可能地只是在立法者的视线下进行活 动 21 卢梭说 只要是各个等级在集会 元老院或 者国王就很难压制或者篡夺立法权威 22 卢梭相信 他打 直接民主 这张牌 实是谨防政府篡权的 唯一的 办法 它是简便的 而且决不会是没有效果的 23 他 说了三条理由 A 当人民合法地集会而成为主权者共同 体 时 政府的一切权限便告终止 于是行政权也就中 断 于是最渺小的公民的身份便和最高级行政官的身份是 同样地神圣不可侵犯 因为在被代表的人已经出现的地方 就不能再有什么代表了 24 B 这种全民公决为旗帜的 人民集会 永远是以两个提案开始 分别进行表决 一是 主权者愿意保留现有的政府形式吗 二是 人民愿意让 那些目前实际在担负行政责任的人们继续当政吗 25 这对首领或行政官来说 难免恐惧 C 鉴于人民集会本具 宪法性质 若君主再 加以阻止 便不能不公开宣告自己 是法律的破坏者和国家的公敌了 26 4 直接民主 的威慑效应 将直接维系于公民的政 治素质及责任 卢梭所神往的雅典城邦 将公共服务奉为 公民的天职 凡是人民所需要做的事 却由人民自己来 做 他们不断地在广场上聚会 27 远不是花钱来免 除自己的义务 反而是花钱来亲身履行自己的义务 28 5 基于 直接民主 是以广场政治式的全民公决为特 征 故它更契合小国寡民的袖珍型 政治游戏 卢梭不 讳言 国家最多只能限于一个城 又说 社会契约 论 是为它的祖国 日内瓦 译者 并为像它的祖 国那样体制的小国家而写的 29 18世纪中叶日内瓦 作为城邦 小到什么程度 人口不足24000 散居在30 个不到的村落 显然 曾惹卢梭得意的 直接民主 30 在 200多 年后的顾准看来 已不敢美言 要言不繁 也是五点 1 顾准不是卢梭 他绝不会将政体思考植根于某种私 人化的爱国纯情 相反 顾准心里是先有一卷近现代世界 革命史 再去评述 直接民主 是非的 他直言 直接 民主 对1789 1793年法国革命来说 是复古 行 不通 31 他说 大革命初期的法国议会仍为英国式 到罗伯斯庇尔的 国民公会 公安委员会时期 国民公会 集立法权和行政权于一身 即变成 古罗马式的 由代 表组成的直接民主机构了 直接民主 决非代议民 主 当然不存在执政党和反对党 也就会 像Robe spiere一样 反对派都归入反革命派 32 这已将一只 脚踏上 恐怖主义 门槛了 2 顾准推断 罗伯斯庇尔的 国民公会时代 其实为 拿破仑皇帝铺平了道路 或曰 Robespiere不死 而 且彻底胜利了以后怎样 也许 答案是Robespiere自己会 变成拿破仑 不过 这个拿破仑也许不会称帝 不会打算 建立一个世袭的皇朝 也许 区别只不过是这一点点 这 种区别在现代来看无关重要 33 3 顾准的思路又顺延到1917年 列宁相信直接民 主 他甚至有充分的勇气 在布列斯特和约订立以后 解 散了全部军队 用赤卫队 亦即公民的民兵的军队 代替 常备军 甚至主张 机关 不过是会计和打字员 可以 无特权的雇员组成 甚至说 群众的统计监督可以代替 企业管理和政府阁部 34 然而 实行的结果是 苏 联的军队是全世界最大的一支职业军队 它的官僚机构是 中国以外最庞大的机构 以工厂苏维埃和农村苏维埃 为基层的直接民主制 列宁生前已被工厂的一长制所代 替 一切权力归苏维埃递变为一切权力属于党 再变而为 一切权力属于Stalin Khruscher Brezhnev 35 本刊特稿 11 4 顾准再回过头来辨析 直接民主 在中国语境的 对应词组 人民当家做主 历史对此能否真正兑现 顾 准审视历史时目光冷峻而辩证 一方面 陈胜 吴广代 表了秦二世时农民造反的愿望 这是人民群众创造历史的 证明 但另一方面 陈胜 吴广一出来了 历史只能 记载陈胜 吴广的活动不可能记载千千万万农民的活动 而且 事实上 秦汉之际的历史 主角是陈胜 吴广 刘 邦 项羽 李斯 赵高 农民群众所扮演的角色 是响应 号召 当兵 战死 其中极小部分有战功 封侯 当了小 官小吏等等 结果 广大农民群众的处境改善了一些 活 得下去了 但是 在政治上当家作主的 并没有轮上他 们 36 这就是历史本真 5 历史的辩证法所以如此 原因固然不少 然而顾准 最想重申的一点是 历史上 直接民主 只存在于城邦 现代都是民族国家 现代社会的高度分工已使政治成了专 门行业 故让一个精通本行的工程师去弄政治 他很可能 极愚蠢 37 所以 现代政制探索 不要奢求人民当 家做主 而来考虑 怎样才能使人民对于作为经济集中 表现的政治的影响力量发展到最可能充分的程度 既然 权威是不可少的 行政权是必要的 问题在于防止行政 权发展成皇权 唯一行得通的办法 是使行政权不得成 为独占的 是有人在旁边觊觎的 而这种觊觎是合法 的 38 眼睛 愈多 无法 无天 的事 情 愈可 以减 少 39 这诚然不是令人很痛快 很过瘾 斩立决 式的 理想主义 而只求历史能在日常扯皮中 一寸一 寸前进 的 经验主义 却可能因此而规避人类曾支付 的血的代价 总之 顾准反思 社会契约论 之贡献在于 他发 现 直接民主 实际上是一个内含巨大隐患的政治悖论 这就是说 卢梭本意是借它来演示 主权在民 以挑战 朕即国家 然而在失却根基 城邦政治 的近现代语 境 愈是纯情地 不计血本地夸饰 直接民主 的眩人 谜面 那么 其谜底便会愈悲剧性地导向反面 1793年 法国革命 1917年苏俄革命 以及中国历代农民革命 战争 其实早已无言却持续地揭晓了该谜底 然而在当 代中国学界 能真正给出严正答卷的 顾准是第一人 全文分为上 中 下三期刊载 未完待续 注释 顾准 从理想主义到经验主义 香港三联书店 1992年6月第1版 该书整理 编辑者陈敏之为顾准胞 弟 该书稿颇多篇章源自顾准1972 1974年致陈敏之函 马克思 政治经济学批判导言 论及科学研究分三 步走 一要掌握尽可能多的原始资料 此即感性 二要 对资料分门别类 找出各门类的内部规则 规律 此颇接 近知性概念之提炼 三是在整体上对研究对象作逻辑还 原 这丰富的统一 即理性 参阅王元化 我的三次反 思 冯友兰1935年4月在中国哲学年会的开幕词和闭会祝 词 转引自程伟礼 信念的旅程 冯友兰传 第 130页 上海文艺出版社 1994年版 冯友兰将卢梭视作 近代以来 为世界民主革命提供建政理据的鼻祖 此话说 对了一半 罗伯斯庇尔主导法国大革命曾师法卢梭 英美 革命则未必 笔者主旨既在论证王元化与反思 社会契约论 的关 系 故侧重王与顾 朱之间的交互影响及比较 不是说 除此之外 世无时贤 陈维纲 评卢梭人民主权论的专 制主义倾向 载 读书 1986年第12期 陈家琪 论卢梭的政治哲学 载 外国哲学史研究集刊 第8 辑 上海人民出版社 1987 皆值得读 王元化 九十年代反思录 第317页 又 贵州 人民出版社1994年新版 顾准文集 据王元化1994年 10月26日记 是我托晓明与贵州人民出版社接洽的结 果 新版补入谈民主问题两篇 这两篇好文章是不能少 的 王元化集 卷八 第295页 晓明 指胡晓 明 王元化的博士生 现任华东师范大学中文系教授 两篇好文章 指 漫谈民主 和 民主与 终极目 的 香港三联书店1992年版顾准 从理想主义到经验 主义 时 似未辑入 参考文献 1 王元化 我的三次反思 王元化集 武汉 湖北教育出 版社 2007 总序 2 9 12 王元化 九十年代反思录 上海 上海古籍出 版社