出口电器PDA检验监管系统.doc

出口电器PDA检验监管系统需 求 分 析 报 告珠 海 检 验 检 疫出口电器PDA检验监管系统项目实施小组2010年10月20日3目 录1 系统简介1.1系统概述1.2系统功能1.3 系统流程1.4系统组成1.5系统框架图2 服务器端2.1 检验监管资料库子系统2.1.1数据输入模块2.1.2数据同步模块2.2 数据分析子系统2.2.1统计查询模块2.2.2数据分析模块2.3系统管理子系统2.3.1用户管理模块2.3.2设备管理模块2.3.3参数管理模块3 PDA 端3.1检验监管子系统3.1.1日常监管工作3.1.2产品检验工作3.2 数据查询子系统4 其它4.1 其他功能4.2 适应性4.3系统安全性4.4 统一编码支持4.5需交付的资料4.6支持性文件1 系统简介1.1系统概述为进一步落实检验监管工作的有效性，全面落实行政执法责任制，通过使用PDA设备采取信息化手段，使检验监管工作达到统一性、规范性、工作流程标准化。PDA移动检验监管系统结合企业分类管理工作的要求，根据监管对象、企业类别、产品风险等级和年度检验监管计划等，自动生成具体的企业监管时间、监管内容、产品的检验时间、检验要求等，通过实时记录检验监管过程中的相关数据；运用无线通讯技术使检验监管工作人员与管理人员实现远程实时交流；对关键工作环节进行拍照；检验监管过程的痕迹管理等，实现检验监管过程的全程监督。在检验监管工作完成后，系统自动根据检验监管过程采集的数据和记录，自动生成检验监管报告，对检验工作的数据，实现与CIQ2000结果登记环节衔接，能自动完成结果登记环节的工作，对需出具装运前检验证书、品质检验证书及换证凭单的产品，实现自动进行证稿拟制工作。系统设有政策法规知识库和产品标准库，在检验监管人员工作中遇到疑难问题时，可通过PDA设备实现即时查询或通过无线通信技术实现远程访问服务器端查询相关政策信息等文件，从而减低检验监管工作的失误。并可通过系统内置的业务数据统计分析模块，取得实时有效的分析数据，从而进一步提高检验监管工作的有效性。1.2系统功能珠海检验检疫出口电器PDA检验监管系统主要实现以下四大功能：（1）实现无纸化的检验监督管理，完善日常检验监管流程。（2）实现多用户的质量管理。（3）统计与质量分析。（4）完善检验检疫内部工作管理。1.3 总体系统流程系统流程详细描述如图所示。（1）检验监管人员识别：检验监管人员使用工号进行身份识别认证。（2）下载任务：检验监管人员从后台数据库下载检验监管任务。（任务由企业年度检验监管计划生成的监管任务和需出具装运前检验证书、品质检验证书及换证凭单的产品的检验任务组成。）（3）内置时钟：可以自动完成对检验监管记录的时间标签。（4）任务管理：检验监管人员通过点选方式对检验监管结果进行录入。如果检验监管结果合格，则只需点击保存按钮；若不合格，则显示缺陷列表供选择，如果缺陷列表中没有此种情况，可对其手工输入，并自动完善缺陷列表。（5）结果上传：通过和计算机的USB接口互联或无线通信技术，将检验监管完成情况、发现的问题点、不符合项、不合格报告记录在极短时间传输完毕。1.4系统组成目前，珠海检验检疫出口电器PDA检验监管系统由服务器端和PDA端组成。l 服务器端由：检验监管资料库；数据分析子系统；系统管理子系统组成；l PDA端由：检验监管子系统；数据查询子系统组成。1.5系统框架图出口电器PDA检验监管系统检验监管子系统数据分析子系统系统管理子系统服务器端PDA端检验监管资料库数据同步模块数据输入模块数据查询子系统2 服务器端21 检验监管资料库子系统由政策法规知识库、产品标准库、产品市场准入情况、企业基本情况、检验监管数据组成检验监管资料库。l 政策法规库：通过存储格式化检验检疫相关法律法规，实施版本控制，提供全文检索，按规则查询，使检验监管工作有章可循。l 产品标准库：采集科技处标准科的标准信息及文本。2.1.1数据输入模块该模块包括数据输入和数据更改功能。l 数据输入为按照固定的格式，输入相关产品政策法规（如输非要求等）、技术规范的强制性要求、风险预警信息、企业情况、检验监管数据、缺陷列表等，为日常检验监管工作提供有效的数据支持。l 数据更改为对已输入的数据进行修正、补充更改，并留痕。说明：1、企业情况包括：企业基本情况、企业分类情况、产品风险等级、检验监管方式、型式试验信息等；2、检验监管数据包括：检验监管计划、检验监管表格（实施记录）、不合格情况、整改情况、退运情况等；3、技术规范的强制性要求包括：技术法规、强制性产品认证。2.1.2数据同步模块通过无线通信技术或USB端口连接，使PDA设备与服务器实现互联，实现PDA设备中日常检验监管等数据与服务器数据的互换更新，保证PDA设备和服务器中数据的时效性、完整性。说明：1、任何与服务器进行连接交换数据的操作均通过连接服务器的客户端进行；2、支持全量同步：平台能实现对数据的全量同步，将服务器系统中的数据一次性全部同步到PDA系统； 3、支持增量双向同步：平台（PDA）将服务器系统所增加的数据，自动同步到PDA（平台）系统。4、系统自动检测PDA设备是否连接，在连接状态方可实施数据同步。2.2 数据分析子系统系统能够实现多维度的统计查询和数据分析工作。2.2.1统计查询模块统计查询分为手动输入方式和选择输入方式两种。具体如下：l 按照国家地区进行统计；l 按照商品名称，HS编码进行统计；l 按照出口企业进行统计；l 按照检验监管人员和检验监管部门进行统计；l 按照检验监管频次进行统计；l 按照不符合项个数进行统计；l 能够进行自定义条件的组合查询。2.2.2数据分析模块系统能够生成自定义的统计分析报表。统计分析报表包括：见附件4、附件5、附件6。2.3系统管理子系统通过权限设定和用户的管理，明确各级人员的权限和职责。2.3.1用户管理模块包括系统涉及的所有用户，包括用户、操作员、系统管理员的文字信息（如机构、部门、级别等等）权限管理针对不同级别和不同部门的管理人员赋予不同类型的权限，并配以相应的登录密码，使得每个人的管理权力和责任都区分明确，操作有据可查。用户级别的设定涉及部门和级别，由低至高分别为：检验监管人员主管部门科室负责人主管部门所在机构分管领导主管部门所在机构主管领导；各辖区局处机电处。1、检验监管人员：检验监管记录、所在部门的数据查询、检验监管计划的更改、数据输入模块的使用。2、主管部门科室负责人：除检验监管人员权限外，对数据输入模块输入的数据的审批权、对企业检验监管计划更改的审批权。3、主管部门所在机构分管领导：除上述1、2的权限外，企业报检抽批出现判定不合格批时的审批权，对降级企业的审核。4、主管部门所在机构主管领导：除上述1、2、3的权限外，对降级企业的审批。2.3.2设备管理模块包括系统中涉及的所有设备的相关管理信息。2.3.3参数管理模块参数包括：功能代码、检验监管部门代码（参照CIQ2000）、检验监管人员、个人密码等。3 PDA 端3.1检验监管子系统根据系统中生成的检验监管工作表格的内容，对企业实施日常检验监管工作。3.1.1日常监管工作系统根据企业检验监管计划（附件1）中计划实施内容的要素，自动显示出口工业产品企业检验监管记录表（附件2）中相关要素的监管要点及实施结果，实施结果有符合、不符合、不适用。l 监管记录输入：检验监管人员现场填写出口工业产品企业检验监管记录表。l 不符合项的输入：监管工作中发现的不符合项的输入，填写在日常监管不符合项汇总表（附件3）。3.1.2产品检验工作检验监管人员根据系统中生成的xxx产品检验记录表的要求，开展产品的检验工作。检验结果为合格和不合格。3.2 数据查询子系统系统提供政策法规知识库、产品标准库、产品市场准入情况、企业基本情况的即时模糊查询功能，为正确的开展检验监管工作提供决策支持。4 其它4.1 其他功能4.1.1自动提醒功能：对企业检验监管计划中未完成的任务，系统实施每日自动提醒。4.1.2打印功能：应能提供检验监管记录、查询结果的打印功能。4.1.3通过照相功能实现出口产品的批次管理。4.2 适应性系统要求能够适应CIQ2000的系统升级和业务变化。4.3系统安全性系统应采用应用和数据分离的方式和结构。引入完备的用户权限分级管理技术，普通用户无法进入管理界面；同时，系统有完备的日志记录系统，从而有效限制恶意的破坏。4.4统一编码支持系统应提供统一编码的管理，完善系统与CIQ2000的对接，有效的将CIQ2000的数据进行分类管理。4.5 需交付的资料l PDA系统的详细使用说明；l PDA设备上面相应操作软件及操作说明。4.6支持性文件1. 国家质检总局第113号令出口工业产品企业分类管理办法2. 珠海地区出口工业产品企业分类管理工作规范3. xxx产品检验记录表4. 珠海出入境检验检疫局检验检疫记录单附件1： 检验监管计划检验监管工作方案年度监管方案内容企业批次编号主要监管人员抽批频次监管频次实验室周期抽查检验型式试验电子监管信息核查ROHS抽查企业监管工作计划及结果序号计划实施时间计划实施内容实施结果完成时间实施人备注1234抽查检验工作计划及结果12注：企业体系相关计划实施监管内容用以下数字表示：1、企业信用情况；2、企业生产条件；3、企业检测能力；4、企业人员素质；5、原材料供应方管理能力；6、出口产品被预警索赔退货及投诉情况；7、企业质量管理体系的建立情况；8、企业质量管理体系的建立情况；9、其他影响企业质量保证能力情况附件2： 出口工业产品企业检验监管记录表监管要素监管要点实施结果备注符合不符合不适用一、企业信用情况*(1)过去一年无违反检验检疫法规并受处罚的行为； (2)无违反其他法律法规的行为。*(3)对产品质量符合相关国家技术法规的要求做出承诺并履行。（如ROHS、REACH等）*(4)签订了出口产品质量保证承诺书并履行。(5)有必要的产品认证。(6)建立了社会责任和职业健康安全管理要求。(7)采取了节能降耗措施。*(8)采取了环保措施，按规定排放，无被环保部门行政处罚的情况。* (9)其他政府部门或机构的信用评价情况：没有被列为黑名单。监管人员签名： 监管日期： 二、企业生产条件(1)企业的生产车间、厂房、设备、仓库与企业的生产能力相适应。(2)识别了影响安全卫生环保的工作环境，不得存在影响产品安全卫生的隐患。*(3)适时更新关键工序、特殊工序的重要设备。(4)生产设备的日常保养和维修记录完整。没有使用国家明令禁止、淘汰的高能耗、高耗材、低效率、工艺落后的设备。监管人员签名： 监管日期： 三、企业检测能力*(1)有原材料、半成品、成品检测所必需的常规设备，建立并保持检测设备的管理要求及管理台帐，如果对安全卫生项目的检测缺少相应手段时，有其他保证措施。*(2)检测设备经过检定或校准有效；内校仪器有校准规程和校准记录。(3)收集并掌握了进口国家地区的相关标准和技术法规并及时更新。(4)对于具备检测能力的检测项目，制定了相应的检测规程。*(5)企业对工序产品（外包产品）、成品的检验按相关的文件实施并保存记录。*(6)检验记录反映检验过程，判定准确。 (7)产品的周期检测项目按规定（内外部）组织实施。*(8)建立并保持不合格品控制程序。*(9)按文件的规定处置不合格品并记录。 (10)对返修品进行了重新检验并记录。*(11)当发现不合格产品（特别是安全、卫生、环保项目）已经放行时，采取了相应的适当的措施并记录。(12)实验室建立相关管理制度，并有效运行。监管人员签名： 监管日期： 四、企业人员素质 (1)确定了从事影响产品质量的人员所必要的能力。三类人员（工程技术人员、检验/验证人员、重要生产工序操作人员）的岗位能力要求得到识别，上岗前得到确认。 (2)制定了培训计划，计划得到执行。 (3)保持了员工的教育、培训、技能和经验确认的适当的记录。*(4)现场评审没有发现不胜任与产品质量相关的岗位工作的现象。监管人员签名： 监管日期： 五、原材料供应方管理能力 (1)制定了选择、评价和重新评价供方（外包方）的准则。 (2)对供方按规定进行了评价并建立了合格供方（外包方）名单。*(3)均在合格供方（外包方）处采购，特别采购时按规定进行了批准。(4)采购资料（如采购单、图纸、质量要求）得到批准。*(5)有文件规定了涉及安全卫生的原辅材料作为重点监控对象并有明确的控制要求。*(6)对于关键原辅材料进行检测或核对供方提供的合格检测报告和符合性声明。*(7)不合格的物料按规定进行处理并记录。 (8)选择评价工序外发厂商（外包厂商）时，作出规定并按规定实施。 (9)定期对合格供方进行考核、评价；有取消不合格供方的机制。监管人员签名： 监管日期： 六、出口产品被预警索赔退货及投诉情况 (1)建立了客户投诉、退货索赔等处理的管理程序。 (2)对产品被预警、索赔、退货及投诉信息进行有效的收集和整理。 (3)对收集的出口产品预警、索赔、退货等信息，进行分析并采取必要的纠正预防措施。*(4)过去一年内对存在质量问题的已出口产品能主动召回或对不合格出口产品进行处理。*(5)过去一年内对发生过被国外相关机构通报召回等事件，及时向检验检疫部门报告并积极配合检验检疫局的调查并及时进行原因分析和提交了相关材料。监管人员签名： 监管日期： 七、企业产品追溯能力*(1)建立了产品可追溯的管理文件。*(2)原料和产品追溯路线清晰，记录完整。(3)产品及其包装上有可追溯标识。(4)成品可追溯期限符合相应的法律法规的规定期限。监管人员签名： 监管日期： 八、企业质量管理体系的建立情况(1)按照企业自身特征，建立适宜的质量管理体系并形成了文件。*(2)一年内至少进行了一次内审（由经过培训的人员进行）和管理评审。 (3) 一年内的所有内审覆盖了所有的相关部门及管理过程。*(4) 内审发现的不符合项进行了原因分析，采取了有针对性的纠正措施并执行，其效果得到验证，可以关闭。 (5)管理评审对质量体系的总体情况进行总结评价并提出改进方向。监管人员签名： 监管日期： 九、其他影响企业质量保证能力情况* (1)树立企业是产品质量第一责任人意识，加强了产品的安全质量控制。*(2)建立并保持与检验检疫部门的沟通交流机制，传达检验检疫部门的政策法规，建立检验检疫业务与报检员管理制度，并有效实施。*(3)对各类检验监管过程中发现的不符合项及时进行有效整改。监管人员签名： 监管日期： 附件3： 日常监管不符合项汇总表 年度企业名称： 不符合项描述对应款项不符合项涉及部门整改情况1.2.3.4.5.6.当发现的不符合项与监管要点无法对应时，该不符合项的“对应款项”可不填写。附件4： 珠海局检验监管业务总表单位：万美元机构批次金额检验监管方式批次金额不合格情况备注批次金额总计特别监管方式严密监管方式一般监管方式验证监管方式信用监管方式珠海局本部特别监管方式严密监管方式一般监管方式验证监管方式信用监管方式高栏局特别监管方式严密监管方式一般监管方式验证监管方式信用监管方式斗门局特别监管方式严密监管方式一般监管方式验证监管方式信用监管方式湾仔办特别监管方式严密监管方式一般监管方式验证监管方式信用监管