（工商管理专业论文）IT领域国家科研项目综合管理.pdf

东北大学硕士学位论文 lt 领域国家科研项目的综合管理 摘要 随着整个社会经济技术的快速发展，同行业的企业之间的竞争在技术水平差 别不大的情况下，更多的是成本的竞争、服务的竞争，也就是管理的竞争。企业 在经营过程中会面临大大小小、各种各样的项目，于是，项目管理水平就成为衡 量其市场竞争力的一个重要指标。 从二十世纪八十年代开始，国家为推动全社会科学技术的快速发展，相继推 出了科研项目( 课题) 的支持计划，如：自然科学基金、8 6 3 计划、高技术产业化 项目、电子基金等。不同于市场类项目，国家科研项目能够扶持前景看好、高风 险高经济与社会效益的项目，起到降低科学技术研发风险，突破国外技术壁垒， 推进技术成果转化的积极作用。因此，形成一套科学的、实用的科研项目管理方 法与模式是项目承担单位获得国家支持，提高技术水平和经济效益的一个有效途 径。 本文在大量总结了几年来组织的数十个国家科研项目工作经验的基础上，对 科研项目的全过程管理方法进行了提炼，从国家科研项目的分类特点、组织管理、 实施管理与服务支撑体系四个方面分别进行了详细论述。 首先，介绍了项目管理的基础背景和主要特点，分析了i t 领域国家科研项目 管理中普遍存在的问题，对国家科研项目进行了系统分类介绍。 其次，针对i t 领域科研项目的特点，提出了切实可行的解决方案，制定了科 研项目综合管理流程的实施规范，包括项目调研、申报、立项、实施、验收和滚 动的管理工作内容和实施流程。此外，还详细介绍了科研项目在计划与进度管理、 经济分析与成本控制管理、软件质量管理、项目风险管理等方面所采用的创新方 法。 最后，对项目管理中的组织结构建立、团队建设、项目文档编写管理方法和 知识产权的管理流程提出了创新的观点和实际操作方案，对项目管理的支撑服务 体系建设进行了综合评述。 需要指出的是，本文中的全部项目管理理论适用于i t 类科研项目的管理，在 其它领域内的项目管理中还未进行过实践。 【关键字】科研项目、综合管理、i t 项目管理 东北大学硕士学位论文a b s t r a c t t h e i n t e g r a t e da d m i n i s t r a t i o no fn a t i o n a ls c i e n t i f i cr e s e a r c h p r o j e c ti ni ta r e a a b s t r a c t w i t ht h er a p i d l yd e v o l p e m e n to fe n t i r es o c i a le c o n o m i ca n dt e c h n o l o g y , t h ec o m p e t i t i o n i nt h es a i n et e c h n o l o g yb e t w e e nt h es a - n ei n d u s t r yh a sb e c o m ec o m p e t i t i o no fc o s t ，o f s e r v i c e ，o rw ec a l ls a yc o m p e t i t i o no fm a n a g e m e m t h ee n t e r p r i s e sw i l lb ei nf a c eo f b i go rl i t t l ev a r i e sp r o j e c t si nt h e i rm a n a g e m e n t s ot h ep r o j e tm a n a g e d l e v e lh a sb e c o m e a ni m p o r t a n tg u i d el i n et os c a l ec o m p e t i t i v ea b i l i wi nm a r k e t f r o mt h ee i g h t i e so ft w e n t yc e n t u l y , i no r d e rt od r i v et h es o c i a ls c i e n c et e c h n o l o g y , 0 1 1 i c o u n t r yh a sp e r f o r m e ds e v e r a ls c i e n t i f i cr e s e a r c hp r o j e c t s ( p r o b l e m s ) p l a n ，f o re x a m p l e n a t i o n a ls c i e n c ef u n d s ，8 6 3p l a n ，h i g ht e c h n i c a li n d u s t r i a l i z a t i o np r o j e c t ，e l e c t r i c a lf u n d s e t c d i f f e r e n tf r o mm a r k e tp r o j e c t s ，n a t i o n a ls c i e n t i f i cp r o j e c tc a nh e l pt h eb e t t e r f o r g r o u n d ，h i g hr i s ka n dh i g hb e n e f i tp r o j e c t s i tc a l lr e d u c er e s e a r c h y a lr i s k ，b r e a k f o r e i g nt e c h n i c a 工v a l l a t i o n ，p r o m o t et r a n s l a t i o n so fm c h n i c a lp r o d u c t i o n s s oi t i sa n e f f e c t i v ew a yf o rt h ep r o j e c tp e r f o r m e dd e p a r t m e n tt op r o m o t et e c h n i c a ll e v e la n d e c o n o m i cb e n e f i tt ob u i l das c i e n t i f i ca n da p p l i e dp r o j e c tm a n a g i n gm e t h o da n dm o d e o nt h eb a s eo fs u m m a r i z i n gm o r et h a nt w e n t yp r o j e c t so r g a n i z i n ge x p e r i e n c ei nm a n y y e a r s ，t h i sd i s s e r t a t i o nh a sa b s t r a c t e dt h em a n a g i n gm e t h o d so fs c i e n t i f i cr e s e a r c h p r o j e e t s t h i sd i s s e r t a t i o nh a sp a r t i c u l a r l yd i s c u s s e dt h es c i e n t i f i cr e s e a r c hp r o j e c t m a n a g e m e n ti nc h a r a c t e r i s t i c ，o r g a n i z i n g ，i m p l e m e n ta n ds e r v i c es u p p o r t i n gs y s t e m f i r s t ，t h i sd i s s e r t a t i o nh a si n t r o d u c e dt h eb a s eb a c k g r o u n da n dm a i nc h a r a c t e r i s t i co f p r o j e c t ，a n a l y z e dn u m e r o u sp r o b l e m si nt h en a t i o n a ls c i e n t i f i cr e s e a r c hp r o j e c t so fi t a r e a ，c l a s s i f i e dt h es c i e n t i f i cr e s e a r c hp r o j e c tb yc h a r a c t e r i s t i c s s e c o n d l y , a i m e d a tt h ec h a r a c t e r i s t i c so fp r o j e c t ，p r o v i d e df e a s i b l es o l u t i o n sa n d e s t a b l i s ht h em a n a g i n gp r o c e d u r ea n dp r o j e c tp e r f o r m i n gm e t h o d s ，i n c l u d e sp r o j e c t i n v e s t i g a t i o n ， a p p l i c a t i o n ,e s t a b l i s h t i o n ，p e r f o r m ， e x a m i n a t i o na n dr o l l 1 - 查些查兰塑主堂堡垒查 一一型塑里塑墨：l s u r p o r t f u r t h e r m o r e ，t h i sd i s s e r t a t i o nh a sa l s oi n t r o d u c e ds o m ei n n o v a t i v em e t h o d s o n p r o j e tp l a nm a n a g e m e n t ，e c o n o m i c a la n a l y s i s a n dc o s tc o n t r o l ，s o f t w a r eq u a l i t y m a n a g e m e n t ，r i s km a n a g e m e n t e e t - f i n a l l y , h a sp u tf o r w a r ds o m e i n n o v a t i v ev i e w p o i n t sa n ds u g g e s t i o n sa b o u tp r o j e t o r g i n a z i n ge s t a b l i s h m e n t ，t e a mm a n a g e m e n t ，s c i e n t i f i c f i l ew r i t i n ga n dm a n a g i n g k n a w l e d g ep r o p e r t ym a n a g i n gp r o c e d u r e i na d d i t i o n ，h a v es u m m a r i z e d t h ep r o j e c t s u r p o r ta n ds e r v i c es y s t e m - o n et h i n gt h a tn e e dt ob ep o i n to u t ，a l lt h et h e o r yi nt t g sd i s s e r t a t i o nc a nb e w e l la p p l i 。d i ni tp r o j e c tm a n a g e m e n t ，b u ti th a sn o tb e e na p p l i e d i nt h ep r o j e c to f o t h e r8 他勰- 【k e yw o r d s 】s c i e n t i f i c r e s e a r c hp r o j e c t ，i n t e g r a t e da d m i n i s t r a t i o n , 1 1 p r o j 。c t m a n a g e m e n t 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得的研究成 果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也 不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做 的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名冰 日期。励，f 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论文的规 定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索、交流。 学位论文作者签 日 期：以 另外，如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。 学位论文作者签名： 导师签名： 签字日期： 签字日期： 东北大学硕士学位论文第一章绪言 第一章绪言弟一旱三百曰 项目管理作为一门学科是伴随着经济活动的发展需要而产生的，它主要通过 科学的运筹和管理来达到项目的既定目标。项目管理已经在科研和生产实践中显 示出越来越明显的优越性，改善了企业基于创新的项目开发和实施活动的工作效 率，其应用范围已扩展到经济生活的各个领域。国际上很多著名公司都在运营的 核心部分采用项目管理的方式对企业进行运作管理，并通过项目经理使企业的策 划组织才能和指挥能力得以体现。可以预见，在未来各行业都会对项目管理人才 产生巨大的需求，以帮助企业更科学地实现创新和发展目标，促进企业的全球化 发展战略。 随着经济全球化以及市场竞争的加剧，在当今信息化的知识经济中，人们创 造财富的方式与途径已经由过去的重复运作逐步转变为以基于创新的项目开发和 实施活动为主的模式。跨部门、跨组织、跨行业甚至跨国的项目工作日益增多， 众多创新产品的开发更强调以团队为主，而降低成本、增强组织竞争力的压力也 日益增大。这就迫使组织的经营管理方式转变为以项目为中心的模式，以适应组 织发展和竞争的需要。以项目经理为核心的、卓有成效的项目团队就是企业发展 的推动力，赋予项目经理和团队成员更大的责权，使他们能与客户一道有效地工 作，实施项目方案，控制费用和管理风险等。项目管理已在航天、电子、通信、 计算机、软件开发、建筑、制药、金融等行业甚至政府机关内得到广泛应用。这 一切使得组织是否拥有大量优秀的项目管理人员成为其能否生存、发展及参与国 际竞争的关键。2 1 世纪，越来越多的企业引入了项目管理，一些跨国企业也把项 目管理作为自己主要的运作模式和提高企业运作效率的解决方案。由此可见，项 目管理在当今经济社会中的重要性。 1 1 项目管理学介绍 1 1 1 项目的基本概念及特征 项目是指在一定期限内，依托一定的资源，为实现某种目的而相互联系的一 次性工作任务。也就是说项目是在一定的资源约束下完成既定目标的一次性任务。 在项目中，至少有三个关键要素，即：时间、资源、目标。其中资源的最终 体现是成本，目标的最终体现是绩效。因此，i t 项目最核心的制约因素就是时间 要素、成本要素、绩效要素，其中绩效的评价和控制通常是量化到项目实施的质 量上，即质量要素“3 。 一1 一 东北大学硕士学位论文 第一章绪言 根据我的实际工作经验，所有i t 项目的失败至少是由于以上三个要素中的一 个或几个失控，如：项目进度超期、成本严重超支、质量下降等。项目管理就是 要对项目计划、组织以及对项目所需资源的控制，确保项目在规定时间内、规定 预算内达到预定的绩效目标。 一般来说，项目具有如下的基本特征： ( 1 ) 有一个明确界定的目标。一个项目的目标通常依照其工作范围、进度 计划和成本来定义，其结果只可能是一种期望的产品，也可能是一种所希望得到 的服务。 ( 2 ) 项目的执行要通过完成一系列相互关联的任务，也就是许多工作任务 以一定的逻辑顺序和时间顺序完成，以便达到项目目标。 ( 3 ) 项目需运用各种资源来执行任务。资源可能包括不同的人力、组织、 数据资源、知识、硬件设备、辅助管理工具等。 ( 4 ) 项目有具体的时间计划或有限的寿命。它有一个确定的开始时间和结 束时间，项目的目标应该在这一时间段内被实现。 ( 5 ) 每个项目都是独一无二的、一次性的努力。 ( 6 ) 每个项目都有客户或潜在的目标客户。一般来说，项目的资金主要由 客户提供，以实现目标。项目的客户可能是一个人、公司或组织。 ( 7 ) 项目包含一定的不确定性。一个项目开始前，应当在定的假定和预 算基础上准备一份计划。假定和预算的组合产生的不确定性，可能影响项目目标 的成功实现。 1 1 2 项目管理学的引入与发展 总结现代项目管理的发展历程，按照项目管理的主要特点，可以大致分为如 下四个阶段m ，： 第一阶段：1 9 6 0 年以前 通常认为，现代项目管理作为管理学的重要分支，最早出现于2 0 世纪3 0 年 代的美国，现代项目管理是伴随一些大型建设工程的需要逐渐发展起来的。在二 战时期，项目管理已经开始运用到一些军事工程、规划工程、航空航天、科学研 究等大型项目当中。 特点：按计划进行管理，主要关注工期、成本。 第二阶段：1 9 6 0 年1 9 8 5 年 到了2 0 世纪6 0 年代，美国的阿波罗登月项目通过应用现代项目管理方法， 证明了现代项目管理的科学性和使用价值，同时也使项目管理通过不断实践获得 东北大学硕士学位论文第一章绪言 了很大发展，初步确立了它的科学地位。 8 0 年代，我国开始提出项目管理知识体系，在这期间项目管理开始从一些大 型的工业工程管理及军事方面的应用向民营企业转移并推广，应用范围逐步扩大， 与此同时，项目管理在世界上也越来越受到重视。 特点：出现了大量优化技术的应用，开始关注组织和质量问题；项目管理主 要运用于军事、航天和建筑施工项目的管理。 第三阶段：1 9 8 5 年1 9 9 5 年 2 0 世纪9 0 年代以后，科学技术飞速发展，在整个管理科学内部出现了知识结 构重组和一些新的内部核心，项目管理也以全新的面目出现在很多企业，包括一 些政府部门、一些各级组织，都认为项目管理是种新的管理科学，一种新的管 理模式。项目管理越来越多的被各行各业广泛采用，项目管理也成了一个热门的 行业和职业。 特点：突破人们传统概念上对项目的理解，并开始进入普及阶段。 第四阶段：1 9 9 6 年今 这个时期是知识经济时代。项目管理在非传统项目环境下取得了巨大成功， 各种企业和组织纷纷采用项目管理模式。 下表1 1 是项目管理发展阶段及特点的总结概括。 表1 1 项目管理发展阶段及特点 t a b1 1p r o j e c tm a n a g e m e n td e v e l o p i n gs t a g ea n dc h a r a c t e r i s t i c 发展阶段特点应用领域 关注工期和项目的成本，提倡做什么 2 0 世纪6 0 年代以前主要应用于航空航天领域 事情都要有计划 应用于一些大型项目，像航天 2 0 世纪6 0 年代中期 出现了大量优化技术的应用项目，建筑项目和一些军事项 n s o 年代 目等。 2 0 世纪8 0 年代中期 突破了人们传统概念上对项目的理 解，并开始普及，具有各种不同的模 制造业、信息产业，i t 行业等 到9 0 年代 式。 项目管理在一些非传统的项目环境下 2 0 世纪9 0 年代后半 应用。如政府部门、学校、金融部门应用于各个领域 阶段 等开始采用。 东北大学硕士学位论文 第一章绪言 】1 3 项目管理的概念及主要内容 所谓项曰管理，就是项目的管理者，在有限的资源约束下，运用系统的观点、 方法和理论，对项目涉及的全部工作进行有效地管理。即从项目的投资决笈开始 到项目结束的全过程进行科划、组织、指挥、协调、控制和评价，以实现项目的 目标。 项目管理内容主要包括： ( 1 ) 项目范围管理。为了实现项目的目标，对项目的工作内容进行控制的管 理过程。它包括范围的界定，范围的规划，范围的调整等。 ( 2 ) 项目时间管理e 是为了确保项目最终的按时完成的一系列管理过程。它 包括具体活动界定，活动排序，时间估计，进度安排及时问控制等项工作。 ( 3 ) 项目成本管理。为了保证完成项目的实际成本、费用不超过预算成本、 费用的管理过程。它包括资源的配置，成本、费用的预算以及费用的控制等项工 作。 ( 4 ) 项目质量管理。为了确保项目达到客户所规定的质量要求所实施的一系 列管理过程。它包括质量规划，质量控制和质量保证等。 ( 5 ) 人力资源管理。为了保证所有项目关系人的能力和积极性都得到最有效 地发挥和利用所做的一系列管理措施。它包括组织的规划、团队的建设、人员的 选聘和项目的班子建设等一系列工作。 ( 6 ) 项目沟通管理。是为了确保项目的信息的合理收集和传输所需要实施的 一系列措藏，它包括沟通规划，信息传输和进度报告等。 ( 7 ) 项目风险管理。涉及项目可能遇到各种不确定因素。它包括风险识别， 风险量化，制订对策和风险控制等。 ( 8 ) 项目采购管理。为了从项目实施组织之外获得所需资源或服务所采取的 一系列管理措施。它包括聚购计划，采购与征购，资源的选挥以及合同的管理等 项目工作。 ( 9 ) 项目集成管理。指为确保项目各项工作能够有机地协调和配合所展开的 综合性和全局性的项目管理工作和过程。它包括项目集成计划的制定，项目集成 计划的实施，项目变动的总体控制等。 1 - 1 4 项目管理过程与生命周期 项目管理过程就是确定项目的任务目标，并依此制订相应的计划，然后按计 项目管理过程就是确定项目的任务目标，并依此制订相应的计划，然后接计 d 。 东北大学硕士学位论文 第一章绪言 1 - 1 3 项目管理的概念及主要内容 所谓项目管理，就是项目的管理者，在有限的资源约束下，运用系统的观点、 方法和理论，对项目涉及的全部工作进行有效地管理。即从项目的投资决策开始 到项目结束的全过程进行计划、组织、指挥、协调、控制和评价，以实现项目的 目标。 项目管理内容主要包括： ( 1 ) 项目范围管理。为了实现项目的目标，对项目的工作内容进行控制的管 理过程。它包括范围的界定，范围的规划，范围的调整等。 ( 2 ) 项目时间管理。是为了确保项目最终的按时完成的一系列管理过程。它 包括具体活动界定，活动排序，时间估计，进度安排及时间控制等项工作。 ( 3 ) 项目成本管理。为了保证完成项目的实际成本、费用不超过预算成本、 费用的管理过程。它包括资源的配置，成本、费用的预算以及费用的控制等项工 作。 ( 4 ) 项目质量管理。为了确保项目达到客户所规定的质量要求所实施的一系 歹管理过程。它包括质量规划，质量控制和质量保证等。 ( 5 ) 人力资源管理。为了保证所有项目关系人的能力和积极性都得到最有效 地发挥和利用所做的一系列管理措施。它包括组织的规划、团队的建设、人员的 选聘和项目的班予建设等一系列工作。 ( 6 ) 项目沟通管理。是为了确保项目的信息的合理收集和传输所需要实施的 一系列措旆，它包括沟通规划，信息传输和进度报告等。 ( 7 ) 项目风险管理。涉及项目可能遇到各种不确定因素。它包括风险识别， 风险量化，制订对策和风险控制等。 ( 8 ) 项目采购管理。为了从项目实施组织之外获得所需资源或服务所采取的 一系列管理措施。它包括采购计划，采购与征购，资源的选择以及合同的管理等 项目工作。 ( 9 ) 项目集成管理。指为确保项目各项工作能够有机地协调和配合所展开的 综合性和全局性的项目管理工作和过程。它包括项目集成计划的制定，项目集成 计划的实旋，项目变动的总体控制等。 1 1 4 项目管理过程与生命周期 项目管理过程就是确定项目的任务目标，并依此制订相应的计划，然后按计 - 4 。 东北大学硕士学位论文 第一章 绪言 划去实现项目预定目标的过程。项目管理过程是个有始有终的管理过程，一个 项目的管理过程实际上也表现了项目的生命周期：从需求确定、项目选择、项目 计划、项目执行、项目控制、项目评价，一直到项目收尾等，这一过程是由项目 经理统领项目团队按照特定的规范，在预算范围内实施的。 项目管理过程和项目生命周期有以下几个主要特点。 ( 1 ) 周期性：无论何种项目，都必须完整而严格地划分项目前期、项目实施 期及项目运营期。每一时期又分为不同阶段进行，不可跳越其中某一阶段，否则 就会违背客观规律而受到惩罚。 ( 2 ) 时限性：项目的实施时间长短，进度快慢直接影响项目的经济效益和社 会效益，方面，要让人财物在单位时间内创造更高的价值；另一方面，尽快使 项目运营，达到其应有的目标。 ( 3 ) 综合性：项目管理过程是一个复杂的系统工程，涉及各学科、各部门， 需要各方通力合作、密切配合、共同努力才能完成。因此，综合协调和科学管理 是十分重要的。 1 2 工t 项目简介 1 2 1i t 项目的简介 随着计算机技术的日益更新，企业信息化、政府信息化工作产生了许许多多 的信息化项目i t 项目。i t 项目可能是由信息化需要而产生，也可能是由工t 企业根据市场情况和趋势分析，从市场利益出发，研究投资的机会，开发出的具 有指定功能的软件产品类项目。 一般i t 服务厂商所说的项目是指承接的外部客户的项目，例如，系统集成厂 商为客户定制解决方案，负责硬件安装、应用开发、维护服务等。如今越来越多 的企业将内部的组织调整、流程变革也作为项目来运作。 一般来说，构建一个信息系统将涉及5 个方面的工作：硬件系统环境设计， 这包括网络环境的设计方案、旌工方案、设备选型、采购计划和兼容性等方面的 内容。根据实际的需要搭建硬件平台；为用户设计软件系统的方案，选择系统软 件，更重要的是选择或开发应用软件系统；帮助用户规划和整理它的数据资源并 应用于其软件系统中；与用户一道，建立其信息系统的运行规则，并组织知识体 系；为了建设一个让使用者满意的信息系统，项目的实施者与项目的使用者之间 要进行不断的沟通，从项目开始到项目结束。 5 东北大学硕士学位论文第一章绪言 1 2 2 国家i t 类科研项目简介 国家为促进科技快速发展，每年都会投入一定比例的经费用于支持对国家长 远发展有重大推动作用的重点领域，并且近几年经费的支持力度在逐年增加，充 分体现了科技兴国的战略思想，支持的方式主要有三种：政策支持、科研课题、 科研项目。本文所提及的国家科研项目管理都是以截止到2 0 0 5 年8 月l 目，国家 已经出台的项目指导政策编写的，不排除国家根据实际需求，作出相应调整的可 能，但总体管理思路不会有大的变化。目前国家i t 类科研项目的主管部门有：国 家自然科学基金委员会，国家、省、市发改委，国家科技部、省科技厅、市科技 局，国家信息产业部、省信息产业厅、市信息产业局，国家商务部、省市经贸委、 外经贸厅、外经贸局，国家教育部等。凡经国家重点支持的科研项目都需先与国 家主管部门签定委托合同，研发周期通常为l 2 年。 国家科研项目的一个重要特点是，科研项目即可以是纯粹的科学研究类项目， 也可以是成果研究与应用项目，两类项目有着本质的不同。对于纯科研类项目如 自然科学基金，国家重视的是基础科学的学术研究，关注学术的深度与学术影响 力；而对于成果研究与应用类项目，国家除注重技术先进性外，更注重科研成果 的转化及提高行业技术水平，提高社会生产力，增强与国外产品的技术竞争力。 在第二类的成果应用类项目中，实际情况是，国家通常只是资助项目总投入的一 部分，另外一部分则需要项目承担单位自筹。这样，国家就会优先选择一些在本 领域内已经具有较强的技术优势及产业化能力的单位，因此，对于国家科研项目 来说，一方面需要完成与国家签定的研发与产业化任务，同时还要依据项目本身 的用户及市场情况开发具有市场竞争力的产品。 1 3 论文的选题与现实意义 1 3 1 背景分析 在i t 产业迅猛发展的今天，几乎各行各业都要或多或少的涉及到i t 项目， 在i t 企业中对i t 项目的管理已经变成一项极其重要的工作，越来越多的大型企 业参与到国家科研项目的申报工作中。事实上，对于一家大型的i t 企业来说，可 以将整个i t 项目分成两大类：i t 商业项目、i t 国家科研项目，这两类项目具有 着紧密的内部联系，同时又具有各自截然不同的特点，如果企业运用得当，必将 在资金、资信、核心技术、知名度及行业影响力等几个方面获得巨大收获。 企业在申报或实施国家科研项目时，经常出现申报前临时组建项目团队，紧 东北大学硕士学位论文 第一章绪言 急作出市场调研，管理上没有前期基础，无章可循，申报时无法把握重点，实施 时不能有效控制等现象，这些情况都不是偶然出现的，科研项目的管理应该向科 学化、规范化的方向发展。 1 3 2i t 领域与其他领域科研项目管理方式的差别分析 i t 科研项目除了具有一般科研项目的特点外，与其它领域的科研项目相比， 在以下几个方面还具有更加鲜明的特点。： ( 1 ) 技术含量高，参与项目实施的合适的技术人员不易获得，必要情况下， 应对员工作专门的技术培训，高技术需求使项目在实施过程中具有高风险性。 ( 2 ) i t 科研项目是智慧型与知识型项目。i t 项目需要有规范的操作规程来 保证项目实施，需要有熟练的技术人员负责实旖，同时也需要进行知识积累，需 要创造性的智慧活动才能保证项目的成功。 ( 3 ) i t 科研项目的许多资源、工作是可以复制或重复的，但任何一个项目本 身都是全新的。i t 厂商不仅向客户提供产品，还要根据客户需求，为客户提供解 决方案。 ( 4 ) 在i t 项目中，高技术人才汇聚，这样在人才的使用与管理方面需要有 其自身的特点。 ( 5 ) i t 科研项目是高投入、高风险、高收益的科技类项目 i t 领域的国家科研项目在管理方式与方法上与其它领域科研项目相比也存在 着明显的差异，主要表现为i t 领域的技术发展时间较短，造成管理经验积累不足， 缺乏已经比较成形的权威管理模式用于借鉴；i t 领域的管理人才流动率远高于其 它领域；工t 类项目工期延误现象还没有得到有效控制；i t 领域内的项目管理人员 知识产权保护意识普遍淡化等等。因此，i t 领域科研项日比其它领域的科研项目 更加需要提高管理水平，进行创新的尝试与探索。 1 3 3i t 领域科研项目存在的主要问题 目前，在i t 领域国家科研项目的管理过程中确实存在一些问题，下面我举出 几个实例来说明问题所在： ( 1 ) 甲乙两个申报单位，综合技术水平：甲 乙，同时申报同一个课题， 结果乙拿到了课题，为什么呢? 甲单位在申报策略上存在问题。 ( 2 ) 某单位具有符合国家要求的优秀的科研项且，并参与了项目投标，但 是在项目评审初期就被淘汰了，为什么? 该单位的文档编写可能存在问题。 ( 3 ) 经常会有i t 科研项目合同到期，却未能完成原定指标的问题出现。 东北大学硕士学位论文 第一章绪言 ( 4 ) 科研项目管理团队出现问题，同一个项目申报与验收时参与的团队成 员有8 0 以上已经变动。 ( 5 ) 项目开发没有申请全部知识产权，为后来的成果转化与产业化带来了 巨大阻力。 其实在i t 科研项目的管理过程中，出现上面的类似问题还有很多，本文就是 作者基于实际的工作经验积累，针对管理中出现的些问题，总结出了一些实用 性的管理理论和操作方法，全文以典型i t 项目管理为基础，制定出了i 丁类国家 科研项目的从申报到验收及后续拓展的全过程管理流程规范，创新地提出了科研 项目管理流程中一些关键节点的管理与实现方法，为国内具备一定技术实力的i t 企业及各科研院所、大专院校等部门在国家科研项目管理方面提供一套高效、切 实可行的方案。 1 4 论文的结构及主要内容 本文按照国家科研项目的运作流程，分为以下几个部分： 第一章：介绍项目管理理论、背景及工t 项目管理的主要特点，论文的现实意 义和结构安排。 第二章：详细介绍国家科研项目的分类及特点。 第三章：详细阐述了科研项目的全过程管理模式，介绍了软件生命周期、科 研项目从组织申报到竣工验收，再到成果报奖的整个管理流程的实现。 第四章：具体深入地论述了项目管理的几项关键内容，包括项目计划与进度 管理、经济分析与成本管理、质量管理、风险控制管理等。 第五章：论述了科研项目管理支撑体系的建立及实现方法，包括项目组织结 构的建立、团队建设、科研成果与档案管理、知识产权管理等。 第六章：结束语，对自己的工作予以总结，并综合阐述了项目管理理论与实 际管理相结合的经验与不足。 东北大学硕士学位论文 第二章国家科研项目分类 第二章国家科研项目分类 近年来，随着我国经济的快速发展，国家用于科技发展的科研经费投入也在不 断增加，涉及的领域越来越多，各个领域内的项目很难在同一篇文章中都描述清 楚。因此本文所提及的项目管理方面的内容，如果没有特殊说明，都是指i t 领域 内的科研项目，我个人也仅仅是由于工作原因，对i t 类国家科研项目作了一些实 践与研究。下面将对目前国家已经发布并实施的科研项目进行统计，并对各类项 目的申报要求及特点作简单介绍。 目前，国家i t 类科研项目大体可以分成6 大类，包括国家自然科学基金、国 家发改委高技术产业化项目、8 6 3 计划与9 7 3 计划等、电子发展基金、商务部国际 合作基金、省市科技计划。申报形式有的是项目，有的是课题。在每一个大类中 按照细分领域的不同，又可以划分成i 0 3 0 个专项主题，如：汽车电子、网络安 全、数据库、嵌入式软件、数字播放、企业信息化、数字医疗等。国家每年会根 据行业与技术发展趋势及对国家经济发展的作用调整具体的支持方向与经费支持 力度，也会定期向企业、科研院所的领域专家征询建议。除国家项目外，每年还 有省市的科技发展计划，大方向会与国家相同，而支持的侧重点有所不同。此外 国家还会有一些非常规科技发展项目，用于解决时间要求较紧或者是一些突发事 件，如2 0 0 3 年s a r s 在全国爆发，国家紧急立项研制数字医疗设备小型s a r s 机等。 2 1 国家自然科学基金 国家自然科学基金委员会是国家自然科学基金的主管部门，是管理国家自然 科学基金的国务院直属事业单位。国家自然科学基金委员会设有办公室、计划局、 政策局、财务局、国际合作局、人事局等职能局( 室) 和数学物理科学部、化学 科学部、生命科学部、地球科学部、工程与材料科学部、信息科学部、管理科学 部等科学部( 学术性管理机构) 。办公地点在北京市。下面是关于自然科学基金 职能的简要介绍f 3 j ： ( 1 )主要职责： 根据国家发展科学技术的方针、政策和规划，按照与社会主义市场经济体制 相适应的自然科学基金制运作方式，运用国家财政投入的自然科学基金，资助自 然科学基础研究和部分应用研究，发现和培养科技人才，发挥自然科学基金的导 向和协调作用，促进科学技术进步和经济、社会发展。 东北大学硕士学位论文 第二章国家科研项目分类 ( 2 ) 主要资助范围： 面向全国资助自然科学基础研究和部分应用研究，重点支持具有良好研究条 件、研究实力的高等院校中和科研机构中的研究人员，由国家自然科学基金委员 会负责实旌与管理。 ( 3 )经费来源： 中央财政科学事业费预算拨款，国内外社会团体、机构和个人的捐赠。 ( 4 ) 工作的基本原则和运行机制： 自然科学基金项目的立项、遴选和管理工作遵循”依靠专家、发扬民主、择优 支持、公正合理”的原则，执行”平等竞争、科学民主、激励创新”的运行机制，遵 守回避和保密的有关规定，并接受科技界和社会的监督。 ( 5 ) 经费资助方式与遵循的原则： 自然科学基金项目实行课题制管理，根据项目类型、规模以及管理工作的实 际需要，实行成本补偿式和定额补助式两种经费资助方式。就目前情况而言，除 重大项目实行成本补偿方式的经费资助以外，其余项目类型均实行定额补助方式。 ( 6 ) 申请或承担基金项目的依托单位应具备的基本条件： 基金项目的依托单位须具备开展基金项目研究所必要的条件，并应设有专门 的科研管理机构，建立健全的管理制度。项目依托单位负责组织项目申报、管理 和监督资助项目实施并提供必要的支撑条件。 ( 7 ) 资助结构： 目前自然科学基金的资助结构大体上可以分为”研究项目”和”人才培养体系” 两大资助板块( 简称”项目板块”和”人才板块”) 。”项目板块”主要包括：面上 项目、重点项目、重大项目、重大研究计划、专项基金项目和国际合作与交流项 目等。”人才板块”主要包括：国家杰出青年科学基金、海外青年学者合作研究基 金、香港澳门青年学者合作研究基金、创新研究群体科学基金、基础科学人才培 养基金、国际合作的两个基地等。自然科学基金会根据需要可以对项目类型进行 调整。 ( 8 ) 专项基金项目： 目前主要有科学仪器基础研究专款、科普专项、研究成果专著出版基金、重 点学术期刊专项、优秀国家重点实验室研究项目、委主任基金、科学部主任基金、 青少年科技活动专款、数学天元基金、复杂性科学研究专款等。自然科学基金会 根据国家科技的发展和需要设置和调整专项项目。这些专项项目的申请与管理都 有特殊规定和要求。 东北大学硕士学位论文第二章国家科研项目分类 ( g ) 联合基金与联合资助项目 目前有”n s a f ”联合基金、钢铁研究联合基金、黄河研究联合基金、节能环保 联合基金、兢空科技联合基金、民航联合研究基金、g 卜中国科学研究基金：与微 软中国研究院、朗讯贝尔实验室中国基础科学研究院等联合资助项目。联合基金 或联合资助项目的申请与管理往往有特殊的要求。 ( 1 0 ) 国际合作与交流项目 目前有国际( 地区) 合作研究项目、在华召开国际学术会议、出国参加国际 学术会议、海外留学人员短期回国工作讲学( 含“蕊个基地”项目) 、重大国际( 地 区) 合作研究项目、国家重点实验室国际合作交流专项、自然科学基金会一香港联 合资助局( r g c ) 联合科研基金、中德科学基金研究交流中心项目。 2 28 6 3 计划 8 6 3 计划源于王大珩、王淦昌、杨嘉墀、陈芳允四位老科学家于1 9 8 6 年3 月 3 日向中共中央提出发展我国高技术的建议，并于当月由国家领导入批准成立的一 项国家中长期科技计划。8 6 3 计划从世界高技术发展趋势和中国的需要与实际可能 出发，最初选择了生物技术、航天技术、信息技术、激光技术、自动化技术、能 源技术和新材料7 个领域1 5 个主题作为我国高技术研究与开发的重点、组织一部 分精干的科技力量，希望通过1 5 年的努力，力争达到下列目标嘲： ( i ) 在几个最重要高技术领域，跟踪国际水平，缩小同国外的差距，并力争 在我们有优势的领域有所突破，为本世纪末特别是下世纪初的经济发展和国防安 全创造条件； ( 2 ) 培养新代高水平的科技人才； ( 3 ) 通过伞型辐射，带动相关方面的科学技术进步； ( 4 ) 为下世纪初的经济发展和国防建设奠定比较先进的技术基础，并为高技 术本身的发展创造良好的条件； ( 5 ) 把阶段性研究成果同其它推广应用计划密切衔接，迅速地转化为生产 力，发挥经济效益。 8 6 3 计划由国家科技部负责组织实施，目前已发展为8 个领域、2 0 个主题。 其中信息技术领域各主题的研究内容与目标如下二 ( 1 )智能计算机主题 建立几种智能计算系统样机，这些机器将全部应用最新的高性能计算杌的进 展具有平行计算、知识更新、模拟与数字信息处理和认知机理的集成。建立大规 模平行处理的智能计算系统，具有高速和可视计算能力，可以存取大量复杂信息， 1 1 东北大学硕士学位论文第二章国家科研项目分类 可以通过声、文、图结口保持良好的人机界面。他们也可以用作智能视觉计算、 管理信息处理、信息管理、信息分析和服务等等。这些系统在全国应用，将大大 加快国民经济的发展。发展具有经济效益和社会效益的一些智能应用系统，在高 新技术产业开发区形成十个以上高技术计算机企业。 ( 2 ) 光电器件与微电子、光电子系统集成技术 大容量高速光纤通信和先进光子开关系统用关键光电器件和子系统技术，包 括半导体激光二极管、光检测器、光放大器、光调制器、光隔离器、光开关矩阵、 光频率( 波长) 倍增技术和光子开关技术；光互联和光计算技术：光电集成电路 和光子集成电路技术( 包括使用混合集成电路，单色集成光发射机、接收机和专 用pic 的商业化的光端) ；新光电元件和处理技术( 包括各种量子阱、超晶格 光电器件，对称自电光效应器件，垂直腔表面发射激光器，量子点和量子盒材料 和器件；专用光电器件和系统技术；发展适合于光纤通信、光计算、光传感应用 的下一代光电器件和系统集成技术。 ( 3 )信息获取和处理技术 为我国空间对地观测及和平利用外层空间提供新的信息技术基础，为满足新 的智能化工业自动化系统的需要，发展多种信息获取与处理技术；多波段、多极 化、多通道、可扫描、多工作模式、高分辨率星载合成孔径雷达( sar ) 技术， 并开展相应的应用研究，以满足我国发射卫星及空间站的特殊要求；促进我国星 载红外遥感仪器发展到一个新水平，促进中小规模热红外焦平面成象器件形成一 定规模的产业：研制大口径、高角分辨率的自适应光学望远镜；超高速实时信号 处理技术，完成多种模块化、规格化超大规模集成信号处理专用芯片设计：促进 微波固态器件、实时信号处理机等形成一定产业。 ( 4 ) 通信技术主题 通信网络和交换技术；光纤通信技术；个人通信网技术；多媒体通信技术； 宽带智能个人集成服务数字网络。本世纪末，发展宽带智能个人集成服务数字网 络，为下一世纪初我国通信产业的发展奠定基础。 值得一提的是除8 6 3 计划，科技部还负责9 7 3 、火炬计划、基地建设等计划的 管理与实施。 2 3 高技术产业化项目 国家高技术产业化示范工程类项目( 简称“高技术产业化项目”) 是由国家 发展和改革委员会组织实施的一项重要科研支持计划，它支持项目的额度大、项 目实旖时间长、项目阶段繁琐、涉及专业门类众多。 1 2 东北大学硕士学位论文 第二章国家科研项目分类 高技术产业化项目主要侧重于高技术科研成果的产业化推广与应用，能够支 持和带动国民经济或其它行业发展的科研计划项目。主要包括三类