（国际贸易学专业论文）TBT对我国农产品贸易的影响及对策研究.pdf

硕l 学位论文 一- 一- ! ，! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! = ! ! ! ! ! = _ 一 摘要 随着国际经济一体化的发展和贸易的自由化趋势，在传统的关税和非关税壁 垒藩篱不断拆除的同时，技术性贸易壁垒已经成为世界各国调整贸易利益的重要 手段。由于经济发展和科技水平的差异，曾对国际贸易发展和人类社会进步做出 巨大贡献的各类标准和技术法规如今却对国际贸易产生了实质性的限制作用，甚 至被不少发达国家用来充当贸易保护主义的工具。而发展中国家由于在经济和技 术发展水平方面与发达国家水平有不小的差距，在技术性贸易壁垒面前总是处于 不利的地位。 农产品作为我国具有比较优势的传统出口产品之一，首当其冲的受到了技术 性贸易壁垒的阻截。许多发达国家以我国农产品不符合质量安全标准要求为由， 以保护人类健康和生态环境为名将我国具有比较优势的农产品拒之门外；而另一 方面由于资源禀赋及技术条件等差异，国外具有竞争力的农产品却有向中国大量 倾销的趋势，对我国农业经济和农民生活构成巨大冲击。因此，研究农产品如何 突破壁垒和怎样有效利用技术性贸易壁垒保护我国国内市场就成为迫在眉睫的任 务，也成为研究非关税壁垒的热点。 目前我国的有关研究多集中在对国外技术性贸易壁垒和w t o t b t 协议的介 绍及我国有关配套改革措施的建议，实证研究较少。而对技术性贸易壁垒对贸易 的影响进行定量化研究，可以为政策制定及解决贸易争端提供数据支撑。于是本 文就从论述技术性贸易壁垒的由来、发展开始；首先分析了标准和技术法规等技 术性贸易措施对贸易的影响，技术性贸易壁垒是一把双刃剑，它的内容和实施过 程对贸易既有正面影响也有负面影响，不能一概而论；然后，本文对我国农产品 贸易中面临的技术性贸易壁垒的现状从总体和具体产品两个方面做了详细论述， 并在此基础上，引入引力模型的分析方法对欧盟有关茶叶的农药残留最大限量标 准对我国茶叶出口的影响作了实证研究。实证研究的结果发现，欧盟有关茶叶的 农残标准对我国茶叶出口有负面影响，但我国的茶叶农残标准有促进出口的效果， 并发现两国之间的标准共享会对出口有正面影响；最后，根据理论分析和实证研 究的结果，本文又提出了一些应对技术性贸易壁垒的建议。 关键词：技术性贸易壁垒；农产品：影晌；对策；引力模型； a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na n d l i b e r a l i z a t i o no ft r a d e ，t h e t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ( t b t ) h a sb e c o m eo n eo ft h em o s ti m p o r t a n ti n s t r u m e n t st o g a i n t r a d e p r o f i t s f o rc o u n t r i e sw i t ht h ed e c r e a s i n g o ft a r i f fa n do t h e rn o n - t a r i f f b a r r i e r s b e c a u s eo ft h eg a pb e t w e e nd e v e l o p m e n to fe c o n o m y a n dl e v e lo f t e c h n o l o g y i nc o u n t r i e s ，s t a n d a r d sa n dt e c h n i c a lr e g u l a t i o n st h a th a v eo n c ec o n t r i b u t e dt o t h e d e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a l t r a d ea n dt h ep r o g r e s so fh u m a ns o c i e t yn o wm a k ea s u b s t a n t i a lb l o c kt oi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，f u r t h e r m o r e ，s o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e su s e t h e ma st o o l sf o rt r a d ep r o t e c t i o n a c c o r d i n gt od i f i e r e n c ei nt 1 1 e d e v e l o p m e n to f e c o n o m y a n dt h el e v e lo ft e c h n o l o g yf r o md e v e l o p e dc o u n t r i e s ，d e v e l o p i n gc o u n t r i e s a l w a y sa tad i s a d v a n t a g ei nt h ef a c eo f t b t a so n eo ft r a d i t i o n a l e x p o r tp r o d u c t s w i t hc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e si n c h i n a ， a g r i c u l t u r ep r o d u c t sb e a rt h eb r u n to ft bt f i r s t d e v e l o p e dc o u n t r i e s a r er e j e c t i n g m o r ea n dm o r ec h i n e s ec h e a p e ra g r i c u l t u r ep r o d u c t so nt h ee x c u s et h a to u rp r o d u c t s c a nb en o tq u a l i f i e da c c o r d i n gt ot h e i ro w ns t a n d a r d s o nt h eo t h e rh a n d ，o w i n gt ot h e d i f f e r e n c ei nr e s o u r c ee n d o w m e n ta n d t e c h n o l o g i c a ll e v e l ，c o m p e t i t i v ea g r i c u l t u r e p r o d u c t sf r o md e v e l o p e dc o u n t r i e sm a yb ed u m pi n t oc h i n a ，as e r i o u s l a s ho n t o c h i n a sa g r i c u l t u r ee c o n o m ya n df a r m e r s1 i r e s ot h er e s e a r c hi nt e c h n i c a lb a r r i e r st o t r a d eh a sb e c o m ea nu r g e n t a s s i g n m e n ta n dh o t s p o to f n o n t a r i f fb a r r i e r ss t u d y h o w e v e r m o s to fm er e s e a r c hi nt b th a sf o c u s e do nt h ei n t r o d u c t i o no ff o r e i g n t b ts t a t u sa n da g r e e m e n to nw t o i t b t ，o rt h ea p p r o p r i a t es u g g e s t i o nt or e f o r m m e a s u r e s ，w h i l eu p d a t e de m p i r i c a lr e s e a r c hi sl i m i t e d t h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i st o t b tc a np r o v i d ed a t as u p p o r t i n gf o rp o l i c yd e s i g na n dd i s p u t es e t t l e m e n t t h e r e f o r e t h ea u t h o rs t a r t sr e s e a r c hw i t he x p o u n d i n gt h eo r i g i na n de v o l u t i o no f t b t ；a n a l y s e s t h ei m p a c to fs t a n d a r d sa n dt e c h n i c a lr e g u l a t i o n so nt r a d ef i r s t l y ，w h i c hc a nb ee i t h e r p o s i t i v eo rn e g a t i v e t h e n ，t h ea u t h o rs u m m a r i z e st h et b t s t a t u si no u ra g r i c u l t u r e t r a d ea n di n t r o d u c e st h eg r a v i t ym o d e lt oa n a l y z et h ei m p a c to nt h e p e s t i c i d em r l s t a n d a r d si ne u0 nt h et e ae x p o r tb a s e do n p r e v i o u sa n a l y s i s t h er e s u l t so fe m p i r i c a l s t u d ys h o wt h a tt h ep e s t i c i d em r l s t a n d a r d so nt e ai ne uh a v e n e g a t i v ei m p a c to nt h e t e a e x p o r t ，b u tt h em r l s t a n d a r d si nc h i n ac a ni n c r e a s e e x p o r ta n d t h es h a r e d s t a n d a r d si nt w oc o u n t r i e sh a v e p o s i t i v ei m p a c to ne x p o r t a tl a s t ，t h ea u t h o rp r o v i d e s s o m ea d v i c et ot a c k l e 血et b t a c c o r d i n gt om e a b o v er e s e a r c h k e yw o r d s ：t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ；a g r i c u l t u r ep r o d u c t s ；i m p a c t ； c o u n t e r m e a s u r e s ；g r a v i t ym o d e l ； i i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所旱交的论文是本人在导师的指导卜独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名：矿因为 日期：c ) 印孕年j 月，方日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入自火 数据库进行检索，呵以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位沦文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“- 4 ”) 日期：印夸年r 月宿目 日期：2 p 口牛年，月，宣日 硕士学位论文 1 1 选题依据 第1 章绪论 农业历来是世界各国在国际贸易中重点保护的领域，故此，在乌拉圭回合之 前，农业一直没有纳入贸易自由化谈判议程。世界贸易组织( w o r l dt r a d e o r g a n i z a t i o n ，简称w t o ) 多边协议签订了农业协议( a g r e e m e n t o n a g r i c u l t u r a l ) ， 虽然该协议仍然允许各国政府给予农业支持，但最好是采取那些对贸易扭曲程度 最小的政策。由于长期以来许多国家( 尤其是发达国家) 用关税及名目繁多的非 关税壁垒来限制他国产品进入其国内市场，导致了世界农产品贸易的不公平竞争， 妨碍了农产品贸易自由化的实现。为此，农业协议要求在削减关税的同时，各方 尽力排除非关税措施的干扰，并通过了将非关税壁垒关税化，禁止使用新的非关 税壁垒的规定，来削减农业贸易领域现存的非关税壁垒。但以维护国家安全、保 障人类健康、保护生态环境和保证产品质量为目的可以作为例外，各国有权对有 关进口实行限制。为了尽量避免滥用这种限制构筑贸易壁垒，w t o 还利用“技术 性贸易壁垒协议”( a g r e e m e n t o nt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，简称w t o t b t 协议) 和“实施动植物卫生检验检疫协议”( a g r e e m e n t o nt h ea p p l i c a t i o no fs a n i t a r ya n d p h y t o s a n i t a r ym e a s u r e s ，简称w t o x s p s 协议) 对成员国加以约束：( 1 ) 期望确保 包括包装、标记和标签要求在内的各项技术法规和标准，以及证明符合技术法规 和标准的评定程序不会给国际贸易造成不必要的障碍。( 2 ) 不得以环境保护或动 植物卫生为理由变相限制农产品进口。( 3 ) 对进口农产品的卫生检疫措施必须以 科学证据( 国际标准和准则) 为基础，但在科学证据不充分时，成员方可根据已 有的有关信息，采取临时卫生检疫措施。( 4 ) 所有这类进口限制措施都必须在充 分透明的前提下实施( t l 。 然而，事实表明，由于这些规定只是原则性约束，具体到某个措施是否违反 这些规定有时很难界定，这些协议并未能有效遏制各成员国滥用技术性贸易措旖， 相反，随着消费者产品质量意识、环保意识的增强及科学技术的发展和关税及其 它非关税措施的削减，发达国家对构筑这类壁垒表现出了惊人的想象力、创造性 和积极性。2 0 世纪9 0 年代以来，技术性贸易壁垒得到了迅猛的发展，成为阻碍国 际贸易发展的最大障碍之一。据统计，2 0 世纪7 0 年代，在国际贸易的非关税壁垒 中，约有1 0 3 0 是由技术性障碍引起的。进入2 0 世纪9 0 年代，这一比重不断 上升，w t o 秘书处每年得到的有关于技术性贸易措施的通报有6 0 0 7 0 0 件，居各 协议通报之首。而技术性贸易壁垒对我国农产晶贸易也产生了严重影响。据分行 t b t 对我国农产船贸易的影响及剥策研究 业调查表明，我国纺织、轻工、五矿化工、食品土畜、机电、医药保健等行业的 外贸出口均受技术壁垒的限制，其中食品土畜产品，由于技术含量低、劳动力密 集、与贸易对象国的利益有冲突等原因，受限制的程度最大。有7 9 的食品土畜 企业受国外的技术壁垒影响。而且据最新调查显示，我闲4 5 的食品土畜企业都 认为，我国加入w t o 后技术性贸易壁垒的“影响将更加严重”。 随着w t o 农业协议的签署和我国加入w t o ，我国农业开始真正融入全球贸易 自由化体系的进程，我国农业能否从贸易自由化进程中获得应有的利益一直是国 人所关注的问题：一方面由于资源禀赋及技术条件等差异，国外具有竞争力的农 产品可能向中国大量倾销，会对我国农业经济和农民生活构成巨大冲击；另一方 面，发达国家以我国农产品不符合质量安全标准要求为由，以保护人类健康和生 态环境为名将我国具有比较优势的农产品拒之门外。这表明，加入w t o 并不意味 着别国市场会对等开放，相反，各种合法非关税壁垒措施( 反倾销、反补贴、技 术性贸易壁垒) 正不断加强，特别是“技术性贸易壁垒”明显得到强化，正在成 为国际贸易非关税壁垒中的一个对自由贸易有较大阻力的因素，在新型贸易壁垒 中具有特殊的地位，可能成为我国农产品出口贸易的最大挑战。 直观的看，发达国家实施的绝大部分技术法规、标准和合格评定程序等技术 性贸易措施都对我国的农产品贸易都造成了障碍，但是其制定的原则、依据和程 序多没有违反世贸组织的规则。有专家做过统计，在过去的几年里，在国家之间 的贸易中出现了8 0 0 0 多件新法规新标准，被称为“技术性贸易壁垒”，均有争议， 经w t o 审议后，最后被确定为有歧视性的仅有5 0 件，而被取消的只有1 2 件。这说 明绝大部分“技术性贸易壁垒”是符合w t o 游戏规则的m 。作为发展中国家，我 国的经济和技术发展水平都与发达国家水平有不小的差距，在技术贸易壁垒面前 总处于不利的地位。因此，有关与技术贸易壁垒的研究就成为迫在眉睫的任务， 也成为研究非关税壁垒措施的热点。 1 2 国内外研究现状综述 技术性贸易壁垒作为国际贸易中最重要的新兴贸易壁垒之一，其对农业的影 响也成为经济学家和各国政府关注的一个焦点。许多的经济研究涉及到此，国外 有不少关于技术性贸易壁垒对贸易流量、国家福利影响的研究，有定性化分析也 有定量化研究： 1 1 9 9 6 年，美国农业部( u n i t e ds t a t e sd e p a r t m e n to f a g r i c u l t u r e ，简称u s d a ) 对美国农业出口商品遭遇到的技术性贸易壁垒作了一个跨部门的调查。调查数据 用来描述技术性措施的扩展程度。其后这个调查衍生出几个技术性贸易壁垒对美 国农业出口影响的定量化研究( t h o m s b u r y1 9 9 8 ，1 9 9 9 ) 3 1 。 2 t h i l m a n y 和b a r r e t ( 1 9 9 7 ) 研究了美国和墨西哥之问的奶制品贸易中技术 2 硕士导：位论文 法规的隐含关税率。结果发现技术法规对消费者的影响是一种正面的外部效应一 一技术法规可以提供给消费者有关产品的基本质量信息，证明产品合格、可靠， 使得消费者有信心购买产品。 3 g r a v ，c a l v i n 和k r i s s o f f ( 1 9 9 8 ) 研究了卫生和检疫标准对日本、韩国和墨 西哥市场上美国苹果进口造成的市场价格和福利方面的影响。这种美国苹果会传 播枯萎病。他们比较了两种情况下市场上的福利变化：一种是因进口产品导致枯 萎病传播使得国内苹果减产，另一种是国内苹果不减产。结果发现，尽管技术性 贸易措施的设置会带来额外的成本，但仍可以给国家带来净的福利收入。 4 p a a r l b e r g 和l e e ( 1 9 9 8 ) 考察了美国与一些口蹄疫( f o o t m o u t hd i s e a s e ， 简称f m d ) 肆行的国家之间的牛肉贸易。作者运用关税理论，计算了最大化本国 利益的“最佳关税率”。研究后发现，卫生和动植物检疫( s a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t a r y ， 简称s p s ) 措施兼顾了经济和健康及技术方面的平衡，这比大多数国家只采用禁 止从口蹄疫感染国进口的贸易禁令有效的多。 5 经济合作和发展组织( o r g a n i z a t i o nf o re c o n o m i cc o o p e r a t i o na n d d e v e l o p m e n t ，简称o e c d ) 在1 9 9 9 年对美国、日本、英国、德国等国家5 5 个处 于三个不同行业的企业进行了一项调查，这三个行业分别是终端电信设备、奶制 品和汽车零部件。调查的目的是检查技术标准对贸易的阻碍程度。在奶制品行业， 他们发现验证手续的延迟会给贸易带来困难，但对于大批量的奶制品而言就不存 在这样的问题f 4 1 。 6 m o e n i u s ( 1 9 9 9 ) 采用了计量经济学的方法对标准和技术法规对贸易的影响 进行衡量。结果发现国别性的标准和技术法规对食品，饮料和烟草及未加工的原 材料等非制造行业( 国际贸易标准分类第0 4 号) 的贸易有负向作用，而对制造 业( 国际贸易标准分类第5 8 号) 有正面影响；而两国之间的共享标准却对进口 和出口贸易都有正面影响1 5 1 。 7 r o b e r t s ，j o s l i n g 和o r d e n ( 1 9 9 9 ) 提出了一个分析农业市场中技术性贸易 壁垒的框架，这个框架总结了许多其它学者采用的方法。他们的文章中区别了技 术性贸易壁垒的三种经济效应：“技术法规的保护性作用”、“供给转移效应”、“需 求转移效应”。并用这个框架分析了美国和墨西哥之间的鳄梨贸易t 6 l 。 8 o t s u k i ，w i l s o n 和s e w a d e h ( 2 0 0 0 ) 用引力模型来揭示了欧洲黄曲霉素标准 对非洲农产品和食品出口的影响。结果发现新的欧盟黄曲霉素标准( 也是更严格 的标准) 对非洲于果和坚果出口有明显的阻碍作用；而新的欧盟标准带来的人类 健康安全风险的减少与这种贸易损失相比较，就显得微不足道m 。 9 h e n s o n ( 2 0 0 0 ) 研究了发展中国家在适应发达国家的卫生检疫要求及在坚 持s p s 协议的规定所遇到的问题。他们会见了多方组织的官员，并对w t o 和国 际食品法典委员会( c o d ea l i m e n t a r i o u sc o m m i s s i o n ，简称c a c ) 的发展中成员 t b t 对我固职产品贸易的影响及对策研究 方进行了调查。发现发展中国家对发达国家的食品出 j 能力被有关卫生检疫的强 制性标准有力的遏止了。其中 些h 生检疫要求被列为是最重要的贸易限制手段， 名次比运输费用，关税和配额还要靠前。而出口目的地市场以欧盟为首，其次是 澳人利亚，蓑囝，日本和加拿大一】。 国内埘于技术性贸易壁垒对农产晶贸易的影响的文献还比较零散。主要集中 在对技术性贸易壁垒的介绍，壁垒的特点、表现形式等定性分析上，定量研究还 比较少。国内最早开始这类研究的可能是叶柏林，他在其出版的技术引进与进 晰口贸易的标准化一书中对技术性贸易壁垒做了系统的研究；其后，夏友富也 剥技术性贸易壁垒尤其是“环境壁垒”作过分析；而曲如晓、王耀中、吴玉萍等 探讨r 绿色壁垒对贸易的影响，其中吴玉萍可能是最先正式提出“绿色贸易壁垒” 或“绿色畦垒”概念的。而在定量研究中，冯宗宪、柯大钢( 2 0 0 0 ) 利用可讣算 的一般均衡模型( c o m p u 珏b l eg e n e r ne q u i l i b r i u m ，简称c g e ) 对接术性贸易壁垒 进行了分析，在他们分析的七个部门中就包含有农业。 1 3 研究思路和内容概述 我国的农产品贸易近年来由于受到技术性贸易壁垒等非关税壁垒的影响，贸 易顺差人幅度减少，出口形势也臼益严峻。因此，如何应对技术性贸易壁垒对我 国农产品贸易的影响已经是摆在我国农! l k 和i h 关产业两前追在眉睫的问题。鉴于 此，本文通过理论分析和实证分析相结合的手段，研究r 对技术性贸易壁垒对我 国农产晶贸易产生的影响，并据此提出了一些应对技术性贸易壁垒的建议。 1 3 1研究思路和技术路线 飘一产 主、【h 的状况分析i 塑”一暑 fil 影响的测度l 由 一恒 图1 1 研究思路和技术路线 一山 硕士学位论文 1 3 2 文章内容概述 第1 章：绪论。阐述了文章的选题依据，回顾了国内外的研究现状，并对文 章的研究思路和内容进行了概括。 第2 章：技术性贸易壁垒的背景概述。首先对技术性贸易壁垒的定义进行了 辨析；然后从技术性贸易壁垒产生、发展和演变历程及w t o 中有关协议的分析 中阐述了其与国际贸易的联系，还介绍了对农产品贸易产生影响的技术性贸易壁 垒的各种表现形式。 第3 章：技术性贸易壁垒对农产品贸易影响的理论分析。本章首先分析和总 结了技术性贸易壁垒对贸易影响的理论：并以这些理论为基础，从生产者和消费 者两个方面对技术性贸易壁垒对农产品贸易产生的效应进行分析。技术性贸易壁 垒对贸易有正面的影响也有负面的影响，但其正面影响多表现在发达国家的贸易 中，而发展中国家的农产品贸易却屡屡受到负面影响。 第4 章：技术性贸易壁垒对农产品贸易影响的实证分析。本章首先从总体水 平和部分具体产品两个层面上分析了技术性贸易壁垒对我国农产品贸易的实际影 响：然后运用引力模型，以欧盟农药残留最大限量标准对我国茶叶出口的影响为 例，对技术性贸易壁垒对我国农产品贸易的影响进行了测度。 第5 章：我国农产品贸易应对技术性贸易壁垒的对策研究。本章在理论分析 和实证分析的基础上，就我国农产品贸易应对技术性贸易壁垒的对策提出了一些 建议。 t b t 对我国农产 贸易的影响及对策研究 第2 章技术性贸易壁垒的背景概述 2 1 技术性贸易壁垒的概念 关于技术性贸易壁垒的定义，经济学家持有不同的看法。不同的定义反映了 学者们对技术性贸易壁垒在国际贸易中地位的不同看法，而且这些定义不仅在理 论上存在分歧，也直接影响到他们进行实证研究的方法。 h i l l m a n ( 1 9 9 1 ) 认为“除了关税外，任何直接阻止进口商品进入市场或是歧 视性对待进口商品，对本国商品或是销售不采取同样对待的技术性措施或惯例” 均构成技术性贸易壁垒。t h o m s b u r y 等( 1 9 9 9 ) 也认可这种定义，他们定义的技 术性贸易壁垒包括识别、衡量和质量方面的标准，动植物卫生及检疫指旋和包装 措施i m 。 r o b e , s ，j o s l i n g 和o r d e n 将技术性贸易壁垒定义为“管理国内市场产品销售的 标准和技术法规，这些标准和技术法规的目的表面上看来是纠正根源于与产品生 产、分配和消费相关联的外部效应产生的市场失灵”。他们还将标准和技术法规 根据政策手段、壁垒的范围、制定的目的、法律规章、市场限制的类型、产品类 别和地理范围进行分类。这些分类有助于区别各国在食品安全和质量标准上的措 施是否有保护主义倾向 6 1 。 在国内，叶柏林等认为，“贸易的技术性壁垒是指那些确定工业产品或消费 品的某些特性的强制性或非强制性的规定、标准和法规，以及检验产品是否符合 这些技术法规和确定产品质量及适用性能的认证、审批和试验程序。广义地讲， 贸易中的技术性贸易壁垒是指因种种技术问题引起的商品贸易的障碍，【“。 然而，也有学者认为“壁垒”这个词并不适用于那些主要目的是为了纠正市 场失灵而附带会对贸易有限制作用的技术性措施。在b a l d w i n ( 1 9 7 0 ) 给出的定义 中，他认为只有那些降低了整个世界福利收入的技术性措施才是壁垒，而那些对 福利有正面影响的限制贸易的技术法规却不能看作是非关税壁垒。同属于这种类 型的定义还有m a h e ( 1 9 9 7 ) ，他认为除了关税外，导致全世界福利下降的限制措 施才构成壁垒。这有利于区别标准和技术法规是属于保护主义性质还是以世界福 利最大化为目的。 第三种类型的定义则认为应将技术措施与那些仅为国内目的而设计的技术措 施相比较( m a s k e r s ，w i l s o n 和o t s u k i ，2 0 0 1 ) 。例如。f i s h e r 和s e r r a ( 2 0 0 0 ) 认为 当所有企业都是国内企业的情况下，政府实施的标准和技术法规就不是保护主义 性质的。这有助于说明有提高福利影响的标准也有不良的外部效应m 。 6 硕十学位论文 而按照w t o t b t 协议中的说法，技术性贸易壁垒( t e c h n i c a l b a r r i e r st ot r a d e 简称t b t ) 是指一国或区域组织以维护国家或区域安全、保障人类健康和安全、 保护生态环境、防止欺诈行为、保证产品质量为由，采取一些强制性或非强制性 的技术性措施，这些措施在一定程度上对其它国家或区域组织的商品、服务和投 资自由进入该国或区域市场产生影响。技术性贸易壁垒的表现形式也很复杂，主 要包括技术法规，标准及为符合技术法规和标准而采用的合格评定程序，此外还 有动植物及其产品的检验和检疫措旌( s p s ) 、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、 信息壁垒等。本文拟采用这个定义，因为其不仅将技术性贸易壁垒产生的因由， 表现的形式都包括在内，而且对技术性贸易壁垒对贸易产生的影响没有以偏概全。 因为技术性贸易壁垒是一把双刃剑，对贸易有正面的影响也有负面的影响，并不 能把它当作传统的非关税壁垒对待 t o r 。 2 2 技术性贸易壁垒的发展和演变 技术标准和法规并不是一开始就以贸易障碍的面目出现的，在关税壁垒以及 其它非关税壁垒盛行的年代根本用不着发挥它的作用。相反，历史上这些技术性 措施曾对世界贸易的发展做出过巨大贡献。 首先，各种技术法规和标准适应了国际贸易发展的需要，并有力的促进了国 际贸易的发展。二战后各国经过三、四十年的发展，产品及其加工和生产方法都 比以前复杂得多，为了保证质量，需要通过技术法规和标准的形式保证产品质量 的一致性。自从1 9 0 3 年英国使用了第一个认证标志一一风筝标志后，各国纷纷仿 效，在其出口贸易中普遍推行质量认证制度，从而大大规范了国际贸易活动。随 着国际贸易的发展及市场竞争的日益激烈，用户对商品质量的要求越来越高，不 仅要对产品质量进行评价，还要对生产厂家的质量体系进行评价，以使客户对生 产厂家是否具备条件生产符合要求的商品建立信心。为此，国际标准化组织 ( i n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o nf o rs t a n d a r d i z a t i o n ，简称i s o ) 于1 9 8 7 年公布了i s 0 9 0 0 0 系列标准，迄今己有5 2 个国家( 包括中国) 将此系列标准转化为本国国家标准加 以贯彻。 其次，各国对技术标准的制定和执行一般都是合理而严肃的。1 9 8 4 年原西德 发生牛奶中毒事件，经检验分析，认为牛奶中含铅和锌过高是因饲料中农药残留 量过高所致，因此自1 9 8 4 年起原西德对进1 2 1 饲料进行农药残留量检验。 再者，各国制定的技术法规和标准也有利于保护消费者利益。历史上各国制 定的标准和技术法规大多是从保护消费者角度制定的。英国心脏病死亡率极高， 1 9 8 4 年英国医学界提交了一份研究报告，指出这与食品脂肪平均含量过高有关。 报告建议减少动物脂肪( 含大量的饱和脂肪酸) 的消费，经农业部和食品部共同 探讨后，政府b k l 9 8 6 年起要求所有食品都标出脂肪总含量和饱和脂肪酸含量【f i j 。 t b t 对我国农产品贸易的影啊及对策研究 技术性措施形成贸易壁垒是历史发展的产物，它是随着全球关税减让、非关 税措施泛滥、科技水平发达和世界环保浪潮的兴起而逐渐发展的。 从上个世纪6 0 年起，关税与贸易总协定( g e n e r a la g r e e m e n t o nt a r i f f sa n d t r a d e ，简n ：g a t t ) 的缔约方经过六个回合的谈判，全球的关税水平大幅度降低， 大约有6 万种工业制成品平均减税3 5 ，其中有3 万种产品的减税超过5 0 以上， 九人工业品市场的平均关税降到4 7 ，关税减让幅度可谓巨大。为了维持贸易的 平衡，非关税措施成为不少国家实行贸易保护主义的主要手段，而技术性贸易壁 垒以其隐蔽性强、透明性低受到许多发达国家的青睐，于是，不少国家提高技术 标准，人为的扩大国别技术之间的差异，或是建立单向的认证制度，对国内和国 外产品采用双重的技术标准，使得原来有利于国际贸易发展技术标准变成了阻碍 国际贸易正常进行的有效手段。 另外，各国在强调经济发展的同时，却对环境保护重视不够，导致生态环境 不断恶化，人类的健康和生存受到威胁。2 0 世纪7 0 年代，全球环保意识兴起，消 费者对产品在健康、安全和环境方面的要求不断提高，加上一系列国际和地区性 环境保护公约的签订都为技术性贸易壁垒的设置提供了名义上的合理性和形式上 的合法性。 此外，各国科学技术水平发展的不平衡为技术性贸易壁垒的设置提供了可能 性，迅猛发展的科学技术也为技术性贸易措施的实现提供了工具。 到现在，技术性贸易壁垒已成为影响全球贸易的最大的非关税壁垒，w t o 每 年得到的关于技术性贸易壁垒的通报有6 0 0 7 0 0 件，居各协议通报数量之首。 总的来说，技术性贸易壁垒的发展可分为三个阶段： 第一阶段为2 0 世纪初至第二次世界大战前，从1 9 0 3 年英国首先以国家标准为 依据对铁轨进行合格认证并颁发风筝标志开始，一些工业化国家纷纷建立起以本 国法规、标准为依据的国家认证制度，对在本国市场上流通的本国产品实施认证 制度。 第二阶段为二战后至2 0 世纪7 0 年代，一些国家认识到由于各国的认证制度在 法规、标准和制度本身上存在差异，不能相互承认，对国际贸易形成贸易壁垒， 给企业带来重复检验、检查、收费和发证的沉重负担，所以必须施行认证制度双 边、多边互认，进而发展到以区域标准为依据的区域认证制度。欧共体在统一大 市场建立前的一项研究报告表明，技术性贸易壁垒是前欧共体的主要商务成本之 一。欧盟内部流通的商品由于技术性壁垒带来的重复检验和认证，每年开支高达 1 0 0 0 亿欧元。欧洲共同体t 1 9 6 9 年通过了消除商品贸易中技术性贸易壁垒的一 般纲领，第一次提出在国际贸易中制定限制技术性贸易壁垒的贸易规则。这举 措也引发了国际社会对技术性贸易壁垒措施的谈判。 第三阶段为2 0 世纪8 0 年代以后开始在几类产品上试行以国际标准为依据的国 r 硕十学位论文 际认证制度m 。 2 3 技术性贸易壁垒与g a t t 和w t o 规则 如前所述，欧共体通过的纲领给欧共体以外的美国等国家以极大震动。他们 担心欧共体在消除内部壁垒，大大增强经济实力的同时，对外形成更加坚固的技 术性贸易壁垒。于是美国向g a t t 建议，在世界范围内拟定技术性贸易壁垒协 议( a g r e e m e n to dt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，简称t b t 协议) 。为此，7 0 年代 初期，g a t t 成立了一个专家组，他们把出口商遇到的非关税问题列入一个目录， 广泛征求意见。其结果是2 0 的贸易问题源于技术性贸易壁垒。g a t t 认为有必 要采取专门措施，于是于1 9 7 0 年正式成立标准和认证工作组，着手起草防止贸易 中技术性贸易壁垒协议的草案，并提交了一份名为“预防贸易中的技术性贸易壁 垒守则”的草案给东京回合会议讨论。1 9 7 5 1 9 7 9 年经过5 年艰苦的谈判，终于 通过了关于技术性贸易壁垒的协议，即g a t t t b t 协议，或称为标准守则。该协 议于1 9 7 9 年4 月正式签署，1 9 8 0 年1 月1 日正式生效，自那时起到1 9 9 5 年w t o 成立，这个标准守则一直制约着g a t t 缔约方的技术法规、标准和合格评定程序 方面的行为。鉴于当时g a t t 规定，属于总协定的附属协议，可以自由签署，加 上当时多数发展中国家对该协议的真正内涵及其作用心存疑虑，故首批签署该协 议仅有3 5 个国家，至1 9 9 1 年乌拉圭回合后才增至5 5 个国家1 12 1 ，令得该协议的适 用空间和效力范围受到限制。 1 9 8 6 年9 月g a t t 的“乌拉圭回合”谈判开始，历时8 年、涉及国际贸易的 1 5 个议题，对g a t t t b t 协议也进行了重要修订，并在谈判结束后达成协议，成 为即将成立的w t o 协议之一，改称w t o t b t 协议。具体过程大致为：1 9 9 0 年 7 月首次提交修改草案；1 9 9 2 年6 月乌拉圭回合重新复会时提出讨论技术性贸 易壁垒协议( 1 9 9 1 ) ；1 9 9 3 年1 2 月1 5 日结束乌拉圭回合多边贸易谈判时于日内 瓦草签该协议草案；1 9 9 4 年4 月1 5 日，对该协议文本的内容与文字作了最终修 改与润色，产生了现在的技术性贸易壁垒协议( a g r e e m e n t o n t e c h n i c a i b a r r i e r s t ot r a d e ，简称w t o t b t 协议) ，于1 9 9 5 年1 月1 日生效。1 9 9 4 年的t b t 协议 与1 9 8 0 年的t b t 协议相比，无论在内容、结构、准确性和可操作性方面都有了 很大的改进、提高和拓展，更能排除贸易扭曲现象，更能维护g a t t w t o 的基 本原则和实现g a t t w t o 的目标。同时，“乌拉圭回合”谈判中，在农业协议的 谈判中还签订了实施卫生与植物卫生措施协议( a g r e e m e n t o nt h ea d p l i c a r l o no f s a n i t a r ya n d p h y t o s a n i t a r y m e a s u r e s ，简称s p s 协议) 。修改后的技术性贸易壁 垒协议和实施卫生与植物卫生措施协议已成为当今国际贸易的重要行为规 范。1 9 9 4 年在摩洛哥马拉喀什，1 0 3 个g a t t 缔约方和5 个申请方正式签署了在 乌拉圭回合中完成的一揽子协议，我国政府代表也已经正式在这些协议上签字， t b t 对我国农产品贸易的影响及对策研究 ! ! ! ! ! ! 目_ _ _ l ! ! # = ! ! ! ! ! ! ! ! - _ e ! ! f ! ! ! ! ! 一 表示要遵守这些包括t b t 协议和s p s 协议在内的世界贸易组织规则“”。 2 3 1 技术性贸易壁垒与s p s 协议 在乌拉圭回合谈判中，卫生与动植物检疫指施谈判一直与农产品贸易谈判相 联系，并以一一项决议的形式作为农产品协议的组成部分，但最终以独立文件的形 式载入了乌拉圭回合的最后文件，形成了实旋卫生与植物卫生措施协议 ( a g r e e m e n to nt h ea p p l i c a t i o no fs a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t a r ym e a s u r e s ，简称s p s 协议) 。 s p s 措箍包括所有与人类和动植物健康相关的法律、法令、法规、要求以及 程序。用于( 1 ) 保护成员领土内的动物或植物的生命或健康免受虫害、病害、带 病有机体或致病有机体的传入、定居或传播所产生的风险；( 2 ) 保护成员领土内 的人类或动物的生命或健康免受食品、饮料或饲料中的添加剂、污染物、毒素或 致病有机体所产生的风险。( 3 ) 保护成员领土内的人类的生命或健康免受动物、 植物或动植物产品携带的病害，或虫害的传入、定居或传播所产生的风险；或( 4 ) 防止或控制成员领土内因虫害的传入、定居或传播所产生的其它损害的。( s p s 协议附录a 定义) 。 s p s 协议一共有1 4 个条款、3 个附件。它允许各成员国“为保护人类、动物 或植物的生命或健康而采取或实施必需的措施”，但是要防止这些措施的实施成为 贸易保护主义的工具，“不得在情形相同的成员之间构成任意或不合理歧视的手 段，或构成对国际贸易的变相限制”。协议规定成员国在确立和接受动植物卫生检 疫标准时，需要贯彻的主要原则如下： 1 协调原则。s p s 协议第3 条鼓励不同的成员建立、承认和应用共同的s p s 措施来扫除农产品市场准入的技术障碍。协议鼓励各国在标准制定上的国际协调， 特别是与国际食品法典委员会( c o d e x a l i m e n t a r i u sc o m m i s s i o n ，简称c a c ) 、国 际兽医局( o f f i c e i n t e r n a t i o n a ld e s e p i z o o t i e s ，简称o i e ) 和国际植物保护公约 ( i n t e r n a t i o n a lp l a n tp r o t e c t i o nc o n v e n t i o n ，简称i p p c ) 等组织的协调。采用国际 通行标准的基本目的是在提供具有科学依据的必要的卫生保护的同时促进贸易的 发展。 2 相互承认原则。s p s 协议承认不同的成员方保护人类、动植物健康的方式 不一样，只要能取得同等水平的保护，w t o 成员方就应该接受彼此的做法，而不 必苛求一定要照搬进口成员方的做法。因此，通过谈判，签署相互认可协议承认 保护水平的等同性。在进行这种共同认可协议的谈判中，出口成员有责任证明其 境内的卫生要求至少和进口成员一样能达到同等水平的保护。为此，出口方必须 提供进口方可能需要