201303 参考表 单位风险防控风险点及措施2.xls

单位勤廉风险点及防控措施汇总表 仅供参考 单单位位 内内设设 机机构构 序序号号风风险险点点及及表表现现形形式式 风风险险 等等级级 防防控控措措施施责责任任人人 学 校 领 导 班 子 1 1 贯彻执行风险 未认真贯彻执行党的路线 方针 政 策和上级党委及本级党代会的决议 未抓好任务分解 责任分工 未督促落实和及时反馈 高 通过开会 发文等方式 及时贯彻传达上级的会 议文件精神 按岗位分工分解任务 明确责任人 跟踪督查落实反馈 校长 1 2 民主决策风险 三重一大 事项决策未经集体讨论 未深入调研和征求意见 与法律法规和上级政策方 针相悖 易存在独断专行 以权谋私等行为 高 健全决策制度 按照科学发展观要求 深入调研 论证 坚持民主集中制原则 依法依规进行民主决 策 1 3 干部人事管理风险 在干部选拔任用工作中未按程序 推选后备干部 存在任人唯亲 感情用事 推荐后备 年度考核不公正 不公平 不公开 高 1 4 廉洁履职风险 违反 八项规定 和 八禁止 五十 二不准 滥用职权 侵害群众合法权益 利用职务 之便 谋取不正当利益 搞不正之风 损害党群干群 关系 高 1 5 制度建设风险 规章制度制定未深入调查研究 不符 合法律法规和上级政策精神 不够科学严谨 缺乏监 督制约机制 不具有可行性和操作性 执行力差 高 1 6 思想建设风险 不重视支部党建工作和纪律作风建设 未开展约谈 座谈了解干部思想动态 政治思想教 育走过场 流于形式 中 1 7 财经纪律风险 违反 八项规定 不能严格按国家 财务规定执行 不重视财务管理 缺乏内部控制制约 机制 私设 小金库 不同程度地截留挪用专项资 金 汽车费用 会务费用等非生产性支出过大 高 1 8 科学发展风险 在教育发展中制订出台不符合科学发 展观和本校实际的规划 计划 政策 高 1 9 办事公开风险 未指定专人负责办事公开工作 公开 工作不及时 透明 未按规定审核 及时更新 办 公 室 2 1 政令督办风险 未及时分解 督办 反馈领导批示件 上级主管部门的工作计划 总结 未分解 督办 总结惩防体系和纠风专项治理任务 2 2 印章管理风险 未经主要领导审批用印 用印情况未 登记 委托他人用印 擅自外带印章 2 3 接待接访风险 未明确审核审批程序 非行政接待给 予行政接待 超标准接待 通过虚假发票报销 未登 记 上报 分解 督办 反馈信访接访事项 未热情 接待上访人员 2 4 文电流转风险 文电未专人收发 未规范登记 未及 时流转 未提醒催办 档案归档未按期分类 未保密 归档 未集中保存 协调办公系统 校园网站未专人 管理 未及时更新 未定期维护 2 5 文字处理风险 公文接收 传阅不及时 导致公文内 容传达延误 影响工作进展 文件起草 审核不严 导致不规范公文产生 对文件管理不力 导致文件丢 失 损坏 信息泄露 给工作造成不良影响 信息宣 传未及时报道 未畅通渠道 2 6 效能管理风险 对学校干部职工日常行为和工作纪律 监督不足 导致学校工作效率低下 纪律涣散 2 7 党务校务公开风险 未按目录 时限进行及时全面公 开 公开内容未经过审核 未做好网上公开平台 公 开栏 短信平台定期更新维护管理 2 8 公文管理风险 对公文材料管理不严 造成绝密文件 秘密文件 重要数据遗失 信息泄密等造成重大影 响 造成不良影响 2 9 人事管理风险 未按规定进行年度考核 职称报审 资料报送 违规考核干部 聘用劳务人员 未及时 全面公开人事信息 未规范建立干部职工管理台账 教 务 处 教导 处 3 1 教学管理风险 学 校 3 2 教研工作风险 3 3 学籍管理风险 3 4 教辅征订风险 3 5 教学质量风险 3 6 教师评价风险 3 7 规范办学风险 3 8 招生考试风险 政 教 处 德育 处 4 1 师生评先评优风险 不按照工作要求组织检查 违反 纪律 私下许诺先进称号 造成评先评优不公平 不 公正的后果风险 直接确定评先评优人员 造成评先 评优不公 在综合评定时不能实事求是 公平公正 存在徇私包庇 倚轻倚重现象 4 2 师生奖惩风险 4 3 班主任管理风险 4 4 学生管理风险 4 5 寄宿生管理风险 学 校 教 务 处 教导 处 总 务 处 5 1 内控管理风险 流程不规范 审核机制不健全 未按 照规定报账 核账 5 2 校产管理风险 固定资产管理中 不及时登记 未按 规定核销 不严格管理 违规处置 私吞私分 造成 流失 5 3 物品采购风险 物资采购时 不按照政府采购规定 未申报 未询价 未验收 违规操作 以权谋私 造 成浪费 5 4 工程建设风险 未加强沟通协调 项目进度缓慢 工 程项目设计 勘察 工程编制 监理 施工单位未依 法招标 未按实际违规变更签证 款项未按合同规定 实际完成工程量进行拨付 5 5 食堂管理风险 5 6 食品安全风险 5 7 设备设施维护维修风险 5 8 财经纪律风险 教 研 室 6 1 教师进修培训风险 学 校 6 2 师生竞赛管理风险 6 3 研究性学习管理风险 6 4 校本选修风险 6 5 课题研究风险 保 卫 科 7 1 安全隐患排查风险 7 2 安全宣传教育风险 7 3 消防安全管理风险 7 4 安全演练风险 7 5 矛盾纠纷排查风险 7 6 门岗管理风险 7 7 外宿生管理风险 7 8 突发偶发事件处理风险 工 会 8 1 民主参与 监督风险 学 校 教 研 室 8 2 五必访五必报 风险 8 3 职工医疗互助管理风险 8 4 教工之家 财产 经费管理风险 8 5 换届选举风险 认识不到位 宣传不到位 选举工作 力量及精力投入不够 存在营私舞弊 不按法律法规 违心办事 走过场等现象 团 委 团 少委 9 1 思想道德建设风险 9 2 团队 少先队 活动风险 9 3 团籍管理风险 9 4 团费管理风险 9 5 学生社团 基金 管理风险 各教 研组 各 完 小 中 心 幼 儿园 领 导 班 子 1 1 贯彻执行风险 未认真贯彻执行党的路线 方针 政 策和上级党委及本级党代会的决议 未抓好任务分解 责任分工 未督促落实和及时反馈 学 校 工 会 1 2 民主决策风险 三重一大 事项决策未经集体讨论 未深入调研和征求意见 与法律法规和上级政策方 针相悖 易存在独断专行 以权谋私等行为 1 3 干部人事管理风险 在干部选拔任用工作中未按程序 推选后备干部 存在任人唯亲 感情用事 推荐后备 年度考核不公正 不公平 不公开 1 4 廉洁履职风险 违反 八项规定 和 八禁止 五十 二不准 滥用职权 侵害群众合法权益 利用职务 之便 谋取不正当利益 搞不正之风 损害党群干群 关系 1 5 制度建设风险 规章制度制定未深入调查研究 不符 合法律法规和上级政策精神 不够科学严谨 缺乏监 督制约机制 不具有可行性和操作性 执行力差 1 6 思想建设风险 不重视支部党建工作和纪律作风建设 未开展约谈 座谈了解干部思想动态 政治思想教 育走过场 流于形式 1 7 财经纪律风险 违反 八项规定 不能严格按国家 财务规定执行 不重视财务管理 缺乏内部控制制约 机制 私设 小金库 不同程度地截留挪