（计算机应用技术专业论文）招商引资项目遴选的多属性决策方法.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 招商引资的目的就是促进地方经济增长，技术进步，拉动经济体制改革，优化产业 构。随着中国经济的发展，招商引资在地方政府的工作中变得越来越重要。那么怎样的 项目才能满足政府招商引资的要求，多个项目如何选择都是摆在政府招商引资人员面前 的重要课题。但是，大多数地方政府在招商引资工作中存在着衡量尺度不一、主观性强 等问题，所以迫切需要一套客观全面的指标体系与科学合理的决策方法。 本文深入研究了装备制造业，从其产业特性出发，结合当前各地招商引资过程中考 虑的各项指标提出了一套以社会效益、经济效益、环境效益和企业评价组成的评价指标 体系。 在评价过程中，首先采用熵权法修正专家的主观权重，达到主客观的统一。其次把 灰色理论应用到标准t o p s i s 方法中，并用此方法对项目进行优选决策。在上述决策的 基础上考虑不同决策者对指标平衡性的喜好不同，提出了偏好系数的概念并首次采用灰 色关联贴近度作为输入，通过修正系数来确定最终的评价结果。 最后，运用本文的决策方法对实例进行分析与评价，论证了此方法的可行性与可操 作性。与传统方法相比较，该决策方法引入灰色关联度来改进传统的t o p s i s 方法，又 考虑了决策者对指标平衡性的偏好，得出的评价结果更具有合理性与实用性。本文对地 方招商引资项目遴选的实际工作具有参考价值和借鉴作用。 关键词：多属性决策；灰色理论；熵；t o p s i s ；变异系数 招商引资项目遴选的多属性决策方法 t h em u l t i - a t t r i b u t ed e c i s i o n - - m a k i n gm e t h o df o r t h ec h o i c eo fi n v e s t m e n t p r o j e c t a b s t r a c t i n v e s t m e n tp u r p o s ei st op r o m o t el o c a le c o n o m i cg r o w t h ，t e c h n i c a lp r o g r e s s ，r e f o r mt h e e c o n o m i cs y s t e ma n do p t i m i z et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e w i mt h ed e v e l o p m e n to fc h i n a s e c o n o m y ，t h ei n v e s t m e n ti nl o c a lg o v e r n m e n tw o r kb e c o m e sm o r ea n dm o r ei m p o r t a n t h o w t o c h o o s eap r o j e c tw h i c hc a ns a t i s f yt h eg o v e r n m e n tr e q u i r e m e n t sf o ri n v e s t m e n ti sa ni m p o r t a n t t o p i cf o rg o v e r n m e n to f f i c i a l s t h ep r o b l e mo fd i f f e r e n ti n d e xs y s t e ma n ds u b j e c t i v i t ye x i s ti n a t t r a c t i n gi n v e s t m e n t sw o r ko fm o s to f l o c a lg o v e r n m e n t s o ，t h eo b j e c t i v ec o m p r e h e n s i v e i n d e xs y s t e ma n ds c i e n t i f i ca n dr a t i o n a ld e c i s i o n m a k i n gm e t h o da r ed e s p e r a t e l yn e e d e d f r o mt h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dd e v e l o p m e n to b j e c t i v e c o m b i n i n gw i t ht h ec u r r e n tr e g i o n a l a t t r a c t i n gi n v e s t m e n t si nt h ep r o c e s so fc o n s i d e r i n gi n d i c e s ，as e to fs o c i a lb e n e f i t ，e c o n o m i c b e n e f i t sa n de n v i r o n m e n t a lb e n e f i t sa n de n t e r p r i s ee v a l u a t i o nc o m p o s e do fe v a l u a t i o ni n d e x s y s t e mi sp r o p o s e dt h r o u g hi n - d e p t hs t u d y i n ge q u i p m e n tm a n u f a c t u r e i nt h ee v a l u a t i o np r o c e s s ，f i r s t l yw eu s ee n t r o p yw e i g h tm e t h o dt oc o r r e c tt h es u b j e c t i v e w e i g h ti no r d e rt oa c h i e v eu n i t yo fs u b j e c t i v ea n do b j e c t i v e s e c o n d l yt h eg r a yt h e o r yi sa p p l i e d t os t a n d a r dt o p s i sm e t h o d w h i c hi su s e df o rd e c i s i o n m a k i n g t h ec o n c e p to fp r e f e r e n c e c o e f f i c i e n ti sp r o p o s e db a s e do nd i f f e r e n tp o l i c y m a k e r sp r e f e r e n c e sf o rt h eb a l a n c eo fi n d e x ， a n dt h ef i n a le v a l u a t i o nr e s u l t sa r ec o n f i r m e db yc o r r e c t i o nc o e f f i c i e n t f i n a l l y ，t h ef e a s i b i l i t ya n do p e r a b i l i t yo ft h em e t h o da r ed e m o n s t r a t e db ya n a l y s i sa n d e v a l u a t i o no fe x a m p l e c o m p a r e dw i t ht h et r a d i t i o n a lm e t h o d ，t h ed e c i s i o nm e t h o dc o n s i d e rt h e p r e f e r e n c e so f d e c i s i o nm a k e r sf o rt h eb a l a n c eo fi n d e x ，w h i c hm a k ee v a l u a t i o nr e s u l t sm o r e r e a s o n a b l ea n dp r a c t i c a l k e yw o r d s - m a d m ；g r e yt h e o r y ；e n t r o p y ；t o p s i s ；c o e f f i c i e n to fv a r i a t i o n i i 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目：控茧刍! 姿塑旦遂些鱼刍垒昼! 丝蕉笠查垄 作者签名：塑圭盔 日期：丝竺仝年j 生月旦日 大连理工大学硕十研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目：望塑虽! 姿亟旦逢丝鱼鱼复叠! 丝盗笠左主羞 作者签名：茎圭盘日期：圣兰! 里年j 三月l 日 导师签名：歪蝗日期：丑年j 旦月j 互日 大连理工大学硕士学位论文 1绪论 1 1问题的提出 招商引资是社会分工和市场经济快速发展的必然产物，为适应市场经济迅速发展起 来的一个关于如何有效吸引资金和技术的经济与管理相结合的研究方向。 在国内，招商引资的研究是在中国计划经济向市场经济过渡时期产生和迅速发展起 来的。研究招商引资问题始于2 0 世纪8 0 年代初。招商引资的多样性、竞争性、策略性、 矛盾性等因素的出现使得招商引资主体迫切对投资者进行了解。预测投资者的发展变化 趋势，合理分配地方资源，掌握投资者的发展变化规律，制定有效的战略、策略和实施 计划，进行科学招商决策，由此招商引资研究真正地发展起来了。这段时期，大部分招 商引资活动都是比较盲目的，招商引资主体并不完全知道投资者需求和投资竞争。招商 引资研究狭窄，只限于土地批租和招商引资宣传。2 0 世纪9 0 年代中期以来，特别是1 9 9 7 年亚洲金融危机爆发后，由于到各方面的影响，招商引资研究的各种流派相继出现，逐 渐形成了招商引资研究的概念以及研究体系。但是，直到这个时期，招商引资研究仍然 只局限于研究招商主体的项目招商、宣传、招商组织和策略等内容，还没有超出以招商 者为主的研究框架。 随着中国加入世界贸易组织的谈判进程的深入，尤其是1 9 9 9 年在上海召开的财富 论坛，新的形势向招商者提出了新的课题，要求招商者必须首先学会判断和分析投资者 的需求，并据此创造和提供适宜的项目，保证招商者和投资者的利益都得以实现。否则， 即使招商者本身经营水平再高，投资项目增长再快，也会由于项目不符合投资者的需求， 不能满足投资者的欲望，最终导致不能顺利招商，项目积压成堆、资源空置、效益不佳。 在这一新认识的推动下，招商引资研究的内容向新的广度和深度发展，新的理论和观念 不断涌现，以投资者为中心的新观念代替了以招商者为中心的旧观念。 于中国特殊的国家性质，要求政府在地方招商引资的过程中要起到了至关重要的作 用。政府在招商引资中所应承担的主要职责是：出台政策、营造氛围、打造环境、构建 平台、提供服务、加强管理和监督等。其中重要的一项工作就是对各个招商引资项目进 行遴选评价，选择一个最适合当地发展，带来最大的经济效益和社会效益的投资项目。 这就需要政府部门有一套客观全面的指标体系，科学合理的决策方法。 1 2国内外研究现状 在国外，发达国家对招商引资问题的研究起步较早，相当多的研究成果都已在相应 的政策法规体现中出来。而发展中国家对招商引资问题的研究一般都集中在对发达国家 招商引资项目遴选的多属性决策方法 招商引资经验的借鉴上。国外的研究尤其注重对招商引资的效应分析上，招商引资的重 要性通过国外直接投资的效应显现出来。k o j i m a 首次提出互补模型，其中考虑了外资的 技术外溢对东道国出口产业生产函数优化的作用，阐明了对外贸易与投资的相互促进作 用【1 1 。m a c d o u g a l l 系统地把溢出效应( 或外部效应) 列为招商引资可能产生的结果，他 分析了外国投资的一般福利效应【2 1 。早期绝大多数的溢出效应的统计分析都把注意力集 中在产业内的影响上。 在我国，最初对招商引资问题的研究主要集中在如何提供好的投资环境和优惠政策 上，而目前对招商引资问题的研究则主要集中在分析招商引资中存在问题、原因和影响 上。李心洁研究如何在招商引资过程中寻求经济发展的增长点【3 】。杨全发，陈平根据1 9 7 9 到2 0 0 3 年的相关数据，对外商直接投资对我国出口贸易的作用进行了回归分析，进而 提出了新时期招商引资策略调整的建议【4 】。近年来国内的专家学者不仅注重研究招商引 资对地方经济的促进作用，而且对招商引资过程中遇到的问题更多关注。 在研究招商引资项目选择的问题上，国内的研究主要集中在对指标体系的选择和评 价方法方面。王迎秋、李海涛结合滨海新区实际提出了滨海新区招商引资项目遴选的评 价体系，并选择层次分析法、模糊综合评价、主成分分析等方法对招商引资项目综合评 价【5 1 。左小德、薛声家、邬杰忠研究了广义的开发区招商引资问题，指出了目前在实际 招商项目评价上具有很大的随意性和主观性，最后以某开发区招商过程中的实际情况为 背景，提出了一套评价指标和评价方法【6 】。王九云、张立君研究了在招商引资过程中， 由于对社会效益的忽视所造成的负面影响，阐明从社会效益角度设计具有可操作性的评 价体系来满足实际工作的需求的必要性【7 1 。周政芳，从总量结构、增长速度、内外资结 构和地区结构四个方面对“十五”期间黑龙江省的招商引资工作进行了效益的分析捧j 。 李俏，采取比较成熟的t o p s i s 评价方法，对政府招商引资问题进行探讨，在一定程度 上值得我们借鉴【9 】。冯伟针对指标既定，权值既定的招商引资评估问题，将灰色关联度 的方法应用于招商引资项目决策i lo j 。 1 3 存在的不足 目前，我国的招商引资工作主观性很强，存在的问题包括以下几个方面： ( 1 ) 评价指标体系不一致 针对招商引资工作，各地制定了一系列与之配套的考核标准。有的依据引资额、有 的依据税收增长额等。具体考核时，有多个部门参加的联合小组考核，考核起来有偏差， 尺度不一。这个问题在各个部门的招商引资中普遍存在。由于各个部门，不同的考核小 组，会得出完全不同的考核结果。有的招商引资小组可能看中的是这个企业给地方经济 大连理工大学硕士学位论文 带来的拉动作用、纳税、企业解决的就业人数等。有的考核小组，也许会注重这个企业 带来的污染、对当地企业示范效应等。这就要求我们的考核要有一套统一的考核指标来 综合评价招商引资的企业。 在招商引资工作中，不仅仅存在招商指标不统一的问题，即使招商引资的指标统一； 也会由当地的地理、人文环境等，对不同的招商引资侧重点各有不同。比如在市区，就 要非常慎重的考虑到占地、环境因素等。如果是郊区，占地面积就不是一个很大的问题， 而更多的考虑到产业的聚集等。 ( 2 ) 忽视社会与环境效益 在投资项目评价中，一个项目的好与坏、优与劣，主要从经济效益方面判断，即以 经济收益水平的高低决定项目的取舍。这样做往往导致片面强调经济因素的作用，而忽 视社会效益和生态环境效益，造成经济上可行而社会效益、生态效益不可行。最终导致 环境的恶化，整个招商引资项目最终走向失败。再有就是使某些社会、生态环境影响较 好而经济收益不大的项目被否定。尤其是对于社会影响深远且社会效益巨大的公共基础 设施和社会福利项目而言，如果因为其经济收益不大而放弃建设，这是就违背了项目的 初衷。所以虽然经济效益在招商引资项目选择中是主要的指标，但是随着我国经济建设 的发展，观念的更新，社会效益和环境效益在招商引资项目选择中的作用日趋重要。 总之，实际招商项目评价上具有很大的随意性和主观性。虽然多目标层次分析 ( a h p ) 法、专家系统和神经网络等方法对这些问题在某种程度上的有所改进，但是这 些方法大部分还只是停留在发表论文的阶段，至今没有被政府部门或企业采纳，还未见 到一套科学的、操作性强的评价指标体系与决策方法。 1 4 招商引资中的多属性决策问题 如前所述，传统政府招商引资项目选择存在着评价体系不一致、忽视社会和环境效 益等缺陷。换句话说，合理的投资项目选择首先该是多目标的，即不仅包括项目经济效 益目标，还应包括项目的社会效益、环境效益等目标；其次投资项目评价要考虑到决策 主体也不是完全理性的，个体对方案的评价选择喜欢不同。多属性决策理论提供了很好 的解决方法和工具。 多属性决策理论，也称有限方案多目标决策理论，是多准则决策理论的一种。一般 来讲，方案数有限的多准则决策问题称为多属性决策( m a d m ) ，方案数无限的多准则 决策问题称为多目标决策。多属性决策解决最优方案选择、排序方面，是非常实用的工 具。多属性决策问题普遍存在于工程和经济等系统之中，它是决策理论与方法研究的重 要内容。它要解决的主要问题是最优方案的选择或排序。对多属性决策理论的研究和应 招商引资项目遴选的多属性决策方法 用，现在比较流行的就是层次分析法、t o p s i s 方法、神经网络方法、模糊法等。国内 外对这方面的研究非常深入。m j a n i c 采用t o p s i s 对高速铁路、航空旅客运输与磁浮交 通规划进行评价】。a l b a y r a k 提出了采用a h p 方法解决员工绩效中的多准则决策问题 【12 1 。b s r d j e v i c 采用t o p s i s 方法对水资源统一管理研究的多属性评价问题【1 3 】。d r a g d e v i r e n 建立了以a h p 和p r o m e t h e e 为基础的决策选择模型【l4 1 。杨少梅、张杰结合 a h p 方法结和灰色关联度法，提出管理人员绩效评价研究模型【l5 1 。陈雷、王延章提出 了采用熵权法修正权重，并综合t o p s i s 的决策方法【l6 1 。岳韶华、周国安采用群体层次 分析法和客观的熵值法组合确定属性权重，以此计算所得目标属性权重应用到t o p s i s 法中，进行要地防空多目标威胁排序解算【1 7 1 。张望、周德云将运用聚类分析法得出的各 决策专家个人权重应用到群组a h p 法中确定目标属性主观权重，并与运用熵权法求解 出的目标属性客观权重相融合，得到组合权重l l 引。 通过阅读文献，综合已有的研究成果，可以看出：政府在招商引资项目选择的问题 的实质就是多属性决策问题，在决策过程中考虑的每一个指标，都对应多属性决策中的 一个属性。t o p s i s 方法被认为是解决此类问题的主要方法。近年来，方法已成功地应用 于这个地区的人力资源管理、运输、产品设计与制造、水资源管理、质量控制等方面f 1 9 之2 1 。 所以，本文选择多属性决策为理论工具，结合熵权法与专家评价，来确定属性权重，然 后采用灰色关联度法改进后的t o p s i s 方法初步确定项目的排序。在此基础上，根据决 策者对指标平衡性的偏好，选择在经济、社会和环境效益等目标的协同最优的项目。 1 5 论文的组织结构 本文的具体内容与章节安排如下： 第一章：介绍本文的研究内容和研究意义，并总结了国内外招商投资发展及现状。 第二章：招商引资概述。介绍了招商引资的概念、特征及发展趋势。 第三章：多属性决策的概念及常用方法。 第四章：招商引资评估指标体系研究。以装备制造业招商引资问题为背景，提出了 招商引资项目评估的指标体系。 第五章：招商引资项目评估方法。综合熵权法、灰色理论等构造招商引资投资项目 评估模型。 第六章：实证分析。选取实际的招商引资项目，对其进行综合的评估，给出它们分 项和综合评估的得分，分析项目整体和分项的优劣。 大连理工大学硕士学位论文 1 6 研究意义 随着中国在基础设施、投资环境、服务体系等方面的不断完善，吸引的投资金额呈 现出快速增长的趋势。截止2 0 0 2 年1 2 月底全国实际利用外资4 4 7 9 6 6 亿美元，首次超 过美国成为世界上利用外商直接投资最多的国家。2 0 0 8 年，我国实际利用外资金额 9 2 3 9 5 亿美元，同比增长2 3 5 8 ，连续1 7 年居发展中国家首位。而招商引资问题在我 国的经济建设中起到极其重要的作用。这就需要对各个招商引资项目有一个全面，详尽 的分析，结合当地的投资环境、发展规划去选取最适合当地发展的投资项目。政府希望 通过引进高税收的项目，达到回收投资和增加当地财税收入的目的，因此，“好”的评 价指标和评价方法在开发区招商引资过程中起到重要作用。目前在实际招商项目评价上 具有很大的随意性和主观性。所以提出一个符合当地的招商引资现状，操作性强的决策 方法，对指导地方的招商引资具有现实意义。 招商引资项目遴选的多属性决策方法 2 招商引资的基本原理 2 1招商引资的概念 招商引资是指政府利用可支配的资源进行政策引导，舆论宣传，开展基础设施建设， 创造一流投资环境，吸引投资者到本地区进行生产经营活动。 招商引资是经济区发展的产物，属市场经济的范畴。招商引资随着经济的发展而不 断发展，同时也推动着经济的发展。招商引资的概念在不同的历史阶段有着不同的内容。 在相当长的时期内，人们普遍认为具备一定的土地资源、基础设施、优惠的政策以及廉 价的劳动力，就可以吸引投资者前来进行投资。但是随着市场经济的发展和世界经济的 全球化、一体化发展，投资者投资的需求不仅仅局限于上述几个方面，还包括当地的历 史文化、人文环境、政府部门的服务质量等投资软环境，可用下列简单公式表示： ( 1 ) 经济要素= 土地资源+ 基础设施+ 知识产权+ 优惠政策+ 历史文化+ 人文环境+ 民 风民俗+ 政府部门的服务质量。 ( 2 ) 招商引资= 经济要素+ 投资力+ 投资欲望系数。 由于中国国家的特殊性，招商引资又可以理解为：是中国各级政府部门为地方经济 发展，吸引行政区域以外的投资人到当地投资的政务活动。 2 2 招商引资的功能 招商引资不仅可以促进地方经济增长，同时还可以促进技术进步，拉动经济体制改 革，优化产业结构。下面分别介绍这几个功能。 ( 1 ) 招商引资推动经济增长 推动经济增长的是招商引资最基本，最直接的作用。一个部门投资增加，必然引起 另一部门的投资增加，如此连锁影响，使另一部门的收入、就业随之增加，招商引资可 以增加当地总体的收入和就业人数，促进当地的经济增长。同时，对于一个地区来说， 地区内储蓄不一定总能满足投资的需求，因而，招商引资可以满足本地的资金缺口，促 进当地的经济发展。招商引资还通过拉动消费和增加出口的方式来推动本地区的经济增 长。 ( 2 ) 招商引资促进技术进步 在招商引资的过程中，经常伴随着技术转让，使当地企业可直接获得投资者的最新 的技术，并从而拉动当地企业技术的进步。同时，由于行业的竞争，当地企业也会通过 增加在技术方面的投入来促进技术的进步，应对引起先进技术带来的冲击。 ( 3 ) 招商引资拉动经济体制改革 大连理工大学硕士学位论文 招商引资是在政府的先期进入并推动下展开的，因而招商引资这种新的制度安排在 改变着社会意识形态、提升社会生产力的同时，也改变着整个社会的财产制度、分配制 度、资源配置方式等，从而拉动经济体制改革。这一点在我国体现的最为明显。由于我 国的社会制度，地方政府在招商引资过程中的作用举足轻重。所以，通过招商引资工作， 政府不断的更新观念、优化政府机构、提高办事效率，促进了经济体制改革。 ( 4 ) 招商引资优化产业结构 外部资本的引入，以及随之而带动的市场竞争和政府引导规范可以分别从高度化、 高效化、合理化三个方面来优化产业结构。通过招商引资，外来资本不仅缓解了本地区 资金的短缺，同时也带来了先进技术和研发能力、先进的组织管理技能，并拓宽了当地 企业的世界销售市场。这样招商引资在带动当地区域经济总量增长的同时，也在一定程 度上促进了区域产业结构的优化。 2 3 招商引资的发展趋势 经过招商引资工作的不断深入，国内对于招商引资的观点也随着改变。特别是改革 开发的三十年来，我们经济蓬勃发展，招商引资的地方也越来越重要。通过对我国大量 的招商引资现实进行分析，可以看出当前的招商引资存在着如下的发展趋势： ( 1 ) 招商引资逐步向市场化方向发展，出现由以前的政府为主体的招商引资向企 业为主，政府为辅的方向发展。特别是加入w t o 后，要求中国与国际社会接轨，新观 点新理念不断的涌入，使我国在招商引资观念与方式上发生了巨大的变化。政府逐步由 台前过渡到幕后，由直接参与，决策逐渐转向以服务为主要功能。招商引资将不再由政 令主导，而是由市场来决定。 ( 2 ) 招商引资规模不断扩大。随着中国经济的蓬勃发展，在基础设施、投资环境、 服务体系等方面的不断完善，吸引的投资金额呈现出快速增长的趋势。截止2 0 0 2 年1 2 月底全国实际利用外资4 4 7 9 6 6 亿美元。自1 9 9 3 年以来，中国已连续9 年位列发展中国 家吸收外资第一名，2 0 0 2 年首次超过美国成为世界上利用外资最多的国家【2 3 , 2 4 】。取得如 此成绩，其中最重要的一点原因就是吸引外资，坚持改革开发。 ( 3 ) 我国近年的招商引资数量虽呈下降趋势，但前景依然广阔。近年来由于种种 原因，我国的招商引资数量尤其是利用外资的数量呈下降的趋势。引起这种现在的一个 主要原因就是随着我们社会的发展。对外资的利用也从过去的有资就引，到现在的理性 招商。不仅仅注重项目的经济效益，也看社会效益、环境效益等，进一步严格了招商引 资的标准。但是从我国经济发展的现实来看，招商引资的前景依然非常广阔。 招商引资项目遴选的多属性决策方法 ( 4 ) 各地方政府由盲目的普遍引进到选定了目标的引进，纷纷设立专业化的投资 促进机构。各地已经从招商引资初期的“见商就招”的态度向以理性、专业的态度来招 商引资的方向发展，逐步重视符合当地产业发展方向，促进当地经济发展、产业升级的 招商引资项目。同时，随着环境因素越来越受重视，招商引资企业对环境的负面影响也 成为招商引资的侧重点之一。 ( 5 ) 资金来源多元化，引资方式多样化。随着国内经济的不断发展，我们的招商 引资工作已经从过去仅重视对国外资金的引进逐渐转化为内资、外资并重。各地方政府 的招商引资已经不再把目光仅仅局限于外资，由于中国的国民储蓄进一步攀升，国内经 济合作项目上升态势明显，各地在招商引资时对国内资金的重视程度进一步增加。 总之，随着我国经济的发展，招商引资的难度进一步增加，观念进一步更新，在我 国的经济建设过程中，是一个长期而重要的工作。 大连理工大学硕士学位论文 3多属性决策的相关理论 3 1 多属性决策的基础知识 3 1 1 多属性决策的基本要素 多属性决策可定义为：对于给定的一组方案，决策者根据一组属性去衡量和判断出 各方案的属性值，进而采用某种决策准则比较各方案，对各方案进行排序择优【2 5 】。多属 性决策问题在日常生活中随时可见，比如一个人要购买房子，他需要综合考虑房子的价 格、面积、位置和周边环境等多个因素，又比如一个企业要选择合作伙伴，它必然要考 虑伙伴的实力，信誉等等因素。 多属性决策包括四个基本要素：决策者、方案集、属性集、决策准则【2 6 】。 ( 1 ) 决策者 简单说决策活动的参与者，可以是一个人或一群人，直接或间接地提供最终的价值 判断，据此选择最优或排列可行方案； ( 2 ) 方案集 方案集也可以称作决策方案，是多属性决策中的决策对象，其数目是有限的，可数 的。方案的目标属性值和结果都是确定的； ( 3 ) 属性集 属性简单说就是方案的要素。它是可测量的，是方案的性能、特征和质量、数量参 数等，直观上来说就是指标的值。它反映了该属性所关联的目标达到目的的程度大小； ( 4 ) 决策准则 指决策中用于评判排列方案的优劣次序的规则，它是判断备选方案的有效性或好坏 的标准。一般可分为两类：最优化准则和满意准则。 3 1 2 属性集( 指标体系) 的确定 在多属性决策问题中要对几个决策方案进行评价【2 7 1 。为了进行全面的、科学的评价， 首先需要建立合适的评价指标体系即确定多属性决策问题的属性集。在决策方案确定的 情况下，属性集的确定会影响到决策( 或综合评价) 的结果i 这个步骤就对应了本文中 的指标抽取过程。在确定属性集的时候，要注意以下几个方面： ( 1 ) 控制属性的数量 招商引资项目遴选的多属性决策方法 虽然属性越全面，决策结果就越客观、越合理，但是属性太多会增加决策过程的难 度，尤其是增加计算量。所以，确定属性集的一般原则应该是以尽量少的关键属性用于 决策，即在基本能满足决策要求和给出决策需要的信息的前提下，尽量减少属性个数。 ( 2 ) 使用计算的属性 如果属性值能即容易又准确的确定， 量，又可以提高决策的科学性与准确性， ( 3 ) 删除区分度很小的属性 这样既可以减少求解多属性决策问题的计算 降低主观随意性。 如果各决策方案在某属性下的取值完全相同或相差甚微，则该属性对决策分析没有 什么作用或作用很小，即用该属性来区分决策方案几乎是无效的，因此为减少决策的工 作量，应该把该属性从属性集中删除。这一部分，也是我们采用熵权法修正权重的一个 重要根据。 ( 4 ) 各属性应尽可能地独立 尽量减少属性间的相关性。只有属性之间相互独立或者关联性很小，在确定属性权 重时可以不考虑或少考虑属性重叠造成的影响，得到较切合实际的权重。 3 1 3 属性的标准化处理 在多属性决策中由于各决策属性的量纲和数量级往往是不相同的，为了消除这种差 异对决策结果的影响，在求解多属性决策问题时，首先应对决策矩阵进行规范化( 标准 化) 处理。 规范化( 标准化) 处理，主要有如下三种作用： 首先，属性值有多种类型，有些指标的属性值越大越好，称为效益型，也称正向指 标；有些指标的值越小越好，称作成本型，也称负向指标。所以，当这几类属性不可以 放在一起，从数值大小来评价优劣，因此需要对属性表中的数据进行预处理，使表中任 一属性下性能越优的值在变换后的属性表中的值越大。 其次是非量纲化。对同一属性，采用不同的计量单位，表中的数值也不同。如资金 和就业人数，这样的属性之间比较，就要求首先要进行非量纲化处理。在用各种多属性 决策方法进行决策时，需要排除量纲的选用对决策结果的影响，这就是非量纲化，亦即 设法消去( 而不是简单删去) 量纲，仅用数值的大小来反映属性值的优劣。当针对评价 指标的常见的四种类型为效益型、成本型、固定值型和区间型，其对应的无量纲化处理 常见方法如下： ( 1 ) 效益型指标： 大连理工大学硕士学位论文 ( 2 ) 成本型指标： ( 3 ) 固定值型指标： y 为指标最佳的稳定值。 ( 4 ) 区域型指标： 2 而：荽告川，2 ，朋 铲祷卢1 2 朋 纠一芒碧幺，朋 q 、j y u m a x q l ，一巧m m 圬“一q 2 j ) 1 1 一 苎：丝 m a x q 1 厂y 7 “，杉m 戤一q 2 ) ( 3 1 ) ( 3 2 ) ( 3 3 ) y q 2 j 式中【q l j , q ：，】为指标的最佳稳定区间。 第三是归一化处理。原属性值表中不同指标的属性值的数值大小差别很大，为了直 观，更为了便于采用各种多属性决策方法进行比较，需要把属性值表中的数值归一化。 3 1 4 属性权重的确定方法 在多属性决策问题的求解过程中，属性的权重具有非常重要的作用。权重是属性重 要性的度量，属性越重要，赋给它的权重应越大，反之则越小。 在很多已提出的多属性决策方法( 如简单加性加权法、t o p s i s 法、层次分析法等) 中都涉及到属性权重。属性权重的确定就成为多属性决策中的重要问题，如何科学、合 理地确定属性权重，关系到多属性决策结果的可靠性与正确性1 2 8 1 。 目前关于属性权重的确定方法很多，根据计算权重时原始数据的来源不同，可以将 这些方法统一分为三类： ( 1 ) 主观赋权法 权重是由专家根据自己的经验和对实际的判断给出。选取的专家不同，得出的权系 数也不同，它的决策结果反映了专家的主观意向【2 9 1 。 优点：主观赋权法的优点是专家可以根据实际的决策问题和专家自身的知识经验合 理地确定各属性的权重，较为合理地体现决策者对于指标的重视程度和指标对实施评价 招商引资项目遴选的多属性决策方法 要达到的总目标的影响程度。也就是说尽管主观赋权法不能准确地确定各指标的权系 数。但在通常情况下，主观赋权法可以在一定程度从宏观上体现决策目标、有效地反映 各指标对目标的影响程度，体现决策者的评价目的，能较好地遵循重要性原则，不至于 出现属性权重与属性实际重要程度相悖的情况，而这种情况在客观赋权法中则是可能出 现的。 缺点：利用主观赋权法确定权重，反映的是决策者( 或专家) 的主观意向，因此这 类方法的主要缺点是主观随意性大，客观性较差。首先，主观赋权法确定的权重是由专 家根据自己的经验和对实际的判断给出的，因而判断的可靠性就显得十分重要。人的判 断能力与人的知识水平、能力、经验等有很大的关系，不同的专家得出的赋权结果一般 是不同的。其次，即使同一个专家，在处于不同的情绪下，环境下，对同属性的赋权 也会有差异。再次，属性的重要程度往往很难量化。有些问题及其内在联系是人的主观 意识所不能识别的，即使是专家也无法完全正确理解各个属性的重要性。因而，在某些 个别情况下，单纯的采用主观赋权法得到的权重结果可能会与实际情况存在较大差异， 应用中有一定的局限性。 ( 2 ) 客观赋权法 赋权的原始信息应当直接来源于客观环境，处理信息的过程应当是深入探讨各属性 间的相互联系及影响，再根据各属性的联系程度或各属性所提供的信息量大小来决定属 性权重。 属性对所有决策方案而言均无差异( 即各决策方案的该属性值相同) ，则该属性对 方案的鉴别及排序不起作用，其权重应为零；若某属性对所有决策方案的属性值有较大 差异，这样的属性对方案的鉴别及排序将起重要作用，应给予较大权重。总之，各属性 权重的大小应根据该属性下各方案属性值差异的大小来确定，差异越大，则该属性的权 重越大，反之则越小。 优点：客观赋权法主要是根据原始数据之间的关系来确定权重，因此权重的客观性 强，而且方法具有较强的数学理论依据，便于用计算机处理。 缺点：但是这种赋权法没有考虑决策者的主观意向，因此确定的权重可能与人们的 主观愿望或实际情况不一致。因为从理论上讲，在多属性决策中，最重要的属性不一定 使所有决策方案的属性值具有最大差异，而最不重要的属性却有可能使所有决策方案的 属性值具有较大差异。这样，按客观赋权法确定权重时，最不重要的属性可能具有最大 的权重，而最重要的属性却不一定具有最大的权重。 人连理工大学硕士学位论文 常用的客观赋权法主要有主成份分析法、熵技术法、离差及均方差法等。其中熵技 术法用得较多，这种赋权法所使用的数据是决策矩阵，所确定的属性权重反映了属性值 的离散程度。 ( 3 ) 主客观综合赋权法( 或称组合赋权法) 从上面的讨论可以看出，主观赋权法在根据属性本身含义确定权重方面具有优势， 但客观性较差；而客观赋权法在不考虑属性实际含义的情况下，确定权重具有优势，但 不能体现决策者对不同属性的重视程度，有时会出现客观权重与属性的实际重要程度相 悖的情况。针对主观与客观赋权法各自的优缺点，兼顾到决策者对属性的偏好，又力争 减少赋权的主观性，使对属性的赋权达到主观与客观的统一，进而使决策结果真实可信， 有必要研究综合主客观赋权结果的赋权方法，我们称之为综合赋权法 3 0 】。 目前这类方法主要是将主观赋权法和客观赋权法结合在一起使用，从而充分利用专 家知识和数据本身固有的信息，来确定最终的属性权重。组合赋权法主要有：方差最大 化赋权法、最佳协调赋权法、组合目标规划法、组合最小二乘等。 3 1 5 多属性决策求解过程 在对决策矩阵进行规范化处理及确定了属性权重的大小后，就需要对各方案进行综 合排序，即综合评价。从数学的角度看，所谓多属性多指标综合评价，是指通过一定的 数学模型或算法将多个指标评价值“合成”为一个整体性的综合评价值。到目前为止， 已有多种综合评价方法，每一种单独的评价方法理论也已经十分成熟，但这并不意味着 综合评价方法和理论已经非常完善，因为对于方法的应用还处在发展阶段，还有许多问 题有待进一步的研究和改进。常见的综合评价方法有简单加权法、层次分析法、t o p s i s 法及灰色关联法等【3 1 3 2 1 。 3 2 多属性决策中几个常用的方法 3 2 1 简单线性加权法 简单加权法是最常见的决策方法之一，要求先给定方案的属性值和权重信息，并对 决策矩阵进行规范化处理，然后对各方案的规范化后的属性值加权求和，并以此对可行 方案排序。该方法的基本步骤是： ( 1 ) 对决策矩阵作规范化处理求规范化决策矩： y = ( y o ) ( 3 5 ) 用合适的方法确定各属性的权重。 ( 2 ) 求出各方案的线性加权值： 招商引资项目遴选的多属性决策方法 = 缈y 。f = 1 ，2 。，m(36a)j m 2 己q ，7 2 j ，厶， k j = l ( 3 ) 选择线性加权属性值口最大者为最满意方案。 该方法要求所有属性不仅是数值的，而且是可比的。尽量使各属性线性无关，决策 者须给各属性分配权。该方法是最著名的方法，简单、易用和易理解。 3 2 2 神经网络方法 传统的决策方法对专家经验依赖较大，忽略了历史数据的作用。神经网络通过学习 案例，找出不同变量之间的内在联系，摆脱了评判过程中的随机性以及参评专家主观上 的不确定性，充分考虑历史数据的作用。其特点决定了神经网络在多属性决策中有很广 泛的应用【3 3 , 3 4 】。 人工神经元网络是生理学上的真实人脑神经网络的结构和功能，以及若干基本特性 的某种理论抽象、简化和模拟而构成的一种信息处理系统。它具有非线性映射逼近能力， 对信息的并行分布式综合优化处理能力，高强的容错能力，对学习结果的泛化能力和自 适应能力，便于集成实现和计算模拟等特点。正是由于神经网络具有上述特性，决定了 他可以应用在多属性决策中，通过学习历史数据，迸行决策评估1 35 1 。 由于b p 网络应用最为广泛，网络拓扑图如3 1 所示。 最简单的b p 网络为三层结构，分别为输入层，隐含层，输出层。在输入层和隐含 层，输出层和隐含层的线段代表权值，每一个神经元中又存在一个阈值。 在这个网络中，对应的输入层，没有激励函数，输入值和输出值只是阈值与输入的 乘积与阈值之和合。而隐含层和输出层中，需要把它的输入经过s i g m o i d 函数的映射。 基本的学习过程如下： ( 1 ) 随即初始化神经网络的权值，阈值。 ( 2 ) 计算各层的误差信号。 ( 3 ) 调整各层的权值阈值。 ( 4 ) 根据给出的标准输入输出，计算对应的输出误差。 ( 5 ) 判断是否达到精度要求，达到则结束，否则转到( 2 ) 。 神经网络的训练方法主要包括四种1 3 6 】： ( 1 ) 有导师( 也称外监督：o u t e r s u p e r v i s e d ) 学习：待分类的模式类别属性已知。 对每次模式样本的输入，网络输出端都有一个对应的指导( 监督) 信号与其属性相匹配。 基于网络输出端监督信号与实际输出的某种目标函数准则，通过不断调整网络的连接权 值，使得网络输出端的输出与监督信号的误差逐渐减小到预定的要求。 大连理工大学硕士学位论文 ( 2 ) 无导师( 也称自组织：s e l f - o r g a n i z i n g ) 学习：待分类的模式类别属性未知。 网络结构和连接权值根据某种聚类法则，自动对周围环境的模式样本进行学习调整，直 至网络的结构和连接分布能合理地反映训练样本的统计分布。 输入层隐含层输出层 图3 1b p 神经网络 f i g 3 1 b pn e u r a ln e t w o r k ( 3 ) 自监督( s e l f - s u p e r v i s e d ) 学习：待分类的模式类别属性已知。对于每次模式 样本的输入，网络能够根据样本本身的特性，基于某种法则，通过不断调整网络的连接 分布，直至得到给定的精度要求。 ( 4 ) 有导师和无导师混合学习：待分类的模式类别属性已知。网络的内部结构和 参数按照无导师聚类方法学习，而网络输出端仍然有一个对应的指导( 监督) 信号。按 照某种准则，通过不断调整隐层与输出层的连接权值，使得网络输出端的输出与监督信 号的误差逐渐减小到预定的要求。 实际上，在实际操作过程中，即使是无导师学习或自监督学习的网络，往往也需要 人为选择控制参数。所以，从广义上来说，所有的学习方法都是有监督的学习，只不过 具体形式不同罢了。 神经网络方法最大的特点就是它决策数据的来源是历史数据，一方面，他使得神经 网络具有其他权重确定方法无法比拟的优势，另一方面也限制了神经网络的应用，因为 习爿 招商引资项目遴选的多属性决策方法 有一些多属性决策问题是没有历史资料，因此就不存在训练样本。何时，怎样把神经网 络应用到多属性决策中是一个比较复杂的问题。 3 2 3 层次分析法方法 层次分析法( a h p ) 法是目前广为应用的定性与定量相结合的方法，它允许将复杂 问题分解成若干个递进层次，并通过两两对比确定目标的相对重要性。层次分析法是通 过分析复杂问题所包含的因素及其相互关系，将其分解为不同的要素，并将这些要素归 为不同的层次，在每一层次按某一规定准则，对该层要素进行两两比较，建立判断矩阵。 通过计算判断矩阵的最大特征值以及对应的正交化特征向量，得出该层要素基于该层准 则的权重。在这个基础上进而计算出各层次要素对于总体目标的组合权重，从而得出不 同设想方案的权值，为选择最优方案提供依据【3 7 , 3 8 】。具体步骤为： ( 1 ) 先要明确问题的范围、提出的具体要求、包含的因素、以及各因素之间的关 系，需要的资料是