（工商管理专业论文）青岛市软件产业公用技术平台对技术创新的影响研究.pdf

中文摘要 摘要 随着人类步入信息时代 软件产业已经成为全球最具发展潜力的产业 之一 同时 也是各个国家重点发展的高新技术和重点行业 世界软件产业正在 以惊人的速度取得突飞猛进的发展 软件产业的地位在世界经济发达国家已被提 到空前的高度 十六届五中全会提出必须提高自主创新能力 把增强自主创新能 力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构 转变经济增长方式的中心环节 结合国家的创新政策 本文认为面向青岛市软件产业的公用技术平台所包含的范 围是在国家基础条件平台之中 对其直接面向企业 面向产业 面向经济服务的 内容进行整合 并突出区域经济特色 主要的目的在于提高青岛市软件产业的自 主创新能力 本文通过对战略理论和产业组织理论的形成和发展以及主要学术流 派进行综述 对柔性战略理论进行分析 对以信息经济学 计量经济学和博弈论 与柔性战略的关系进行综述 构造了软件产业的柔性战略分析框架 并对主要的 指标进行说明 利用有关数据 对青岛市和国内其他城市软件产业的发展环境进 行了详细的扫描 做出了青岛市软件产业的发展机会判定 得出青岛市软件产业 的发展战略结论 青岛市软件产业的发展面临着巨大的机遇和庞大的市场需求 但资本 人才等方面的不足严重制约着产业的发展 在政策环境 市场环境不断 趋同的环境中 单纯依靠加大要素投入是很难实现青岛市软件产业的可持续高速 发展 本文认为必须依靠技术创新才能实现产业持续高速地增长 关键词 软件产业 技术平台 柔性 创新 分类号 请输入分类号 1 2 以分号分隔 a bs t r a c t a b s t r a c t a sp e o p l es t e pi n t ot h e a g eo fi n f o r m a t i o n s o f t w a r e i n d u s t r yh a sb e c o m et h em o s tp o t e n t i a li n d u s t r y m e a n w h i l e i ti sb e c o m i n g t h eh i g nt e c h n o l o g ya n dk e yi n d u s t r yi ne v e r yc o u n t r y t h ew o r l d ss o f t w a r e i n d u s t r yh a sm a d ee n o r m u s p r o g r e s sa n dw a se m p h a s i z e d b yd e v e l o p e d e c o n o m i e s t h es i x t e e n t hp l e n a r ys e s s i o np u tf o r w a r dt h a tw em u s t i m d r o v e t h ei n n o v a t i o na b ili t ya n dm a k ei ta st h es t r a g e t i cb a s i sf o rt e c h n 0 1 0 9 y d e v e l o p m e n ta n dt h ek e ys t e pf o ri n d u s t r yr e s t r u c t u r i n ga sw e l la se c o n o m v d e v e l o p m e n tm o d et r a n s f o r m a t i o n u n i t e d w i t ht h en a t i o n a li n n v a t i o n p o l i c i e s t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h a tq i n g d a op u b l i cs o f t w a r ep l a t f o r m s h o u l df a c et h ee n t e r p r i s e i n d u s t r ya n de c o n o m ya n dg i v ep r o m i n e n c et o a r e ae c o n o m ys t r a t e g i e s t h em a i n p u r p o s ei st oi m p r o v et h ei n n o v a t i o n a b i l i t yo fq i n g d a os o f t w a r ei n d u s t r y t h i sp a p e rd e s c r i b e st h ed e v e l o p m e n to fs t r a t e g yt h e o r ya n di n d u s t r v o r g a n i z a t i o nt h e o r y o nt h eb a s i so f f l e x i b i l i t yt h e o r ya n a l y s i s i n f o r m a t i o ne c o n o m ya n de c o n o m e t r i c s i tp u t sf o r w a r dt h ef l e x i b i l i t y s t r a t e g yo fs o f t w a r ei n d u s t r y w i t hr e l a t e dd a t ai t g i v e su sad e t a i l e d d e s c r i p t i o no ft h es o f t w a r ee n v i r o n m e n ti nq i n g d a oa n do t h e rc it i e si nc h i n a i tp o i n t so u to p p o r t u n i t i e sa n dc o n c l u d e so nt h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g y q i n g d a os o f t w a r ei n d u s t r yf a c e sg r e a to p p o r t u n i t ya n dm a r k e t b u tt h e l a c ko fc a p i t a la n dp e r s o n n e lr e s t r i c t si t sd e v e l o p m e n t i ti sh a r dt o 眦k e f a s ta n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tr e l y i n go n l yo nm a t e r i a l i n p u t t h e s o f t w a r ei n d u s t r yd e v e l o p m e n tm u s td e p e n d o nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n k e y w o r d s s o f t w a r ei n d u s t r y t e c h n o l o g y p l a t f o r m f l e x i b i l i t y i n n o v a t i o n c l a s s n o 请输入分类号 以分号分隔 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果 除了文中特别加以标注和致谢之处外 论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果 也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意 学位论文作者签名 签字日期 年月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留 使用学位论文的规定 特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 并采用影印 缩印或扫描等复制手段保存 汇编以供查阅和借阅 同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘 保密的学位论文在解密后适用本授权说明 学位论文作者竿名 妒留 黼期纱 月吵 导师签名 捌期叩年多月夕日 致谢 本论文的工作是在我的导师郭雪萌教授的悉心指导下完成的 郭雪萌教授严 谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响 在此衷心感谢三年来 郭雪萌老师对我的关心和指导 在撰写论文期间 薛小康 刘金迪等同学对我论文中的研究工作给予了热情 帮助 在此向他们表达我的感激之情 另外也感谢家人 他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业 序 二十一世纪信息时代的到来 使得软件产业不但成为传统的西方发达国家的 关键支柱产业 更是中国 印度等发展中国家缩短与西方国家差距的重要产业 软件产业在全球具有良好的发展前景和巨大的市场空间 同时 软件产业对经济 社会发展的作用正在逐步增强 其核心竞争力主要源于对战略路径的选择和知识 管理的能力 为了更好地促进城市软件产业的发展 有必要运用先进的管理理论 进行客观的研究 分析 并由此制定相关战略规划 青岛作为北京奥运会伙伴城市 如何突出城市的产业发展特点 促进城市经 济持续快速地发展 从而提升城市的整体竞争力已经成为理论和实践中的一个热 点问题 软件产业作为一个新兴的产业 其发展蓬勃迅猛 而且未来的空间非常 广阔 已经成为很多大中城市经济发展的重要支柱或目标产业 青岛市应抓住机 遇 合理规划 在政策环境 市场环境方面不断改善 加大要素投入 加快技术 创新 实现青岛市软件产业的可持续高速发展从而提升城市整体竞争力 1 绪论 随着人类步入信息时代 软件产业已经成为全球最具发展潜力的产业之一 同时 也是各个国家重点发展的高新技术和重点行业 世界软件产业正在以惊人 的速度取得了突飞猛进的发展 软件产业的地位在世界经济发达国家已被提到空 前的高度 2 0 0 0 年全球软件及信息服务的销售额为5 4 0 0 亿美元 到2 0 0 7 年 全 球软件产业规模超过了8 0 0 0 亿美元 预计未来5 年 全球软件市场年平均增长率 仍将保持在1 3 1 5 之间 全球软件及信息服务市场已成为世界最重要的产品市场 之一 由于软件是国民经济建设中的应用技术的基础 是增强市场竞争力的武器 它在提高生产和工作效率的同时 也极大地推动着企业的管理进步和市场竞争力 软件产业在促进技术开发和提高创新能力的同时 促进了软件高素质人才的培养 提高了国家信息化水平 因此 软件产业的规模和水平已成为衡量一个国家 一 个地区信息化水平的重要标志之一 1 1选题背景及研究意义 1 1 1 选题背景 作为信息产业的核心和灵魂 国际竞争的制高点 软件产业已被我国政府列 为国民经济和产业发展的重点 我国的软件产业也正以高于全球软件产业平均发 展速度的态势高速成长 据资料显示 随着全球经济的进一步好转和中国经济的 发展以及信息化程度的加深 中国软件市场在2 0 0 6 年到2 0 1 0 年之间将会一直保 持在2 7 以上的增长速度 由此可见 软件产业不但成为传统的西方发达国家如欧 美的关键支柱产业 更是中国 印度等发展中国家缩短与西方国家差距的重要产 业 软件产业在全球具有良好的发展前景和巨大的市场空间 近年来 我国软件产业的政策环境不断改善 增长速度明显加快 软件产业 对经济社会发展的作用逐步增强 但总体上看 我国软件产业规模偏小 技术创 新能力不强 缺乏国际竞争力 因此 国家若干鼓励软件产业发展的优惠政策陆 续出台 其中最主要的有 国务院关于印发鼓励软件产业和集成电路产业发展若 干政策的通知 国发 2 0 0 0 1 8 号 以下简称 通知 和 振兴软件产业行动 纲要 2 0 0 2 年至2 0 0 5 年 以下简称 行动纲要 国办发1 2 0 0 2 4 7 号 这些 优惠政策已经成为支撑中国软件产业快速发展的重要基础和关键因素之一 从地 理分布上看 软件企业大部分集中在北京 上海 深圳 广州 天津 沈阳 南 京 杭州 济南 珠海 大连 厦门 福州等经济比较发达的地区 但近几年随 着内地经济的发展 西安 成都 重庆 武汉 长沙 昆明等地的软件产业也在 崛起 相信随着中国政府开发西部计划的推进 西部地区软件产业会有一个较大 的发展 在世界经济一体化 信息网络化和技术创新步伐不断加快的形势下 世界各 国的城市普遍面临着发展的机会和竞争的压力 如何突出城市的产业发展特点 促进城市经济持续快速地发展 从而提升城市的整体竞争力开始成为理论和实践 中的一个热点问题 软件产业作为一个新兴的产业 其发展蓬勃迅猛 而且未来 的空间非常广阔 已经成为很多大中城市经济发展的重要支柱或目标产业 但也 应看到城市软件产业正面临着前所未有的严峻挑战和激烈竞争 这些挑战和竞争 既来自国际 又存在于国内其它区域 软件企业的核心竞争力主要源于对战略路 径的选择和知识管理的能力 战略路径的选择是软件产业竞争力的核心要素 为 了更好地促进城市软件产业的发展 有必要运用先进的管理理论对其进行客观的 研究 分析 并由此制定相关战略规划 1 1 2 研究软件产业公用技术平台的意义 一 科技基础条件平台建设是 十一五一期间国家创新战略的重要内容 2 0 0 4 年3 月5 日 温家宝总理在政府工作报告中强调 加快国家创新体系和 科技基础设施建设一 充分说明科技基础设施对发展科学与技术的重要性 同时说 明政府对科技基础设施建设的高度重视 2 0 0 4 年7 月3 日 国务院办公厅转发了 科技部 发展改革委 教育部 财政部 2 0 0 4 2 0 1 0 年国家科技基础条件平台建设 纲要 其中指出国家科技基础条件平台建设是充分运用信息 网络等现代技术 对科技基础条件资源进行的战略重组和系统优化 以促进全社会科技资源高效配 置和综合利用 提高科技创新能力 从新的时代条件下我国创新发展的战略任务来看 新中国成立6 0 年来特别是 改革开放3 0 年来 我国科技创新实力不断增强 公用技术平台为经济社会发展和 保障国家安全提供了有力支撑 同时也要看到 我国软件产业发展总体水平同世 界先进水平相比仍有较大差距 自主创新能力还不强 建设创新型国家的任务十 2 分艰巨 面对世界科技发展的日新月异 面对发达国家在经济科技上占优势的长 期压力 面对我国经济社会发展的迫切需求 我们必须把思想和行动统 n 深入 贯彻落实科学发展观的要求上来 统一到中央的决策和部署上来 把提高自主创 新能力作为发展科学技术的战略基点 作为调整产业结构和转变发展方式的中心 环节 加快实现创新驱动发展 本论文通过对我国科技条件平台与基础设施及其管理体制 运行机制和人才 队伍等的建设 调整与完善 为科研活动提供更为优质的物质 信息等基础条件 和宽松 协调的工作环境 这是我国科技 经济与社会协调 全面发展的基础性 支撑 科技条件的建设 对于提高我国科技能力 完善国家创新系统 增强国家 竞争能力 促进全社会科技进步和保障国防与公共安全具有重要而深远的意义 二 研究青岛市软件产业公用技术平台的意义 从目前经济社会发展的需求来看 我国仍处于社会主义初级阶段 人民同益 增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾没有改变 这对依靠科技进步 促进经济社会发展提出了明确的要求 同时 作为发展中的海边城市 新时期新 阶段青岛要完成工业化和信息化的双重任务 担负着增加社会财富和使人民共享 发展成果 实现社会公平的双重使命 面临促进经济发展和节约资源 保护环境 的双重压力 这就对发挥科技尤其是软件产业的创新支撑引领作用提出了新的迫 切要求 调整经济结构 转变发展方式 走新型工业化道路 推进城乡统筹 缓 解能源资源和环境的瓶颈制约 促进人口健康和保障公共安全 维护国家安全和 战略利益 都迫切需要实现公用技术平台共享 提高自主创新能力 走科学发展 之路 国家科技基础条件平台是建设创新型国家的重要举措 科技部 财政部将在 十一五 期间投入4 0 亿以上支持平台建设 平台专项已经成为科技部即 8 6 3 一 9 7 3 一 攻关 三大计划后第四个重点专项 对区域经济而言 或者说对于青岛 市软件产业而言 建设面向产业的公用技术平台是提高区域产业自主创新能力的 发展的重要手段 面向青岛市软件产业的公用技术平台所包含的范围是在国家的 创新政策之中 应对其直接面向企业 面向产业 面向经济服务的内容进行整合 并突出区域经济特色 主要的目的在于提高青岛市软件产业的自主创新能力 1 2 国内外关于技术平台及技术创新研究现状 1 2 1 国内关于技术平台及技术创新研究现状 2 0 0 4 2 0 1 0 基础条件规划 对科技基础条件平台有了较为明确的定义 是政 府在科技资源配置中 利用现代技术手段 运用共建共享的机制 贯彻以人为本 的理念 对大型科学仪器与设备 科技数据与文献 自然科技资源 信息网络资 源等进行战略重组与建设 构建布局合理 功能齐全 开放高效 体系完备的物 质和信息保障服务系统 目前 国内对于技术平台建设理论研究主要有以下几个 方面 1 科技基础条件平台是我国科技能力建设的重要内容 与科技人力资源一样 条件平台也是决定国家科技能力的关键因素 一方面 随着时代的发展 科学技术同益呈现出综合性 整体性等特点 各种数据 资料 大量涌现 科学研究对高性能仪器 设备等的依赖程度越来越高 条件平台成为 衡量一个国家科技能力的重要标志 另一方面 条件平台的整体水平与运行机制 对于吸引 聚集优秀人才 充分发挥人力资源的作用具有基础性地位 是实现我 国科技跨越式发展的基本保证 如同经济基础设施对于国家经济综合实力的重要 性一样 条件平台的建设将有利于我国科技总体实力的增强 是实现我国科技发 展战略设想的基本保障 2 科技基础条件平台是国家创新体系不可或缺的组成部分 条件平台是国家创新体系的重要组成部分 是创新体系建设中的一项重要基 础性工程 为研发和成果转化活动提供基础性条件 加强条件平台建设 将有利 于提升国家创新体系的整体实力和水平 提高创新绩效 3 科技基础条件平台是增强国家竞争能力的基础性支撑 条件平台作为国家的战略性资源 为实现以科技进步促进经济社会可持续发 展 提高我国科技的国际地位提供基础性支撑 建设条件平台 有利于充分发挥 知识资源在社会经济发展中的主导作用 有利于推动我国新型工业化进程 增强 国家竞争能力 4 科技基础条件平台是全社会科技进步的前提条件 条件平台具有社会公益性 基础性等特点 通过对全社会开放共享 提供普 遍的公共服务 使所有从事科技活动的人员共同受益 条件平台不仅能为国内外 科学家 杰出人才提供相应的科研条件和手段 而且也为培育新人 培育新的学 科生长点提供基础条件 同时还为普通社会成员特别是青少年提供接触 了解与 认识科学技术的条件和场所 促进全社会科技素养的提高 加强条件平台的建设 有利于促进全社会科技资源高效配置和综合集成 有 利于实现跨部门 跨行业和跨区域的资源共享 提高全社会科技资源的利用效率 5 科技基础条件平台是国家安全的重要保障 条件平台可为维护国防与公共安全提供科技支撑和基础保障 建设条件平台 有利于军民结合 寓军于民 有利于促进国防和公共安全保障体系的不断完善 4 是保障国家安全的重要手段 十六届五中全会提出必须提高自主创新能力 把增强自主创新能力作为科学 技术发展的战略基点和调整产业结构 转变经济增长方式的中心环节 要更好地 贯彻自主创新精神 必须正确 全面地理解创新和自主创新的含义及其所涉及的 各方面内容 1 9 9 9 年技术创新大会后 党中央 国务院发布的 关于加强技术创 新 发展高科技 实现产业化的决定 中提出 技术创新是 指企业应用创新的 知识和新技术 新工艺 采用新的生产方式和经营管理模式 提高产品质量 开 发生产新的产品 提供新的服务 占据市场并实现市场价值 1 2 2 国外关于技术平台对技术创新研究现状 2 0 0 6 年初 欧盟科学技术大会提出建设创新型国家 关键是要强化企业在自 主创新中的主体地位 建立以企业为主体 市场为导向 产学研相结合的技术创 新体系 而这种技术创新体系需要技术平台的建设对其提供强有力的支撑 据有 关资料显示 目前全球大多数企业在自主创新 特别是在技术创新成果转化与推 广方面不容乐观 一方面是企业加大技术创新力度 不断推出新成果 而这些成 果大都只应用于企业内部 而另一方面却是许多企业在苦苦寻找解决生产实践中 碰到的技术难题 超大型企业分属的各行业和领域 许多企业都有较强的技术研 发力量 而其创新成果同样也面临着在更大范围推广的难题 科技资源效应严重 浪费与对科技资源的需求得不到满足的现象在全球大多数企业中同时存在 与此同时 美科研报告指出 信息技术迅速发展和广泛应用 并成为当今社 会的最活跃因素 大力推进信息化与工业化融合 促进工业由大变强 一超大 型企业主要是工业企业 加强 两化 融合 促进技术创新尤为迫切 英国政府报告中强调 全球性企业作为一个 大家庭一 在促进企业技术创 新方面 建立一个企业科技资源共享技术平台突显可行 迫切 在这样的背景下 联合国相关部委经过深入交流和研讨 形成了全球企业技术创新信息平台 以下 简称信息平台 建设的基本思路和框架 信息平台建设将充分运用现代信息网络 技术 通过整合和共享全球企业科技资源 提供跨企业的信息交流平台 促进全 球企业间的知识流动和技术转移 避免企业在科技创新上的重复投入 重复开发 和重复引进 通过建立共享机制和搭建互动平台 努力创造企业间集成创新的氛 围 进一步促进企业提高技术创新效率 降低技术创新的成本 通过整合利用科 技信息资源 搭建具有战略性的科技基础平台 帮助企业及时 全面了解最新技 术发展动态 为企业的科技长远发展与重点突破提供强有力的支撑 5 1 3论文研究的基本思路和内容 一 基本思路 首先 对战略理论和产业组织理论的形成和发展以及主要学 术理论进行综述 对柔性战略理论进行分析 其次 对软件产业技术平台及技术 创新的含义 特征及其外延内涵的发展进行探讨 总结软件产业的特点和在国民 经济中的特殊作用 第三 剖析青岛市软件产业现状及发展必要性和可行性 并 对主要的指标进行说明 第四 利用有关数据 对青岛市和国内其他城市的软件 产业技术平台的发展环境和创新进步进行详细扫描 做出了青岛市软件产业的发 展机会判定 并得出了青岛市软件产业的发展战略结论 二 主要内容 l 利用多种理论综述 对青岛市软件产业公用技术平台进行 全面理论分析 奠定公用技术平台对技术创新的影响理论基础 产业组织理论是 现代软件产业经济学的重要组成部分 所涉及的是关于软件企业及其所属产业的 理论和经验研究 钻石理论 通过把相互关联的四个方面进行微观经济竞争力 实际衡量和分析成为区域产业发展的重要理论 技术创新理论全面研究人类的创 新活动 分析创新与社会经济增长的关系 开拓了经济学研究的新领域 交易成 本理论实现了经济学的研究由理论模型向现实经济生活研究转变 柔性战略理论 更是为企业有效实现目标 在动态的环境下 主动适应变化 利用变化和制造变 化以提高自身竞争能力而提供可选择的行动规则及相应方案 2 针对软件产业技 术平台及技术创新分别进行理论研究 软件产业的公用技术平台包含基础技术条 件和产业技术知识两方面 即设备平台和产业知识平台 其中设备平台主要由研 究实验基地和大型科学仪器 设备共享平台和网络科技环境平台构成 知识共享 平台主要包含科学数据共享平台 科技文献共享平台以及成果转化公用服务平台 软件产业的技术创新主要指软件产业从新产品产生到市场应用的完整过程 包括 新设想的产生 研究 开发 商业化生产到扩散这样一系列活动 本质上是一个 科技 经济一体化的过程 包括技术开发和技术利用两大环节 3 剖析青岛市软 件产业现状 软件产业在青岛发展迅猛 规模不断扩大 整体技术水平逐步提高 特别是软件开发业呈后来居上之势 成为高新技术产业的一支新生力量 青岛已 初步形成了软件产业园 软件技术市场 软件重点实验室 软件企业 软件项目 五个层次的产业体系 青岛市的产业结构 市场结构均适于发展软件产业 加之 奥运机遇 本地企业的国际化机遇 半岛制造业基地建设机遇和日韩软件产业的 国际化机遇的存在 得出在青岛大力发展软件产业的可行性结论 4 就青岛市软 件产业公用技术平台对技术创新的影响进行研究 青岛市软件产业公用技术平台 的作用主要体现在降低区域产业创新的成本 通过建立公用技术平台 可以大大 降低企业进行技术创新的信息搜寻成本 其次 创新是一个互动的过程 通过公 6 用技术平台 可以降低创新活动的不确定性和资产专用性 降低创新的交易成本 第三 公用技术平台的建立 发展和运行要从多角度考虑交易成本 对交易频率 交易质量进行控制 从而提高创新性效率 第四 良好的运行 共享制度是公用 技术平台的关键 必须通过设计合理的制度并建立良好的发展战略规划才能保证 其可持续发挥作用 5 得出结论 青岛作为北京奥运会伙伴城市 不仅要发扬科 技奥运的绿色理念 更要利用青岛 山 海 城 浑然一体 人与自然和谐共处 的城市特点大力发展经济 从而提升整个城市的整体竞争力 软件产业作为一个 新兴产业 其无污染 微能耗 高就业的特点使得自身发展空间非常广阔 已经 成为许多大中城市经济发展的重要支柱或目标产业 青岛市应抓住机遇 合理规 划 在政策环境 市场环境方面不断改善 加大要素投入 依靠技术创新 实现 青岛市软件产业的持续高速发展 7 2 相关理论综述 2 1 产业组织理论及 钻石理论 概述 1 产业组织理论 产业组织理论 i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o a 研究市场在不完全竞争条 件下的企业行为和市场构造 是微观经济学 个体经济学 中的一个重要分支 产业组织理论的研究对象就是产业组织 产业组织理论主要是为了解决所谓 的 马歇尔冲突一的难题 即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争 活力的冲突 产业组织理论是现代产业经济学的重要组成部分 按照 新帕尔格 雷夫经济学大辞典 的定义 产业组织学可以被广泛定义为与市场联系着的不易 以标准教科书上的竞争模型来分析的经济学领域 1 产业组织理论的方法基础 主流微观经济理论的扩展 产业组织出现在2 0 世纪开始现代制造业企业兴起后 早期学者将 产 业 和 制造业一等同 把产业视为生产同一或相似产品的企业集合 马歇 尔首先提出了产业组织概念 他以分工和协作为基础讨论了产业组织中的内 部经济和外部经济 工厂规模和经济规模 现代产业组织理论以此为基础构 架了整个产业组织的主要问题 更加强调了产业组织中的厂商结构和行为 从研究对象 方法和假定上 无论是传统还是现代解释 产业组织理论都与 微观经济学有密切的联系 从一般意义上可以视为微观经济学进一步的扩展 2 产业组织理论沿革 产业组织理论从英国开始 但系统化的工作主要是美国经济学家完成 的 十九世纪六十年代 基本同时出现了 结构主义一和 芝加哥 学派两 种理论流派 尽管这两种流派都是以新古典理论为出发点 但由于理论逻辑 思考问题的方法及对象不同 在理论结论上存在很大差异 两种流派的论战 结果也大大深化了产业组织领域的研究和认识 为新产业组织兴起奠定了基 础 1 结构主义学派的主要理论思路 结构主义主要建立在两项经验性研究基础上 即对经济绩效的衡量和结 构与绩效关系 在结构 行为一一绩效中 理论模型运用了微观经济学分 析的推论 产业的绩效取决于卖方和买方的行为 卖方和买方的行为取决于 市场结构 结构反过来又取决于基本状况 如技术和产品需求等条件 从理 论的逻辑来看 更多地强调了市场结构是导致厂商不同行为和绩效的主要因 8 素 其中进入壁垒构成了市场结构决定性的要素 导致进入壁垒的因素是现 有厂商规模经济 产品差异化 绝对成本优势 更加强调经验性的研究 由 于结构主义的主要理论结论都是通过经验性分析得出 即关于集中度 进入 壁垒与绩效的关系 在理论解释上 很大程度依赖这种经验性的分析变量的 设定 时间和条件 结构 行为 绩效最具开创性的意义是建立了产业组织理论的分析 框架和分析范围 在大量的经验性分析中运用了主流微观理论的推论并提出 了问题 大大深化了厂商理论的微观经济研究 但结构主义方法尽管比纯描 述性的传统方法相比要严格得多 仍然存在严重的缺陷 首先是概念问题 即关于经验性分析中变量的设定 时间和条件 首先在对产业绩效测量中 结构主义主要采用了利润率和回报率两种指标 这两种指标是否遵循了长期 绩效衡量方法 长期绩效衡量方法应是衡量绩效的基础 但以短期绩效衡量 为基础的s c p 研究则不是这些理论的恰当检验 其次结构变量是否是外生 利润和高集中比率间的正关系中 强调了高集中比率引起高利润而是 坏 的 事实上 利润和集中率正相关的解释中还包括了厂商的最有效率生产 创新性的研究和市场范围的扩展 如果集中率不是一个外生的衡量方法 利 润和集中率间关系的估计将出现偏差 即高利润可能由几个因素共同产生 集中度可能也可能不影响利润率 它对利润率的影响仅仅是外生的 其次是 简单化逻辑 事实上 导致行为和经济绩效的原因是非常复杂的 但s c p 的 模型的单线条分析削弱了模型对经济现象的解释力度 最后是经验性分析强 于理论解释 尽管结构主义以主流微观理论的主要推论为基础 但在理论的 解释中 只强调了短期分析的意义 而忽略了长期过程中产业的动态效率和 配置效率 2 芝加哥学派的主要理论思路 芝加哥学派更加重视对结构一行为一绩效的理论分析 认为应该从价格 理论的基础假定出发 强调市场的竞争效率 芝加哥学派的主要代表人物有 斯蒂格勒 德姆塞茨 波斯那 麦杰 y m c g e e 等 芝加哥的主要理论思想 范式是竞争性均衡模型 其关键是提出了在长期均衡中的配置效率和技术效 率 配置效率的条件是价格等于长期边际成本 技术效率的条件是价格等于 企业长期平均成本曲线最低点 这就意味着产业的产出不管是资本是不足还 是过剩 都处于最优规模边界下 在竞争性模型中 配置和技术效率主要导 源于两个结构性条件一一买卖的数目和自由进入 从政策上 理论强调了反 竞争行为或垄断行为的主要原因是政府对市场的管制导致的 因此 政府最 好减少干预 让市场充分发挥作用 9 芝加哥学派遵循了弗里德曼自由主义的传统 强调了市场长期竞争的效 率 大大扩展了结构 行为 绩效的贝恩讨论的视野 该学派从价格理论的 基本假定出发 讨论了结构 行为 绩效之间非直接相关性 认为这三者之 间至少存在一些复杂的关系 尽管指出了其中存在的必要条件 但理论上并 没有给出充分必要条件 同时理论也缺乏经验性的检验 3 两种理论流派的主要分歧和争论 从上述分析中 尽管两种理论都是从主流的微观理论出发 但在分析方 法 思路及政策含义中存在许多方面表现出差异 在分析方法上 结构主义强调了经验性的检验过程 通过对现象的分析 得出解释 芝加哥学派则通过理论模型分析 从价格理论固有的前提出发 演绎出各种结论 在分析角度上 前者强调了如何改善资源的低效率配置等 市场绩效作为产业组织的主要问题对象 讨论市场势力形成的固有的结构条 件 后者重视长期的竞争效率均衡 坚持短期的低效率 非均衡可以通过技 术创新 自由进入和退出来得到解决 在政策含义上 前者强调了政府对高 集中度产业的反托拉斯干预 后者反对政府干预 认为政府干预本身会带来 壁垒 降低市场机制的配置效率 本论文提出的软件产业公用技术平台对技 术创新的影响主要采用芝加哥学派的理论模型进行分析研究 2 钻石理论 近年来 波特的 钻石理论 逐渐成为区域产业发展的重要理论 波特认为 通过把微观经济运营环境细划为要素 投入 条件 企业制定战略和开展竞争的 环境 需求条件 相关和辅助性产业等相互关联的四个方面 亦称钻石的四个切 面 进行微观经济竞争力实际衡量和分析 这四个要素互动形成 钻石 架构 将影响企业在某个地理环境下是否能发展出持续创新 不断进步的能力 生产要素 包括人力资源 天然资源 知识资源 资本资源 基础设施 需 求条件 主要是本国市场的需求 相关产业和支持产业的表现 这些产业和相关 上游产业是否有国际竞争力 在四大要素之外还存在两大变数 政府与机会 机 会是无法控制的 政府政策的影响是不可漠视的 关于生产要素 波特将生产要素划分为初级生产要素和高级生产要素 初 级生产要素是指天然资源 气候 地理位置 非技术工人 资金等 高级生 产要素则是指现代通讯 信息 交通等基础设施 受过高等教育的人力 研 究机构等 波特认为 初级生产要素重要性越来越低 因为对它的需求在减 少 而跨国公司可以通过全球的市场网络来取得 当然初级生产因素对农业 和以天然产品为主的产业还是非常重要的 高级生产要素对获得竞争优势具 有不容置疑的重要性 高级生产要素需要先在人力和资本上大量和持续地投 l o 资 而作为培养高级生产要素的研究所和教育计划 本身就需要高级的人才 高等级生产要素很难从外部获得 必须自己来投资创造 从另一个角度 生产要素被分为一般生产要素和专业生产要素 高级专 业人才 专业研究机构 专用的软 硬件设施等被归入专业生产要素 越是 精致的产业越需要专业生产要素 而拥有专业生产要素的企业也会产生更加 精致的竞争优势 一个国家如果想通过生产要素建立起产业强大而又持久的优势 就必须 发展高级生产要素和专业生产要素 这两类生产要素的可获得性与精致程度 也决定了竞争优势的质量 如果国家把竞争优势建立在初级与一般生产要素 的基础上 它通常是不稳定的 波特同时指出 在实际竞争中 丰富的资源 或廉价的成本因素往往造成没有效率的资源配置 另一方面 人工短缺 资 源不足 地理气候条件恶劣等不利因素 反而会形成一股刺激产业创新的压 力 促进企业竞争优势的持久升级 一个国家的竞争优势其实可以从不利的 生产要素中形成 根据推测 资源丰富和劳动力便宜的国家应该发展劳动力 密集的产业 但是这类产业对大幅度提高国民收入不会有大的突破 同时仅 仅依赖初级生产要素是无法获得全球竞争力的 国内需求市场是产业发展的动力 国内市场与国际市场的不同之处在于 企业可以及时发现国内市场的客户需求 这是国外竞争对手所不及的 因此 波特认为全球性的竞争并没有减少国内市场的重要性 波特指出 本地客户 的本质非常重要 特别是内行而挑剔的客户 假如本地客户对产品 服务的 要求或挑剔程度在国际问数一数二 就会激发出该国企业的竞争优势 这个 道理很简单 如果能满足最难缠的顾客 其它的客户要求就不在话下 如只 本消费者在汽车消费上的挑剔是全球出名的 欧洲严格的环保要求也使许多 欧洲公司的汽车环保性能 节能性能全球一流 美国人大大咧咧的消费作风 惯坏了汽车工业 致使美国汽车工业在石油危机的打击面前久久缓不过神来 另一个重要方面是预期性需求 如果本地的顾客需求领先于其他国家 这也可以成为本地企业的一种优势 因为先进的产品需要前卫的需求来支持 德国高速公路没有限速 当地汽车工业就非常卖力地满足驾驶人对高速的狂 热追求 而超过2 0 0 公里乃至3 0 0 公里的时速在其他国家毫无实际意义 有 时国家政策会影响预期性需求 如汽车的环保和安全法规 节能法规 税费 政策等 对形成国家竞争优势而言 相关和支持性产业与优势产业是一种休戚与 共的关系 波特的研究提醒人们注意 产业集群一这种现象 就是一个优势 产业不是单独存在的 它一定是同国内相关强势产业一同崛起 以德国印刷 机行业为例 德国印刷机雄霸全球 离不开德国造纸业 油墨业 制版业 机械制造业的强势 美国 德国 日本汽车工业的竞争优势也离不开钢铁 机械 化工 零部件等行业的支持 有的经济学家指出 发展中国家往往采 用集中资源配置 优先发展某一产业的政策 孤军深入的结果就是牺牲了其 他行业 钟爱的产业也无法一枝独秀 本国供应商是产业创新和升级过程中不可缺少的一环 这也是它最大的 优点所在 因为产业要形成竞争优势 就不能缺少世界一流的供应商 也不 能缺少上下游产业的密切合作关系 另一方面 有竞争力的本国产业通常会 带动相关产业的竞争力 波特指出 即使下游产业不在国际上竞争 但只要上游供应商具有国际竞争 优势 对整个产业的影响仍然是正面的 关于企业战略 结构和同业竞争 波特指出 推进企业走向国际化竞争的 动力很重要 这种动力可能来自国际需求的拉力 也可能来自本地竞争者的 压力或市场的推力 创造与持续产业竞争优势的最大关联因素是国内市场强 有力的竞争对手 波特认为 这一点与许多传统的观念相矛盾 例如一般认 为 国内竞争太激烈 资源会过度消耗 妨碍规模经济的建立 最佳的国内 市场状态是有两到三家企业独大 用规模经济和外商抗衡 并促进内部运作 的效率化 还有的观念认为 国际型产业并不需要国内市场的对手 波特指 出 在其研究的十个国家中 强有力的国内竞争对手普遍存在于具有国际竞 争力的产业中 在国际竞争中 成功的产业必然先经过国内市场的搏斗 迫 使其进行改进和创新 海外市场则是竞争力的延伸 而在政府的保护和补贴 下 放眼国内没有竞争对手的 超级明星企业 通常并不具有国际竞争能力 机会 是可遇而不可求的 机会可以影响四大要素发生变化 波特指出 对企业发展而言 形成机会的可能情况大致有几种 基础科技的发明创造 传统技术出现断层 外因导致生产成本突然提高 如石油危机 金融市场或 汇率的重大变化 市场需求的剧增 政府的重大决策 战争 机会其实是双 向的 它往往在新的竞争者获得优势的同时 使原有的竞争者优势丧失 只 有能满足新需求的厂商才能有发展 机遇 关于政府 波特指出 从事产业竞争的是企业 而非政府 竞争优势的 创造最终必然要反映到企业上 即使拥有最优秀的公务员 也无从决定应该 发展哪项产业 以及如何达到最适当的竞争优势 政府能做的只是提供企业 所需要的资源 创造产业发展的环境 政府只有扮演好自己的角色 才能成为扩大钻石体系的力量 政府可以 创造新的机会和压力 政府直接投入的应该是企业无法行动的领域 也就是 1 2 外部成本 如发展基础设施 开放资本渠道 培养信息整合能力等 从政府对四大要素的影响看 政府对需求的影响主要是政府采购 但是 政府采购必须有严格的标准 扮演挑剔型的顾客 在美国 汽车安全法规就 是从政府采购开始的 采购程序要有利于竞争和创新 在形成产业集群方面 政府并不能无中生有 但是可以强化它 政府在产业发展中最重要的角色莫 过于保证国内市场处于活泼的竞争状态 制定竞争规范 避免托拉斯状态 波特认为 保护会延缓产业竞争优势的形成 使企业停留在缺乏竞争的状态 2 2技术创新理论 最早注意技术对经济增长的重要意义的经济学家是亚当 斯密 马克思在 资 本论 中把技术创新放在了资本品的核心地位 马歇尔在 经济学原理 中将知 识描述为经济增长的发动机 但是 他们都是把技术作为经济的 外生变量一 第 一个明确提出t t j 新的经济学理论是奥地利经济学家熊彼特 奥地利学者熊彼得全面地研究了人类的创新活动 分析t t j 新与社会经济增 长的关系 首次提出了系统的创新理论 他在1 9 1 2 年的著作 经济发展理论 中 提出 技术创新是企业家对生产要素的新组合 这种组合包括 1 采用一种新 的产品 也就是消费者还不熟悉的产品或某种产品的一种新的品质 2 采用一种新的生产方法 也就是有关的制造部门在实践中尚未知悉的生产方 法 这种新的方法决不需要建立在科学上新的发现的基础之上 并且 它也 可以存在于在商业上对一种商品进行新的处理 3 开辟一个新的销售市场 也就是相关国家的相关制造部门以前不曾进入的市场 这个市场以前可能存 在也可能不存在 4 获得原材料或半制成品的一种新的供应来源 同样不 论这种供应来源是否业已存在 而过去没有注意到或者认为无法进入 还是 需要创造出来 5 实现一种新的组织 比如造成一种垄断地位 例如通过 托拉斯化一 或打破一种垄断地位 后来人们将他这一段话归纳为五个 创新 依次对应产品创新 工艺创新 市场创新 资源配置创新 组织创新 而这里的 组织创新 也可以看成是部分的制度创新 当然仅仅是初期的狭 义的制度创新 熊彼得的学说可以概括三个理论要点 创新与经济发展 创新与 企业家 创新与毁灭 这一研究开拓了经济学研究的新领域 是非均衡经济学分 析和制度学派的奠基石 熊彼特的创新理论主要有以下几个基本观点 第一 创新是生产过程中内生的 他说 我们所指的 发展 只是经 济生活中并非从外部强加于它的 而是从内部自行发生的变化 一尽管投入 的资本和劳动力数量的变化 能够导致经济生活的变化 但这并不是唯一的 经济变化 还有另一种经济变化 它是不能用从外部加于数据的影响来说明 的 它是从体系内部发生的 这种变化是那么多的重要经济现象的原因 所 以 为它建立一种理论似乎是值得的 这种另一种经济变化就是 创新 第二 创新是一种 革命性一变化 熊彼特曾作过这样一个形象的比喻 你不管把多大数量的驿路马车或邮车连续相加 也决不能得到一条铁路 而 恰恰就是这种 革命性 变化的发生 才是我们要涉及的问题 也就是在一 种非常狭窄和正式的意义上的经济发展的问题 一这就充分强调创新的突发 性和间断性的特点 主张对经济发展进行 动态 性分析研究 第三 创新同时意味着毁灭 一般说来 新组合并不一定要由控制创 新过程所代替的生产或商业过程的同一批人去执行刀 即并不是驿路马车的 所有者去建筑铁路 而恰恰相反 铁路的建筑意味着对驿路马车的否定 所 以 在竞争性的经济生活中 新组合意味着对旧组织通过竞争而加以消灭 尽管消灭的方式不同 如在完全竞争状态下的创新和毁灭往往发生在两个不 同的经济实体之间 而随着经济的发展 经济实体的扩大 创新更多地转化 为一种经济实体内部的自我更新 第四 创新必须能够创造出新的价值 熊彼特认为 先有发明 后有创 新 发明是新工具或新方法的发现 而创新是新工具或新方法的应用 只 要发明还没有得到实际上的应用 那么在经济上就是不起作用的 因为新 工具或新方法的使用在经济发展中起到作用 最重要的含义就是能够创造出 新的价值 把发明与创新割裂开来 有其理论自身的缺陷 但强调创新是新 工具或新方法的应用 必须产生出新的经济价值 这对于创新理论的研究具 有重要的意义 所以 这个思想为此后诸多研究创新理论的学者所继承 第五 创新是经济发展的本质规定 熊彼特力图引入创新概念以便从机 制上解释经济发展 他认为 可以把经济区分为 增长一与 发展 两种情 况 所谓经济增长 如果是由人口和资本的增长所导致的 并不能称作发展 因为它没有产生在质上是新的现象 而只有同一种适应过程 像在自然数 据中的变化一样 一 我们所意指的发展是一种特殊的现象 同我们在循环 流转中或走向均衡的趋势中可能观察到的完全不同 它是流转渠道中的自发 的和间断的变化 是对均衡的干扰 它永远在改变和代替以前存在的均衡状 态 我们的发展理论 只不过是对这种现象和伴随它的过程的论述 所以 我们所说的