（外国哲学专业论文）法律类型与民族精神——韦伯法哲学思想研究.pdf

西南大学硕士学位论文中文摘要 法律类型与民族精神 韦伯法哲学思想研究 外国哲学专业硕士研究生张李娟 指导教师陶林副教授崔延强教授 中文摘要 东西法律文化的比较研究是马克斯 韦伯法哲学思想的研究主线 在韦伯思想里 资本 主义经济 理性的官僚体制以及西方特有的宗教伦理观念等因素共同促使了西方形式合理性 法的形成 小农经济 家产制官僚体制以及儒教伦理等因素则促使了东方实质合理性法的形 成 韦伯在承认经济对法律制度的重要作用的同时 更为强调宗教伦理或者说传统民族精神 文化对法律品质形成的影响 这一思想给我们今天的法制现代化建设提供了启示 改革开放 三十年来 我国的法制建设取得了有目共睹的巨大成绩 确立了一系列法律制度 基本建立 起了一个较为完善的法律体系 但民众的法律意识相对滞后 立法者可以大笔一挥 取消某种 制度 但不可能在短时间内改变人们千百年来形成的 同宗教信仰相连的习惯和看法 这就是 当今中国法制现代化中一个尖锐的矛盾和冲突 这种冲突是我们今天发展社会主义法律的重 要障碍 它使得蕴含于我们所建立的现代法律制度中的法律理想和价值追求不能被普遍认同 和接受 不能形成普遍的社会心理和社会观念 当然也就不能有效实现 从而严重制约了法律 法规在实践中的社会效应 我国的法制现代化建设迫切呼唤传统民族精神的转变 但传统民 族精神文化特别是传统法律文化他又是我们法制现代化建设的内在支撑 如若缺乏了传统文 化的支持和认可 不管法律法规怎样强化 其所维持的社会秩序都是极为脆弱的 我们的法 制现代化建设应在传统民族精神文化的基础上 处理好传统文化和西方现代法律文化的关系 法制现代化的进程才能顺利推进 法制的观念才能进一步深入人心 从而构建中国特色的法 制现代化理想图景 实现中国法治国家的目标 关键词 法律类型民族精神形式合理性法实质合理性法法制现代化 西南大学硕十学位论文a b s t r a c t t y p e so f l a wa n dn a t i o n a ls p i r i t s t u d yo fw e b e r sl e g a lp h i l o s o p h y m a jo r f o r e i g np h i l o s o p h y t u t o r s a s s o c i a t ep r o f t a ol i n a u t h o r z h a n gl i j u a n p r o f c u iy a n q i a n g a b s t r a c t t h ec o m p a r a t i v es t u d yo ft h ec u l t u r eo fl a wb e t w e e nt h ee a s ta n dt h ew e s ti st h e m a i nc o n t e n to fm a xw e b e r ss t u d yo fl e g a lp h i l o s o p h y i nw e b e r so p i n i o n t h e c o m b i n a t i o no fc a p i t a l i s te c o n o m y r a t i o n a lc e n t r a l i z e db u r e a u c r a c ya sw e l la s r e l i g i o u se t h i c a li d e al e a dt ot h ef o r m a t i o no fl a wo ff o r m a lr a t i o n a l i t yi nt h ew e s t w h i l et h ef a c t o r ss u c ha ss m a l ls c a l ep e a s a n te c o n o m y p a t r i m o n i a lc e n t r a l i z e d b u r e a u c r a c ya n dc o n f u c i a n i s mb r i n gt h ef o r m a t i o no fl a w o fe s s e n c er a t i o n a l i t y w h i l e a f f i r m i n gt h a te c o n o m i c se x e r t sg r e a ti n f l u e n c e so nt h ef o r m a t i o no fl e g a ls y s t e m s w e b e ra l s oe m p h a s i z e st h a tr e l i g i o n e t h i c s a n dt r a d i t i o n a ls p i r i t u a lc u l t u r ep l a ya n i m p o r t a n t r o l ei n t h ef o r m a t i o no f l e g a l c h a r a c t e r s w e b e r st h o u g h t sg i v e e n l i g h t e n m e n tt ot h em o d e r n i z a t i o no fc o n s t r u c t i o no fo u rl e g a ls y s t e m s i n c et h e r e f o r ma n do p e n i n g u p g r e a ta c h i e v e m e n t sh a v eb e e nm a d ei nt h ee s t a b l i s h m e n to f l e g a ls y s t e ma n dar e l a t i v e l yc o m p l e t el a ws y s t e mh a sb e e nc o n s t r u c t e d h o w e v e r p e o p l e sl e g a lc o n s c i o u s n e s sl a g sb e h i n db e c a u s ei ti sd i f f i c u l tt oc h a n g et h ec u s t o m a n dv i e wr e l a t e dt or e l i g i o u sb e l i e fw h i c hf o r m e dt h r o u g ht h o u s a n d so fy e a r s t h i si s t h ec o n t r a d i c t i o na n dc o n f l i c ti nt h ep r o c e s so ft h em o d e r n i z a t i o no fc h i n e s el e g a l s y s t e ma n di tb e c o m e sab i go b s t a c l ei nd e v e l o p i n gt h es o c i a l i s ml a wb e c a u s et h el a w i d e a la n dp u r s u i ti nm o d e ml e g a ls y s t e mc a nn o tb ei d e n t i f i e da n da c c e p t e du n i v e r s a l l y o rt h eu n i v e r s a ls o c i a lp s y c h o l o g ya n ds o c i a lc o n c e p tc a nn o tb ef o r m e da n dr e a l i z e d b e s i d e s i tr e s t r i c t st h es o c i a le f f e c t so fr u l e so fl a ws e v e r e l y t h em o d e r n i z a t i o no f l e g a ls y s t e m c o n s t r u c t i o n r e q u i r e st h ec h a n g eo ft r a d i t i o n a ln a t i o n a ls p i r i t t h e 西南大学硕士学位论文 a b s t r a c t t r a d i t i o n a ln a t i o n a ls p i r i t e s p e c i a l l yt h et r a d i t i o n a ll e g a lc u l t u r ei st h eb r a c eo ft h e m o d e r n i z a t i o no fl e g a ls y s t e mc o n s t r u c t i o n n om a t t e rh o w r u l e s o fl a w sa r e s t r e n g t h e n e d t h el a c ko ft h es u p p o r to ft r a d i t i o n a lc u l t u r ew i l ll e a dt ow e a ks o c i a l o r d e r o u rm o d e r n i z a t i o no fl e g a ls y s t e mc o n s t r u c t i o ns h o u l db ee s t a b l i s h e d o nt h e b a s i so fn a t i o n a ls p i r i t u a lc u l t u r ea n dw es h o u l dd e a lw e l lw i t ht h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h el a wc u l t u r ei nt h ee a s ta n dt h ew e s t o n l yi n t h i s w a yc a l lt h e m o d e m i z a t i o no fl e g a ls y s t e mb ea d v a n c e d t h el a wc o n c e p tc a ne n j o yp o p u l a r s u p p o r t a n dg o a lo fm a n a g i n g o u rc o u n t r yb yl a wc a l lb er e a l i z e d k e yw o r d s n a t i o n a ls p i r i t l a wo ff o r m a lr a t i o n a l i t yl a wo fe s s e n c e r a t i o n a l i t y m o d e r n i z a t i o no fl e g a ls y s t e m i i i 独创性声明 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果 论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果 文中己加 了特别标注 对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师 朋友 同 仁在文中作了明确说明并表示衷心感谢 籼妊哆蚀蛹撕 7 年声月 学位论文版权使用授权书 7 甚 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留 使用学位论文的规 定 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘 允 许论文被查阅和借阅 本人授权西南大学研究生院 筹 可以将学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 可以采用影印 缩 印或扫描等复制手段保存 汇编学位论文 保密的学位论文在解密后适用本授权书 本论文 口不保密 口保密期限至年 学位论文作者签名 月止 喜娟导师鲐 签字嘲 广朋7 7 日 签字日期 d 年月 午 弘 p 加 西南大学硕士学位论文文献综述 文献综述 一 选题的理论意义 马克斯 韦伯 1 8 6 4 1 9 2 0 是近代社会科学发展史上世界公认的最有影响的 人物之一 他的思想理论和研究方法论 影响了从历史学到法学 哲学等众多学 科的学者们 西方社会学界将他与涂尔干并列 视为 社会学科的主要奠基人 韦伯的学术成就是跨学科跨领域的 涉及法学 历史学 经济学 宗教学 伦 理学和社会学等诸学科领域 他的 经济与社会 新教伦理与资本主义精神 和 儒教与道教 等著作深入涉及了法律文化的探讨 韦伯一再认为现代社会是 形式理性的社会 形式理性的法在西方社会所具有的独特性与资本主义经济制度 之兴起与扩张有密切联系 回顾中国发展历程 我国的法制现代化始于晚清时期 在变革的过程中遭受 了种种挫折 一直到十一届三中全会的召开 我国的法制现代化建设才回到正轨 上来 进入了新的历史阶段 今天 我国的法制建设已经取得了巨大成绩 颁布 的几千部法律 法规涉及社会生活的各个领域 确立了一系列法律制度 基本建 立了一个较为完善的法律体系 但同时也存在这样的问题 一些法律法规的规定 与人们传统观念相冲突 法制观念的滞后性突显出来 导致这些法律规范在现实 生活中难以得到人们的自觉遵守 法律维护社会秩序的功能不能实现 因此 我 们要构建中国法制现代化的理想图景 就必须立足于传统民族精神文化的基础之 上 才能更好的实现中国特色的法治国家 二 国内外研究现状 一 国外研究现状 韦伯的世界性影响开始于美国 得益于美国著名社会学家帕森斯的介绍和对 韦伯著作的英译 出版 新教伦理与资本主义精神 译成英文于1 9 3 0 年出版 1 9 4 7 年帕森斯的成名作 社会行动结构 充满了韦伯的痕迹 紧接着他又编译了 社会经济组织理论 韦伯的社会学思想逐渐产生了很大的影响 五十年代研究 韦伯生平与思想的专著不断问世 如美国学者莱因哈特 本迪克斯于1 9 6 0 年问世 西南大学硕十学位论文文献综述 皇曼曼曼曼量曼曼鼍曼量曼 曼曼曼i i 皇 曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼舅皇曼量量曼 量 曼曼曼曼皇曼皇曼 曼曼曼曼 曼曼曼 皇曼曼皇 曼 曼 曼 舅 的 马克斯 韦伯思想肖像 致力于使得理论与历史分析通俗化 六十年代 韦 伯热反射回欧洲大陆 七十年代 德国社会科学界开始恢复韦伯思想的本来面目 纠正帕森斯对韦伯的 美国化 1 9 7 4 年迪尔克 克斯勒教授著的 韦伯著述编 年考证 一书 第一次使学术界对韦伯一生及其著作的年代次第有了清楚的认识 1 9 7 9 年又出版了 韦伯的生平 著述及影响 此书对韦伯的生平 著述和国内 外影响作了全面的介绍和评价 代表了德国学术界对美国化韦伯的回应 并且被 译成了日文 英文 西班牙文等多种译文出版 2 0 0 0 年发行了中译本 此外还有 胡夫纳格尔 g e r h a r dh u f n a g e l 博大精深的著作 批判作为一种志业 韦伯著 作中的批判内容 洛斯 f r i t zl o o s 的简明著作 论马克斯 韦伯的价值和法 律理论 等等 德国学者对韦伯生平和思想的研究作出了突出的贡献 二 国内研究现状 在我国 三十年代就出现了韦伯著作的译本 1 9 3 7 年 郑太朴翻译出版了韦 伯的 社会经济史 一书 到八十年代中后期 形成了一股韦伯热 目前 我国 出现的韦伯著作的中译本有 经济与社会 儒家与道教 新教伦理与资本主 义精神 学术生涯与政治生涯 等多种 我国研究韦伯的论著也有出版 其中 较为著名的有苏国勋著的 理性化及其限制 韦伯思想引论 一书 这本书较 为详细地介绍了韦伯的社会学思想 对韦伯理论的精华进行了深入的分析和评论 还有郑戈著的 迈向一种法律的社会理论 洋洋洒洒的梳理了韦伯的整个法律社 会学思想 是研究韦伯法律思想不可多得的理论著作 顾忠华教授的 韦伯一新 教伦理与资本主义精神导读 解读了资本主义兴起与新教伦理理性化的密切关系 近代以来很多法学家特别是从事法律与现代化研究的学者 他们都大量运用了韦 伯的概论和理论 同时也运用了韦伯对法律在资本主义兴起中的作用的比较研究 如公丕祥教授 韦伯的法律现代性思想探微 的一系列论文 葛洪义教授 理性 化的社会与法律 略论韦伯社会理论中的法律思想 林端先生先后出版的 韦 伯论中国传统法律 韦伯比较社会学的批判 儒家伦理与法律文化 社会 学观点的探索 分别从社会学 理想类型 形式合理性法律 法律与官僚制度 法律职业集团 宗教伦理等方面略论了韦伯社会理论中的法律思想 2 西南大学硕士学位论文前言 前言 马克斯 韦伯从理想类型学的方法论出发 把合理性行动区分为两类 即形式 合理性和实质合理性 在他看来 形式合理性是关于不同事实之间的因果关系判 断 主要被归之于手段和程序的可计算性 因而是一种客观的合理性 而实质合理 性则是关于不同价值之间的逻辑关系判断 主要被归于目的和后果的价值 因而是 一种主观的合理性 根据韦伯自己的考察 古代东方社会比较倾向于接受实质理 性的判断方式 于法律制度中追求一种实质正义 希望达到最终的理想状态而不在 乎达到这种状态的方式和程度 而西方社会则更善于运用理性 使之融入社会的行 为规则之中 使法律适用理性而达到目标 这也正是西方社会能够取得资本主义 文明的重要原因 在韦伯看来 形式理性化是近代法律秩序的最为重大的进步 它 不仅意味着在法律的形式方面排除了 不能根据理智监督的手段 例如采用神 谕或替代物 而且在实际运用上废除了 具体的个案评 不管是伦理的或 者感情的或者政治的评价 从而使法律规则成为所有行为最终评价标准 韦伯 的观点不仅影响了一大批西方学者 而且对于急于寻求法制现代化之通途的中国 法学界亦颇有影响 中国法制现代化道路任重道远 最迫切的问题是如何处理好本国传统民族精 神文化与法制现代化的相互关系问题 中国人的传统民族精神文化被不少学者称 作中国文化的核心部分 或称为 深层文化 在中国法制现代化的进程中 由外来 法律文化以及本国国内的法制改革而引起的法律领域的巨大变革正在冲击着中国 人原有的社会传统习惯 与此同时 中国人受儒教影响的传统民族精神又在顽强地 表现着自己 并对这一改革进程产生深刻的影响 从而给中国的法制现代化模式打 上自己的烙印 因此 在我国正向现代法治社会迈进的今天 我们必须清醒地认识n 正确处 理民族与法制的关系 把传统民族精神文化作为中国法制现代化的内在支撑和逻 辑起点 让法律真正成为普通民众可亲 可近的东西 让广大人民群众在心理上真 正认可法律的地位和作用 法律的权威性才会真正树立起来 法律才会逐渐成为维 护社会秩序的主导力量 德 马克斯 韦伯 经济与社会 下册 m 北京 商务印书馆 1 9 9 8 1 4 0 1 西南大学硕士学位论文第一部分法律类型与民族精神的相互关系 第一部分法律类型与民族精神的相互关系 一 韦伯法律理想类型研究 理想类型 的概念在韦伯的社会学著作中多次被提及 也成为众多学者进行 广泛讨论的课题 韦伯理论中的社会行为类型 法律类型 统治类型的研究都是 在他理想类型基础上加以探讨的 在法律类型的理想型分类中 韦伯以形式化和 合理化为标准把法律分为了两种类型 即形式合理性法和实质合理性法 以此来 探讨不同民族 不同国家之间形成的不同的法律制度 法律文化 进而彰显西方 国家在历史发展的长河中所形成的形式理性的法及相应的法律文化 类型学在法律研究中的运用应该说是普遍存在的 以现代批判法律研究运动 的创始人昂格尔为例 他在分析现代社会法律时按照不同社会特定的历史条件把 法律分为习惯的或相互作用的法 官僚的或管理的法 法秩序或法体系三种类型 探讨了法律类型产生的环境及其对社会秩序的影响 还有我们熟悉的马克思 他 作为一个经济决定论者 对法的分类自然按照法赖以产生和存在的经济基础和所 体现的阶级意志的不同进行划分 他把建立在相同经济基础之上 反映相同阶级 意志的法归属于同一历史类型 从而把法律分为奴隶制法 封建制法 资本主义 法和社会主义法 以此来揭示人类进入阶级社会后 法从产生到发展最终消亡的 过程 此外 日本的田中成明则把法分类为 自制型法 普遍主义型法 管 理型法 德国的图依布纳把法分类为 实质合理性 形式合理性 反思合理 性 诸如此类 对法类型的分类依据不同的理论基础呈现出不同的分类方式 韦伯的法律类型分类有其独特性 他对法律类型的分类是建立在社会行为的 理想类型的基础之上的 韦伯把社会行为分为四种类型 1 目的合理性行为 指行为者为了实现合乎理性的目的而实施的行为 2 价值合理性行为 指行为 者因自身的价值取向或信仰而做出的行为 3 情感行为 指为情绪所支配的行 为 4 传统行为 指风俗习惯 以此为基础 把法律分为形式合理性法和实质 合理性法 形式理性法简言之就是具备普遍而完备的规则体系 同时完全遵循其 公丕祥 韦伯的法律现代性思想探微 j 学习与探索 1 9 9 5 5 德 马克斯 韦伯 经济与社会 上卷 m 北京 商务印书馆 1 9 9 7 5 6 2 西南大学硕士学位论文第一部分法律类型与民族精神的相互关系 规则所体现的决策标准的法律 它排除一切伦理 宗教 政治 经济等法律以外 因素的影响 具有高度的法律体系化 法律实践中 每一个判决的依据都是制定 好的形式化的法律条文 规则 原则 程序等 对于每一个具体的 事实 都必 须采用法逻辑的手段 从抽象的法律条文 规则i 原则中得出判决 实质合理性的法即 只包含对人类或法律秩序提出宗教或伦理要求的因素 却并不包括对现有的法律秩序进行逻辑上的系统整理的因素 在法律实践中 不是依据抽象的法律条文 原则 概念等得出判决结果 而是要结合个案的特殊 性 充分考虑伦理 宗教 政治 经济等价值因素 得出个案判决结果的公平 正义 韦伯这一法律类型的分类 彰显了形式理性法这一西方社会所特有的法律类 型 代表了西方社会理性化的独特进程 帮助我们探寻为什么形式理性法只在西 方社会出现 为我们对不同社会和民族的法律制度进行比较打下了基础 二 民族精神在韦伯法律社会学中的地位 一 法社会学思想在韦伯学术体系中的地位 马克斯 韦伯是1 9 世纪末2 0 世纪初德国伟大的社会学家 被称为 现代社 会学领域里个人影响最大的一位学者 也是伟大的经济学家和法学博士 他的学 术贡献涉及法学 历史学 经济学 宗教伦理学和社会学等诸多领域 韦伯的研 究从古代和中世纪农业 经济 社会学的研究到当时德国社会与经济状况的一系 列调查研究 再到以 新教伦理与资本主义精神 和 世界宗教的经济伦理 为 代表的宗教社会学以及最后囊括法社会学 统计社会学 经济社会学等领域的 经 济与社会 这一系列的著作充分展现了他学术思想的深度和广度 令人叹为观止 正如玛丽安妮的论述 马克斯开始了另一项研究 使他转向了早些时候关注国 的农业政策以及具体的立法问题 与此同时 他还在准备更大的论 文 这样 韦伯在1 9 0 4 年中的九个月间完成了三篇重要论文 分别属于截然不 同的领域 可见韦伯的研究领域并没有截然的分水岭 因此 学术界对韦 伯学术体系的争论主要有两种观点 一种观点认为 韦伯的思想是从商业 农业 郑戈 迈向一种法律的社会理论 w w w p p 3 6 9 c o m 雪 德 玛丽安妮 韦伯 马克斯 韦伯传 m 江苏 人民出版社 2 0 0 2 3 1 9 唧德 玛丽安妮 韦伯 马克斯 韦伯传 m 江苏 人民出版社 2 0 0 2 3 4 4 西南大学硕士学位论文第一部分法律类型与民族精神的相互关系 史为开端 具有社会 经济的倾向 就如 经济 诸社会领域及权利 是一笔 庞大的世界社会经济通史或普通的历史社会学 经济与社会 是韦伯的基本著作 另一种观点则认为是以 新教伦理和资本主义精神 为代表 韦伯的研究兴趣和 重点在宗教社会学上 就如 世界诸宗教的经济伦理 是以宗教社会学为主线 但不管是哪种意见 我们今天要研究韦伯就不能避开 经济和社会 和 新教伦 理和资本主义精神 这一点毋庸置疑 从以上的论述中 我们发现在韦伯浩瀚的学术著作中 没有一本专著是专门 论述法社会学的 但在他的众多著作中 法律与社会秩序的相互关系一直是他探 讨的问题之一 他在各种场合都把法律作为一个历史和社会的实在领域来看待 由此出发 他分析了存在于社会 法律 宗教 经济和统治相互之间的法的 关系 尤其是在 经济与社会 中包含了丰富的法律社会学思想 在这部著 作的第一章和第七章 韦伯系统归纳了各个社会领域之间复杂关系范畴 以其独 特的类型学方法研究了法律与社会其他诸领域之间的关系 对不同国家 不同文 明之间的法律文化进行了比较 这样的研究和比较在宗教社会学中也都有涉及和 论述 加之韦伯的法学背景 使他的学术工作一开始就起源于法学和法律领域 由此可见 法律社会学思想在韦伯的学术研究中占居了极其重要的地位 韦 伯作为法社会学的代表人物之一 对法社会学的发展所作的贡献也是有目共睹的 二 民族精神在韦伯法社会学思想中的地位 一个民族的发展 需要其内在的精神作为支撑 这种精神又通过一个社会或 民族的政治 经济 法律 宗教 文学 艺术 社会组织 社会制度等一系列的 形式体现出来 因此 它具有多元性 历史性 地域性和民族性 西方社会的民 族精神受到文艺复兴 启蒙思想以及宗教改革后形成的新教伦理的影响 形成了 一种理性的资本主义精神气质 东方社会的民族精神在儒家伦理长达几千年的统 治下 各种社会现象都打下了深深的儒教文化的烙印 法律作为一种社会现象 也是民族精神的一种体现 因此对法律的研究必然也就离不开对民族精神的探讨 韦伯的法律社会学其立足点就是探讨为什么形式合理性的法是西方民族精神的产 物 为什么它只在西方社会生长 这种类型的法律与资本主义之间到底有什么内 德 马克斯 韦伯 儒教与道教 m 江苏 人民出版社 1 9 9 7 1 7 8 4 西南大学硕十学位论文第一部分法律类型与民族精神的相互关系 在联系 为什么在东方社会就没有它生存的空间 韦伯在比较两种民族经济制度 的同时更把目光投向了东西方之间截然不同的民族精神和文化传统上 在西方社会 资本主义精神赋予了法律理性化的特质 而法律思想的形式合 理性又促进了资本主义的兴起 那么 资本主义精神又源于何处呢 韦伯从西方 的宗教伦理和精神文化中寻求答案 各种神秘的和宗教力量 以及以它们为基础 的关于责任的伦理观念 在以往一直都对行为发生着至关重要的和决定性的影 响 而在东方社会 韦伯以西方资本主义的 理想型 为参照 深入分析了儒 教和道教传统 试图证明中国之所以没有成功的发展出像西方那样的形式合理性 的法 究其原因便是缺乏一种类似西方宗教伦理作为民族的支撑 中国的儒教传 统恰是对理性精神的一种阻碍 在中国 原则上起作用的 是威力无比的传统 地方风俗 与具体官员的个人恩惠 圆 可见 韦伯的法律社会学 实质上是一种法律文化的比较研究 对民族精神 的研究贯穿了韦伯法律社会学思想的主线 三 法律的两种类型与民族精神之间的关系 韦伯与马克思在对法律如何产生的问题上 有着不同的看法 马克思认为 社会存在决定社会意识 分析资本主义精神必须从分析资本主义精神赖以产生的 物质基础出发 同样对法律现象的分析 也要从法律现象赖以存在的经济基础出 发 法的关系正像国家的形式一样 既不能从他们本身来理解 也不能从所谓的 人类精神的一般发展来理解 相反 它们根源于物质的生活关系 马克思 恩 格斯在批判资本主义谬论中有一段论述是这样说的 你们的观念本身是资产阶级 的生产关系和所有制关系的产物 正像你们的法不过是被奉为法律的你们这个阶 级的意志一样 而这种意志的内容是由你们这个阶级的物质生活条件来决定 的 韦伯思想中 他承认物质经济基础的重要性 找寻并说明近代西方的独特性 时必须首先考虑经济状况 因为我们承认经济因素具有根本的重要性 但事实 o 德 马克斯 韦伯 新教伦理与资本主义精神p 川北京 三联书店 1 9 8 7 1 6 留 德 马克斯 韦伯 儒教与道教 m 江苏 人民出版社 1 9 9 7 2 7 1 o 马克思恩格斯选集f c l 2 北京 人民出版社 1 9 9 5 8 哪马克思恩格斯选集 q 1 北京 人民出版社 1 9 7 2 2 6 8 德 马克斯 韦伯 新教伦理与资本主义精神 m 一匕京 三联书店 1 9 8 7 1 5 西南大学硕士学位论文第一部分法律类型与民族精神的相互关系 上他更愿意从一社会或民族的伦理传统中寻求原因 各种神秘的和宗教的力量 以及以它们为基础的关于责任的伦理观念 在以往一直都对行为发生着至关重要 的和决定性的影响 因此 韦伯对法律的分类也是按照不同社会 不同民族的 民族精神特征来划分的 所以我们说 韦伯的两种法律类型与东西方的民族精神 具有对应的关系 一 形式理性法与西方民族精神相对应 韦伯思想中 西方民族精神的特征是理性化 最具代表性的就是资本主义精 神 这种资本主义精神的形成又得益于西方基督教文明宗教改革后的新教伦理 除此之外 在这些方面中具有毋庸置疑的重要性的是法律和行政机关的理性结 构 因为 近代的理性资本主义不仅需要生产技术手段 而且需要一个可靠的法 律制度和按照形式的规章办事的行政机关 我们说 理性化的资本主义精神创 制了形式合理性法 形式合理性法又促进了资本主义精神 从而推动了资本主义 理性化的发展 追溯西方民族精神的源头正是古希腊文化 而古希腊文化从产生就具有理性 因素 众所周知 法律从一开始也是和宗教伦理相联系 同样西方法律中的形式 合理性因素也与宗教伦理有关 韦伯认为西方的基督教与其他民族的宗教相比 更具有合理性 基督教最初的教义强调教徒之间的诚实守信 从而削弱了人与人 之间的血缘纽带 客观上促使了业务和家庭事务的分开 减少了家庭伦理对法律 发展的制约 后来宗教改革后形成的新教伦理中的 天职 观念和禁欲主义更是 促进了近代资本主义的形成 增强了对形式合理性法的需求 二 实质合理性法与东方民族精神相对应 与西方社会相比 东方民族精神的特点便是非理性化 最具代表的是儒教伦 理传统 中国处于内陆地区 社会制度建立在自然经济基础之上 传统的小农经 济发达 自然科学没有发展的环境和条件 造成自然科学的落后 在中国哲人的 思想中一开始就缺乏自然科学的逻辑思维 小农经济把整个社会的大部分成员都束缚在土地上 以家庭为本位的宗法思 德 马克斯 韦伯 新教伦理与资本主义精神 m 北京 三联书店 1 9 8 7 1 5 一1 6 德 马克斯 韦伯 新教伦理与资本主义精神 m 北京 三联书店 1 9 8 7 1 5 6 西南大学硕士学位论文第一部分法律类型与民族精神的相互关系 想贯穿着整个社会 宗族之间的血缘纽带更加牢固 从而指导着历代的立法活动 占统治地位的儒教伦理在这样的环境下产生 逐渐成为维护社会秩序的支配思想 瞿同祖先生说 儒者为官即有司法的责任 于是他常在法律条文之外 更取决于 儒家的思想 中国法律原无律无正文不得为罪的规定 取自由裁定主义 伸缩性 极大 这样 儒家思想在法律上一跃而为最高的原则 与法理无异 儒教伦理以 礼 为核心 以 孝 为最高美德 法律只是统治阶级维护等 级制度的工具 因此 古代中国的法律不具备最高权威性 皇权和家长权都凌驾 于法律之上 在法律实践中 官员审判案件往往要充分考虑道德伦理的价值因素 在法律条文中几乎没有关于人民私权的保障 刑民不分 刑法极其发达 总体而 言 在儒教伦理的影响下 中国古代的法律不存在形式合理性 而是一种实质合 理性法 瞿同祖 中国法律与中国社会 m 北京 中国政法大学出版崔1 1 9 9 8 2 7 0 2 7 2 7 西南大学硕士学位论文 第二部分合理性法与宗教伦理的关系 第二部分合理性法与宗教伦理的关系 一 西方的形式合理性法与西方宗教伦理 一 西方形式合理性的特征 1 法律效力上 形式合理性法具有最高权威 形式理性法的 形式 就是具有一般性 普遍性内容的法律 它构成了社会 秩序的基础 首先 法律被作为整个社会运行的 游戏规则 被确定并得到普遍 的遵守 社会秩序受到法律的支配 其次 一切法律行为 包括立法 执法 司 法 都由法律法规支配和控制 秩序通过法律而实现 法律具有最高的权威性 不管是通过协议的方式还是在强制的基础上建立起来的法律法规 一旦确定 下来后 它就具有最高权威 必须做到法律面前人人平等 全体社会成员 无论 是王富贵族 政治领袖还是普通民众 都要受到法律的约束或制约 在法律实践的判决中 司法机关要把这些法律规则应用到具体的个案中 法 律作为审判案件惟一的依据 排除一切法律以外因素的干扰 包括政治的 宗教 的 伦理的 经济的等因素 在行政机关执法过程中 行政管理就是在法律规则限制之内 并且根据一些 得到团体制度许可的 甚至没有违忤团体制度的 可以普遍标明的原则 合理的 维护团体制度所规定的利益 可见 行政官员的任何决策和命令都要受到法律 的制约 其只能来源于法律的授权才具有合法性 对于行政官员这些合法性的决 策和命令 社会民众必须服从 但这里所谓的服从 并非服从他个人 而是服从 那些非个人的制度 因此仅仅在由制度赋予他的 由合理界限的事务管辖范围之 内 有义务服从他 形式合理性法是社会成员普遍遵守的行为准则 是司法判 案的依据 是行政执法的权力来源 在整个社会团体中 具有最高权威性 2 从法律的实体意义上 形式合理性法具有客观性 系统性和逻辑性 首先 法律与道德 伦理严格区分开 具有客观性 德 马克斯 韦伯 经济与社会 下卷 m 匕京 商务印书馆 1 9 9 7 1 4 0 雪 德 马克斯 韦伯 经济与社会 上卷 m 北京 商务印书馆 1 9 9 7 2 4 3 雪 德 马克斯 韦伯 经济与社会 上卷 m 匕京 商务印书馆 1 9 9 7 2 4 3 西南大学硕士学位论文第二部分合理性法与宗教伦理的关系 蔓曼皇曼曼鼍曼皇皇曼曼曼曼蔓皇曼曼曼皇1 一一一一 1 1 皇 寰曼 回顾法律发展的历程 我们可以看到法律产生之初总是和道德 伦理 政治 等相混淆 君主是最高统治者也是最高法官 他常常采用政治的手段 伦理的手 段干涉司法 法律在这些统治手段中居于次要地位 只作为其他手段的一种补救 被运用于个案中 而形式合理性法 它与政治 伦理等撇清关系 具有系统性 排除传统的约束和任意的专断 即让主观的权利只能产生于客观的准则 这种法 不仅是客观的 固定的准则的存在 而且是严格意义上的客观的 法 的存在 至少在私法领域里 它是从根本上保证那种受客观准则约束的唯一可靠的形式 其次 私法相对比较发达 形式合理性法起源于古代罗马法 罗马时期 罗马的经济稳定发展 商品经 济繁荣 商业和手工业兴盛 随着商品经济的高度发展 人民的平等权利得到充 分的体现 促进了法律的统一和发展 尤其在私法领域 社会成员个体权益得到 普遍的完善和保护 市民与臣民的区别废除 罗马帝国境内的民众一般都取得了 市民权 罗马私法的高度发展 确立了以平等为私法价值的核心 公法和私法逐 渐区分 在过去的岁月 这个问题曾经是很模糊的 并且一度干脆将两者之分扔 到了九宵云外 这种情况多半发生在个人 尤其是国家统治者掌握了所有的法律 所有的管辖权和行使权威的权力之时 于是乎 要求服从什么的权力 等等 一概成了赋予的权利 随着罗马法的发展 随着资本主义经济自由化和政治的 民主化 私法在社会中的作用逐步增大 地位逐步提升 成为西方形式合理性法 律制度的核心 此外 法律规则在形式上具有高度的逻辑性 法律的逻辑化和抽象化也得益 于罗马的法学家们 他们准确的定义出一系列抽象的法律概念 法律术语等 并 对概念和术语进行合理的解释和扩展 将抽象的概念 术语适用于现实的经济生 活 正是以这种方式 法律的逻辑结构思维达到了这样的高度 即它可以在纯粹 分析的方法范围内抽象化 3 从法律的程序性上 严格的程序性使形式合理性法具有可靠性和可预测性 韦伯强调法律的可靠性和可预测性 以及在资本主义经济中的重要性 对商 呵德 马克斯 韦伯 经济与社会 下卷 m 北京 商务印书馆 1 9 9 7 1 7 2 圆f 德 马克斯 韦伯 论经济与社会中的法律 m 北京 中国大百科全书出版社 1 9 9 8 4 1 德 马克斯 韦伯 论经济与社会中的法律 m l j e 京 中国大百科全书出版社 1 9 9 8 2 1 3 9 西南大学硕士学位论文第二部分合理性法与宗教伦理的关系 品市场的利益者来说 法的理性化和系统化 一般而言和保留以后有所局限的条 件下 意味着法律维护功能的日益增长和可预计性 经济的 特别是资本主义 方式的持久企业最重要的先决条件之一企业需要在法律上交往的可靠性 法要具 有可靠性和可预测性就必须要有严格的法律程序做保障 法律 像一台技术上合 理的机器那样运作 它为有关法的利益者提供相对而言最大的活动自由的回旋空 间 能够合理预计他的目的行为的法律后果和机会的最大的回旋空间 法律严格的程序性需要官僚体制的组织机构进行严格的遵守和执行 官僚体 制的行政管理意味着根据知识进行统治 行政官员们必须经过正规的技术训练 具备专业知识 通过考试或证书确认获得专业业务资格 此外 行政官员们都是 处在固定的职务等级制度之中 拥有固定的职务权限 接受严格的 统一的职务 纪律和监督 其个人财产和组织财产完全分开 相应的私人活动和公务活动也完 全分开以此确保了行政公务的客观性和独立性 行政执法也就具有可靠性 4 法律的价值取向上 形式合理性法强调形式正义 韦伯的理想类型中 形式合理性法的理性体现在它的形式正义上 形式合理 性法是以形式正义为价值取向 在西方的法律实践中 也存在追求实质正义的方 面 但韦伯对此持否定态度 他批判英美法系中的陪审团制度 认为陪审员是 外 行人 掌握的是一种 经验性法理学的艺术 它是非形式正义的典范 因为陪 审团的存在 所以英国的程序中 至今仍然保留了判决仍至法律本身技术上的原 始非合理性 相对而言 韦伯更赞赏大陆法从成文法出发 进行逻辑推理的法律 适用方式 英美法与大陆法相比 法律的理性化程度较低 固韦伯推崇形式合 理性法 同时他也看到了反形式主义的趋势 法律的形式发展 反而产生了特殊 的对立面 严格的形式主义以及对它的依赖是经商的保障 为了适应商业的发展 法律又变得非形式化 但韦伯仍然坚持形式合理性法的优越性 不论法律形式和法律实践在这些影 响之下会变成什么模样 有一点是不可避免的 即由于技术和经济的发展 外行 对法律的漠视会继续增加 陪审员和类似的外行法官将不会阻止法律中的技术要 o 德 马克斯 韦伯 经济与社会 下卷 m 北京 商务印书馆 1 9 9 7 1 4 0 盘 德 马克斯 韦伯 论经济与社会中的法律 m 北京 中国大百科全书出版社 1 9 9 8 1 4 0 德 马克斯 韦伯 论经济与社会中的法律 m 北京 中国大百科全书出版社 1 9 9 8 3 1 4 7 4 国 德 马克斯 韦伯 论经济与社会中的法律 m 北京 中国大百科全书出版社 1 9 9 8 3 1 4 德 马克斯 韦伯 论经济与社会中的法律 m 北京 中国大百科全书出版社 1 9 9 8 3 1 7 1 0 西南大学硕士学位论文第 部分合理性法与宗教伦理的关系 素的继续增加 也不会改变法律作为专家领域的特点 二 西方形式合理性法的形成背景 资本主义和理性化的官僚制是形式合理性法形成的两大决定力量 我们西方 现代化法律的理性化是两股同时起作用的力量的产物 一方面是资本主义的力量 它关心严格的形式法与司法程序 倾向于使法律在一种可计算的方式下运行 最 好就像一台机器一样 另一方面是专制主义国家权力的官吏理想主义的力量 它 所关心的是系统地制定法典和使法律趋于一致 并主张将法律交由一个力争公平 地方均等之升迁机会的 受过合理训练的官僚体系来执行 只要这两股力量缺少 其中之一 便无法产生现代的法律体系 o 1 形式合理性法以资本主义经济为基础 在自给自足缺少交换的经济中 法律的作用并不大 甚至被人们所忽略 社 会成员所享有的特权来自他们的家庭出身 社会背景 教育程度 而不是由经济 的因素决定 反之 在交换频繁的商品经济中 商品的流通 市场的扩大以及由 此带来的契约的发展都对法律的保障范围以及法律的理性化程度提出了新的要 求 随着市场的发展 契约也随之兴起 以权力要求和义务为内容而达成 合意 的契约 在早期的法律发展中便开始广泛的存在 只是更多的以 身份契约 的 形式存在 在市场经济领域中 作为经济获得的手段的 目的契约 得到不断的 加强和发展 以家庭和继承法领域的契约在不断萎缩 意义也逐渐削弱 我们说 市场经济领域中的自由贸易从 开始就摒弃邻居或个人间团社 超越邻居 血缘 集团或部落界限的关系 市场行为是受利益的合理与有目的追求的影响 交易各 方都希望遵循合理的合法性行事 而且要顾虑已作出的许诺 随着市场经济不断扩大 出现了 法人 形式的社团契约 从而更进一步用 商业关系取代了血缘关系 在市场中商品经济的交往 契约的形成和发展 诚信 被作为信条加以信奉 那么如何保障诚信如何惩罚违背诚信的行为 这一切都需 要有一套公平 可靠 可操作性的法律制度供人们遵循 锄 德 马克斯 韦伯 论经济与社会中的法律 m 北京 中国大百科全书出版社 1 9 9 8 3 1 7 吲 德 马克斯 韦伯 儒教与道教 m 江苏 人民出版社1 9 9 7 1 7 4 唧 德 马克斯 韦伯 论经济与社会中的法律 m 北京 中国大百科全书出版社 1 9 9 8 1 6 1 西南大学硕士学位论文 第二部分合理性法与宗教伦理的关系 由此可见 资本主义经济大大增加了社会经济的开放程度 人们之间的交往 范围与交往频率也随之扩大 这一发展现象超越了历史上任何一种历史形态 而 交往的扩大呼唤一种像机器一样精确可靠的理性化的法律体系 2 理性化的官僚机构是形式合理性法的保障 在理性化的官僚机构中 官员具备专业素质的基础上根据契约被任命 他们 只按照与客观的法令条例行使被授予的权利 他们的荣誉来自于对其从事的行政 工作这一专职业务的忠诚度 他们以定期工资的形式获得报酬 现代官员工作的运行方式具体表现为 1 存在着固定的 通过规则即法律 或行政规则普遍安排有序的 机关的权限原则 2 存在着职务等级和审级原则 3 职务的执行建立在常设机构和文件保存的基础上 与私人事务分离 4 职 务工作一般以深入的专业培训为前提 5 官员把完成业务作为首要职务 6 职务的执行是根据一般的 或多或少固定的 可知的 可以学会的规则进行的 由此而产生的官僚组织机构具备的一系列属性都推动了法律的形式合理化发展 首先 理性化的官僚组织具有技术上的优势 大量的社会经济事务要求他们尽 可能快捷 明确 可靠的完成职务工作 业务上完成任务首先意味着解决事务 不 看人办事 而是根据可以预计的规则 因此需要建立一套非个人的 可预计的 规则 以保证行政工作的一致性 可靠性和可预测性 其次