（国际法学专业论文）论提单运输货物交付法律关系.pdf

摘要 本论文将无正本提单交货制度作为研究对象。论文的结构从提单运输货物交 付法律关系概述、提单运输货物交付法律关系的主体、提单运输货物交付法律关系 的内容、承运人无正本提单放货的法律分析及对我国海商法的修改意见角度构建。 本文共分四章。 第一章提单运输货物交付法律关系概述。在该章中，首先，从提单运输货物 交付法律关系的概念入手，分析货物交付法律关系的性质。然后，对构成提单运输 货物交付法律关系的各要素，即该法律关系的主体、内容以及客体作介绍。擐后， 总结和提升提单运输货物交付法律关系的法律性质。 第二章提单运输货物交付法律关系的主体。由于提单法律关系的特殊性，在 实践中对提单货物交付法律关系的主体识别存在各种争议。因此，在本章中，作者 分别介绍了该法律关系的权利主体和义务主体，即第一节中的承运人及实际承运 人、第二节中的托运入及第三节中的提单持有人，的识别困难和相关观点，同时结 合案例表明了自己对各种情况下如何认定承运人、实际承运人、托运人及提单持有 人的立场。特别是对承运人的识别问题，在第一节中不仅介绍了各国法律的不同规 定和案例，并且细述了船长签发提单及承运人签发提单的不同情形下如何识别承运 人。该章还阐述了识别实际承运人的条件。同时论述了承运人和实际承运人的关系 和责任问题。在最后提出了对海商法相关条文的修改意见。 第三章提单运输货物交付法律关系的内容。本章中，首先概述了承运人在提 单法律关系下具有的义务。随后具体解释了承运人的各项义务，包括不得迟延交付 货物的义务的涵义、义务来源、违反该义务的责任及承运人的抗辩：以及凭正本提 单交付货物的义务的涵义、该义务的来源及法律分析。承运人不得迟延交付货物及 凭正本提单交付的义务来源于法律的规定。我国海商法在规定承运人凭正本提 单交付货物的义务时，未将记名提单区别于其他提单。根据现行海商法的规 定，不论是记名提单，或指示、空白提单，承运人均有义务凭正本提单交付货物。 事实上，这不符合国际惯例，同时也使记名提单失去了其应当具有的实践意义。笔 者对此发表了自己的看法，并在该章中穿插了对海商法中承运人义务的立法建议。 该章中还阐述了承运人相应的留置货物的权利。 第四章承运人无正本提单放货的法律分析。在前面各章充分阐述了货物运输 法律关系中承运人的义务后，本章转入讨论海上货物运输实践中经常发生的无单放 货问题。本章论证了无单放货发生的情形、行为的性质、无单放货构成的要件、承 运人是否应当对此承担责任、应当承担何种责任及如何进行赔偿等具体问题。同时 对司法实践中遇到的又与中国特有的外汇核销制度带来的在无单放货情况下的损失 认定表达了观点。从而将无单放货的法律研究与实践操作有机地联系了起来。并在 最后探讨了不真正连带之债的问题。提出无单放货纠纷中，提单持有人有权向贸易 合同的卖方、提货人及承运人一并主张不真正连带之债，法院可以判令几个义务人 共同对提单持有人负连带清偿责任。 第五章我国海商立法和修改建议( 代结论) 。这是论文的总结部分。该章综 合了前面各章中论及的我国海商法不完善的地方，提出了具体的对我国海商法 相关条文修改和完善的建议和设想。这些建议和设想已散见于各章各节之中，是在 对各章节理论探讨、对实践进行分析后得出的结论。 关键字：提单运输货物交付法律关系、无单放货、承运人责任 b r l e f t h i se s s a yf o c u s e so nt h ed e l i v e r yo fc a r g ou n d e rb i l l so fl a d i n g t h e e s s a y i s c o m p o s e do ff i v ec h a p t e r s ，n a m e l y ：1 ) a no u t l i n e o ft h el e g a l r e l a t i o n s h i p i n v o l v e di n c a r r i a g eo fg o o d su n d e rb i l l s o fl a d i n g ；2 ) t h ep ar t i e st ot h el e g a l r e l a t i o n s h i pa st oc a r r i a g eo fg o o d su n d e rb i l l so fl a d i n g ；3 ) t h ec o n t e n t si nt h e l e g a lr e l a t i o n s h i pa st oc a r r i a g eo fg o o d su n d e rb i l l so fl a d i n g ；4 ) l e g a la n a l y s i sa s t od e l i v e r yo fc a r g ow i t h o u tt h eo r i g i n a lb i l lo fl a d i n gb e i n gp r e s e n t e d ；a n d5 ) t h e s u g g e s t i o n sr e g a r d i n gt h er e v i s i o n so ft h er e l e v a n tp r c m a r i t i m el a w c h a p t e r io u t l i n eo ft h e l e g a l r e l a t i o n si n v o l v e di n c a r r i a g eo fg o o d s u n d e rb i l l so fl a d i n g i nt h i sc h a p t e r ，t h ew r i t e rf i r s ta n a l y z e st h en a t u r eo ft h e c a r g od e l i v e r yl e g a lr e l a t i o n s h i pb yd e f i n i n gt h ec o n c e p to f “t h el e g a lr e l a t i o n s h i p a st ot h ec a r g od e l i v e r yu n d e rb i l lo fl a d i n g ”t h i sc h a p t e rg o e sf u r t h e ro nt o i n t r o d u c et h er e l e v a n tj s s u e st h a tf o r mt h el e g a lr e l a t i o n s h i pa st ot h ec a r g o d e l i v e r yu n d e r b i l lo fl a d i n g ，i e t h ep a r t i e st ot h el e g a lr e l a t i o n s h i p ，t h ec o n t e n t s o fa n dt h es u b j e c t su n d e rt h el e g a lr e l a t i o n s h i p i nt h ef i n a lp a r to ft h i sc h a p f e l t h el e g a ln a t u r eo fs u c hl e g a lr e l a t i o n s h i pi ss u m m a r i z e d c h a p t e ri i p a r t i e st ot h el e g a lr e l a t i o n s h i pa st oc a r r i a g eo fg o o d su n d e r b i l lo fl a d i n g d u et ot h es p e c i a l t yo fb i l lo fl a d i n gl e g a lr e l a t i o n s h i p t h e r ee x i s t v a r i o u so p i n i o n s - a 亨t ot h ec r i t e r i ai n d i s t i n g u i s h i n g t h e p a r t i e s t os u c h l e g a l r e l a t i o n s h i p c o n s e q u e n t l y ，t h ew r i t e r i n t r o d u c e st h ed i f f i c u l t i e si n d e t e r m i n i n g r e l e v a n tp a r t i e si np r a c t i c e i n c l u d i n gt h ec a r r i e ra n da c t u a lc a r r i e ra si ns e c t i o na t h es h i p p e ra si ns e c t i o nba n dt h eb i l lo fl a d i n gh o l d e ra si ns e c t i o nc a n da l s o d e s c r i b e st h ed i f f e r e n tv i e w sa n do p i n i o n sa st oh o wt od i s t i n g u i s ht h ep a r t i e s t h ew r i t e ra l s oe x p r e s s e sh e ro w nv i e w sj nt h i sr e s p e c tb a s e do ns o m ec a s e s d e t e r m i n a t i o no ft h ec a r r i e ri nt h ec a s ew h e r et h em a s t e ri s s u e st h eb i l lo f i a d i n g a n di nt h ec a s ew h e r el h ec h a r t e r e ri s s u e si h eb i o fi a d i n gi sa l s od e s c r i b e dj n t h i s c h a p t e r t h ew r i t e rt h e ns u m m a r i z e st h ec o n d i t i o n st h a tap ar t ys h a l lb e c o n s i d e r e dt h ec a r r i e lt h er e l a t i o n sb e t w e e na n dt h er e s p e c t i v er e s p o n s i b i l i t i e s o ft h ec a r r i e ra n dt h ea c t u a ic a r r i e ra r ea l s ot o u c h e du p o n a tt h ee n do ft h i s c h a p t e r 。t h ew r i t e rp u t sf or w a r dh e rs u g g e s t i o n sa st ot h ea m e n d m e n t st ot h e r e l e v a n tp r o v i s i o n su n d e rt h em a r i t i m el a w c h a p t e ri i i t h ec o n t e n t so fl e g a lr e l a t i o n s h i pa st oc a r g od e l i v e r yu n d e r b i l lo f l a d i n g i n t h i s c h a p t e r , t h ew r i t e r d e s c r i b e si n g e n e r a lt h e c a r r i e r s o b l i g a t i o n su n d e r ab i l lo fl a d i n ga n dc o n t i n u e st oa n a l y s i si nd e t a i le a c ho ft h e s e o b l i g a t i o n s f o l l o w i n gi s s u e sa r ea d d r e s s e di nt h i sc h a p t e r ：1 ) t h ei m p l i c a t i o n so f o b l i g a t i o n n o tt o d e l a yt h ed e l i v e r y o f c a r g o ，t h eo r i g i n a t i n g s o u r c eo ft h i s o b l i g a t i o n ，t h el i a b i l i t i e s f o rb r e a c ho ft h i so b l i g a t i o na n dt h ec a r r i e r sd e f e n c e s a g a i n s t c l a i m sf o rb r e a c ho ft h i s o b l i g a t i o n ；a n d2 ) t h ei m p l i c a t i o n s o ft h e o b l i g a t i o n t o d e l i v e r yc a r g oa g a i n s tt h eo r i g i n a l b i l lo fl a d i n g ，t h eo r i g i n a t i n g s o u r c eo ft h i s o b l i g a t i o n a n dt h el i a b i l i t i e sf o rb r e a c ho ft h i s o b l i g a t i o n t h e m a r i t i m el a wo fc h i n ad o e sn o tm a k en a m e db 川o fl a d i n ga ne x e m p t i o nf r o m o t h e rk i n d so fb i l lo fl a d i n gw h e ni t s t i p u l a t e st h ec a r r i e r so b l i g a t i o nt od e l i v e r c a r g oa g a i n s to r i g i n a l b i l l so fl a d i n g c o n s e q u e n t l y ，u n d e rt h ec u r r e n tm a r i t i m e l a w ，t h ec a r r i e rh a st h eo b l i g a t i o n t od e l i v e rc a r g oa g a i n s to n l yo r i g i n a lb i l lo f l a d i n g n om a f f e rw h e t h e rt h eb o fl a d i n gi san a m e d o n e a sam a t t e ro ff a c t s u c hp r o v i s i o nd o e sn o tc o r r e s p o n dt oi n t e r n a t i o n a lp r a c t i c e i na d d i t i o n ，u n d e r s u c hp r o v i s i o n an a m e db i l lo fl a d i n gb e c o m e sp r a c t i c a l l ym e a n i n g l e s s t h e w r i t e re x p r e s s e sh e ro w nv i e w si nt h i sr e s p e c ta n dp u t sf o r w a r dh e rs u g g e s t i o n s t ot h ea m e n d m e n t so ft h em a r i t i m el a wo b eo t h e ri s s u ea d d r e s s e di nt h i s c h a p t e ri st h e c a r r i e r sr i g h tt oe x e r c i s e l i e nu n d e rt h eb i l lo fl a d i n g c h a p t e ri vl e g a la n a l y s i sa st od e l i v e r yo fc a r g ow i t h o u to r i g i n a lb i l lo f l a d i n g b a s e do nt h ei l l u m i n a t i o no ft h ec a r r i e r so b l i g a t i o n su n d e rb i l l o fl a d i n g a sr e f e r r e dt oi nt h ep r e v i o u sc h a p t e r s ，t h ew r i t e rt u r n st od i s c u s st h ei s s u eo f c a r g od e l i v e r yw i t h o u t t h eo r i g i n a lb i l lo fl a d i n gb e i n gp r e s e n t e d ，w h i c hf r e q u e n t l y o c c u r si np r a c t i c e ，t h i sc h a p t e rc o v e r st h ei s s u e si n c l u d i n gt h es i t u a t i o n su n d e r w h i c hc a r g od e l i v e r yw i t h o u to r i g i n a lb i l lo fl a d i n go c c u r ，n a t u r eo fs u c ha c t i o n s ， l e g a l i s s u e sc o m p o s i n gs u c ha c t i o n s w h e t h e rt h ec a r r i e rs h o u l db el i a b l ef o r s u c ha c t i o n s t ow h a te x t e n ts h o u l dl h ec a r r i e rb ei i a b l ea n dt h ec o m p e n s a t i o n s c o p eo ft h ec a r r i e rf o rs u c ha c t i o n s t h ew r i t e ra l s oa d d r e s s e st h ei s s u eo fl o s s a s s e s s m e n tw h e nt h ef o r e i g n e x c h a n g ev e r i f i c a t i o n i si n v o l v e di nad i s p u t e a r i s i n gf r o md e l i v e r yo fc a r g ow i t h o u tt h eo r i g i n a lb i l l o fl a d i n gb e i n gp r e s e n t e d t h u s ，t h e o r e t i c a la n a l y s i si sl i n k e dt op r a c t i c e i nt h ef i n a lp a r to ft h i sc h a p t e r t h e w r i t e rd i s c u s s e st h ei s s u eo fi r r e g u l a r l yj o i n ta n ds e v e r a ll i a b i l i t y t h ew r i t e rh o l d s t h eo p i n i o nt h a ti nd i s p u t e sa r i s i n gf r o md e l i v e r yo fc a r g ow i t h o u tt h eo r i g i n a lb i l l o fl a d i n gb e i n gp r e s e n t e d 。t h eb i l lo fl a d i n gh o l d e rh a st h er i g h tt oc l a i ma g a i n s t t h eb u y e ru n d e rt h es a l e sc o n t r a c t t h ea c t u a lp a r f yw h ot a k e sd e l i v e r yo ft h e c a r g oa n d t h ec a r r i e ri no n ec o m b i n e d l a w s u i t ，r e q u e s t i n g t h e mt oi n c u r i r r e g u l a r l yj o i n t a n ds e v e r a ll i a b i l i t i e s w h i l et h ec o u r t m a ya d j u d i c a t e t h e s e d e f e n d a n t st oi n c u rs u c hi i a b i l i t i e s c h a p t e r v s u g g e s t i o n sr e g a r d i n g r e v i s i o n st om a r i t i m e l a w ( a s c o n c l u s i o n ) t h i sc h a p t e ri s t h ec o n c l u s i o na n dt h ef i n a l p a r to ft h et h e s i s b a s e do nt h ea n a l y s i si nt h ep r e v i o u sc h a p t e r s ，t h ew r i t e rp u t sf o r w a r dt h e d e t a i l e ds u g g e s t i o n sa n dp r o p o s a l st ot h ea m e n d m e n t so ft h ec o r r e s p o n d i n g p r o v i s i o n su n d e rt h em a r i t i m el a w , t h e s es u g g e s t i o n sa n dp r o p o s a l sh a v eb e e n r e f e r r e dt oi nt h ep r e v i o u s c h a p t e r sa n d a r et h ec o n c l u s i o n sb a s e do nt h e v c o m b i n a t i o no fb o t ht h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dp r a c t i c a lc o n s i d e r a t i o n s y ut i a n d u ( i n t e r n a t i o n a ll a w ) d i r e c t e db y ：p r o f e s s o ry a n gz h a on a n k e yp h r a s e ：l e g a lr e l a t i o n s h i pa s t oc a r g od e l i v e r yu n d e rb i l lo fl a d i n g ，d e l i v e r yo f c a r g ow i t h o u tt h eo r i g i n a lb i l l o fl a d i n gb e i n gp r e s e n t e d ，o b l i g a t i o n s o ft h ec a r r i e r 论文独创性声明 y 6 4 1 1 3 2 本论文是我个人在导师指导卜- 进行的研究工作及取得的研究成 果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他 机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做 的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 作者签 彳 嗍御弘6 论文使用授权声明 本人同意上海海运学院有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留送交论文复印件，允许沦文被查阅和借阅；学校可以上网 公布论文的全部或部分内容，可咀采用影印、缩印或者其它复制手段 保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签名：导师签名： 卷幂、铀臼期：卯3 z ， 引言 货物交付是海上货物运输中至为重要的一个阶段，是当事人签订运输合同的目的 之所在。同时，因为海上货物运输中货物交付阶段法律关系比较复杂，在实践中出现的 纠纷和问题相当多，货物交付一直是学者和业界人士研究的对象。 提单作为海上货物运输合同或者运输合同的证明已经几百年了，它对国际贸易的 顺利进行发挥了重大的作用。然而，近年来提单纠纷的数量迅猛增加，使提单陷入困境， 甚至己危及提单制度的存在。所暴露出来的问题，特别是承运入不凭正本提单交付货物 的普遍现象已对提单的物权效力和“据以交付货物的凭证”的功能产生了实质性的冲击， 对传统的承运人应凭提单交货法律理论和司法实务提出了新的挑战，使得我国海商法 的修改和完善变得越来越迫切。最高法院和我国的学术界对海商法修改的探索、讨 论正系统的进行。 基于此，笔者试就提单运输情况下承运人的凭单交货义务和提单持有人的权利问 题，以及海商法在历经几年的实施之后暴露出来的相关问题作为本论文的研究对象。 笔者将货物交付阶段的法律关系定义为提单运输货物交付法律关系。本论文共分 为五章。整体而言，本文的篇章结构是以提单运输货物交付法律关系构成要素，即主体、 课题和内容的角度构建的。第一章以提单运输货物交付法律关系的概念、要素和性质的 概述出发，奠定了整篇文章的理论平台。第二章对托运人、承运人和实际承运人、提单 持有人等提单运输货物交付法律关系主体进行了再认识。第三章分别探讨了提单运输货 物交付法律关系的内容，即承运人凭提单交付货物的义务、承运人不得迟延交付货物的 义务、承运人凭正本提单交付货物的义务，以及承运人留置货物的权利。第四章则浓墨 重彩的论述和分析了实务中纠纷特别多、观点分歧较大的无正本提单放货问题。第五章 笔者关于我国海商立法和修改的建议( 代结论) ，该章可以说是前述各章节观点在法律 修改和完善上的映射，同时也是本文所体现和实现的主要目的所在。在结构上作为本文 的收尾。 本论文的撰写目的在于，希望通过对货物交付阶段的法律问题以及与此相关的海 商法之修改作系统研究，以期为航运实务和司法实践提供相对完整的、合理的思路及 建议，并能对我国海商法的修改和完善略尽绵薄之力。 第一章提单运输货物交付法律关系概述 海商法第4 1 条规定：海上货物运输合同，是指承运人收取运费，负责将托 运入托运的货物经海路由港运至另一港的合同。从定义上看，海上货物运输合同是双 务有偿合同。该合同的标的是运输货物的行为，而不是货物的本身，即承运人应提供运 送货物的义务，使货物完成从一港至另一港的位移。根据承托双方的约定，在装货港， 托运人有义务将货物交承运人装船，并由承运人签发提单；在卸货港，承运人有义务凭 提单将货物交付给正当的提单持有人。与承运人签定运输合同，实现货物的位移，是国 际贸易的当事人履行贸易合同，完成货物的交付目的所在。显然，承运人将货物交付给 提单持有人是履行贸易合同，转移货物的实际占有的诸多环节中最后一环，同时也是最 为重要的一环。对承运人而言，只有正当合法的交付货物才能终结其法定和约定的责任。 本文将从提单、货物交付、法律关系这几个基本概念的理解和界定着手海上货物 运输凭正本提单交货法律关系的研究。本文所指交付仅指承运人将货物在目的港向收货 人的交付。 第一节提单运输货物交付法律关系概念 一、提单和提单运输 海商法第7 l 条把提单定义为：是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由 承运人接受或者装船，以及承运人据以交付货物的单证。海牙规则、海牙一维斯比 规则都未给提单下过定义。鉴于提单对贸易和运输的极其重要性，汉堡规则因此 将提单在长期实践中形成并得到公认的三个性质概括成提单的定义。我国海商法便 是移植了汉堡规则的定义。 提单和航次租船合同、多式联运合同共同组成海上货物运输合同的整体。在提单 运输合同关系下，( a ) 提单是海上货物运输合同的证明( e v i d e n c e o ft h ec o n t r a c to f c a r r i a g eo fg o o d sb ys e a ) ，而不是运输合同本身。对托运人而言，提单仅仅是合同 的证明，承托双方的义务必须依据双方的合同约定，而不是承运人根据双方的约定签发 的提单。如违反不得中转的约定却依提单“自由转运”条款中途转运并造成货物的损失， 承运人应当承担赔偿责任。但当提单流转到收货人在内的善意第三人手中时，提单事实 上成为了运输合同，承运人与收货入、提单持有入之间的权利、义务便由提单条款来 调整。承托双方的特别约定不能约束第三方。关于这个观点，其他国家和地区的法律也 於世成、杨召南、汪淮江，海商法，法律出版社，1 9 9 8 年版，第1 1 l 页。 一2 一 有体现。2 ( b ) 提单是货物已由承运人接受或装船的证明( e v i d e n c eo ft h et a k i n go v e r o r l o a d i n go ft h eg o o d sb yt h ec a r r i e r ) 。当承运人向托运人签发了提单，表明承 运人已经按提单所记载的货物状况接受货物，或者货物已经装船，并有义务在目的港将 货物交付给收货人。( c ) 提单是承运人据以交付货物的保证( u n d e r t a k e st od e l i v e r t h eg o o d sa g a i n s ts u r r e n d e r i n gt h eb i l lo fl a d i n g ) 。海商法第7 1 条规定：提 单中载明的向记名人交付货物，或者按指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付 货物的的条款，构成承运人据以交付货物的保证。对收货人和提单持有人而言，提单成 为其货物交付请求权的化身。记名收货人、被指示的人和提单持有人在向承运人或其代 理人出示提单后，承运人必须交付货物。另，根据海商法第7 5 、7 6 、和7 7 条的 规定，承运人有权按实际收到货物的状况决定是否在提单上作批注。如承运人签发了清 洁提单，则“据以交付货物”的义务还应包括其按提单记载的货物的品名、标志、包装 或者件数、重量或者体积、货物的外表状况交付货物。如不能交付或者交付的货物与提 单记载不符，承运人应当承担赔偿责任。 二、 货物交付和货物交付请求权 货物的交付，通常的理解，可以指承运人将货物交付给有权提取货物的人的行为。 有权提取货物的人一般不包括与承运人签定运输合同的托运人，但不排除托运人或其代 理人凭提单在目的港提货。货物交付请求权则是指有权提取货物的人可以凭提单向承运 人请求按提单记载交付货物的权利，其中应同时包括两层含义：1 ，要求提货的权利， 承运人必须交货的义务；2 ，要求按提单记载提货的权利，承运人必须按提单记载交货 的义务。如承运人不能履行上述义务，则应承担相应的赔偿责任。虽然托运人及非托运 人都可作为提单持有人有权提取货物，但他们对货物交付请求权的来源是不同的，他们 与承运人存在不同的合同，并因此产生不同的法律关系。我国海商法中虽无提单持 有人的概念，但该法第7 8 条第1 款规定承运人和收货人、提单持有人之间的关系依提 单规定确定。显然，提单是承运人和收货人、提单持有人之间的海上运输合同而非合同 的证明，这就排除了托运人成为海商法内涵的提单持有人可能。第7 8 条第2 款又 规定，除非提单另有规定，收货人、提单持有人不承担在装货港发生的滞期费、亏舱费 和其他与装货有关的费用，这些费用通常应由托运人负担。显然，从第2 款的规定，我 们可以推论出海商法中的提单持有人不包括托运人。3 再者，海商法第四章海上 货物运输合同货物交付一节，始终表述为承运人向收货人交付货物，同样排除向托运人 交付货物的情况。综合上述三点，我国海商法关于提单持有人的概念应为合法持有 提单，并有权在目的港提取货物的人，通常被称为收货人，是贸易合同中的买方。 2 德国商法典第6 5 6 条、台湾民法第6 2 7 条、以及希腊、前苏联、韩国、挪威和瑞典等诸多国家的法律均规 定：承运人与托运人之法律关系适用承运合同之规定，承逗人与提单持有人的法律关系依其提单之记载。 3 郭瑜，提单法律制度研究，北京大学出版社，1 9 9 7 年版。第1 1 9 页。 一3 一 综观其他国家和地区，也有类似的法律规定：4 提单持有人指托运人以外的收货人。 各国法律如此规定的目的在于，提单持有人或牧货人一般不是托运人与承运人之间海上 货物运输合同的当事人，只有在通过银行流转或托运人( 卖方) 寄交提单后，其作为贸 易合同的买方承继了托运人就提单所载明的权利和义务，成为了提单运输法律关系的一 方当事人；承运人也因其签发了具有证明运输合同权利和义务的提单，仍作为提单运输 法律关系的当事人。提单成为独立于承运人与托运人之间运输合同的又合同，是建立 在承运人与提单持有人之间的新的运输合同，收货人凭提单向承运人要求提取货物，承 运人有义务凭提单交付货物。承运人无权主张其与托运人之间的运输合同中权利。从本 质上讲，这样的规定维护了提单功能和价值。在托运人持有提单时，即使他作为提单持 有人在提单关系中凭借提单主张权利，但客观上由于运输合同的存在，承运人可以主张 运输合同中不同于提单的权利。承托双方的关系不能仅依据提单来确定。除非有相反的 证据证明承托双方之间没有运输合同，才依据提单来确定他们之间的权利和义务关系。 为了阐述问题的便利，本文以下所提及的提单持有人的概念与我国海商法相同， 均指除托运人以外的提单持有人，除非有特别指明。收货人的概念仍取海商法第 4 2 条的定义，有权提取货物的人，包括提单持有人和有权在目的港提取货物的托运人。 本文着重研究承运人与提单持有人的交付法律关系。 三、货物交付法律关系 法律关系是根据法律性的规范( 包括约定和法定) 建立的，以主体间的权利与义 务关系表现出来的特殊的社会关系。它以法律的权利和义务为各种社会关系的硬性外 壳，又以各种主体的社会活动和实际联系为内容和载体，是法律形式和社会内容的统一。 货物交付法律关系是以有关货物交付的法定和约定的权利和义务为形式，以具体事实的 发生为载体，权利和义务的主体是相对而非绝对的法律关系。它是在承运人和提单持有 入之间确立的权利和义务关系，他们之间的硬性外壳最核心的是提单持有人凭提单及提 单所载明的内容请求承运人交付货物的权利，以及承运人应当依提单及提单记载交付货 物的义务。 提单运输货物交付法律关系属于商事法律关系，但因提单的物权属性，使得其本 质属性扑朔迷离，究竟是债权法律关系，还是物权法律关系，理论界目前倾向性的结论 为债权法律关系，但尚无定论。笔者将就该问题在以后的章节中进行论述。 第二节提单运输货物交付法律关系的要素 4 德国商法典第6 5 6 条、台湾海商法第6 0 条及其民法第6 2 7 条、以及希腊、前苏联、韩国、挪威和瑞 典等诸多国家的法律均规定：承运人与托运人之法律关系适用承运合同之规定，承运a 与提单持有人的法律关系 依其提单之记载。 d 法律关系的构成必然既包括由法律规范所规定的权利义务，又包括权利享有者和 义务承担者的主体，以及权利和义务涉及的对象或内容。“主体为权利义务之所属，客 体为权利义务之所附，而主体之间，即凭借客体以彼此联系，联系之内容即为权利义务。” 6 提单运输货物交付法律关系同样是由主体、客体和内容三者构成的。 一、提单运输货物交付法律关系的主体 提单运输货物交付法律关系中，通常是承运人和提单持有人充当主角，是货物交 付权利和义务的承担者。提单持有人主演享有要求交付货物的权利以及应当出示提单的 义务的角色，而承运人则对应主演要求出示提单的权利和承担交付货物的义务的角色。 他们之间的剧本则是提单。若托运人持有提单，客串收货人的角色，如提单与运输合同 规定不一致，则其与承运人之间的权利义务只能适用运输合同的规定，提单成为有可能 将他们的权利和义务“拷贝”走样的影印本；如承托双方无运输合同，则他们的权利义 务依据提单来确定。 由于在实践中关于承运人、提单持有人和托运人的概念界定不清，特别是由于 h o u s e 提单的出现，承运人概念的外延变的更加模糊，航运界和法律界对他们的法律主 体地位认定一直存在争议，对他们权利、义务、行为的性质、结果和因果关系很难作出 预测和评价。当权益发生争议时，也很难作出裁判，即使作出裁判也很难令人信服。这 不利于当事人纠纷的解决，不利于保护当事人的合法权益，不利于国际贸易和远洋运输 的发展。笔者认为，应通过新的海商法或司法解释来解决这一问题。笔者将就这一 问题在后面作详细论述。 二、提单运输货物交付法律关系的客体 民事法律关系的客体指民事权利和义务所指向的对象。关于民事法律关系的客体， 在理论界仍有不同的看法。“单纯的物和行为一样都不能作为民事法律关系的要索，只 有把它们结合起来，即结合成体现一定物质利益的行为，才能成为民事法律关系的客 体。”6 但目前较为普遍的观点认为，物和行为都可以单独作为民事法律关系的客体。提 单运输货物交付法律关系中，承运人和提单持有人之间的权利和义务是一一对应的，他 们所指向的对象，即客体，是提单持有人的请求权和与之相对的承运人的交货义务共同 指向的承运人的交货行为。 三、提单运输货物交付法律关系的内容 5 粱彗星，民法总论，法律出版社，1 9 9 6 年版，第4 9 页。 6 王利明等著，中国民法，法律出版社，1 9 9 7 年版，第3 6 页。 一5 一 货物交付法律关系的内容是承运人和提单持有人之间权利和义务，也是本文研究 的最为核心的问题。通过衡量、判断以及规定主体之间的权利和义务，来调整承运人和 提单持有人之间凭单交付法律关系。 第三节提单运输货物交付法律关系的性质 在国际贸易合同中，通常订有货物的运输和交付条款，贸易双方将货物的运输约 定为方的义务。贸易合同中承担运输义务的一方为履行该义务，与承运人签定海上货 物运输合同，而提单作为海上货物运输最重要、最具特色的单据，是海上货物运输合同 的一种证明，甚至是运输合同本身。“从更广泛的角度，它是整个国际贸易中起作用的 贸易单据，是重要的有价证券。”7 一、物权属性下的债的法律关系 提单运输货物交付法律关系首先体现了一种合同之债法律关系，货物交付请求权源 于提单所承载的权利。由于签发提单，承运人除了与托运人之间存在运输合同关系，而 且又与提单持有人成立了运输合同关系，而后者法律关系的内容是由提单所记载的内容 确定。海商法第7 8 条第l 款规定：承运人同收货人、提单持有人之间的权利、义务 关系，依据提单的规定确定。“提单是运输合同的证明。”提单背面载有的运输合同的条 款不仅约束承运人和收货人、提单持有人之间的债权债务关系，同时也反映了承运人与 托运人之间的债权债务关系。 由此可见，货物交付请求权是一种债权。提单持有人只能向特定义务主体一承运 人主张这个权利，是一种相对权。所以，承运人和提单持有人之间的货物交付法律关系 是一种债的法律关系。 其次，提单具有物权属性。“提单持有人凭提单提货是实现其物权的重要表现。可 见，提单持有人凭提单提货是行使其物权的重要表现”8 。“提单是承运人据以向收货人 交付货物的物权凭证。提单代表着提单颈下货物的物权，谁合法持有提单，谁就有权向 承运人提取货物。”9 这显然是将货物交付请求权视为一种基于物权的请求权。 按照民法理论，严格意义上讲，物权不等同于所有权，所有权是一种物权，但物权 不一定是所有权。物权具有占有、使用、受益和处分四大权能。物权的四大权能是可以 分开的，可以由不同的主体所拥有。如物的质押，是权利人对物的一种占有，但并不享 有所有权，而出质人仍对该物享有处分的权利；国有企业的财产归国家所有，但物的占 7 尹东年，郭瑜，海上货物运输法，2 0 0 0 年版，第2 2 7 页。 8 邢宝海，海商提单法，法律出版社，1 9 9 9 年版第1 5 6 页t 9 傅旭梅主编，中华人民共和国海商法诠释，北京，人民法院出版社t 1 9 9 5 年舨，第1 4 3 页 6 有、使用、受益和处分则归属于该企业。物权的转移首先取决于当事人之间的约定，没 有约定从法定，没有法定从惯例。海上运输之货物交付与国际贸易之交付在内涵上并不 完全相同。首先，主体不同，海上运