（国际法学专业论文）国际货运代理提单及相关法律问题研究.pdf

中文摘要 摘要 目前国际货运代理市场较为混乱 其中国际货运代理提单几乎处于管理无序 和无法可依状态 非法经营现象屡禁不止 境外货代提单在流通中畅通无阻 危 机四伏 虽然中国相关部门制定了相应的临时条例或行政命令来规范国际货运代 理及货代提单 但对于混乱之市场状况 仍是杯水车薪 因为 要从根本上解决国际货运代理提单带来的一系列问题 必须首先理清 国际货运代理提单的法律关系和法律性质 充分研究国际货运代理提单在实务中 引发的各种风险及相应的法律责任 借鉴各国提单立法 国际货运代理协会联合 会的立法经验以及相关国际惯例 并在此基础上 对中国目前现行相关的法律 行政法规 行政规章和即将颁布实施的行政规章等进行法律分析和实效考量 本 文简浅地提出自己的观点 以策解决国际货运代理提单引发的各种法律问题 本文共分6 章 第1 章首先对国际货运代理提单的概念 内涵和外延进行阐述 并在此基础上 对货代提单的法律关系进行识别 对法律功能和物权性质进行阐述 对货代提单和 无船承运人提单 船公司提单进行比较 最后对货代提单的流转等进行详细分析 第2 章对国际货运代理提单引发买方 卖方以及国际货运代理的风险及索赔 诉权进行综合阐述 第3 章对各国国际货运代理及其提单的现行管理规定进行比较分析 第4 章对国际货运代理责任保险的分类 条款和立法状况进行评析 第5 章阐述对国际货运代理及其提单之统一实体法的展望及其发展趋势 第6 章对完善我国的货代提单法律制度提出简浅的立法建议 本篇论文的思路正是在这种混乱的国际市场环境下产生 并在导师的指导下 对国际货运代理提单及相关法律问题进行研究 分析法律现象和立法现况 探索 其解决方案 以策解决中国及国际共同面临的立法缺位状况 关键词 国际货运代理提单 间接代理 风险防范 索赔诉权 责任保险 英文摘要 o nt h eh o u s eb la n dt h er e l e a n tl e g a li s s u e st h e r e o f a b s t r a c t t h ei n t e m a t i o n a l 舶i g h tf o 旧r d e rm 矗k c ti si n r e g u l a t e da tp r e s e m 觚di np 硎c l l l a r 吐l ei n t 咖州o n a lh o u s eb 几i s i 巾l a l yi nad i s o r d c r l y 姐dm l e l e s ss i t i l a t i o n 嘶t h e 叠f e c t i v er e g i l l a t i o ni np l a c e r e n i n gi n 删 n p a n ti l l i c i to p c r a t i o n h o 璐eb l 舶m a b r o a dh a sb e e nn e g o t i a b l e 诚t hn o 曲s t a c l e l e a d i n gt ov a r i o u sp o 如1 t i a lr i s k s t h o u 曲 t h ca l i n e s eg o v e r m m mh 硒e n a c t e dr e l e v 趾ti n t e r i mr e g u l a t i o n 甜a 衄i n i s 位m v eo r d e r s a i l 试n gt or e g i l l a 血g 也ei n 吼n 砸o n a l 丘e i g h tf o r w a r d 盯a n dt l l eh o u s eb l i th 鹊f 越1 e d a c l a r g e i i l t i l m i i l g 甜伽m d 也e l s s y m a r k e t i no r d e rt or c s o l v et l l es e r i e so fp r o b l e m sc a u s e db yt h ei 玎t e f n a i i o n a lh o u s eb li na 如n d a m e 删m 锄e r i ti si n e v i t a b l e 锄dn e c e s s a r yt of i r s n ys o r to u tt h el e g a l r i e i a t i o n s h i p 韶s o c i a t e dw i 也a n d 出el e g a lm i 钆r eo f a ni n t e m 撕 脚h o u s eb 兀 强d 百v e a d e q l l a ca t c e m i o nt om ev a r i 0 1 1 sr i s l sa n d1 i a b i l m e s 碰s i i l g 矗o mt h ea c t i l a lp 船 t i c eo f t h ci n t e r 缸o n a lh o l l s eb l en e e dt 0s n l d ya n dl e 锄董b mt h ek 西s l a 廿o no fo t l l e r s t a t e si nm ew o r l da i l dm el e 百s l a t i v ee x p 枷s eo ff i a t a 趾d 也er e l e v 孤ti n t 翎枷o n a l c i l s t o ma n du s a g ei nr e l a t i o nt ob l b 船e do nt h ea b o v e w e 鹏e dt om a k e1 e g a la n a l y s i s 舭de v a l u a t e 吐l ea c t u a le 丘色c t si nr e g 矾t ot h er e l e a mc u r r e n ta n dc o m i n gl a w s a d m i n j s t r 蕊v er c g u l a t i o na n dn l l e s t h ep 印e ra 戗e m p t st op m 蠡研a r di t so w n v i c w p o i n t s l i t hav i e wt o s o l v i n gt 1 0 s el e g a li s s u e sr e s m t e df r o m 血ep r a c t i c eo f 也e i i i t a m t i o n a lh o u s eb l t h i sp a p e ri so r g a i l i z e di n t os i c h a p t e r s c l l a p t e r1b e g i n sw mt h ee x p l a n 撕o no ft i l cc o n c e p t d e n o 僦o n 趾l dc 0 衄a 枷o no f a i li n t e m a t i o l l a lh o l l s eb la n dt h e na n a l y z e sa n de x p l i c a t e st h el e g a lr c l a t i o i l s h j pa n d f l i n c t i o n sa n dt h er e a 姆m t l l r eo fs 盘b 吧a n dt h nm a k e sc o m p 撕s o ni l lr e s p e c to fa h o u s eb l n l en v o cb la n dt h em 疵rb l 跹de n d 3 l i md e t a i l e da n a l y s i so fm e n e g o t i a t i o n o fa nj m e 功州o n a l h o u s eb l c h 印t e r2a d d r e s s e so nac o m p r e h e l l s i v eb 弱i sm er i s k so f t h es e l l e ra n dp 1 1 r c h a s e ri i l 也c 妇m a t i o n a lf r c i 曲tf o r l a r d i n gc 哪e db yt h ei n t e m a t i o n a lh o u s eb la n dm er i g h t o fc l a i ma r i s i n g 也c r e 丘o m c h a p t e r3c o n d l i c t sc o m p a r a d v es t u d yr e g a r d i n g 也ep r e v a i l 血ga d l n i n i s t r a t i v e r e g u l a t i o ni t ld i f r e r e ms t a c c s 而mr e g 孤dt 0 也ei n t e m a t i o n a l 丘e i g h tf o r w a r d i n ga n d 也e h 0 1 l s e b l c l l a 口e r4m a k e sa n a l y s i sr e g a r d i n g 也ec l a s s 诳c a t i o n t e n n sa n dc u r r e n tl e 酉s l a t i o n o f t h cl i a b i l 毋i n s u r a n c en n l ei n t c n 觚 砌毹i g h tf o r a r d i n g 英文摘要 c h a p t e r5d e s c r i b e s 也ep r o s p e c t i v e 姐d 也ed e v e l o p m e n t 仃c n do ft l l el n i f o r m s u b s t a f m v el a wi l lr e s p e c to ft h ei n t e m a t i o n a l 丘e i g h t 内 隰r d m ga n dt h eb 色i m r o l v e d t l l e r e i n c h a p t e r6s p e l l so u t 如er i 曲to fo o m p l a 主n ti s 绷ec o n c e r n i n g 也ei n l e n 斌i o n a lh o l l s e b la n dp r o p o s e s v e r a ll e g i s l 撕o ns u g g e s t i o 邶 劝e 喊t i 丑go f t h i sp a p e ri sg i v e n b i n ha g a i n s tt h eb a d d r o po f m ed i s o r d e d ym 破e t o ft h ei n t e m a t i o r l a l 矗e i g h tf o r w a r d i n g a n dn l ep a p 盱 u n d e rt h ei n s t r u c t i o no fr n yt t l t o r s t u d i e st bi n t e m a t i o n a lh o u s eb la n dt 1 1 er e e v a n tl e g a li s s 嘲a s s o c i a t e dt h e r e w i 吐l a r l dt h ec u r r e n tl e g a lp h e n o m e n aa n dl e g i s l a i i o nt h e r e o fw i mav i e wt o e x p l o r i n g s o l u t i o nt or e s o h et h el e g i s l a t i v ed e f a u l tp r o b i 咖f a c m gb o mc h i i l aa n dn l e i m e r i l m o n a lc o m m u n l 曰 k e yw o r d s h o u s eb i o fl a d i n g i n d i r e c ta g e n 呵 m s kp r e v e n t i o n s u i n gr i g h t l i a b i l i 锣i n s u r a n 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明 本论文是在导师的指导下 独立进行研究工作所取得的成果 撰写成硕士学位论文 国匝堡重拭堡握皇区担羞蓬建回星珏究 除论文中已经 注明引用的内容外 对论文的研究做出重要贡献的个人和集体 均已在文中以明 确方式标明 本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表 或未公开发表的成果 本声明的法律责任由本人承担 论文作者签名 学位论文版权使用授权书 年9 月2 6 日 本学位论文作者及指导教师完全了解 大连海事大学研究生学位论文提交 版 权使用管理办法 同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文 的复印件和电子版 允许论文被查阅和借阅 本人授权大连海事大学可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 也可采用影印 缩印或扫描 等复制手段保存和汇编学位论文 保密口 在 年解密后适用本授权书 桦雠姗最篡以在 不保密凸玖请在以上方框内打 巾 论文作者签名 f师签名 年9 月2 6 日 国际货运代理提单及相关法律问题研究 引言 目前国际国运代理市场较为混乱 其中国际货运代理提单几乎处于管理无序 和无法可依状态 非法经营现象屡禁不止 境外货代提单在流通中畅通无阻 危 机四伏 虽然中国相关部门制定了相应的临时条例或行政命令来规范国际货运代 理及货代提单 但对于混乱之市场状况 仍是杯水车薪 要从根本上解决国际货代提单带来的一系列问题 必须首先理清国际货运代 理提单的法律关系和法律性质 充分研究国际货运代理提单在实务中引发的各种 风险及相应的法律责任 借鉴各国提单立法 国际货运代理协会联合会的立法经 验以及相关国际惯例 并在此基础上 对中国目前现行相关的法律 行政法规 行政规章和即将颁布实施的行政规章等进行法律分析和实效考量 基于此 从法律层面和务实角度对国际货运代理提单及相关法律问题的研究 成为必要 第1 章国际货运代理提单 第1 章国际货运代理提单 1 1 国际货运代理提单概述 典型的国际货运代理提单 h o u s eb i l lo f l a d i n g 是由作为代理人的国际货运代 理人签发的 并入本国货运代理协会的标准交易条件 该提单和海运提单类似 详 细描述了货运代理人所作的运输安排 但并不含有货运代理人将货物运送到目的地 的承诺 收到该单证的当事人经常会迷惑于其与海运提单的类似性 而忽略了其间 的区别 实务中 国际货运代理提单是由接受货方委托 承诺将货物运往目的港的 货 运代理公司 货运代理 物流 运输服务 集运公司 签发的提单 目前 货运 代理提单在我国己被广泛使用 并在实践中逐渐形成了一定的运作方式 出口公司 卖方 在与对方签订货物买卖合同后 一般向国际货运代理公司 以下简称 国 际货代 发出 出口货物运输委托书 委托货代公司租船订舱 安排货物的装运 货运代理公司由于不具备实际将货物装运出港的条件 遂以自己为托运人向船公司 或其代理租船订舱 以货代公司在海外的代理为收货人 取得正本海运提单或海运 单 随后货运代理公司向出口公司签发以出口公司为托运人 自己为承运人的正本 货代提单 2 这种国际货运代理以承运人身份签发的提单 就是狭义的国际货运代理 提单 广义的国际货运代理提单 是指包括上述以代理人身份和以承运人身份签发的 两种提单 本文所要阐述的是指广义的国际货运代理提单 本文中简称 货代提单 英文简称位 h b l 相应的国际货运代理企业在本文中简称为 货代 货代提单 中 货代 也是航运业内的俗称 但这种称谓总让人误解为 货主的 代理 但这只是 货代 概念的一个方面 货代 是指 货物运输的代理 即 货运 代理 即包括了 货物的代理 也包括了 运输的代理 是这两者的统一和结合 货物的代理 既包括了 货主的代理 从事报验 报关 报检 保险 仓储 订 舱等辅助性业务 也包括对货物的监装 监卸 集装箱装箱拚箱拆箱 分拨 中转 1 p e t e rj 仰e s w h a t 眦恤v a i u c a d d c d b 朝c n 协o f i sa h o u s c b i l lo f l a d i n g i n h 印 w w 砒f o n v a r d e r i a w c o r t l l i b 埘叫v i e w p h p 删c le i d 2 4 7 2 蕖颖华 货代提单对国际货物买卖法律关系的影响埘外经贸实务 2 0 0 4 8 国际货运代理提单及相关法律问题研究 及相关的短途运输等业务 在货物流转的过程中 货物的权利人也在发生流转 这 两种流转程序是相互独立的 作为 货主的代理 只是物流初期阶段的业务 当货物 权利人一旦发生变化 货代 就不再是 货主的代理 但在整个物流过程中 货代 始终是 货物 权利人 的代理 运输的代理 既包括了代表货主安排运输 寻觅适合的承运人 代付运费等 也包括了代表承运人寻觅货源 承揽货物 签发提单 代收运费等 正是由于 货代 本身法律地位 业务范围的的多样性 复杂性 导致了其签发 的 货代提单 法律关系纷繁 法律责任不清的状况 航运实务中 还有一种无船承运人提单 即无船承运人签发的提单 英文译为 n o n v c s s e l0 p e r a t i n gc a r r i e r 也有译为n o n v e 跖e l o p c r a t i n gc o m m c a r r i 盯 即无 船公共承运人 在本文中以n v 0 cb l 表示无船承运人提单 无船承运人这一法律概念最早出现在 1 9 1 6 年美国航运法 的1 9 3 6 年修正案 中 按照 1 9 8 4 年美国航运法 的规定 无船公共承运人 n v o c c 是指不经 营海运船舶却提供海运服务的公共承运人 该承运人相对于海运公共承运人是托运 人 在1 9 9 8 年 1 9 8 4 年美国航运法 被修订为 美国海洋运输改革法 该法律 将 无船公共承运人 和 海运货运代理 合并规定为 海运中间人 o c e 锄 伽s p o r t a t i o ni n t 钮n e d i a r y 美国海洋运输改革法 第1 7 条将海运货运代理定义 为从事下列行为的人 1 在美国境内 代理托运人通过公共承运人从美国发送货 物或采取订舱等其他方式来安排货物运输 2 处理单证或从事与货物运输相关的 行为 3 无船承运业务早己为有着几百年历史的货代业所覆盖4 在 f i a i a 示范规则 中 将货运代理的责任 f r e i g h tf o r w a r d e r sl i a b i 埘 分为非当事人 懿c e p t 丛 p r i l l c i p a l 责任和当事人 踮p r i n c i p a l 责任两类 5u c p 5 0 0 u c p 6 0 0 i s b p 等国 际结算惯例中 两种货代提单都是可以被银行接受的 所以 无船承运人提单其实 质这就是作为承运人身份签署的货代提单 而无船承运人也是来源于国际货运代 理 当国际货代以承运人身份签发提单时 货代就是无船承运人 目前只有美国等 3 郭萍 无船承运人还是货运代理 兼对中国 国际海运条例 的评论 中国海商法年刊 2 0 0 5 l 李颢货运代理的法律地位研究 政 碰堑i 曼 i 盟型p a g 竖竖 h 塑l 5 邦丙贵 王学峰无船承运人制度与业务 大连 大连海事大学出版社2 0 0 6 2 3 第1 章国际货运代理提单 极少数国家创设这种法律概念 中国并无 无船承运人提单 和 无船承运人 的立法 概念 但是在航运实务中 这种概念已经使用很长一段时间 用以泛指已经交通部 提单登记的 无船承运业务 经营者以承运人身份签发的提单 尽管这种称谓不很严 谨 1 2 国际货运代理提单与无船承运人提单的比较分析 除了美国法律对于无船承运人作出明确法律规定外 菲律宾也曾于1 9 8 4 年8 月2 3 日颁布了 有关无船公共承运人与海运货运代理的规定 该法第2 条第2 款 规定 无船公共承运人不经营船舶却提供海运服务 相对于海运承运人 它是托运 人 但在托运人请求下以自己的名义向托运人签发提单时要直接承担公共承运人 的责任和义务 如果海运货运代理不是以代理入的名义而是签发自己的运输单证 或承担了实际运输的责任 那他应当承担无船承运人的责任 海运公共承运人则 是指以公共承运人的身份经营班轮运输 并明确将从事不定期船运输的承运人排 除在外 6 综上 美国的法律和菲律宾的法律 都明确规定无船承运人只是承诺或者保证 将货物运至目的地 并向托运人签发提单 但是本身并不实际从事货物运输 显然 在这些法律规定中 无船承运人既不拥有船舶也不经营船舶 但可以作为公共承运 人提供班轮运输服务 欧洲 非洲 亚洲等世界绝大多数国家都没有无船承运人的立法概念 都是对 货运代理签发的提单进行综合管理 美国扶航运实务中归纳出 无船 和 有船 的事 实概念 菲律宾曾经是美国的殖民地 在文化领域深受美国影响 其关于无船承运 人的法律规定只是美国的复制 中国现行的所有法律法规中 都没有 无船承运人 的概念 只是在 中国海运 条例 及 中国海运条例实施细则 中出现 无船承运业务 的定义和规定 那经营 无船承运业务的企业是不是一定就是 无船承运人 呢 本文认为 并不尽然 根据 中国海运条例 第七条所述 无船承运业务 是指无船承运业务经营者 以承运人身份接受托运人的货载 签发自己的提单或者其他运输单证 向托运人收 取运费 通过国际船舶运输经营者完成国际海上货物运输 承担承运人责任的国际 6 郭萍 无船承运人还是货运代理 兼对中国 国际海运条例 的评论 中国海商法年刊 2 0 0 5 1 国际货运代理提单及相关法律问题研究 海上运输经营活动 海运条例 使用的是 无船承运业务经营者 的表述 为什么不用 无船 承运人 的表述呢 本文认为 前者比后者的用词更为精确 因为前者的内涵和外 延 覆盖范围 远比后者宽广 无船承运人 是指不拥有船舶或不经营船舶的契约 承运人 而 无船承运业务经营者 的经营业务除了无船承运业务以外 还可以经 营其他辅助性包括货运代理和船舶代理业务等 所以 无船承运业务经营者 的措 辞是逻辑上的完善 可以覆盖航运实务中的万象生态 而 中国海运条例实旌细则 第3 条第 4 款规定 无船承运业务 包括下 列活动 1 以承运人身份与托运人订立国际货物运输合同 2 以承运人身份接 收货物 交付货物 3 签发提单或者其他运输单证 4 收取运费及其他服务报 酬 5 向国际船舶运输经营者或者其他运输方式经营者为所承运的货物订舱和办 理托运 6 支付港到港运费或者其他运输费用 7 集装箱拆箱 集拼箱业务 8 其他相关的业务 显然 在 中国海运条例实施细则 中的 无船承运业务 范围超越了纯粹 承 运人 的业务范畴 所以 无船承运业务经营者 的措辞是立法者在面对纷繁复杂的 货运代理行业的一种现实考量 综上 无船承运业务经营者 的措辞其实质就是指 经营包括但不局限于无船 承运业务的经营者 包括国际货运代理 船舶代理 物流企业 多式联运企业等 只须依 中国海运条例 向交通部申请提单登记并获得批准即可 并无申请主体之 限制 在这个基础上 再对国际货代提单 h o l l s eb l 和无船承运人提单 n v o cb l 进行比较分析 就会清晰很多 1 2 1 从航运实务层面比较分析 无船承运人提单 顾名思义就是无船承运人签发的提单 在中国也就是无船 承运经营者以承运人身份签发的提单 要理解n v o cb l 的法律内涵 必须从它的 签发流程进行考察 总的来说 阳扎或n v o cb l 签发的流程须经以下4 个过程 托运人 货主 委托货代 或n v o c 安排运输 或向其申请订舱 货代 或n v o c 接到订舱申请或签署委托运输合同后 并不能立即答复确 第1 章国际货运代理提单 认是否承运 只能向船公司 n l a lc a r r i e r 申请订舱 船公司确认订舱申请后 签发海运提单 o b l 给货代 或n v o c 货代 或n v o c 基于o b l 向托运人签发船l 或n v o cb l 在上述过程 中 托运人和货代 或n v o c 并不成立运输合同 此时的货代 或n v o c 只是接受安排运输的委托 然后以自己的名义向船公司订舱 此时的 货代 或n v o c 的法律身份是托运人 货主 的隐名代理 假如货代 或n v o c 向船公司订舱遭拒 或无舱可订 货代 或n v o c 则不能向托运人确认接受其订 舱 更不能签发h b l 或n v o cb l 在英美法系中 只要一方为他方活动 为他方与第三人设定权利义务关系均被 称为代理 7 包括以自己名义对外行事 其中关于代理的分类可分为披露代理身份 的代理和未披露代理身份的代理 前者又分为显名代理和隐名代理 未披露代理身 份的代理是指代理人根本不表明自己是代理人的代理 显名代理是指既披露代理身 份又披露委托人的代理 隐名代理是指仅披露代理身份不披露委托人的代理 所以 在上述过程 中 货代 或n v o c 是作为托运人 货主 的隐名 代理人为其安排运输 洽商实际订舱事宜 在此三个阶段中 货代 或n v o c 和 托运人之间都是委托代理的法律关系 只有在船公司确认订舱并签发o b l 后 货代 或n v o c 才会向托运人签发 提单 但是在签发提单后 n v o c 与托运人的法律关系取决于签发提单的货代 或 n v o c 的身份 并不是n v o c 签发的所有提单都是以承运人身份签发的 法律并没有也不可 能禁止n v o c 不能接受承运人 包括船公司或其他n v o c 的委托签发提单 只 有n v o c 以契约承运人身份签发的提单 才是真正的无船承运人提单 也即n v o c b l 这种无船承运人提单证明的是拟制的运输合同 而非实际的运输合同 n v o c 和托运人之间是拟制的运输合同关系 如果n v o c 接受船公司 或其他n v o c 的委托签发提单 这种提单形式上 虽然也是n v o c 签发的提单 但是不是以承运人身份签发的 只是承运人 包括船 公司或其他n v 0 c 的代理人身份签发的 这种提单不能被称之为无船承运人提单 只是代理功能的货代提单h b l 这时的签单n v o c 和托运人之间是承运人的代理 7 江平冲华人民共和圉合同法精解 北京 中国政法大学出版社 1 9 9 9 3 4 5 国际货运代理提单及相关法律问题研究 人与第三人的显名代理关系 值得注意的是 此时的n v o c 不仅是船公司的显名代 理人 相对于托运人 同时也是货主的隐名代理人 相对于船公司 综上所述 无船承运人提单是指无船承运业务经营者以承运人身份签发的提 单 而不是指无船承运人签发的所有提单 无船承运人 作为一个 无船 的拟制承运人的形象概念 其实质是 契约承运 人 无船承运人提单 并不是拟制的 无船承运人 所独有 国际货运代理以承运人 身份签发的货代提单就是 无船承运人提单 在航运现实中 不存在纯粹的 无船承 运人 但是 无船承运人提单 是大量存在的 契约承运人 是 无船承运人提单 法理上的的签发主体 契约承运人提单 是 无船承运人提单 的实质内涵 无船承运人提单 是 契约承运人提单 的形象表意 立法实践中 中国海运条例 第7 条规定了 经营无船承运业务 应当向国务 院交通主管部门办理提单登记 并缴纳保证金 该规定属于强制性规定 第7 条 第二款规定了无船承运业务以 签发自己的提单 收取运费等 为其特征 第2 6 条 规定 未依照本条例的规定办理提单登记并交纳保证金的 不得经营无船承运业 务 所以包括国际货运代理以自己名义签发提单的无船承运业务 都应当向交通 部办理提单登记 缴纳保证金 海运条例实施细则 第1 1 条再次规定了申请提单登记获得交通部认可后获 颁 无船承运业务经营资格登记证 并据此登记证办理企业登记 但是 合同法司法解释一 第l o 条规定 当事人超越经营范围订立合同 人民 法院不因此认定合同无效 但违反国家限制经营 特许经营以及法律 行政法规禁 止经营规定的除外 那么 未申办 无船承运业务经营资格登记证 的国际货运代理以承运人身份 签发的无船承运人提单是否有效呢 本文认为 未申办 无船承运业务经营资格登记证 的国际货运代理以承运人 身份签发的无船承运人提单并不当然无效 原因有以下四点 合同法解释一 中所述的 法律 行政法规禁止经营 是指根本不允许经营 的行业 而无船承运业务只要申办提单登记交纳保证金就可以经营 不属于 禁止 经营 范畴 更不属于 国家限制经营 特许经营 的范畴 从民法理论关于强制性规范的分类上看 强制性规范分为两种 取缔规范和 第l 章国际货运代理提单 效力规范 法律法规明确规定违反禁止性规定将导致合同无效的 该规定属于效力 规范 法律法规没有明确规定违反禁止性规定将导致合同无效的 违反该规定以后 合同继续有效不损害国家利益和社会公共利益的 该规定属于取缔规范 只有违反 效力规范的合同才是无效合同 中国国际海运条例 的规定属于取缔性规范而非 效力性规范 对仅违反取缔性规范的行为 民事法律并不当然认定其无效 5 提单属于涉外运输合同订立及其内容的证明 具有域外效力 不能完全等同 于域内合同 在国际贸易结算中 无论是u c p 5 0 0 u c p 6 0 0 还是体b p 未获 无 船承运业务经营资格登记证 的国际货运代理以承运人身份签发的无船承运人提单 都是被银行认可的 同时 中国国内的 民法通则 在涉外民事法律关系的法律适 用上是允许适用国际惯例的 从司法实践考虑 假如法院确认提单证明的国际运输合同无效 就要在当事 人之间产生相互返还财产 即承运人退还运费利润并将已经运到目的港的货物回运 至装港 或赔偿损失的民事责任 这对于标的为运输这种劳务的合同来说 必然造 成财产的巨大损失和浪费 而且由于在这种情况下 合同无效的原因和损害后果之 间往往缺乏因果关系 赔偿损失也往往难以实现 同时 承运人 也将难以享受到 承运人的权利 如单位责任限制权利 托运人也将难以要求 0 取运人 履行承运人的 义务 如在甩货情况下 如果认定合同无效 承运人就可以享受到无须再将货物运 到目的港的利益 而这对于托运人来说是不利的 这就会产生如此的法律后果 不 履行诺言者不承担违反诺言的不利益 而由无辜的守约人承担 这种后果对于合同 双方来说 都是不愿意看到的 也是有违法律的经济性要求和立法目的的 更为难 以处理的是 如果合同无效 作为合同证明 货物收据和交货凭证的提单 其效力 又将如何认定 其是否还具备物权凭证的功能 这些问题的解决无论在法律上还是 理论上都将带来困难 9 综上所述 没有申办 无船承运业务经营资格登记证 的国际货运代理和获得 无船承运业务经营资格登记证 的无船承运业务经营者均以承运人身份签发的 无船承运人提单 在民商法层面的法律性质和法律地位是完全一样的 没有申办 无船承运业务经营资格登记证 的国际货运代理以承运人身份签发 王中华 未获得无船承运人资格订立的运输合同是否有效 海商法年刊 2 0 0 4 1 旦咝型堑鱼凸g d 型 q 堕 9 王中华 未获得无船承运人赉播订立的运输合同是否有效 海商法年刊 2 0 0 4 型螋墅赶塑 q 皿 国际货运代理提单及相关法律问题研究 了货代提单 须承担行政法层面的行政责任 譬如强制补办登记和罚款甚至取缔等 但从民商法层面来看 依然是 无船承运人提单 海事法院依然会判令其对托运人 货代提单持有人 承担承运人责任 所以 无船承运人提单的本质就是以承运人身份签署的货代提单 属于货代提 单的一种 是否获得 无船承运业务经营资格登记证 不影响无船承运人提单的民 商法律性质认定 1 2 2 从国际结算层面比较分析 u c p 5 0 0 第3 0 条规定 除非信用证另有授权 银行仅接受运输行出具的具有注 明下列内容的运输单据 i 注明作为承运人或多式运输营运人的运输行的名称 并由作为承运人或多式运输营运人的运输行签字或以其它方式证实 或i i 注明承 运人或多式运输营运人的名称并由作为承运人或多式运输营运人的具名代理或代 表的运输行签字或以其它方式证实 1 i c p 5 0 0 的规定说明在国际结算中 银行可以接受运输行以承运人身份或 注明承运人名称且以承运人的代理人身份具名签署的国际货代提单 u c p 6 0 0 中第二十条 a 提单 无论名称如何 必须显示 i 表明承运人名称 并由下列人员签署 承运人或其具名代理人 或者 船长或其具名代理人 承运人 船长或代理人的任何签字必须标明其承运人 船长或代理人的身份 代理人的任何签字心须标明其系代表承运人还是船长签字 it c p 6 0 0 删除u c p 5 0 0 中关于运输行单据的条款 在其第2 0 条中要求提 单须符合相应条款的新规定意味着运输行单据的签发人必须标明其为承运人或承 运人的代理人 或船长及船长代理人 具体取决于单据种类 与u c p 5 0 0 要求运 输行应作为承运人或承运人的代理人出具运输单据是同样的意思 1 0 可见 在 跟单信用证统一惯例 u c p 5 0 0 或u c p 6 0 0 中 都承认和适用运输 行 即国际货运代理 签发的提单 包括其作为承运人抑或承运人之代理人 无船承运人提单 实质就是以承运人身份签发的货代提单 但这种表述在国际 惯例中并不能涵盖银行接受的运输单据 不利于贸易结算的国际接轨 o 李金泽 u c p 6 0 0 适用与信用证法律风险防控 北京 法律出版 2 0 0 7 1 0 7 第1 章国际货运代理提单 关于审核跟单信用证项下单据的国际标准银行实务 即i s b p 中 第7 7 段 1 2 4 段 1 4 8 段对信用证专门规定 运输行单据 可接受的情形做了规定 其中7 7 段规定 如信用证表明 运输行单据可接受 则提单可由运输行以自己的身份签发 不需表明其为承运人或承运人的代理人 也不需要显示承运人的名称 1 2 4 段 1 4 8 段做了相似规定 所以 国际货代提单是目前国际贸易中普遍使用的 用于银行结算收汇 用于 目的港换取海运提单提货的凭证 1 2 3 从中国行政管理权限层面来看 无论是承运人还是其代理人 无论是 有船 还是 无船 签发提单就是证明国 际货物运输合同的签订 属于广义的商业交易范畴 商务部有权管辖 但是交通部 属于交通运输行业主管部门 中国海运条例 及 海运条例实施细则 属于特别 法 应优先于商务部的 货代管理规定 适用 再者 中国海运条例 属于行政 法规 其效力优先于商务部制定的有关货运代理业的管理规定及其实施细则等部委 规章 行政层面的管理并不和民商事交易流转吻合 因为u c p 5 0 0 及u c p 6 0 0 i s b p 都规定了银行可以接受货代提单 只要流转正常 货主 收货人 船公司 银行等 都不会关注货代是否备案 是否登记 是否交纳保证金 所以 商务部的规定也是 对未向交通部申办无船承运业务的货代加强管理的结果 以弥补 海运条例 规制 不到的立法真空 需要注意的是不管是中国交通部还是商务部 对提单签发人的管理仅限于行政 法层面 而对于提单民商法律关系是由海事法院依民商法作出认定 1 3 国际货运代理提单的签发 法律关系 1 就承运人而言 国际货代在签发货代提单之前 已经从实际承运人那里获 得以货代本人为托运人的海运提单 只要货代在整个过程中 具备货主的委托授权 并在授权的范围内行事 则可以认定在作为委托人的货主和货运代理之间存在隐名 代理关系 提单作为运输合同的证明 只是初步证明存在运输合同关系的托运人与承运 杨智祥眉际货运代理人法律地位之认定 集装箱化 2 0 0 2 l l 1 0 国际货运代理提单及相关法律问题研究 人 只要具备充分证据证明货主与货代之间的委托运输代理关系 就应该允许承运 人行使选择权 以及货主行使介入权 以使得提单所证明的货物运输关系直接约束 作为委托人的货主和承运人 同时 这种认定扩大了承运人追索运费及其他相关费 用的对象的范围 有利于承运人利益的保护 其法律依据可见 中国合同法 第4 0 2 条和第4 0 3 条关于特定民事活动适用隐名代理的效力 n 2 就托运人而言 其与签发这种货代提单的国际货代之间是一种什么样的法 律关系 需要具体情况具体分析 首先 应看提单上关于签发人的具体规定 提单 上用于确认承运人身份的记载有三处 提单抬头 提单签单章以及提单背面的 承 运人识别条款 对于提单背面的 承运人识别条款 鉴于其有可能使承运人有机 会规避最低限度的义务 因而否认其效力是大势所趋 故审判中一般根据前两者来 认定 值得注意的是 在海上货物运输中 为了满足一些货主的特殊要求 并应对一 些紧急情况 各承运人印制的格式提单互为使用是一种很常见的情况 作为海上货物运输合同的证明 格式提单的作用是为了方便承运人使用和统一 合同条款 一些承运人为了规范航运业的交易习惯 对其他承运人使用其格式提单 或相关内容持欢迎态度 这也迸一步促使格式提单交互使用的情况不断产生 并逐 步发展为航运业界的一种惯例 因此 格式提单并不是其抬头人的专属证明 其效 力不同于单位公章或介绍信 无论提单签发人是私自印制格式提单还是提单抬头人 允许其使用格式提单均不构成提单抬头人的过失 提单持有人作为海上货物运输合同的一方 理应对航运业提单互用的情况有所 了解 不能仅基于提单抬头来确定提单签发人具有代理权 1 4 所以 国际货代提单中的签单章是识别货代提单法律关系的关键所在 国际货代在货代提单中的签单使用鹊a g e m0 1 1 l y 的批注时 如果国际货代有证据证明其得到承运人 船公司或无船承运人 授权而代理签 发提单 则国际货代此时的签单身份仅作为承运人的代理人 而不是承运人 尽管 其签发了自己的货代提单 如虬 如果国际货代没有证据证明其在签单前或签单 国际货运代理人在国际货物运输中的地位和责任 中国律师海商法研讨会 2 0 0 2 第3 0 页 张梅生国际海运货代的提单效力法学 2 0 0 2 1 l 1 4 孙伟英 承运人识别的若干法律问题 见 郑肇芳主编海上货物运输无单放货案例上海 上海人民出版 社 2 0 0 6 5 l 5 2 第l 章国际货运代理提单 后获得承运人的授权 则应由国际货代自己承担承运人的责任 在司法实践中被 视 为承运人 国际货代在货代提单中的签单使用船c a r r i e r 的批注时 如果国际货代在没有获得承运人 船公司或无船承运人 授权的前提下并以自 己名义 嬲c a r r i e r 在货代提单中明确表示作为承运人签发货代提单 则此时的货 代身份是契约承运人 而不是承运人代理 即使其存在承运入授权 但其行为真实 地表达了其不接受和不使用承运人的签单授权 故应尊重国际货代提单上的文义行 为 总之 国际货代若要保持代理人的法律地位 不仅必须在货代提单中以确切无 疑的语言加以表明 一般使用a s a g e m o n l y 的批注 而且必须得到承运人的签单前 的明确授权或签单后的有效追认 否则 就应将签发货代提单的国际货代视为承运 人 1 4 国际货运代理提单的分类 首先应当明确的是 签发货运代理提单在我国为合法行为 我国规范国际海上 运输的 海商法 没有就货运代理提单做出明确规定 但部门规章和行政法规分别 允许货运代理人以独立经营人和无船承运人的身份签发提单 1 9 9 8 年原外经贸部发 布 中华人人民共和国国际货物运输代理业管理规定实施细则 规定 国际货物 运输代理企业可以作为进出口货物收货人 发货人的代理人 也可以作为独立经营 人从事国际货代业务 国际货代企业作为代理人从事国际货运代理业务 是指国际货运代理企业接受 进出口货物收货人 发货人或其代理人的委托 以委托人或自己的名义办理有关业 务 收取代理费或佣金的行为 国际货运代理企业作为独立经营人从事国际货运代理业务 是指国际货运代理 人接受进出口货物收货人 发货人或其代理人的委托 签发运输单证 履行运输合 同并收取运输和服务费的行为 货代提单在学理上的划分 目前似乎极少有学者提出 邢海宝教授在 海商提 单法 一书中将货代提单统分为运输代理行提单和无船承运人提单 并提出货运代 理人提单有两种形式 它只是作为托运人的代理人以托运人名义安排运输的一种 国际货运代理提单及相关法律问题研究 保证 它仅是代理合同 不具有提单的法律地位 它是货运代理人作出的货物由多 个承运人从接管地运至目的地的保证 该保证构成运输合同 1 5 显然 这种划分是符合货代提单现实状况的 因为货代提单并不都是运输合同 的证明 它存在代理合同证明的情况 而无船承运人提单是运输合同的证明 这就 是两者的明显区别 因此 中国商务部所规定的国际货运代理提单的法律地位实际上存在两种可能 性 但是在 中华人人民共和国国际货物运输代理业管理规定实施细则 中并未作 出迸一步细化规定 综上所述 结合相关学者的分析和国际货代提单在国际贸易及航运实务中的法 律功能来看 国际货代提单可以分为 代理功能货代提单和 承运功能货代提单 详细阐述请见下一节 本章第四节 1 5 国际货运代理提单的法律功能 1 5 1 承运功能货代提单 承运功能货代提单是货代与托运人之间海上货物运输合同的证明 货代签发货 代提单给托运人 承诺将货物从起运港运送至目的港 托运人应当支付运费等约定 费用 托运人持有货代签发的承运功能货代提单 是货代收到货物的初步证据 该 单据一旦流转到善意的第三人手中 即成为货代按其上记载的内容收到货物的绝对 证据 提单是承运人据以交付货物的凭证 承运功能货代提单同样具有这一特征 货代所签发的承运功能货代提单是保证其据以交付货物的凭证 承运功能货代提单只是相对意义的物权凭证 承运功能货代提单所载的对货物 享有的拟制占有权的基础是船公司签发给货代的海运提单 或是船公司与货代所订 立的运输合同 根据民法的一物一权原则 运送期间 货代是海运提单的持有人 也就是说 是运送途中的货物控制人 可以向实际承运入主张托运人的一切权利 因此 承运功能货代提单的持有人在货代的代目的港理人处提取货物之前 对货物 的所有权 物权 是不能控制的 作为