（技术经济及管理专业论文）基于利益相关者理论的建设项目统一信息平台研究.pdf

摘要 项目管理在建设领域得到了广泛的应用 项目管理是一个实践性很强的活动 由于 项目的一次性决定着项目管理过程中出现的失误 很难有机会加以纠正 这就要求项目 参与各方都要有切实可行的措旌保证项目的成功 有很多因素制约着项目的成功 越来 越多的证据表明 信息交流和沟通的效率和有效性是影响项目成功实施的重要因素 传 统的项目信息沟通存在着许多问题 随着跨越国界 地区 参与方越来越多的较大型的 项目的启动 规划 实施等项目全寿命周期的展开 会产生大量的与项目有关的各种信 息 项目信息管理的效率和成本将直接影响项目管理的成功 要取得项目的成功 构建 一个统一的信息平台对项目信息进行管理是必要的 本文在研究了建设项目信息管理的特点后 从利益相关者理论出发 以房地产项目 为依托 动态地界定了建设项目全寿命周期的投资决策阶段 设计阶段 工程施工阶段 项目营销阶段和物业管理阶段的主要利益相关者 并对各个阶段的不同的利益相关者的 信息需求做了分析 并对这些信息分类 本文在介绍建设项目信息的集成的基础上 提出了u i p 的逻辑框架和总体框架 提 出建立项目统一信息平台 u i p u n i f i e di n f o r m a t i o np l a t f o r m 的概念 本文设计 了u i p 的功能 研究了u i p 系统设计的一些主要原则和实现形式 设计了统一信息平台 的层次架构和物理架构并对平台的管理权限做了分析 u i p 的建立为项目有关各方在信 息交流和共享之间建立起一个有效的平台和渠道 为项目的成功提供保证 通过本研究 提供一种构建项目统一信息平台 u i p 的理论支持和平台的理论框 架 为项目管理理论在信息集成管理和项目管理软件开发提供一种思路和借鉴 关键词 利益相关者 建设项目 全寿命周期 统一信息平台 a b s t r a c t p r o j e c tm a n a g e m e n th a sb e e nw i d e l yu s e di nt h ec o n s t r u c t i o nf i e l d i t sa na c t i v i t yw i t h h i g h l yp r a c t i c a lc h a r a c t e r t h eo n c e o f fc h a r a c t e ro fp r o j e c tm a n a g e m e n td e c i d e st h em i s p l a y w h i c hh a p p e n e di nt h ep r o c e s so fp r o j e c tm a n a g e m e n tc a nh a r d l yb ec o r r e c t e d w h i c h d e s e r v e st h ep a r t i c i p a n t st oa d o p tf e a s i b l em e a s u l e st h u st oe n s u r et h es u c c e s so fp r o j c o t s t h e r ea r em a n yf a c t o r sw h i c hr e s t r i c tt h es u c c e s so fp r o j c c t s m o r ea n dm o r ee v i d e n c e s i n d i c a t e dt h e e f f i c i e n c ya n dv a l i d i t yo fi n f o r m a t i o nc o m m u n i c a t i o nw a st h ek e yf a c t o r a f f e c t i n gt h es u c c e s s f u li m p l e m e n t a t i o no fp r o j e c t s h o w e v e r t h e r ea l ep r o b l e m sw i t ht h e t r a d i t i o n a lp r o j e c ti n f o r m a t i o nc o m m u n i c a t i o n w i t hm o r el a r g es c a l ep r o j e c t so v e rc o u n t r i e s o ra r e a sa n dm o r e i n i t i a t i n g p l a n n i n g i m p l e m e n t i n ga n d o t h e ra l ll i f ec y c l ea c t i v i t i e so f t h e p r o j e c tp a r t i c i p a n t s al a r g eg r o u po f i n f o r m a t i o nc o n c e r n e dp r o j e c t sw i l lb eg e n e r a t e d t h e e f f i c i e n c ya n dc o s to fp r o j e c ti n f o r m a t i o nm a n a g e m e n tw i l la f f e c tt h es u c c e s so fp r o j e c t m a n a g e m e n td i r e c t l y i ti sn e c e s s a r yt oe s t a b l i s hau n i f i e di n f o r m a t i o np l a t f o r mf u n t o m a n a g ep r o j e c ti n f o r m a t i o n a f t e rt h er e s e a r c ho nt h ec h a r a c t e r i s t i c so fc o n s t r u c t i o n p r o j e c t i n f o r m a t i o n m a n a g e m e n t t h i sp a p e rs t a r t e dw i t ht h et h e o r yo f s t a k e h o l d e r b a s e d o i lr e a le s t a t ep r o j e c t d e f i n e dt h em a i ns t a k e h o l d e r so f t h ep r o p h a s ep l a n n i n gs t a g e p l a n n i n gs t a g e c o n s t r u c t i o n s t a g e p r o m o t i o no rm a r k e t i n gs t a g ea n dp r o p e r t ym a n a g e m e n ts t a g eo f l i f ec y c l e so f p r o j e c t d y n a m i c a l l y t h et h e s i sa l s oa n a l y z e da n dc l a s s i f i e dt h ei n f o r m a t i o nd e m a n d so fe a c h s t a k e h o l d e ri nd i f f e r e n ts t a g e s b a s eo i lt h ei n t r o d u c t i o no f i n f o r m a t i o ni n t e g r a t i o n t h et h e s i sp u tf o r w a r dt h el o g i c a la n d g e n e r a lf r a m e w o r ko fu i ea n dt h et h e s i sp u tf o r w a r dt h ec o n c e p to fu n i f i e di n f o r m a t i o n p l a t f o r m t h et h e s i sd e s i g n e dt h ef u n c t i o n so fu n s t u d i e dt h ed e s i g np r i n c i p l ea n d i m p l e m e n t i n gf o r mo fu 1 ps y s t e m i ta l s od e s i g n e dt h el a y e ra n dp h y s i c a ls b u c t u r ea n d a n a l y z e dt h em a n a g e m e n tp u r v i e w t h ee s t a b l i s h m e n to fu i pp r o v i d e da ne f f e c t i v ep l a t f o r m a n dc h a n n e lo fi n f o r m a t i o nc o m m u n i c a t i o na n ds h a r i n ga m o n gp a r t i c i p a n t s t h u st oe n s u r e t h es u c c e s so f t h ep r o j e c t t h r o u 曲t h er e s e a r c h t h et h e s i sp r o v i d e dt h et h e o r e t i c a ls u p p o r ta n df r a m e w o r kf o ru i p c o n s t r u c t i o n w h i c ha l s op r o v i d ea na l t e r n a t i v ea n dr e f e r e n c ef o rt h ei n f o r m a t i o ni n t e g r a t i o n m a n a g e m e n ta n dp r o j e c tm a n a g e m e n ts o f t w a r ed e v e l o p m e n t k e yw o r d s s t a k e h o l d e r c o n s t r u c t i o np r o j e c t f ec y c l e u n i f i e di n f o r m a t i o n p l a t f o r mf u n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下迸行的研究工作和取 得的研究成果 除了文中特别加以标注和致谢之处外 论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得叁盗垄墨盘至 或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意 学位论文作者签名 骛毫 哆签字日期 文 7 年f 月f 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津理工大学有关保留 使用学位论文 的规定 特授权墨盗堡墨盘垒 可以将学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索 并采用影印 缩印或扫描等复制手段保存 汇编 以供查阅和借阅 同意学校向国家有关部门或杌构送交论文的复本和电子 文件 保密的学位论文在解密后适用本授权说明 学位论文作者签名 备忐 够导师签名 气8 悔 签字日期 a o 7 年f 月fo 日签字日期 力年 月 日 第1 章概述 第l 章概述 1 1 研究背景及国内外研究现状 项目管理是一个实践性很强的活动 由于项目的一次性决定着项目管理过程中出现 的失误 很难有机会加以纠正 这就要求项目参与各方都要有切实可行的措施保证项目 的成功 在现代信息技术的影响下 建设项目的实施过程中伴随着大量的信息产生 变 化 消失的过程 对建设项目全寿命周期各个参与方的信息进行有效的管理具有重大意 义 建设项目信息管理的作用在于能够有效的收集 整理 处理 存储传递与运用信息 根据信息的特点 有计划地组织信息淘通 以保证能及时 准确地获取所需要的信息 达到项目各参与方有效的利用信息 为项目成功提供保证的目的 有很多因素制约着项目的成功 越来越多的证据表明 信息交流和沟通的效率和有 效性是影响项目成功实施的重要因素 传统的项目信息沟通存在着许多问题1 1 信息交 流的滞后性 通过纸介质传递的点对点性 公用信息的不对称性 重要信息的掌握程度 不均衡性 信息接口的不统一等诸多问题 随着跨越国界 地区 参与方越来越多的较 大型的项目的启动 规划 实施等项目生命周期的展开 与项目有关的合同 图纸 报 告 文件 照片 音像 模型等各种各类纸介质和非纸介质信息会层出不穷地产生 对 项目信息的管理变得越来越重要 项目信息管理的效率和成本将直接影响项目管理的成 功 要取得项目的成功 构建一个统一的信息平台是必要的 点对点集中转发 图i i 工程项目中信息沟通示意图 根据参考文献 1 修改 1 1 1 建设项目信息管理的现状和存在的问题 建设项目的寿命周期包括建设项目从前期决策 勘测 设计 施工 经使用 管理 维护阶段 最终被废弃或再生利用的全过程 2 j 传统的项目管理模式中 建设项目管理 的各个阶段通常相对独立 不管是作为参与方的建筑行政管理部门对建筑行业的监管 还是建筑企业内部的经营建设 抑或是建设项目实施过程的各个单位 信息传递和管理 第1 章概述 主要还是以纸为介质进行 信息沟通效率低 传统的建筑信息管理方式存在许多问题 1 信息沟通方面 一个建设项目 尤其是大型工程项目由于参与方众多 项目的 沟通至关重要 而且也是最容易产生问题的地方 据统计 工程项目2 3 的问题都与信 息沟通有关p 项目成本超支现象有3 0 可以认为是由沟通问题引起的1 4 j 虽然现代的 通讯工具如电话 传真等在项目管理中得到广泛运用 但这不能从根本上改变以纸为介 质的点对点沟通方式的不足 它不仅容易造成信息沟通的迟延 而且增加了信息沟通的 费用 此外 这种方式加大了信息沟通的途径和层次 容易造成信息的丢失和扭曲 而 且业主只能被动的接收信息 无法主动了解自己需要的信息i s 2 数据管理方面 建设项目进行过程中会产生大量的数据 如进度 质量 投资 技术 合同等方面的数据 并且这些数据处在不断的变化当中 传统的项目管理方式下 首先 存储和处理数据往往以纸为载体进行 这样容易造成信息的缺损和丢失 也不利 于信息的查询与转移 其次 项目参与各方往往各自为政 他们之间缺少交流沟通 形 成一个个 信息孤岛 不能实现信息共享 不利于对项目进行整体考虑 美国b r i c s n e t 公司的统计数据表明 建设项目竣工时 任何一个参与方所拥有的项目信息不足全部信 息的6 5 t 6 1 3 文档管理方面 在传统项目管理方式下 项目的文档 如图纸 合同 会议纪 要以及其他文件 资料等都是以书面形式保存 这对小型项目来说还基本满足要求 但 随着项目规模的增大 它所涉及的文档成倍增长 对于如此海量的文档信息 以纸介质 存储既不利于查找 也不利于保存 而且以纸为媒体只能存储一些文字 图形信息 对 于大量的声音 影像等多媒体信息却无能为力 1 i 2 利益相关者理论的研究 1 1 2 1 利益相关者理论的发展背景 利益相关者 s t a k e h o l d e r 术语最初出现在1 7 0 8 年 是 赌注 或 押金 的意思 牛津词典 其早期思想可追溯到杜德 em e r r i c kd o d d 1 9 3 2 在驳斥伯利 a d o l f b e r l e 时的一篇论文中指出 公司董事必须成为真正的受托人 他们不仅要代表股东的 利益 而且要代表其它利益主体 1 9 2 9 年 通用电器公司的一位经理的就职演说第一次 提出公司应该为利益相关者服务的想法 刘俊海 1 9 9 9 潘罗斯被认为是 企业利益 相关者理论的先行者 p i t e l i s 1 9 9 8 她在 企业成长理论 一书中提出了 企 业是人力资产和人际关系的集合 的观念 从而构建了利益相关者理论的 知识基础 p e n r o s e 1 9 5 9 a n s o f f 安索夫 是最早正式使用 利益相关者 一词的经济学家 他认为 要制 定理想的企业目标 必须综合平衡考虑企业的诸多利益相关者之间相互冲突的索取权 他们可能包括管理人员 工人 股东 供应商以及顾客 a n s o f f 1 9 6 5 1 9 6 3 年 斯坦福研究院 s t a n f o r dr e s e a r c hi n s t i t u t e 给出的利益相关者的定义 是 对企业来说存在这样一些利益群体 如果没有他们的支持 企业就无法生存 c l a r k 1 9 9 8 2 第1 章概述 在所有关于利益相关者的定义中 f r e e m a n 的观点最具有代表性 7 事实上 学术 界认为利益相关者理论正式形成的标志是f r e e m a n 1 9 8 4 的 战略管理 一种利益相 关者的方法 一书的出版 在这本书中 f r e e m a n 认为 利益相关者是能够影响一个组 织目标的实现 或者受到一个组织实现其目标过程影响的所有个体和群体 1 8 f r e e m a n 给出的利益相关者的定义成为后来研究者引用频率最高的一种定义1 9 1 1 9 9 0 年美国 宾西法尼亚洲1 3 1 0 法案 的通过真正使相关利益者的研究成为当今社 会的一个重要的研究领域 o l 该法案授权公司董事会今后在考虑公司决策变动时应该关 心其对公司所有利益相关者 不仅限于指股东 而且还包括公司员工 客户 供应商 债权人甚至于其他社区成员 的短期和长期作用i 1 t 1 2 2 国内外研究现状 国内学者关于利益相关者的研究始于2 0 世纪9 0 年代 主要是伴随着企业理论和公司 治理研究的深入展开的 李维安 1 9 9 8 提出了中国国有企业治理应该实现从 行政型治理 到 经济型治 理 的转型 提出了 公司治理边界 等重要概念 其中关于利益相关者的外部治理机 制是极为重要的一个方面 在2 0 0 0 年率先在国内推出的 中国公司治理原则草案 中 李维安也把利益相关者作为重要的一部分写进了原则 杨瑞龙指出共享所有权及利益相关者 共同治理 的优越性 从而为利益相关者的 参与治理提供了基础u z l 随着社会的发展 项目的利益相关者对项目管理要求的加强 项目目标从实现 三 大控制 转变为让利益相关者满意 项目与其利益相关者关系的有效管理成为项目成功 的关键1 1 3 1 2 0 世纪9 0 年代初期 f r e e m a n 弗里曼 b l a i r 管理信息的适用性 管理控制工作需要的是适用的信息 由于不同的管理职能 部门 其工作业务性质和范围不同 因而其对信息的种类 范围 内容等方面的要求是 各不相同的 因此 信息的收集和加工处理应有一定的目的性和针对性 应当是有计划 地收集和加工 2 1 3 建设项目信息 2 1 3 1 建设项目信息的含义 建设建设项目信息是指在项目活动中的各项数据 资料 报表及文件等内容 建设项目信息反映了项目在决策和实施过程中产生的各种内部和外部联系的情报 和知识 2 1 3 2 建设项目信息的特征 建设项目信息具有以下几个特性 1 可追踪性 项目的信息应该具有准确可靠的信息来源 能反映信息发生的时间 地点等要素 以便有针对性的进行处理 2 可支持性 项目的信息必须正确的反映项目活动的客观事实 而且能够及时沟 通 充分体现其价值 3 可处理性 项目的信息应具有可处理性 能够通过数理统计及其它科学分析方 法的处理而提高其自身的价值 更有效地为项目服务 o 第2 章建设项目全寿命周期信息管理 2 1 3 3 建设项目信息的形式与来源 1 信息的形式 在实际工作中 信息的形式是多种多样的 归纳起来有四种 1 个别谈话 其中包括给工作人员分析任务 检验工作 向个人提出建议和帮 助等 2 书面材料 其中包括信件及其复印件 谈话记录 工作条例 进展情况报告 等 3 集体口头形式 其中包括会议 工作人员集体讨论 培训班等 4 技术形式 其中包括录音 电话 广播等 2 信息的来源 信息来源种类如下 1 记录 记录分内部和外部两种 内部记录多为书面材料形式 如输出或输入 的事例 存储记录 施工只志 技术养路费 回忆录及信件等 这些记录可从档案或工 作记录本中取得 外部记录是指从外部的各种渠道取得的资料 有关期刊 统计年鉴 公开发表的统计报告 报纸 言行等 2 抽样调查 如要取缛尽可能准确的资料 就要全面她客观地进行调查 然而 资料积累得过多 处理全部资料又常受到资金的限制 此时常用的有机械抽样 随机抽 样 分层分级抽样和整群抽样等 3 文件报告 这是指从组织内外的有关文件 报告中取得信息 如技术操作规 程 竣工验收报告 工程情况进展报告 可行性研究报告 设计任务书等 4 业务会议 这是通过召开各种会议 用座谈讨论的形式获取信息 这样 可 以在总体设想的基础上进一步扩大信息的来源并对信息进行综合评价和修正 5 直接观测 此为管理者直接到现场观察或测量实际情况来收集所需要的资料 在观测过程中 还可以收集部分样品 通过统计分析来得到信息 6 个人交谈 这是通过个入之间交换意见的形式来获得信息 个人交谈利于消 除顾虑 可以充分发表个人的观点和意见 由于此种信息是面对面得到的 故其可靠程 度的大小将取决于个人间的信赖程度 2 2 全寿命周期建设项目信息 2 2 1 建设项目全寿命周期的概念 尽管建设项目的性质 类型和复杂程度可能千差万别 但是他们都有相似的周期性 项目全寿命周期是一个复杂的概念 建筑业中全寿命周期理论的引入 是社会进步 行 业发展的必然产物 狭义的概括 建设项目的全寿命周期包括决策阶段 实施阶段和运 营阶段 对于业主方 运营方 管理来说 对应于每一阶段有不同的管理 即开发管理 d m 业主方项目管理 0 p m 和物业管理 f m 传统的管理模式中 d m o p m f m 相对是独立的1 4 2 j 从理论上说 它是指工程产品从研究开发 设计 建造 使用直 到报废所经历的全部时间 人们常常将这个时间按包含的工作内容和实施时间分为5 个 阶段 分别进行研究和阐述 1 投资决策阶段 这一阶段要从整体上把握项目的投资 选择资金筹措方式 确定影响造价的主要因 素 第2 章建设项目全寿命周期信息管理 2 设计阶段 这 阶段主要是依照业主提出的要求进行工程项目的设计 设计通常包括初步设 计 技术设计和施工图设计 3 工程施工阶段 这一阶段主要包括工程招投标阶段和施工阶段 招投标是发包人选择招标方式 承 包模式并编制招标文件 确定标底 承包人投标报价 承发包双方协商谈判 签定承包 合同 施工阶段是实现建设工程价值的主要阶段 也是资金投入量最大的阶段 4 运营阶段 这 阶段包括工程项目从投入使用直至拆除的全过程 工程项目集成化管理主要关 注项目使用过程中的维护 维修 扩建和改建等 5 竣工验收 后评价阶段 这一阶段的内容包括 竣工结算的编制与审查 竣工决算的编制 保修费用的处理 项目后评价 主要包括项目的目标评价 项目实施过程评价 项目效益评价 项目影响 评价和项目持续性评价等内容 具体来看 建设项目的全寿命周期是指从项目的构思开始 包括对项目的可行性研 究 项目的勘察设计 施工 经使用 管理 维护阶段 最终被废弃或再生利用的全过 程 2 j 对于房地产项目而言 全寿命周期的建设过程可划分为项目前期策划 规划设计 施工 销售 物业管理 物业报废等几个阶段 是对建设项目各个阶段的集成 从对项 目的目标管理角度来看 全寿命周期的理念集成了项目的投资管理 进度管理 质量管 理 合同管理 风险管理 环境管理 信息管理等几大目标 对项目进行全面的计划和 控制 2 2 2 建设项目全寿命周期信息的特征 1 信息类型复杂 从计算机辅助管理的角度 工程项目在实施过程中产生的信息可以分为两类 一类 是结构化的信息 s t r u c t u r e di n f o r m a t i o n 一般是指数据信息 如投资 进度和质量等 规则数据等 另一类是非结构化或半结构化的信息 如工程文档 工程照片以及声音 图像等多媒体数据 已们很难保存在一般的数据库系统 大多以文件的形式存放在文件 容器 或文档数据库 中旧 在通常情况下 结构化信息只占工程建设信息量的1 0 而其他9 0 则以非结构化的形式存在 j 2 信息量大 现在工程建设的规模越来越大 牵涉面广 协作关系复杂 使得工程建设管理工作 涉及大量的信息 相关文献认为信息量是随着时间以指数函数增加的 叫 项目管理人员 不仅要了解国家及地方有关政策 法规 技术标准和规范 还要掌握工程建设各个方面 的信息 随着工程项目的进展 项目信息的数量呈现出加速递增的趋势 据统计 一个 大型项目在项目实施全过程中产生的文档纸张可以达到几千吨重 对面庞大的信息量 仅仅依靠手工处理是极困难的 利用计算机进行管理是基本趋势 3 信息来源广 1 2 第2 章建殴项目全寿命周期信息管理 建设项目信息来自业主 建设单位 设计单位 施工承包单位 材料供应单位以 及监理组织内部各个部门 来自可行性研究 设计 施工招标 施工及保修等各个阶段 中的各个环节 乃至各个专业 来自质量控制 投资控制 进度控制 合同管理等各个 方面 工程项目中的各参与方都可能成为项目信息的提供者 大量的项目信息存储在信 息提供者自己的信息系统中 不少学者将这种现象描述为 信息化孤岛 而信息的发 生 加工及其应用往往也存在时空上的不一致性m 4 信息始终处于动态变化之中 工程项目中的信息和其他应用环境中的信息一样 都有一个完整的信息生命周期 加上工程项目实施过程中大量不确定因素的存在 工程项目的信息始终处于动态变化之 中 以设计图纸为例 一个工程项目中存在不同设计深度和不同版本的多份设计图纸 因此对于信息变化的有效管理就十分重要 5 系统性以及时空上的不一致性 建设项目信息是在一定的时空内形成的 与建设项目管理活动密切相关 同时 建 设项目信息的收集 加工 传递及反馈是一个连续的闭合环路 具有明显的系统性 时 空上的不一致性体现于在建设项目的不同阶段 不同地点都将发生 处理和应用大量的 信息 2 2 3 建设项目全寿命周期信息的分类 按照不同的分类标准 建设项目信息可以分为不同的类型 1 按照建设项目建设阶段划分 见表2 1 表2 1 按阶段划分的建设项目信息分类 类氆信息内容 项目投资如批准的项目建议抒 可行性研究报告及设计任务书 批准的建设选址报告 决策阶段城市规划部fj 的批文 土地使用要求 环保要求 工程地质和水文地质勘察报 告 区域图 地形测龋图 地质气象和地震烈度等自然条件资料 矿藏资源报 告 设备条件 规定的设计标准 国家或地方的监理法规或规定 国家或地方 有关的技术经济指标和定额等 设计阶段 一系列设计文件 1 初步设计文件 包括如建设项目的规模 总体规划布置 主要建筑物的 位置 结构形式和设计尺寸 各种建筑物的材料用量 主要设备清单 主要技 术经济指标 建 设工期 总概算等 还有业主与市政 公片致供电 电信 铁 路 交通 消防等部门的协议文件或配合方案 2 技术设计是根据初步设计 和更详细的调有研究资料进行的 用以进一步解决初步设计中的重大技术问 题 如工艺流程 建筑结构 设备选型及数量确定等 技术设计文件与初步设 计文件相比 提供了更确切的数据资料 如对建筑物的结构形式和尺寸等进行 修正 并编制了修正后的总概算 3 施l 图设计文件完整地表现建筑物外形 内部空间分割 纬构体系 构造状况以及建筑群的组成和周围环境的配合 具 有详细的构造尺寸 它通过图纸反映出大鼙的信息 如施工总平面图 建筑物 的施工平丽图和割面图 设备安装详图 各种专业工程的施工图 以及各种设 第2 章建设项目全寿命周期信息管理 备和材料的明细表等 此外 还有根据施 图设计所作的施i 图预算 程项目 1 施工招投标阶段信息 如投标邀请书 投标须知 合同双方签署的合同 施i 阶段 协议书 履约保函 合同条款 投标书及其附件 工程报价表及其附件 技术 规范 招标图纸 发包单位在招标期内发出的所有补充通知 投标单位在投标 期内补充的所有书面文件 投标单位在投标时随同投标停一起递送的资料与附 图 发包单位发出的中标通知书 合同双方在洽商合同时共同签字的补充文件 等 此外还有上级有关部f j 关于建设项目的批文和有关批示 有关征用土地 迁建赔偿等协议文件 2 工程建设施工信息 包括各种施工技术操作规程 各种旋工组织设计及施l 技术方案 各种施工技术表单及报告 各种施工技术 记录和日志 各种旌 测鹾 放线 捡测记录 各种l 序施工验收单 各种工 序施工质量内部验收表 各种隐蔽工程验收报告 各种施工技术测试报告等等 3 工程建设竣 信息 包括大量与竣工验收有关的各种信息资料 一部分 是在整个施工过程中长期积累形成的 一部分是在竣 j 验收期间 根据积累的 资科整理分析得到的 项目营销 如项目营销策划 项目销售情况登记 各种项目推广活动策划以及售后服务 阶段 项目运营建设单位与物业公司的交接资料 如竣工文件 保修文件 物业使用说明 设 维护 物业 旌设备安装使用说明等 还包括物业公司在管理过程中产生的各种文件资料 管理 阶段 等 项目拆除 有关项目拆除 报废的鉴定材料 拆除方案与安全措施 拆除单位的选择 报废阶段 资料来源 根据参考文献2 9 整理 2 按照建设项目信息用途分类1 4 7 l 1 管理类信息 各种项目进度控制信息 合同管理信息 风险管理信息 安全 管理信息 投资者控制信息 环境管理信息等 2 组织类信息 项且参与各方有关的组织文件 项且管理手册 项目组织文件 各种会议记录 往来函件 报告批文等等 3 技术类信息 各种质量控制信息 设计技术信息 施工技术信息 材料设备 技术信息 竣工验收技术信息等等 3 按照建设项目管理职能划分 见表2 2 表2 2 按建设项1 7 1 管理职能划分的项目信息分类 4 8 1 类型信息内容 投资控制 各种投资估算指标 类似i 程造价 物价指数 概 预 算定额 建设项目投 信息 资估算 设计概预算 合同价 工程进度款支付单 竣i 结算与决算 原材料 价格 机械台班费 人上 费 运杂费 投资控制的风险分析等 质量控制 国家有关的质量政策及质鼙标准 项目建设标准 质草目标的分解结果 质量 信息 控制工作流程 质量控制i 作制度 质量控制的风险分析 质最抽样检查结果 锋 进度控制 l 期定额 项目总进度计划 进度目标分解结果 进度控制 作流程 进度控 信息 制l 作制度 进度控制的风险分析 某段时间的施一l 进度记录等 4 第2 章建设项目全寿命周期信息管理 合同管理国家有关法律规定 建设一l 程招标投标管理办法 建设 i 程施j 合同管理办法 信息j l 程建设监理合同 建设i 程勘察设计合同 建设工程施工承包合同 土木工 程施i 合同条件 合同变更协议 建设 程招标文件 投标书和中标通知书等 风险管理在项目可行性研究阶段 对项目投资风险预测 项目的敏感性分析 项目实施 信息阶段的风险控制管理等 环境管理设计阶段对项目的各项环境目标的策划 施工阶段的具体环境目标实现措施 信息等 行政事务 上级主管部门 设计单位 承包商 业主的来函文件 有关技术资料等 管理信息 4 按照项目不同参与方的需求分类 见表2 3 表2 3 按项目参与方需求划分的项目信息分类f 3 0 l 类型信息内容 建设单位建设单位对项目信息的需求贯穿项目全寿命期中 如在前期要获取t 地的招标 需求信息拍卖信息 掌握市场信息 设计阶段要掌握所有项目的勘查设计文 牛资料 施 工阶段掌握监理单位和施工单位的有关条件 以及监理单位的监理月报 施工 单位的施工档案等 项目运行维护阶段要掌握项目的使用状况和工程维修信息 等 政府部门政府部门需要掌握的信息主要是项目建设过程中 建设单位办理相荚手续时要 需求信息 提交的信息和资料 如在前期在发改委立项 审批可研报告 在环保局迸行环 保审批申报的资料 设计阶段在规划局申领建筑用地规划许可证和建筑工程规 划许可证的信息需求等 施工阶段进行项目报建和领取施工许可证的信息需求 等 设计单位勘察单位对项目信息的需求包括勘察任务替和勘察合同 体现建设单位对勘察 需求信息任务的具体要求和期限 设计单位的项目信息包括设计任务书 项目前期相关 资料 项目基础资料和技术文件 设计合同等 体现建设单位对设计任务的内 容 深度要求和项目进行设计的基本信息和依据 监理单位 施工阶段的监理单位信息需求包括监理委托合同 工程承包合同以及与项目开 需求信息展有关的所有资料等 施工单位 施r 单位信息需求包括施工招标文件 工程承包合同 设计文件以及与项目施 需求信息工有关的所有技术基础资料等 物业管理房地产项目进行物业交接时 物业管理单位的信息需求主要包括项目接管验收 需求信息资料 客户档案等 在迸行日常的物业管理阶段 物业公司的信息包括日常管 理文件 1 程使用维修状况等技术文件等 5 按照建设项目信息来源划分1 4 i 按照信息的来源划分 可以分为内部信息和外部信息户 i 工程建设内部信息 是指在建设项目管理活动中产生的信息 如工程概况 可行性研究报告 设计文件 施工组织设计 施工方案 合同文件 信息资料的编码系 统 会议制度 项目管理组织机构 项目管理工程制度 建设监理规划 项目的投资目 标 项目的质量目标 项目的进度目标等 2 工程建设外部信息 是指来自建设项目外部环境的信息称为外部信息 如国 家有关的政策及法规 国内及国际市场上原材料及设备价格 物价指数 类似工程的造 1 5 第2 章建设项目全寿命周期信息管理 价 类似工程进度 投标单位的实力 投标单位的信誉 毗邻单位的有关状况等 6 按信息的保存时限划分 见表2 4 类型 信息内容 永久性信 建设项目全寿命期中有大量的需要永久保管的信息 如项目的可行性研究报 息 告 设计任务书 勘察文件 设计文件 审批文件 合同文件 施 i 过程中的 变更文件 竣1 验收报告等等 阶段性信 阶段性信息通常保管与某 阶段 在项目结束后不需要长期保存 如市场调研 息 的原始问卷 项目招投标工作中的未中标单位的投标文件 项目阶段性的会议 记录 有关设备调试记录等等 7 按照建设项目信息稳定程度划分 4 1 按照信息的稳定程度划分 可以分为固定信息和流动信息 固定信息是在一定时间 内相对稳定不变的信息 如各类规范 标准 定额 条例等 相对而言 流动信息是指在 一定时间内 随施工生产和管理活动不断更新变化的信息 如工程量 进度中的材料消 耗量 人工 机械台班等 2 3 建设项目信息管理 管理信息系统被认为是指以管理科学 经济理论为基础 以信息 计算机为手段 综合利用数据 信息模型 有效地进行计算机信息管理 向用户提供信息的人机交互系 统 国外项目管理软件经过了3 个不同发展时代 形成了结构与功能完全不同的3 代信 息管理系统1 4 9 1 1 5 0 第一代项目管理软件产品是2 0 世纪6 0 7 0 年代基于大型计算机的集中式项目管理 信息系统 这个时期的项目信息系统在结构上 数据的处理计算完全在主机上完成 因 而容易把项目实施过程中的数据集中起来形成统一的项目信息资源 形成跨国工程集团 公司的核心竞争力 由于当时的大型计算机十分昂贵 因此 第一代项目管理信息系统 只有西方发达国家政府投资的大型国家项目和以贝克德公司为代表的国际著名项目管 理顾问与服务公司才有可能开发建设 2 0 世纪8 0 年代以来 随着我国技术引进项目规 模的扩大及世行贷款项目的恢复 我国许多国家大型建设项目 如宝钢项目 大亚湾核 电项目 三峡建设项目等 先后引进了国外第一代项目管理软件 第二代项目管理软件在2 0 世纪8 0 年代中期随着桌面台式个人计算机的普及而兴盛 起来 桌面台式p c 机和局域网的普及 使得计算机和项目管理信息系统能够被一般的 小型建筑企业或项目经理部甚至个人顾问工作室所拥有 9 0 年代初 以微软p r o j e c t 和美国p r i m a v e r a 公司p 3 软件为代表的国外桌面项目管理软件经汉化后进人中国市 场 目前在中国项目管理市场占主流地位的项目管理软件仍然是进口汉化后的第二代桌 面管理软件 市场价格在几千至几万美元之问 与第一代系统相比 桌面计算下放了主机集中信急处理的权限 带来了面向终端信 息管理的主体性和多元化 降低了项目信息系统的建设成本 因此迅速得到发展 但是 以微机局域网为硬件平台以c s 结构桌面应用环境为特征的第二代项目管理软件只是局 1 6 第2 章建设项目全寿命周期信息管理 部改变了项目信息管理的模式和效率 在整体上并没有改变点对点串行交换的项目信息 处理结构 因而不能从根本上提高项目管理水平的投资效益 桌面项目管理软件在9 0 年代后期面临着严重的挑战 第三代项目管理软件系统一一项目信息门户p 口 p r o j e c ti n f o r m a t i o np o r t a l 在2 0 世纪9 0 年末期开始在西方发达国家迅速兴起并进人商业化运行 得到政府投资监管部 门 大型投资项目业主和许多跨国工程承包公司的认可 成为大型建设项目管理信息系 统的主流结构和方向 第三代项目管理信息系统p i p 是以项目控制论 项目协同学和互 联网电子商务思想为基础的项目信息门户平台 p i p 体现了项目管理信息系统在技术结 构 功能和应用模式3 个方面的突破和创新1 5 l 1 在技术结构上 p i p 实现了对第二代桌面 局域网项目管理信息系统的超越和 对第一代集中式项目管理信息系统的否定之否定回归 第三代项目信息门户平台系统的 技术特点是 第一 首先基于互联网技术平台为个人提供强大的桌面计算功能 第二 强化了数据中心的功能和权力 不同地理位黄或物理地址的个人桌面计算的结果首先保 存在系统的数据中心 从而完成对第一代系统信息集权处理模式的回归 为企业积累项 目管理知识体系 培植企业和国家在工程建设管理方面的核心竞争能力提供了技术支撑 平台 对于分期建设的大型项目或需重复建设项目尤其关键 2 在功能结构上 首先 传统的项目信息处理流程是各项目参与方进行点对点 的信息沟通 研究和统计表明 建设项目中1 0 0 和3 3 的成本增加都与项目信息沟通 有关 尤其是大型建设项目中 信息沟通导致的工程变更和错误约占程总成本的3 到 5 p i p 提供了集中共享式的信息处理模式 从而为真正体现项目信息全寿命周期的 集成化 数字化 远程协同和虚拟管理提供了可能 其次 p i p 提供多媒体和跨平台的 数据链接和共享 从而从根本上提高项目各参与方乃至全社会固定资产投资项目的信息 处理能力和效益 3 在产品结构与应用模式上 首先 p i p 本质上是一个项目门户网站 对于不同 的项目用户 p i p 准备了不同的应用模式 从而真正体现了软件就是服务软件产业发展 理念 其次 p i p 不仅仅是一个为各项目参与方提供的数字化项目管理平台 而且还是 以项目建设为主题的电子商务交易平台 在项目信息门户的技术平台和采购合同的信用 认证机制上实现各项目参与方之间以项目建设与服务为内容的真正意义上的b 2 b 电子商 务 2 3 1 管理信息系统 m i s 1 管理信息系统 m i s 的基本概念 4 l m i s 是英文m a n a g e m e n ti n f o r m a t i o ns y s t e m 管理信息系统 的缩写 是 i 计算 机应用学科 一般说来是指在管理工作中以数据库为核心的计算机应用 对m i s 系统的 理解应当注意以下三点 1 m i s 的对象就是信息 信息是经过加工的数据 信息是对决策者有价值的数 据 信息的主要特征是来源分散 数量庞大 2 m i s 是一个系统 系统是由相互联系 相互作用的若干要素按一定的法则组 第2 章建设项目全寿命周期信息管理 成并具有一定功能的整体 3 管理信息系统由信息的采集 信息的传递 信息的储存 信息的加工 信息 的维护和信息的使用五个方面组成 任何地方只要有管理就必然有信息 如果形成系统就形成m i s 计算机设备使m i s 更有效 尤其是现代社会 m i s 已和计算机设备不可分离 m i s 包括计算机 网络通讯 设备等硬件成分 包括操作系统 应用软件包等软件成分 并随着计算机技术和通讯技 术的迅速发展还会出现更多的内容 2 管理信息系统 m i s 的作用 现代化的企业 政府进行m i s 建设的主用作用有以下几个方面 1 辅助分析 决策者对于企业的生产经营活动进行决策 需要各种生产经营数 据作为数据 以前 在人工的数据处理方式下 由于条件所限 一般只能提供定期的报 表 难以根据需要提供各种综合分析的数据 使得企业的决策活动常常只能根据经验做 出 带有一定的盲目性 而通过计算机系统将数据组织起来 可以随时按照需要提供各 种分析加工后的数据 它能保证决策的准确及时 2 规范化管理 企业中的许多数据管理并不像财务管理那样 有一个严格的制 度 常常带有较大的随意性 数据采集的时间 格式 计算方式等往往是根据经验和记 在脑子里的公式完成的 而且又不便于审核 容易引起混乱 错误 计算机系统为数据 处理提供明确的尺度 使之准确化 规范化 3 节省人力 不仅大量的重复计算由计算机处理 可以减轻人的劳动强度 减 少计算错误 更为重要的是 在输入数据以后 所有的处理都由计算机系统来完成 可 以免去人工方式下许多中间的处理环节 达到节省人力的效果 2 3 2 项目管理信息系统 p m i s 1 项目管理信息系统 p m i s 的含义 1 项目管理信息系统 p r o j e c tm a n a g e m e n ti n f o r m a t i o ns y s t e m 简称p m i s 是一 种基于计算机技术而进行的项目管理系统 它能够帮助进行费用估算 并收集相关信息 来计算挣得值和绘制s 曲线 能够进行复杂的时间和资源调度 还能够帮助进行风险分 析和形成适宜的不可预见费用计划等等 例如 项目计划图表 p e r t 图 甘特图 的绘 制 项目关键路径的计算 项目成本的核算 项目计划的调整 资源平衡计划的制定与 调整以及动态控制等都可以借助于项目管理信息系统 一个项目管理信息系统可以看成是由两部分组