（技术经济及管理专业论文）河南省粮食直补政策的效果分析.pdf

摘要 农业是国民经济的基础，河南省是重要的粮食主产区之一，研究河南省粮食直补政策对保护 国家粮食安全具有重要的现实意义。河南省从2 0 0 4 年开始执行粮食直补政策，该政策对调动农户 生产积极性、促进粮食生产和农民增收产生了重要影响；但是也出现了一些问题，如补贴结构不 合理、谎报数据等情况，危害了国家和粮农的利益。本文在在对粮食直补政策相关概念进行界定 的基础上，介绍政策实施的理论依据；接着对粮食直补政策的演变、目标、对象及实施状况进行 概述；然后从粮食产量和农民收入两方面对粮食直补政策进行定量分析，通过对2 0 0 4 2 0 0 8 年河 南省1 8 个地市的农业数据进行分析，选取粮食播种面积、农村用电量、农川化肥使用量和粮食直 补额作为粮食产量的解释变量，借助c - d 生产函数建立模型，最后发现粮食直补是影响粮食产量 的最显著的因素；选择河南省g d p 、农作物播种面积、粮食产量、农业生产总值、乡村从业人员作 为农民收入的影响冈素，通过灰色关联分析发现，农民收入与粮食产量之间存在密切的相关关系。 进而阐述当前河南省粮食直补政策实施效果和存在的问题：最后，提出完善粮食直补政策的对策 建议，主要是加强执行过程的监督管理，除了加大粮食直补力度外，可以建立粮食直补政策安全 预警体系，同时创新r t 作手段，最终实现粮食增产和农民收入的协调发展。 关键词：河南省粮食直补效果 a n a n l y s i s0 ft h ee f f e c t o ff o o ds u b s i d yp o l i c y i nhe n a np r o v i n c e s u p e r v i s o r ：p r o f l i uq i m a s t e r ( p h d ) c a n d i d a t e ：l is h i k e a b s t r a c t a g r i c u l t u r ei st h ef o u n d a t i o no fn a t i o n a le c o n o m y ，h e n a np r o v i n c ei so n e o ft h em o s ti m p o r t a n tg r a i np r o d u c i n ga r e a s s t u d y i n gt h eg r a i ns u b s i d yp o l i c yo fh e n a n p r o v i n c eh a si m p o r t a n tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c eo nt h ep r o t e c t i o no fn a t i o n a lf o o ds e c u r i t y h e n a np r o v i n c eh a se x e c u t e dt h ef o o ds u b s i d yp o l i c ys i n c e2 0 0 4 ，w h i c hh a se f f e c t e dd e e p l y o ne n h a n c i n gt h ep r o d u c t i o ne n t h u s i a s mo ff a r m e r s ，p r o m o t i n gf o o dp r o d u c t i o na n df a r m e r s i n c o m eg r o w t h h o w e v e r ，t h e r ea r es o m ep r o b l e m ss u c ha sf u n d i n gd i f f i c u l i t y ，f a l s er e p o r t o fd a t aa n ds oo n ，w h i c hh a s h a z a r d e dt h ei n t e r e s t so fc o u n t r ya n dg r a i np r o d u c i n gp e a s a n t s t h i sa r t i c l ef i r s t l yd e f i n e st h er e l a t e dc o n c e p t so ft h ef o o ds u b s i d yp o l i c y ，o nt h eb a s i so f w h i c h ，i ti n t r o d u c e st h et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lb a s i s e so fi m p l e m e n t a t i o no ff o o ds u b s i d y p o l i c y ；a n dt h e ng i v e st h eo v e r v i e wo fe v o l u t i o no ff o o ds u b s i d yp o l i c y ，i t so b j e c t i v e s ， t a r g e t sa n ds t a t u so fi m p l e m e n t a t i o n ；a n dt h e ne x p l a i n st h ee f f e c ta n dp r o b l e m so fc u r r e n t f o o ds u b s i d yp o l i c yi m p l e m e n t a t i o ni nh e n a np r o v i n c e ；a n dm a k e se m p i r i c a la n a l y s i so n f o o ds u b s i d yp o l i c yf r o mt h et w oa s p e c t so ft h eg r a i np r o d u c t i o na n df a r m e r s i n c o m e t h r o u g ha n a l y s i so ft h ea g r i c u l t u r a ld a t ao f2 0 0 4 2 0 0 8i n 18c i t i e so fh e n a np r o v i n c e ， s e l e c t i n ga r e ag r a i ns o w n ，e l e c t r i cc o n s u m p t i o ni nr u r a la r e a s ，a g r i c u l t u r a lf e r t i l i z e ru s e a m o u n ta n dg r a i ns u b s i d i e sa m o u n ta se x p l a n a t o r yv a r i a b l e so ff o o dp r o d u c t i o n ，w i t ht h e e s t a b l i s h m e n to fc dp r o d u c t i o nf u n c t i o nm o d e l ，w ef i n a l l yf i n dt h a td i r e c ts u b s i d i e sf o r g r a i np r o d u c t i o ni sn o tt h em o s ti m p o r t a n tf a c t o ri ne f f e c t i n gf o o dp r o d u c t i o n c h o o s i n g a g r i c u l t u r ei n v e s t m e n ta m o u n to ff i n a n c i a ls u p p o r t ，t h ea m o u n to fg r a i nd i r e c ts u b s i d i e s ，t h e p r o p o r t i o no fn o n - a g r i c u l t u r a lp o p u l a t i o na m o n gt h er u r a ll a b o rf o r c e ，t h en u m b e ro fp e o p l e w i t hm o r et h a nn i n e y e a r so fc o m p u l s o r ye d u c a t i o n ，p e rc a p i t aa r a b l el a n d a r e aa s e x p l a n a t o r yv a r i a b l e sf o ri n c o m eo ff a r m e r s ，w i t he s t a b l i s h m e n to fal i n e a rm o d e l ，w ea l s o f i n dt h a tf a m i l yo p e r a t i n gi n c o m ei sn o tt h em a i n p a r to ft h ei n c o m eo ff a r m e r s ，w h i l et h e a m o u n to fg r a i nd i r e c ts u b s i d i e sa l s oh a sl e s si m p a c to nt h ei n c o m eo ff a r m e r s f i n a l l y ，t h i s p a p e rp r o v i d e sc o u n t e r m e a s u r e sf o ri m p r o v i n gt h eg r a i ns u b s i d yp o l i c y ，p r i m a r i l y ，t o s t r e n g t h e ns u p e r v i s i o na n dm a n a g e m e n to ft h ei m p l e m e n t a t i o np r o c e s s ；t ou s ei n f o r m a t i o n t o o l st om o n i t o rt h ei m p l e m e n t a t i o no f p o l i c i e si na d d i t i o nt oi n c r e a s et h ef i n a n c i a li n p u tc a n u l t i m a t e l yr e a l i z et h ec o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n tb e t w e e nf o o dp r o d u c t i o na n dr u r a li n c o m e s k e yw o r d s ：h e n a np r o v i n c e ；g r a i nd i r e c ts u b s i d y ；e f f e c t s 3 9 致谢 在刘旗老师的精心指导下，经过大半年的忙碌，河南省粮食直补政策的效果分 析终于完成，看着自己的研究成果，心里无比的激动。通过整个查资料、找数据、 确定题目、整理思路以及协作研究整个过程，丰富了我的学科知识和对粮食安全知识， 也在做人、做事各个方面得到了充实和提高，培养和锻炼了自己踏踏实实做研究的工 作态度。我非常感谢在论文写作过程中给予我鼓励、支持的刘旗老师、张冬平老师、 负鸿琬老师、何泽军老师、冯继红老师，这些老师以严谨的科研态度和勤勉的工作精 神教导了我，让我在体会研究成果成功的喜悦的同时，也体会到了做研究的快乐；还 有资料室张玉香老师，在我为找指标翻阅厚厚的统计年鉴的时候，她总是牺牲自己的 下班时间，等着我完成查找工作，还耐心的给我指导，这为论文的完成打下了良好的 基础。值此论文完成之际，谨向导师表示崇高的敬意和衷心的感谢! 此外，我要感谢给予我帮助的同学和各位师兄弟，他们在查资料过程中、以及修 改论文的过程中给了我极大的帮助，祝愿各位学业有成。同时，尤其感谢多年来一直 给予我支持的我的父母；感谢默默支持、关怀我学业和生活的家人、朋友；没有他们 的关心、支持和帮助，再次真心地感谢他们! 最后感谢河南农业大学及经济与管理学院给我提供了一个非常好的学习环境，图 书馆和经管学院资料室里丰富的学习资料让我我受益匪浅，衷心祝愿母校明天更美好! 李仕柯 2 0 1 0 年6 月 1 引言 1 1 选题背景 “民以食为天，食以粮为源”。农业在中国国民经济的基础，粮食问题不仅是吃饭问题，还 是重要的经济问题、社会问题和政治问题。由于农业是弱质产业，加入耵0 后，随着关税的火幅 度削减和非关税保护措施的逐步取消，国外的优质产品和服务进入国内市场，这将进一步加剧国 内市场的竞争局势( k y ma n d e r s o n 等，1 9 8 6 ) ，包括河南省在内的粮食主产区粮食生产、流通将 面临国内外的双重压力( 孙柏梁，2 0 0 8 ) 。从2 0 0 3 年年底开始，中国的粮食出现了紧张的供求关 系，粮食价格人幅度上涨。为了增加粮食供给，推进粮食流通体制市场化改革，增加粮食主产区 农民收入，国家决定实施将流通环节的粮食间接补贴改为对种粮农民粮食直接补贴( 陈明星， 2 0 0 7 ) 。实行财政粮食直接补贴是党中央、国务院为扩大粮食种植面积，确保国家粮食安全而采 取的一项激励政策，是贯彻党的“三农”政策的重要举措，是保护种粮农民的利益和国家粮食安 全的有效措施，是一项惠及千百万种粮农户的民心工程。目的是稳定和发展粮食生产，提高粮食 综合生产能力，调动种粮农民积极性，增加农民收入。粮食直补政策是建国以来粮食补贴方式的 一次深层次改革，也是新形势下解决“三农”问题、构建和谐社会下社会主义新农村的重人战略 举措( 王立志，2 0 0 6 ) 。 河南位于中国中东部、黄河中下游，界于北纬3 1 。2 3 一3 6 。2 27 ，东经1 1 0 。2 1 一1 1 6 。3 9 7 之间；冬季寒冷雨雪少，春季干旱风沙多，夏季炎热雨丰沛，秋季晴和日照足，属暖温带一亚热带、 湿润一半湿润季风气候；国土面积1 6 7 万平方公里，横跨黄河、淮河、海河、长江四大水系，境 内1 5 0 0 多条河流纵横交织，流域面积1 0 0 平方公里以上的河流有4 9 3 条。河南既是全国第一人口 大省，也是第一粮食生产大省，既要解决好全省近亿人口等待吃饭问题，又要为加快工业化、城 镇化进程提供可靠的物质基础，还要为保障国家粮食安全做贡献( 中共河南省委政策研究室， 2 0 0 8 ) 。2 0 0 4 年以来，河南省各地干部群众围绕粮食直补做了大量工作，河南省的粮食生产和农 民收入水平提高，但是，由于该工程每年实施时间紧、任务重、涉及面广，所以在实施过程中仍 存在一些问题，如财政资金紧缺，直补面积受限；干部违规操作，机动地补贴资金问题较大；执 法力度不大，谎报现象时有发生等。正视河南省粮食直补政策的效果和存在的问题及其产生的原 因，采取有效措施做好粮食直补工作，对于确保农民的种粮积极性和利益以及粮食安全有着重要 意义( 杨育民，2 0 0 7 ) 。 1 2 选题目的和意义 河南省地处中原，气候温暖适宜，有将近1 亿人口，2 0 0 8 年粮食产量达5 3 6 5 5 万人。河南省 作为全国最重要的粮食主产区之一，确保农业生产和粮食安全是义不容辞的责任。然而，农民收 2 入水平并不高，据统计，2 0 0 8 年农村居比人均纯收入为4 3 3 0 元，而全国的农村居民人均纯收入 4 7 5 0 元，农民收入水平在全国居于后列，仍落后于全国平均水平。如果粮食主产区农民收入低速 增长，长期处丁落后状态，那么农业生产发展和粮食安全保障的基础就很脆弱。我们不可能将农 业生产发展和粮食安全保障建立在广大农民长期落后的状态上。只有实现粮食主产区农民收入快 速增长，农业发展才会成为有源之水，粮食安全才能得到有力保证。 由于粮食直补政策在稳定粮食生产、提高农民收入和保障国家粮食安全方面具有重要作用， 本文借助c d 函数，分别从粮食生产和农民收入两个方面进行效果分析，进而阐述河南省粮食直 接补贴政策对粮食生产和农民收入的影响。通过对河南省粮食生产和农民收入影响冈素进行分解 和分析，分析粮食直接补贴政策对粮食生产和农民收入的影响。在效果分析的基础上结合当前河 南省实施粮食直接补贴政策过程中存在的问题，结合实际，提出稳定河南省粮食生产、增加河南 省农民收入和优化河南省直接补贴政策的对策建议。 第一，推动政策设计和政策调整的科学化和定量化。从2 0 0 4 年开始，中国在全国范围内实施 了粮食生产直接补贴、良种补贴、农机购置补贴、农资综合直补等一系列农业补贴政策。其中最 重要的是粮食生产直接补贴政策。认真研究粮食直接补贴政策对粮食生产的影响并提出改进措施， 不仅具有积极的现实意义，而且能够推动政策设计和政策调整的科学化和定量化。农民收入问题 关系到农村的改革、发展和稳定。“三农”问题的核心是农民收入问题。农民收入的提高，城乡 居民收入差距的缩小，直接关系到我国工业化、现代化进程，关系到国民经济持续、快速、健康 发展。而农民收入的提高离不开国家财政的支持，粮食补贴和农民收入之间的关系，是本文所要 研究的内容之一。 第二，进行效果分析。通过分析粮食直接补贴政策对河南省粮食生产和农民收入的影响，以 及粮食生产与农民增收的协同研究，据此提出稳定粮食生产、增加农民收入、优化直接补贴政策 和保障我国粮食安全的建议。希望能为相关的政策制定提供一些理论参考。 第三，我国各地的具体粮食直接补贴措施不同，应完善政策实行机制。增加农民收入，保障 粮食安全是制定粮食直接补贴政策的主要目标。而在中国现行粮食补贴政策下，各个地区选用的 补贴模式在品种，规模，标准上存在很大的不同，一方面是由于各地粮食产业规模，产品结构等 存在区域差异所致，其存在具有一定的合理性；另一方面则是由于各地在补贴政策的执行过程中， 对补贴目标的认识存在差异，以及缺乏对各种补贴模式孰优孰劣的实践比较和先验指导，致使我 国粮食直接补贴政策在实际执行中存在一系列问题。因此，针对粮食直接补贴过程中存在的问题 进行研究，具有一定的理论和现实意义。 第四，粮食直接补贴政策有利于调动农民生产积极性。河南是全国最重要的粮食主产区，粮 食总产居全国第一。1 9 4 9 年以来，河南粮食生产大体经历了恢复一下降一增长一持续增长一徘徊一 快速发展一连续下滑一恢复性增长八个阶段，当前存在的主要问题是人增地减，人均耕地不足； 自然灾害频繁，抗火能力差，生态环境恶化；水资源不足；种粮比较效益低，粮农收入增长缓慢； 农村技术推广服务体系不健全，技术队伍不稳，科技成果转化率低。解决这些问题的最好办法就 是通过粮食直接补贴政策调动广火农民生产的积极性，实现粮食增产和农民增收。 3 1 3 文献综述 1 3 1 国外直接补贴政策研究 粮食安全是世界各国共同关注的问题，为了解决和缓解国内的粮食问题，各国根据本国的国 情制定了发展本国农业的政策( c a r s t e nd a u g b j e r g ，2 0 0 3 ) ，日本、美国、欧盟等发达国家保护 本国农业的方式有一般性的保护和支持、农产品价格支持、直接收入补贴和生产补贴四种( 王玉 斌等，2 0 0 7 ) ，主要集中在对粮食的补贴上；实行粮食补贴的目的是保护本国农业发展，保持农 民粮食生产的积极性，增加农民收入，维护粮食安全，但采用价格支持政策、出口补贴等政策存 在很多弊端( i a nm s h e l d o n ，2 0 0 1 ) ，不能完全达到农业保护的目的，因此，为了应对w t o 农 业规则的价格支持政策、出口补贴政策以及进口关税政策带来的资金、粮食种植限制，美国、日 本、欧盟等国于1 9 9 5 年前后先后调整本国的农业政策，对农业实行直接补贴，即直接增加农民收 入的生产补贴，也n q 直接收入补贴，以克服原有政策对市场价格的扭曲( a u d er i d i e r 等，2 0 0 2 ) 。 黄季妮( 2 0 0 2 ) 曾对w t o 的主要成员国履行农业补9 l i l i 承诺的情况进行了研究。中国是发展中国家， 在农业发展方面需要借鉴国外的经验。因此很多学者热衷于研究国外的农业政策，他们的研究主 要集中在三个方面：政策、理论和效果分析。 关于国外对农民直接补贴政策的研究，柯炳生( 2 0 0 2 ) 、金风德( 2 0 0 3 ) 、靳黎民( 2 0 0 7 ) 、 徐元明( 2 0 0 8 ) 等人先后在分析国外对农民进行直接补贴的原因的基础上，描述了美国、日本、 欧盟等国直补政策，然后总结出发达国家直补政策的特点，进而提出发展中国农业的对策建议。 可以看出，国外对直补政策非常重视，政策山台以法律条文形式出现，如美国的农业立法分为“临 时立法”和“永久立法”，“临时立法”只在一定期限内有效，超过这个期限，如果新的法案没 、 有通过或没有及时执行，那么“永久立法”将起作用；美国的补贴资金来源于财政预算，而且补 贴金额占农业经营收入的比重很人，2 0 0 1 年美国的补贴额为9 7 0 亿元，相当于国内农业产值的5 0 ( b r e n th u e t h ，2 0 0 0 ) 。许多国家酱遍认为，直补政策是国家对农业支持方式的一种重大变革， 也是粮食风险基金制度的一项重大变革，采用直补方式是理性的选择，这是世界粮食生产的普遍 趋势。这种观点在许多研究中都有体现，如1 9 7 1 年p g j a m e 的富国的农业政策、1 9 7 0 年 i l i t t l e 、t s c i t o v e s k y 和m s c o t t 若干发展中国家的工业与贸易：一个比较研究、1 9 8 5 年 a f m c c a l l a 的农业政策与世界市场和k y ma n d e r s o n 、y u j i r oh a y a m i 的农业保护的政治经 济学：国际透视中的尔亚经验( 靳黎民，2 0 0 7 ) 等，对农业补贴的继续增长和发展给予了充分肯 定。 关于国外直接补贴的理论研究，国外的经济学家有不同的观点。关于是否应该进行农业补贴， 新古典主义认为农业补贴会扭曲市场价格，认为自由贸易优于农业补贴措施；而贸易保护主义认 为，自由贸易不利于发展中国家的贸易条件和产业发展，主张采取农业补贴。农业补贴是一种政 府行为，公共产品最优供给理论认为，对农田水利、农业科技推广等农业公共品投资符合w t o 规 则；凯恩斯认为市场是一只看不见的手，在市场不能白发调+ 1 了市场经济，即市场失灵与选择扭曲 4 时，需要通过政府去干预经济( a r r i a z am 等， 2 0 0 3 ) ；庇古认为，对农业进行补贴可以刺激 农业科研成果的有效供给，农业科研开发具有正外部性；而钱纳里认为，国内生产总值在3 0 0 1 0 0 0 美元的国家或地区，农业基本建设支出应i 吁到国家基本建设支出的1 1 0 左右；g a r d n e r ( 1 9 9 0 ) 认为对农民进行直接补贴相对于农产品价格支持政策是一个很好的帕累托改进。关于农业补贴对 象，不同学派见解不同。新白由主义认为应该农业补贴补给消费者不对；新货币主义刚好相反， 认为农业补贴应该补给消费者( a n d e r s o n ，1 9 9 4 ) 。 关于农业补贴的效果研究，学者们大都采用实地调查的方式，通过理论与实证分析相结合的 方式进行研究，如柯炳生( 2 0 0 2 ) 对美国新农业法案的主要内容及其影响意义的分析，张敏j l 哽( 2 0 0 1 ) 关于出口补贴对进出口国家经济影响效应的分析，董运来、余建斌( 2 0 0 8 ) 对印度粮食补贴政策 的效果评价等。尽管关于直接补贴的效果研究不多，但是关于农业补贴的定量分析却有广泛的的 借鉴。应用广泛的有农业保护水平的方法和指标，如1 9 6 5 年由世界银行经济学家b e l ab a l a s s a 提出的名义保护率( n o m i n a lr a t eo fp r o p r e c t i o n ，简称n r p ) 、1 9 6 6 年由来自澳大利亚的学者 w m c o r d e n 提出的有效保护率( e f f e c t i v er a t eo fp r o p r e c t i o n ，简称e r p ) 和1 9 9 3 年由美国 教授t j o s l i n g 提出的生产者补贴等值方法( p r o d u c e rs u b s i d ye q u i v a l e n t ，简称p s e ) 。学者 们大多运用均衡理论建立计量经济学模型对农业补贴政策的影响进行效果分析，如1 9 8 5 年 m a s a y o n s h dj i r oh a h o n m a 和y u j i r oh a y a m 对农业补贴水平的决定网素的计量经济学分析( 何忠 伟，2 0 0 5 ) 。w l l f r i dl e g g ( w l l f r i dl e g g ，2 0 0 2 ) 、e r i ca m o n k ( e r i ca m o n k ，1 9 8 9 ) 以 及o e c d 组织曾对各国的农业补贴政策的执行机制和效果进行了研究( o e c d ，2 0 0 3 ) ，他们认为， 农业补贴政策的执行机制、执行程度和所取得的成果不一样，是由各国具体的国情不同造成的。 综上所述，对农民进行直接补贴是发达国家农业政策改革的普遍取向，只是各国直补的资金 来源、补贴力度、政策出台等不尽相同。如美国粮食的根本问题是生产过剩问题，欧盟先是短缺， 后变为长期性过剩。日本是长期的短缺。此外，对各国直接j p 贴政策的分析方法大多是定性分析， 定量分析的少，另外每个国家的直接补贴政策都是一个不断完善的过程。尽管不同国家粮食补贴 政策有所不同，但对我国来说，都有一定的借鉴意义。 1 3 2 国内粮食直接补贴政策研究 中国不仅是人口大国，粮食问题也是国内外普遍关心的问题，中国的粮食产销量均占世界的 1 5 ，对全球粮食供求和世界粮食市场的稳定具有举足轻重的作用( 郭书田，1 9 9 5 ) 。农业政策与法 规是国家为实现在农业方面所要达到的目标而制定的调整农业经济关系，指导、干预和管理农业 的行为准则，和许多国家一样，中国也把农业政策作为兴国安邦的重要政策、指导和管理农业的 重要手段。中央从2 0 0 4 年以米连续六年将一号文件的落脚点锁定于“三农”领域，从实行粮食直 接补贴政策至今，中国的农业有了很大的变化。很多学者纷纷把粮食直接补贴政策作为研究对象， 从不同角度对粮食直补政策进行研究。 从研究的角度看，李贵( 2 0 0 9 ) 从法律化的角度对粮食直补政策进行研究，他认为稳定的政 策支持是稳定的粮食生产需要，是民心所向，是我国加入w t o 后保护本国农业生产的迫切要求( 李 5 贵，2 0 0 9 ) 。豆志峰( 2 0 0 6 ) 则对粮食直补政策的积极效应和局限性进行分析，认为粮食直补政 策在促进农民种粮积极性和粮食增产、农民增收方面有积极作用，但是促进作用不明显，没有形 成长期动力，因此主张构建有效的机制，以保证粮食直接补贴政策的灵活性、原则性、可操作性、 延续性、稳定性和长期效果( 豆志峰，2 0 0 6 ) 。刘俊杰( 2 0 0 8 ) 、满中华( 2 0 0 7 ) 主要进行的是 实证分析，通过对影响粮食产量和农民收入的因素进行分析，发现粮食直补对粮食产量和农民收 入有正的影响，而且粮食直补政策效率高于市场价格政策，因此要不断优化直补政策( 刘俊杰， 2 0 0 8 ) 。付强( 2 0 0 7 ) 在实地调研的基础上，主要研究粮农的行为选择，认为政策效果取决于粮 农的反应，通过研究，发现粮食直补政策受农民欢迎，但是政策的实际激励效果并不好( 付强， 2 0 0 7 ) 。王彦利( 2 0 0 8 ) 也是在实地凋研的基础上，计算粮食直补政策执行成本，发现虽然粮食 直补政策已深入人心，但在实际操作和落实时仍存在侵占农业用地、农管理部门多、分割严重等 问题导致政策执行成本增加。因此要加强监管，还要因地制宜完善执行办法( 王彦利，2 0 0 8 ) 。 从粮食直接补贴政策的理论依据来看，主要有农业多功能论、博弈论、国家安全论和农业弱 质论等。如高峰( 2 0 0 4 ) 采用局部均衡理论分析发现，包括投入晶补贴的“黄箱政策”虽然能起到 促进农业发展和保障农民收入的政策效果，但是从整个经济利益的角度看，却带来了资源配置效 率的损失和经济效益的低下，而以直接收入补贴政策为代表的“绿箱政策”补贴，资源配置更有 效，使得经济整体福利状况得到改善( 高峰，2 0 0 4 ) 。理论分析工具主要有供给一需求曲线、c d 生产函数和成本曲线等，如肖国安、杨有孝、韩喜平等人的研究，通过借助理论分析工具可是发 现，实行粮食直补政策是当前最有效、最直接的增加粮食产量和激发农民种粮积极性的方法，尽 管从中得利的不只是粮食生产者，还有粮食消费者，不只是农民，还包括城市居民，但是与以往 的补贴政策相比，直补政策的似乎更有成效。 从分析方法上看，学者们更倾向于模型分析。如王绞、肖海峰、于爱芝采用p m p 模型，在对河 北、山东、河南农民调查的基础上，进行政策模拟，分别从对农户的粮食播种面积、粮食产量和 农民收入三个角度比较和评价粮食直补政策的效果。按播种面积补贴的方式对粮食产量产生的效 果最好，按计税面积的补贴方式对农民收入产生的效果最好( 王绞，2 0 0 6 ) 。叶慧等人则采用d e a 模型，根据各个省份粮食直接补贴的相关数据，研究粮食直接补贴得“制度效率”和“规模效率”。 结果表明，粮食补贴得制度效率普遍不高，而制度效率也存在较大差距；补贴无效率的区域多集 中在粮食主产区，且普遍表现为规模效益递减。 综上所述，粮食直接补贴政策的出台引起了人们的广泛关注。人们纷纷从粮食直接补贴政策 制定和完善、现状分析、机制研究、效应分析等方面研究粮食直补政策，力求使我国粮食直补政 策在符合w t o 准则的条件下，为“三农”问题的解决和维护我国的粮食安全做出贡献。而粮食直接 补贴的效果主要通过粮食产量和农民收入来体现。 6 1 4 研究内容、研究方法及创新之处 1 4 1 研究内容 本文包括六部分，主要内容如下： 第一部分是导论，介绍选题背景、选题的目的和意义、文献综述以及研究内容、方法和创新之 处等。 第二部分是粮食直接补贴政策的理论分析。主要是对粮食直接补贴的相关概念进行界定，并探 讨实行粮食直补的理论依据和现实依据。 第三部分是粮食直接补贴政策概述。先介绍粮食直接补贴政策的演变，然后对粮食直补政策的 目标、对象和实施状况进行概述。 第四部分是河南省粮食直接补贴政策的实施效果的分析。总体上粮食直补政策对粮食增产和农 民增收有一定的贡献，同时调动了农民种粮的积极性，干群关系有所缓和；但是也存在资金筹措、 执行不到位等问题。 第五部分是河南省粮食直补政策的定量分析。分别找出影响粮食产量和农民收入的因素，运用 e v i e w s 软件，借助面板数据，运用经济学模型，探讨粮食直补对二者的影响效果。 第六部分是完善河南省粮食直补政策的对策和建议。不仅需要加大财政投资力度，关键是执行 监督，可以采用类似信息化手段的监管方式，切实保护国家和粮农的利益；除此之外，粮食增产 和农民增收应该协同发展，不能顾此火彼。 i 导论l l 粮食直接补贴政策的理论分析 0 粮食直补政策概述 l 0 上 i 河南省粮食直补政策的定量分河南省粮食直补政策的效果和存在的问 ii 上 完善河南省粮食直补政策的对策建议 上 结论与讨论 1 4 2 采用的研究方法 图1 技术路线图 7 本文所采用的方法有：第一，理论与实证相结合的方法。如对粮食直补政策理论的描述、对粮 食直补政策的效果分析等；第二，因素分析法。通过对研究对象的影响囚素分析，认识和解释事 物间的相互关系，借以达到对事物正确解释的一种研究方法。如对河南省粮食产量的影响因素分 析。第三，归纳法。在搜集、鉴别、整理文献的基础上，对文献内容进行归纳总结，如国内外粮 食直补政策的研究。 1 4 3 可能的创新之处 第一，对河南省粮食产量和农民收入的研究，尝试通过建立模型，用数据阐释粮食直补政策 的效果；第二，粮食丰产和农民增收不能割裂考虑，否则会影响国家粮食安全和农民生产的经济 性，应该协调发展。 2 粮食直接补贴政策的理论分析 2 1 粮食直接补贴政策的相关概念界定 2 1 1 农业补贴 补贴是指政府通过财政手段向某种产品的生产、流通、贸易活动或某些居民提供的转移支付。 现实生活中人们经常会听到农业补贴，但是目前“农业补贴”并没有一个完整的学术定义，人们 常常将“农业补贴”、“农业支持”、“农业保护”等同看待。因此有必要对农业补贴进行界定。 所谓农业补贴，是指政府通过财政对农业生产、流通和贸易进行的转移支付。农业补贴和其他财 政补贴一样，是为了调节农产品生产者与社会其他成员、农产品供给者与消费者之间的利益分配， 合理配置农业部门与非农部门资源，以达到增进社会福利，提高人民生活水平的一种财政手段( 曾 文革等，2 0 0 9 ) ，它是一国政府对本国农业支持与保护政策体系中最主要、最常用的政策上具。 按照政府参与程度的大小，财政农业支出可以分为三类，一是排斥其他社会主体参与、政府 是唯一的支出主体、只适合于纯粹的公益性领域的惟一性财政农业支出，如农业行政部门和农业 事业单位的政府采购支出等。二是政府占主要地位但不排斥其他社会主体的参与、适合于有一定 经营性但在一定条件下其他市场主体无力承担的领域的主导性财政支农支出，如农业综合开发， 主要部分是财政支出，同时还有国有银行以及农村集体经济组织的参与，但开发后的土地仍是农 村集体所有，农户个人承包，土地的所有权和承包权都没有发生变化。三是以其他社会主体的参 与为主、政府只对他们的某种行为进行支持的导向性财政农业支持，适合于有一定经营性，其他 市场主体可以承担，但需要政府扶持的领域，如粮食补贴、农业生产资料价格补贴等。三者共同 构成了财政支农体系，各有侧重，缺一不可，一定条件一f 可以相互转化。 r 而w t o 框架下的农业补贴是指针对于国内农业生产及农产品的综合支持。在w t o 农业多边协 议框架下，农业补贴具有两层含义：一种是广义补贴，即政府对农业部门的所有投资或支持，其 中较大部分如对科技、水利、环保等方面投资，由丁不会对产出结构和农产品市场发生直接显著 的扭曲性作用，一般被称为“绿箱”政策。“绿箱”政策措施主要包括：一般农业服务，如农 业科研、病虫害控制、培i j l l 、推广和咨询服务、检验服务、农产品市场促销服务、农业基础设施 建设等：粮食安全储备补贴；粮食援助补贴：与生产不挂钩的收入补贴；收入保险计划： 自然灾害救济补贴：农业生产者退休或转业补贴：农业资源储备补i 贴：农业结构调整投资补 贴：农业环境保护补贴：地区援助补贴。另一种是狭义补贴，如对粮食等农产品提供的价格、出 口或其他形式补贴，这类补贴又称为保护性补贴，通常会对产出结构和农产品市场造成直接明显 的扭曲性影响，一般被称为“黄箱”政策。主要包括政府对农产品的直接价格干预和补贴，种子、 肥料、灌溉等农业投入品补贴、农产品营销贷款补贴、休耕补贴等。w t o 农业协定的“黄箱” 政策中规定给予发展中国家特殊差别待遇，对发展中国家为促进农业和农村发展所采取的下述支 持和补贴措施可免予削减承诺，简称“发展箱”。主要包括：农业投资补贴：对低收入或资源 贫乏地区生产者提供的农业投入品补贴：为鼓励生产者不生产违禁麻醉作物而提供的支持( 刘汉 成，2 0 0 2 ) 。 农业补贴的形式很多，划分方法不同，分类结果也不同。农业补贴按补贴与农业生产的关系 或对农产品市场影响程度划分，包括农业保护和农业支持两层含义，在我国农业保护实践中，有 粮棉油价格补贴、平抑物价等补贴、农业生产资料价格补贴、与生产挂钩的农民收入补贴等；农 业支持主要是支援农村生产和农林水气象等部门事业费、农业基本建设、农业科技三项费用、农 村救济、扶持等支农支出。农业保护和农业支持的最终目的都是为了增加农民收入。农业补贴按 补贴对象受益形式划分为直接收入补贴和间接收入补贴；按补贴的环：符可以划分为生产补贴、价 格补贴、消费补贴和出口补贴。 2 1 2 粮食补贴 粮食补贴是农业补贴的一种，是为了发展粮食产业而制定的政策，是政府通过行政手段支持本 国农业发展的重要手段。从粮食补贴的来源看，粮食补贴就是财政对粮食产品的生产、流通和贸 易活动进行的转移性支付。从粮食补贴所发挥的作用看，粮食补贴是财政的导向性支出，主要采 取导向支出的形式，调节利益关系，发挥政府对特定群体如农民，对特定区域如粮食主产区，特 定环节如生产、流通的支持和补偿的作用，实现政府的特定目标。从种类看，我国现行的粮食补 贴政策体系主要由综合性收入补贴政策和生产性专项补贴政策构成。其中粮食综合性收入补贴政 策主要由粮 食直补政策和农资综合直补政策构成，而粮食生产性专项补贴政策主要由生产资料补贴政策( 良种 补贴、农机具购置补贴等) 和价格支持政策( 最低收购价政策) 构成( 杨红旗等，2 0 0 9 ) 。直接补贴 即粮食直接补贴，目的在于在提高农民种粮积极性，即通过激励农户增加土地投入来促进增产， 实现粮食产量的数量型增长，属数量型补贴。良种补贴以推广和鼓励农民使用优良品种促进增产， 9 提高粮食生产科技能力和粮食单产水平，改善粮食品质质量。属技术进步型补贴。农机购置补贴 致力于提高农业机械化程度，鼓励和支持农民购置人中型农业机械，提高农业生产的物质装备水 平和效率，改善农业生产条件。也是一种技术进步型补贴( 张红玉等，2 0 0 8 ) 。农资综合直补主 要用于抵消当年农业生产资料价格变动对种粮农民收入的影响，按年初预计的种植成本增幅计算 发放，以保护农民收入为目的，属于典型的收入性补贴，不具有明显的促进土地投入或促进技术 投入的倾向。最低收购价是政府调控粮食市场的重要政策工具，担负着稳定粮食种植面积，保障 粮食供给，实现粮食供需平衡作用。总之，现有的粮食补贴政策体系在收益、成本、科技、装备、 市场等环节上相互补充，相互协调，兼顾国家粮食安全和农民增收的任务，符合我国的国情。 2 1 3 粮食直接补贴 粮食直接补贴简称粮食直补，主要是指将原来用于流通环节的价格补贴直接补贴给种粮农民， 目的是减少补贴环节，不通过市场传递，可以提高财政资金的使j h j 效率，进一步促进粮食生产、 保护粮食综合生产能力、调动农民种粮积极性和增加农民收入( 谢风杰等，2 0 0 7 ) 。国家财政按 一定的补贴标准和粮食实际种植面积，对农户直接给予的补贴。是指政府为了稳定和提高农民收 入或减少政策调整给农民收入带米的损火而对农民进行的直接转移支付。对农民直接补贴不通过 价格或产量等间接手段，政府仅根据事先确定的基期产出水平或其他条件直接对农民进行补贴。 对农民直接补贴不同于政府就整个行业( 如科研或基建等) 进行的补贴或投入，它直接对单个的农 民进行补贴，使农民能够获得更为直接的收入。也叫农民收入补贴。2 0 0 4 年以米煤电、化肥、农 药等农资价格上涨，增加了农民的种粮成本。为鼓励农民多种粮、种好粮，减少冈涨价引起的种 植成本上升，中央于2 0 0 6 年出台了农资综合补贴政策。所谓农资综合直补政策是指在现行粮食直 补制度基础上，对种粮农民因柴油、化肥、农药等农业生产资料增支实行的综合性直接补贴政策。 2 2 粮食直接补贴政策的相关理论 2 2 1 农业是国民经济的基础 “高度重视农业，农业不仅是整个经济的命脉，就今年来讲，关系经济的平衡较快发展，能 否管好通胀预期，农业的好坏起着决定性作用。”这是温家宝总理在2 0 1 0 年答中外记者问“防通 胀”时强调的三点之一( 温家宝，2 0 1 0 ) 。农业是国民经济中最基本的物质生产部门，是人类的 衣食之源，生存之本；是工业等其他物质生产部门与一切非物质生产部门存在与发展的必要条件； 是支撑整个国民经济不断发展与进步的保障。农业基础地位的牢固，关系到人民的切身利益、社 会的安定和国民经济的发展，关系到我国国际竞争中保持独立自主的地位的大问题。 “三农”是 历年“两会”关注的焦点，农业的基础作用也是各国学者探讨的热点。早在古希腊时期，色诺芬 就提出，“农业若兴盛，其他行业也兴盛。倘若农业一旦衰退，则海上和陆上其他一切产业活动 部门也随之凋敝( 陈道，1 9 8 3 ) 。”1 8 世纪后期法国重农学派认为，农业的停滞必然会阻碍工商 1 0 业和经济的发展，冈此牺牲农业发展商业是不能持久的。李嘉图、马克思也1 f 常重视农业的社会 经济地位和作用。张培刚教授把发展经济学中关于农业作 j 的论述概括为2 0 世纪5 0 年的“农业 消极论”、2 0 世纪6 0 年代以后的“农业贡献论”、2 0 世纪7 0 年代的“农业发展论”和2 0 世纪 8 0 年代的“农业宏观论”( 张培刚，2 0 0 2 ) 。从中可以看出，农业在工业化和国民经济发展中具有 重要作用，发展中国家在工业化过程中要重视农业问题，强调农业与工业的相互关系和平衡发展。 农业发展论强调把传统农业改造为现代农业，舒尔茨在改造传统农业书中提出，农业人均产 山水平低是由于忽视农业政策以及对农业研究和农村教育投资水平低造成的。所谓农业宏观论是 指农业问题研究的重点主要集中于粮食政策、粮食保障、收入和就业以及农业生态保护等宏观问 题上。所谓粮食安全，是指所有人在任何时候都有物质的和经济的能力获得充足的、安全的、富 有营养的食物，以满足为保持健康而富有朝气的生活需要对饮食的需求和事务的偏好。目前，世 界粮食安全形势依旧无比严峻，全世界平均每天都有两万多人死于饥饿。2 0 0 8 年世界各地曾囚粮 食和能源价格上涨引发多起骚乱，有人把粮食价格比作一张无声的海啸，全球2 0 0 0 多名儿童面临 饥饿的威胁。农业是国民经济的基础，粮食安全则是农业中的重中之重。 作为人类生存和发展的基础，农业为人类提供了生存和发展的粮食必需品，由于粮食只能由 农业提供，因此农业是其他部门无法替代的