（技术经济及管理专业论文）代业主实质性项目中的价值管理研究.pdf

山东建筑大学硕士学位论文 摘要 建设工程项目价值管理 简称c p v m 是一种以价值为导向的有组织的创造性活动 将价值管理的基本原理 方法和技术应用于项目建设各阶段中 以实现项目相关者的利 益为目标 最终实现项目价值最大化和最优化 它是一个全局性概念 是从项目概念到 运营直至废弃整个过程 为提高项目价值所采用的技术 经济及管理方法 据发达国家 几十年的应用实践证明 应用c p v m 方法 可以有效节约项目总投资的5 2 0 而价 值管理活动的费用仅为项目总投资的0 2 左右 实施价值管理的投入回报率超过2 0 倍 然而我国c p v m 应用正处在初步阶段 无论是在c p v m 理论研究 还是在应用实践 与国外先进水平还有很大的差距 所以 加快我国c p v m 理论研究和应用探索 培养专 业的价值管理人才 是提高我国建设项目价值和投资效益 建设我国节约型和创新型社 会的有效途径 具有极大的现实意义 本文采用理论分析与实证分析相结合的研究方法 首先 从建设工程项目交易方式 理论出发 提出了目前我国建设市场广泛采用的代业主实质性项目管理组织方式 阐明 了代业主实质性项目应用价值管理的重要意义 构建了基于 霍尔三维结构 的建设项 目价值管理系统 c p v m s 并详细阐述了c p v m s 的时间维 逻辑维和知识维的主要 内容 其次 提出了应用于建设项目项目建议书阶段 可行性研究阶段和初步设计阶段 的价值管理实施过程 并结合作者经历的 山东省农科院基础设施建设项目 价值管理 应用案例 以验证c p v m 理论研究的实用性和适用性 最后 从宏观和微观层面 对我 国c p v m 实施中存在的主要问题进行了分析 提出了相应的解决对策 并总结出业主方 项目管理 咨询 公司应成为v m 的核心推动者 而造价工程师应担当起价值管理促进 者角色的结论 关键字 业主方项目管理 实质性项目管理组织方式 价值管理 工作坊 山东建筑大学硕士学位论文 s t u d yo nv a l u em a n a g e m e n t i ns u b s t a n t i a l i t ym o d e l o fo w n e r sp r o j e c tm a n a g e m e n t w e i c h a n g x i n g t e c h n o l o g y e c o n o m y m a n a g e m e n t d i r e c t e db yz h a n gc t i n g h u a a b s t r a c t c o n s t r u c t i o np r o j e c tv a l u em a n a g e m e n t c p v m i sav a l u e o r i e n t e dc r e a t i v eo r g a n i z e d a c t i v i t i e s t h o u g ha p p l y i n gt h eb a s i cp r i n c i p l e s m e t h o d sa n dt e c h n i q u e so fv a l u em a n a g e m e n t t ov a r i o u ss t a g e so fac o n s t r u c t i o np r o j e c t i no r d e rt os a t i s f yt h ei n t e r e s t so fs t a k e h o l d e r sa n d u l t i m a t e l yt om a x i m i z et h ev a l u ea n do p t i m i z a t i o no ft h ep r o j e c t i ti s a no v e r a l lp r o c e s s c o m b i n e dt h et e c h n o l o g y e c o n o m yw i mm a n a g e m e n tp r a c t i c e st h a tt h r o u g h o u tt h ec o n c e p t s t a g e o p e r a t i o ns t a g et ow a s t es t a g eo fap r o j e c t t h ep r a c t i c eo fc p v mo v e rs e v e r a ld e c a d e s i nd e v e l o p e dc o u n t r i e sh a sp r o v e dt h a tc p v mh a se f f e c t i v e l ys a v e d5 一2 0 o ft o t a l i n v e s t m e n to fap r o j e c t t h u s t h ee x p e n s eo fv a l u em a n a g e m e n ta c t i v i t i e so n l y0 2 t h er a t e o fr e t u r nb e y o n d2 0t i m e s h o w e v e r t h ea p p l i c a t i o no fc p v mi nc h i n ai sa tap r e l i m i n a r y s t a g e w h e t h e rt h et h e o r yr e s e a r c ho rt h ep r a c t i c e t h e r ei sal o n gw a yt og ow h e nc o m p a r e d w i mt h ef b r e i 印a d v a n c e dl e v e l t h e r e f o r e p u r s u i n gt h et h e o r ys t u d ya n da p p l i c a t i o no f c p v ma n dc u l t i v a t i n gt h ev m p r o f e s s i o n a l sa r ee f f e c t i v ew a yt oi m p r o v et h ep r o j e c tv a l u e a n di n v e s t m e n tr e r l t n s a n di tb r i n g sag r e a to fs i g n i f i c a n c et ob u i l dac o n s e r v a t i o n o r i e n t e d a n di n n o v a t i o n a ls o c i e t yi nc h i n a t h e o r e t i c a la n a l y s i sa n de m p i r i c a la n a l y s i sa r eu s e di nt h i sp a p e r f i r s to fa l l o nt h eb a s e o ft h ec o n s t r u c t i o np r o j e c te x c h a n g ea p p r o a c ht h e o r y i tp r o p o s e dt h es u b s t a n t i a l i t y m o d e lo f o w n e r sp r o j e c tm a n a g e m e n to r g a n i z a t i o nw h i c hi s w i d e l yu s e di nc h i n a sc o n s t r u c t i o n m a r k e tn o w a d a y sa n de x p l a i n e dt h ea p p l i e ds i g n i f i c a n c e t h e n t h ec o n s t r u c t i o np r o j e c tv a l u e m a n a g e m e n ts y s t e m c p v m s b a s e d o nt h e h a l l st h r e e d i m e n s i o n a ls t r u c t u r e 竹w a s e s t a b l i s h e d a n di ts u m m a r i z e dt h ec o n t e n to ft i m e l o g i c a n dk n o w l e d g ed i m e n s i o n a lo f c p v m si nd e t a i l s e c o n d l y i tp u tf o r w a r dt h ei m p l e m e n t a t i o np r o c e s so fp r o j e c tp r o p o s a l s s t a g e f e a s i b i l i t ys t u d i e ss t a g ea n dp r e l i m i n a r yd e s i g ns t a g ei nap r o j e c t c o m b i n e dw i t ht h e c a s eo fa u t h o r se x p e r i e n c ei n s h a n g d o n gp r o v i n c i a la c a d e m yo fa g r i c u l t u r a ls c i e n c e s 山东建筑大学硕士学位论文 i n f r a s t r u c t u r ep r o j e c t s oa st ov e r i f yt h ep r a c t i c a l i t ya n d a p p l i c a b i l i t yo f t h ec p v m st h e o r y s t u d y f i n a l l y f r o mt h em a c r oa n dm i c r od e g r e e s o m es o l u t i o n st ot h em a i np r o b l e m se x i t i n g i nt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ec p v mw e r ea d v a n c e da n da n a l y z e d a tl a s tb u tn o tl e a s t i t c o n c l u d e dt h a tt h ep r o j e c tm a n a g e m e n t c o n s u l t i n g c o m p a n i e so i lh a l fo fo w n e r ss h o u l d b e c o m et h ec o r ep r o p e l l a n t sa n dt h ec o s te n g i r e e fs h o u l da s s u m et h er o l eo fv m f a c i l i t a t o r k e yw o r d s o w l l e r sp r o j e c tm a n a g e m e n t s u b s t a n t i a l i t y m o d e lo fp r o j e c tm a n a g e m e n t o r g a n i z a t i o n v a l u em a n a g e m e n t w o r k s h o p 原创性声明 本人郑重声明 所提交的学位论文是本人在导师的指导下 独立进行研究 取得的成果 除文中已经注明引用的内容外 论文中不合其他人已经发表或撰 写过的研究成果 也不包含为获得山东建筑大学或其他教育机构的学位证书而 使用过的材料 对本文的研究作出重要贡献的个人和集体 均已在文中以明确 方式标明 本人承担本声明的法律责任 学位论文作者签名 嘲掣鲴枷 学位论文使用授权声明 本学位论文作者完全了解山东建筑大学有关保留 使用学位论文的规定 即 山东建筑大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和 磁盘 允许论文被查阅和借阅 本人授权山东建筑大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索 可以采用影印 缩印或其它手段保存 汇编学位论文 保密论文在解密后遵守此声明 学位论文作者签名 导师 签名 山东建筑大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景 2 0 0 4 年7 月2 0 日 被称为 鸟巢 的2 0 0 8 年奥运会主会场一中国国家体育场在经 过一年多的施工后 由于考虑到技术 造价 安全等问题 宣布被迫停止施工 停工事 件引起了社会各界的广泛关注 而问题就出在鸟巢设计方案本身 由于缺乏对国家体育 场价值定位的科学论证 鸟巢 整体设计方案从一开始就存在着片面追求建筑效果而不 注重成本控制的不合理价值定位 据媒体报道 鸟巢的施工预算超过开工前估算的 4 0 5 0 并且鸟巢逃生措施有硬伤 可能涉及到顶层3 万观众被困的危险 再且屋顶钢 结构承重功能实现及安装技术存在一定问题 为此 整体的设计方案存在功能多余和造 价过高的问题 可能会造成不必要的巨大浪费 主管部门重新召开了专门研究结构方面 的专家论证会 于1 1 月下旬完成了设计工作优化调整 并得到了设计联合体的认可 优 化调整后的方案维持了 鸟巢 的设计概念 取消了可开启屋盖 扩大屋顶开孔 其钢 结构用钢量比原设计减少了2 2 3 由于屋顶开孔扩大 膜结构减少了1 3 造价从3 5 亿元降低为3 1 3 亿元 比当初的预算成本节约了近4 亿元 虽然去掉了盖子 但鸟巢 的外观 设计理念都不会改变 使用功能完全满足奥运会赛时需求 安全性能得到进一 步提高 同时降低了建设费用 在设计竞赛文件发布之前 是否需要可开启屋顶 曾在 决策层引起争论 有专家认为可开启屋顶将加大投资 实际用途并不大 但这个意见未 被采纳 如果在项目前期能够通过价值管理研究进行科学决策 对项目进行正确的价值 定位和价值实现 那么在设计和实施过程中就会避免造价过高 进度推迟且功能多余的 尴尬局面 解决上述问题的利器就是先进的和科学的价值管理方法应用 价值管理是以功能分 析导向的 系统的 创造性的团队工作方法 它分析项目功能与成本之间的相互关系 力求以最小的项目全生命周期成本实现业主所要求的项目功能 从而提升项目整体价值 水平 价值管理应用于建设项目中 可以有效解决以下三个问题 保障项目的建设和 运营增值 从整体上节约投资 提高项目价值和效益 避免项目中的不确性因素 有 利保障项目安全 质量 投资 进度等主要核心目标的控制和实现 充分了解业主和 关键利益相关者对项目的需求 化需求为建设指标 最大程度上满意各相关方的利益要 求 据国外研究表明 一般情况下应用v m 可降低整个建设项目初始投资5 1 0 左右 同时可降低项目建成后的运行费用5 1 0 而整个v m 研究的投入仅为项目建设成本 山东建筑大学硕士学位论文 的o 1 一0 3 i 到 我国自1 9 8 2 年首次将价值管理应用于建设工程项目中 经过近二十年的发展 取 得了一定的成效 但据学者沈岐平教授在2 0 0 0 年所进行的一次大规模调查结果显示 我 国价值管理在建设项目 主要是指建筑业和房地产业 中的理论研究和实践应用方面还 处于十分初级的阶段 3 l 同时 按照国内价值管理专家的估计 目前几乎8 0 的价值管 理研究发生在机械制造领域 仅有4 的研究发生在建筑领域 4 呈现出v e v m 在我国 建设工程领域既不被理论界看好 也不受实业界重视的尴尬局面 然而 随着我国社会 经济基础的快速发展和建设项目投资规模的快速增长 建设项目实业者迫切需要一种先 进的技术经济及管理方法来持续提高项目的投资效益和价值 而价值管理耙应运而生 近几年的实践表明 价值管理在建设项目应用中可以有效节约项目成本 提高投资效益 保障项目增值 在项目实践中具有强大的应用需求和广阔的发展前景 目前 造成我国建设项目价值管理应用活动缓慢发展的因素很多 其中最重要的两 个因素是 一是 有关价值管理知识的缺乏 二是 推广价值管理活动的主体缺乏 所 以说 如何在建设项目形成标准化的价值管理实施步骤和流程 又应该由哪个市场主体 来承担起建设项目价值管理研究的推广和宣传 是解决建设项目价值管理应用的首要问 题 而此时 业主方项目管理企业和市场的快速发展 为我们提供了一种学习 培养和 推广价值管理活动的最好契机 而如何通过业主方项目管理 咨询 企业或人员来推动 系统化的价值管理知识和应用研究 则是本文研究的重要内容之一 1 2 研究目的和意义 1 2 1 研究目的 本文通过代业主实质性项目管理中的价值管理的研究 阐明了业主方项目管理 咨 询 公司在业主委托和授权的情况下 应采用实质性项目管理组织方式 在为业主提供 全方位和全过程的高质量服务过程中 尽可能承担起价值管理推动者的核心主体 而造 价工程师扮演起价值管理促进者的角色 最终保障项目利益和业主方满意最大化和最优 化 反过来讲 本文构建的建设工程项目价值管理系统 c p v m s 及其在项目建议书阶 段 可行性研究阶段和初步设计阶段的具体应用和案例分析 也为业主方项目管理 咨 询 公司在进行代业主实质性项目管理模式中提供了一种提升工程项目综合价值和效益 的解决路径 为项目管理 咨询 公司在实践操作中提供了更科学的技术经济和管理方 法 山东建筑大学硕士学位论文 1 2 2 研究意义 首先 本文系统分析了由价值分析和价值工程演化而来的价值管理及其相关概念界 定 结合我国业主方项目管理发展状况和实质性项目管理组织方式应用 构建了基于 霍 尔三维结构 的建设项目价值管理系统 c p v m s 其次 从时间维 逻辑维和知识维 三个方面 系统地阐述了c p v m s 的核心内容 最后 建立了应用于项目建议书阶段 可行性研究阶段和初步设计阶段的价值管理实施过程 理论上具有一定系统性和前瞻性 为建设项目价值管理知识学习者提供了一个学习的理论框架 具有一定的理论意义 作者有幸作为山东易方达建设项目管理公司驻山东省农科院基础设施建设项目部 的信息工程师和技术员角色 全过程参与了项目策划中三阶段的价值管理研究活动 收 集并整理了大量一手资料 为本文的实例研究奠定了良好基础 并且 针对于具体实践 活动中存在的问题进行了认真总结和仔细分析 对建设项目价值管理理论加以验证和完 善 总体上 这种从理论结合实践 再到验证分析 到最终的实践反作用于理论的系统 性研究 有助于项目管理公司更能全面掌握价值管理应用过程 从而指导项目管理 咨 询 公司在项目中进行价值管理应用实践 具有一定的应用意义和推广价值 1 3 研究内容和创新点 1 3 1 研究内容 本文大体思路为 由价值管理知识和业主方项目管理知识相结合 构建了基于霍尔 三维结构的建设项目价值管理系统 并对c p v m s 从时间维 逻辑维和知识维三方面进 行系统阐述 提出了应用于建设项目项目建议书阶段 可行性研究阶段和初步设计阶段 的价值管理实施过程 最后结合作者亲身经历的 山东省农科院基础设施建设项目 价 值管理应用案例 将案例结果进行总结和分析 以验证上述理论内容的可操作性 并倡 导业主方项目管理企业 特别是造价工程师 应承担起推广价值管理知识传播和实践应 用的重要角色 第1 章 主要是本文研究的相关内容进行概述 包括研究背景 目的和意义 研究 内容和创新点 研究方法和技术路线 第2 章 主要是对业主方项目管理和价值管理相关知识和概念进行界定 提出了建 设工程项目价值管理的定义 着重阐述了实质性项目管理组织方式 价值管理理论演进 建设工程项目价值管理定义 国内外应用现状及代业主实质性项目中应用v m 的重要意 义 第3 章 主要探讨了项目管理中应用霍尔三维结构的可能性 并构建了基于霍尔三 3 山东建筑大学硕士学位论文 维结构的建设项目价值管理系统 详细阐述了建设工程项目价值管理的逻辑维 时间维 和知识维三方面的核心内容 第4 章 着重阐述了c p v m 在项目建议书阶段 可行性研究阶段和初步设计阶段 的价值管理实施过程 并描述了 山东省农科院基础设施建设项目 在上述三阶段的价 值管理应用实例 第5 章 针对项目管理实施过程中的问题进行总结 并提出合理化建议 以保障科 学有序地实现价值管理目标和组织活动 1 3 2 论文的创新点 1 基于建设工程项目交易方式理论 阐述了项目管理模式产生的原因以及业主方项 目管理在我国的应用发展状况 根据项目管理模式理论研究和应用实践 从项目组织结 构 合同结构和项目治理三个角度 重点阐述了实质性项目管理组织方式的主要内容 提出实质性项目管理组织方式是推广价值管理研究的重要载体 2 提出了建设项目价值的内容主要包括两部分 一是 项目建设和运营增值 二 是 满足项目利益相关者预期或需求的效用价值 3 根据系统理论 构建了基于 霍尔三维结构 的建设工程项目价值管理系统 并给出了逻辑维 时间维和知识维三方面的释义 4 重点描写了价值管理应用于项目建议书阶段 可行性研究阶段和初步设计阶段 三个节点的具体应用方法和步骤 1 4 研究方法和技术路线 1 4 1 研究方法 1 多学科交叉研究法 价值管理是一种软科学 属于边缘性学科 其内容涉及到 系统论 决策论 管理学 组织行为学等多门学科 将价值管理应用于建设工程项目中 又涉及到有关工程项目技术 经济 管理及法律的各方面 所以需要进行多学科交叉的 综合性研究 2 实证研究法 在对建设项目价值管理系统和项目策划的项目建议书 可行性研 究和初步设计三个阶段的应用研究基础上 结合作者亲身经历的 山东省农科院基础设 施建设项目 实例 来论证分析建设项目价值管理理论的适应性和实用性 并将实例研 究结果修正于上述理论 3 比较研究法 将国外与国内的价值管理理论研究和实践应用进行比较分析 采 取借鉴吸收和总结提炼的方式 来完善国内的建设项目价值管理理论 d 山东建筑大学硕士学位论文 1 4 2 论文的技术路线 论文的技术路线 见图1 1 国外对价值管理的理论研究和实践探 借鉴 吸收 内对价值工程的理论研究和实践探 总结 提炼 实质性项目价值管理系统研究 理论结合实践 进行实证分析 臣圃 图1 1 论文的技术路线 验正 山东建筑大学硕士学位论文 第2 章建设工程项目价值管理及相关概念界定 2 1 业主方项目管理 工程项目管理的定义有多种表述 比较权威的英国皇家特许建造学会 c m o 对 其定义为 自项目开始至项目完成 通过项目策划 p r o j e c tp l a n n i n g 和项目控制 p r o j e c t c o n t r 0 1 以使项目的费用目标 进度目标和质量目标得以实现 由于一个工程项目往 往由许多参建单位承担不同的建设任务 而各参建单位的工作性质 工作任务和利益不 同 因此就形成了不同类型的项目管理 比如业主方的项目管理 o p m 设计方的项 目管理 d p m 施工方的项目管理 c p m 等 其中由于业主方是建设工程项目生产 过程的总集成者一人力资源 物质资源和知识的集成 业主方也是建设工程项目生产过 程的总组织者 因此对于一个建设工程项目而言 虽然有代表不同利益方的项目管理 但是业主方的项目管理是管理的核心 s 我国 关于培育发展工程总承包和工程项目管 理企业的意见 建市 2 0 0 3 1 3 0 号 中对工程项目管理定义为 指工程项目管理企业受工 程项目业主委托和授权 对工程建设全过程或分阶段进行专业管理和服务活动 很显然 上述 意见 1 6 1 中所指的工程项目管理就是指业主方委托专业的项目管理公司进行项目 策划和控制的服务过程 其实质是项目管理公司代表业主利益和权力 与业主签订建设 工程委托项目管理合同 向业主提供项目全过程 d m p m f m 全方位 四控三管一 协调 和单项或多项 前期策划 造价管理 招投标 设计 施工管理等 内容的一种 高智能的有偿服务 2 1 1 基于建设工程项目交易方式的项目管理模式 建设工程项目交易方式 c o n s t r u c t i o np r o j e c te x c h a n g ea p p r o a c h 简称c p e a 是指 组织工程项目交易的基本方式 是保证业主在工程建设上能获得可交付使用项目 并始 终确保有效管理的一种正式的合同安排 它作为一种项目实施方式和制度安排 明确了 各利益主体之间的角色和责权利问题 以及确定了建设工程项目的总体框架 治理结构 项目管理的信息流程和管理机制 7 1 工程项目交易方式的改革与发展的目的就是降低交 易总成本 优化治理结构和提高市场运行效率 交易总成本包括交易成本和生产成本 其中交易成本是由交易双方在搜索对方信息 开展招投标活动 签订合同及解决违约纠 纷等费用构成 生产成本是由交易双方的合同价格 实施过程中变更和索赔等费用构成 随着经济和社会的高速发展 建设工程项目的功能性 技术复杂程度以及实施管理 难度越来越高 对工程交易的专业化 科学化和社会化要求也越来越高 交易难度也随 山东建筑大学硕士学位论文 之越大 最终导致了交易效率低下 所以 当分工的诸多利处与其产生的交易总成本也 越来越大的两难冲突时 这就要求工程交易方式不断发展和创新 以提高交易效率 并 在交易方式多元化的前提下 朝着降低交易费用 优化治理结构的方向发展 这种矛盾 的不断产生和解决 正是建设工程项目交易方式存在的理由 选择的标准 演进和创新 的动因 c p e a 的发展是一种路径依赖过程 不同的国家处于不同的经济发展阶段 具 有不同的政治 经济 法律制度和宗教文化背景 各国现有的工程交易方式也不尽相同 隅 但根据c p e a 的定义 可将国内外现存的各种交易方式分为项目管理模式 p r o j e c t m a n a g e m e n tm o d e l 和项目承包模式 p r o j e c tc o n t r a c tm o d e l 这两种模式在组织结构 合 同结构 风险承担 报酬设计 服务或承包任务的宽度 深度和精度 管理与承包的互 介度等方面有着相互联系和本质的区别1 9 2 1 2 业主方项目管理在我国的应用发展 为深化我国工程建设项目组织实施方式改革 适应我国投资体制改革要求 提高工 程建设管理水平 进一步与国际工程项目管理模式相接轨 我国建设主管部门近几年分 别下发了 关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的意见 建市 2 0 0 3 1 3 0 号 建设工程项目管理试行办法 建市 2 0 0 4 1 2 0 0 号 建设工程项目管理规范 g b t 5 0 3 2 6 2 0 0 6 和 关于大型监理单位创建工程项目管理企业的指导意见 建市 2 0 0 8 1 2 2 6 号 等文件 这些文件指明了我国建设交易模式向工程项目管理发展的趋势 阐明了项 目管理企业在建设市场中的地位及角色 极大地推进了项目管理企业和市场的蓬勃发展 以济南地区的项目管理实践活动为例 济南市早在2 0 0 0 年的齐鲁软件园项目中进行业主 方项目管理试点中初见成效 在2 0 0 3 年济南经十路道路与环境建设项目中取得良好的项 目管理效益 随后在近几年的省重点和市重点建设项目中 比如已进行项目管理运行过 的济南西区建设 高新区孙村片区开发 唐冶新城一期工程 济南市政务中心项目和济 南奥体场馆建设 以及正在运行的济南棚户区改造项目 小清河综合治理项目 二环东 路高架桥和环境改造项目和济南西客站建设项目等十几个案例 大量的项目管理实践活 动证明 业主方项目管理模式在保障项目价值最大化的前提下 取得了巨大的经济 社 会和环境效益 受到了济南建设单位 特别是政府部门 的认可 是符合建设市场发展 要求的 济南市政府在2 0 0 6 年1 1 月印发的 济南市 十一五 市政基础设施建设规划 中 明确规定在济南市市政基础设施中将进一步推行项目管理 这为济南市项目管理企 业和行业的发展提供了有利的政策支持 作为工程项目交易方式之一的项目管理模式 在不同的历史发展阶段有着不同的管理模式 目前根据业主方和项目管理方的介入程度 7 山东建筑大学硕士学位论文 可将项目管理模式分为三类 项目自主管理模式 即传统的 业主 监理方 承包方 的三角模式 项目自主和委托相结合模式 像项目管理小组 p m t 模式 业主委托管理 模式 包括项目管理服务 p m s 模式 项目管理承包 p m c 模式 建筑工程管理 c m 模 式 管理承包 m c 模式和项目总控 p c 模式等 我们认为随着项目管理企业的蓬勃发展 和市场的逐渐完善 原有的建设监理制受到了一定程度的打击 使监理单位在建设市场 中的地位和角色被弱化 和现行的项目管理制相比 建设监理制处于一种尴尬的局面 业主方的项目管理模式将会由传统的三角模式向更符合市场经济机制的 业主方 项目 管理方 承包方 新型三元结构过渡 2 1 3 实质性项目管理组织方式 根据济南市高新区十几个业主方建设项目管理模式 可以将项目组织方式分为咨询 式 总控式 实质性和承包性四种组织方式f 9 1 其中实质性项目管理组织方式 见图2 1 是我国现行的监理制和项目管理制并存的运行方式 也是目前业主方项目管理实践中广 泛应用的结构之一 其主要特点是 项目管理企业与建设监理具有合同关系 如果该项 目管理企业具有建设监理资质 招投标资质或造价咨询资质 可在项目实施过程中不再 委托上述资质的公司代理服务 行使其权利 并承担其相应责任 项目管理企业行使业 主全部或大部分权力进行管理 一般应用于大中型项目中 这种方式 对于由大型监理 企业转型的项目管理企业来说更有优势 因为拥有监理资质的项目管理企业在实际运作 中可不再委托监理服务 而是由项目管理企业履行监理责任和权利 并承担相应的风险 和抱酬 由于 监管合一 的服务过程使监理组织被迫退出 这样减少了组织层次 优 化了委托代理链条 避免了项目管理和监理在工作范围上的任务交叉和职能重复 且监 管服务费总体上小于单独委托监理和项管服务费用之和 从而降低了交易总成本 所以 说 实质性项目组织方式是目前可靠和有效的运行方式 网 专业项目管理单位ii 业主代表 规划l l 造价 设计i i 咨询 单位l i 单位 建设 i 召j 坛v j 监理i l 代理 单位l l 单位 目目匪 图2 1 实质性项目 管理组织方式 规划 设计 单位差i ll ll 差 建设 监理 图2 2 实质性项目 管理合同结构 施工 单位 工 供货 单位 匡巫圃 撇l 镕馏嗜 臣函掣躯互巫 山东建筑大学硕士学位论文 贾科来源 张厌华 何庆旭 魏长星等 从项目治理谈工程项目臂理发展册 2 0 0 9 9 结合本文前几章的内容 本文题目 代业主实质性项目中的价值管理研究 的主要 含义为 1 价值管理的研究对象为建设工程项目 包括新建 改建和扩建等项目 其价 值管理研究的时间节点主要为投资决策阶段 可行性研究阶段和初步设计阶段 将价值 管理研究提前应用到项目的前期策划阶段 这是与目前主要应用于设计 施工阶段所不 同的 也是本文中的新课题 2 工程项目的建设交易方式为项目管理模式 并且其组织方式为实质性项目管 理组织方式 之所以选择实质性项目管理组织方式 是因为从咨询式 总控式 实质性 和承包式四种方式在其合同结构 组织结构 风险承担 服务费用 服务内容的深度 宽度和精度 管理与承包的互介度 项目管理企业资质等方面的相互比较 只有实质性 组织方式最适合目前业主方项目管理模式的发展的客观要求 也符合目前项目管理实践 活动的现状 从管理范围上讲 项目管理公司实质性地从事业主方项目的全过程和全方 位管理 提供的是一种专业化和科学化的项目技术 经济 管理和法律知识服务 并监 督整体项目实施过程 动态控制项目管理目标 协调各参建方的满意程度 从组织结构 上讲 见图2 2 项目管理公司是联结各参建方的桥梁 它在合理授权的前提下 向上 为业主的利益负责 向下为项目的利益负责 起着承上启下的作用 从风险承担和应得 报酬上讲 实质性项目管理单位承担的风险相对于咨询式和总控式来说比较小 相对于 承包式来说比较大 其服务报酬主要为工程总合同价的百分比或成本 利润 节余额的百 分比 这主要是我国目前的工程项目管理企业发展现状所决定的 目前我国工程项目管 理企业大多是由具有勘察 设计 建设监理 造价咨询 施工 招投标 审计等一项或 多项资质的企业转化而来 相对来说总体业务资质单一 综合实力相对低下 几乎没有 项目融资或在g m p 的范围内进行承包式管理的能力 所以说实质性是目前应用最适宜 的方式 3 强调整体项目实施组织结构中的核心主体为 业主一项目管理层 从项目治 理结构来说 见图2 3 业主方项目管理层是整体项目组织结构中多重委托代理关系中 的核心层 他受业主委托和授权 对上受业主合同约束 同时为避免出现道德风险和逆 向选择行为受一定的项目内部机制和外部机制制约 项目管理层的职责是在 项目利益 最大化 的原则下 不违背职业道德和合同规定 尽可能地为业主出谋划策 以保证项 目建设增值和运营增值 并达到各参建方满意 从整体上说 业主方项目管理层 是项 9 山东建筑大学硕士学位论文 目活动的主要组织者 是参建方的协调者 是业主方的智囊团 是经济关系的纽带 4 业主方项目管理层是价值管理团队角色的最好组织者 而造价工程师是最具 有潜力培养成为价值管理团队的促进者 t e a mf a c i l i t a t o r 北京价值工程学会在2 0 0 5 年与国际价值工程协会正式签署协议 成为国内唯一授权推广其价值工程理论和技术 注册价值管理专家认证体系的学术组织 国际价值工程协会中国认证委员会于2 0 0 7 年 1 0 月在京成立 2 0 0 7 年1 2 月初在北京举办了首届 国际注册价值管理专家资格认证 试点考试 综上所述 目前我国价值管理专家的培训和认证体系处在刚刚起步的不争事 实表明 我国在近期内将无法改变在建筑业和房地产领域缺乏合格的价值管理专家问题 解决这个问题的可行办法就是培训现有的建筑类专业人士 让他们在学习系统的价值管 理知识后 承担起价值管理专家的职责 在我国已有的价值管理实践案例中 有建筑师 结构工程师 造价工程师或监理工程师在接受到管理培训后 成功地开展了价值管理研 究活动 结合我国建设工程项目行业现有的专业人士特点 我们从业主方角度进行考虑 认为业主方的项目管理层是最具有资格担当起价值管理团队的重任 并且造价工程师最 有潜力培养应成为价值管理团队的促进者 一般情况下 价值管理专家应具有以下特点 参与工程全寿命周期 擅长领导 交际 协调和团队建设 处理项目战略性和战术性问 题 和业主保持紧密联系 能够从业主处获得足够权力 具备综合专业知识 具有足够 的价值管理知识和经验等 而项目管理层作为业主代表 本身团队内就包含建筑师 造 价师 设备工程师 投资工程师等核心人员 与其他监理方 承包方 设计方等单位相 比 在其业务范围和能力及权利职责上 要比其他参建主更具有优势来承担价值管理团 队的重任 价值管理的促进者是进行价值管理研究活动的核心 之所以选定造价工程师 作为促进者 是因为 造价工程师专业知识要求有 相关的经济理论 项目投资管理 和融资 建筑经济与企业管理 财政税收与金融实务 市场与价格 招投标与合同管理 工程造价管理 建筑制图与识图 施工技术与施工组织等丰富的专业知识 1 明 与其专 业知识对应 具有建设项目投资估算的编制 审核及项目经济评价 工程概预算和结算 工程计量清单的编制 工程量核算及报价 投标报价的审核 工程变更和合同价款 经 济纠纷鉴定和合同索赔管理等执业范围 总而言之 在业主方建设项目中进行价值管理研究 最好以业主方项目管理层为团 队主要组织者 以造价工程师为主要促进者 协助业主做好项目需求分析 进行项目投 资决策 组织价值管理活动 以实现项目和各参建方的利益最大化和最优化 这也是本 文选题的重要目的所在 1 0 山东建筑大学硕士学位论文 2 2 价值管理概念分析 2 2 1 价值管理定义 对价值管理的几种权威定义 一是成立于1 9 5 8 年的美国价值工程师协会 s o c i e t yo fa m e r i c a nv a l u ee n g i n e e r s s a v ei n t e r n a t i o n a l 对价值管理的定义 1 1 1 该组织一直致力于发展和推动价值方法论 v a l u em e t h o d o l o g y 又称为v e v a 或v m 代表了当前v e v m 理论研究的最高水平的 权威机构 它对v m 的定义为 价值工程是一种系统化的应用技术 通过对产品或服 务的功能分析 建立功能的货币价值模型 以最低的总费用可靠地实现必要的功能 v a l u ee n g i n e e r i n gi st h es y s t e m a t i ca p p l i c a t i o no fr e c o g n i z e dt e c h n i q u e sw h i c hi d e n t i f yt h e f u n c t i o no fap r o d u c to rs e r v i c e e s t a b l i s ham o n e t a r yv a l u ef o rt h a tf u n c t i o n a n dg o d et h e n e c e s s a r y 缸嘶o nr e l i a b l ya tt h el o w e s to v e r a l lc o s t 二是学者诺顿 1 9 9 5 1 2 1 等人对价值管理的定义 他认为 价值管理是系统地运 用多学科知识分析项目功能 目的是以最低的项目全寿命周期费用取得最大价值 a s y s t e m a t i c m u l t i d i s c i p l i n a r ye f f o r td i r e c t e dt o w a r da n a l y z i n gt h ef i m c t i o n so fp r o j e c t sf o rt h e p u r p o s eo fa c h i e v i n gt h eb e s tv a l u eo f t h el o w e s to v e r a l ll i f ec y c l ep r o j e c tc o s t 我国的国家标准g b t 8 2 2 3 1 9 8 7 t 1 3 1 中对价值工程的定义是 价值工程是通过各相关 领域的协作 对所研究对象的功能与费用进行系统分析 不断创新 旨在提高所研究对 象价值的思想方法和管理技术 我国著名价值管理专家暨香港理工大学沈岐平教授根据价值管理当前发展趋势 结 合各种国外具有代表性的定义 1 4 认为 价值管理是以功能分析导向的 系统的 创造 性的团队工作方法 它分析项目功能与成本之间的相互关系 力求以最小的成本实现业 主所要求的功能 从而提升项目整体价值水平 尽管不同的学术推动组织 比如 s a v e s j v e i v m a c v m 或学者在不同的 著作研究中对v m 有不同的定义 但其所表达的思想和方法的精髓是基本一致的 价值 管理的基本特征为 1 研究对象上的特征 v m 的研究对象是一种具有功能和成本的载体的项目 它们可以是一种产品 一项 服务 一个程序 甚至是一个战略 但研究对象的确定和改善选择 是通过一定的科学 技术和程序过程来进行的 比如研究对象的确定方法有 经验分析法 a b c 法 生命周 期法 l c c 理论计算法 强制确定法 f o r c e d d e c i s i o nm e t h o d f d 最适合区域法 山东建筑大学硕士学位论文 f o p t i m u r nv a l u ez o n em e t h o d 叉称 田中法 等 在对象的改善选择方法有头脑风暴 法 功能分析系统技术 f a s t 成本模式等 2 研究过程上的特征 v m 研究过程上的特征主要体现在其系统性上 v m 是一种技术与经济相结合的科 学的系统的管理研究方法 其系统性主要体现在相对固化的工作程序和步骤上 v m 的 研究程序叫做工作计划 j o bp l a n 注 工作计划包括工作坊w o r k s h o p 工作坊是实施 阶段的集中研究过程 包括信息收集 功能分析 方案创造 方案评价 方案发展和成 果汇报共六个阶段过程 其流程如图2 4 所示 工作计划将整个研究过程分为前期准备 前阶段 工作坊研究阶段和工作坊后的执行与反馈阶段 这三个阶段详细规定了每步研 究计划 内容 方法 人员及阶段性成果 v m 的研究成果汇集成为v m 建议书 建议 书中详细记录了定性和定量的分析 比较过程 图2 4 价值雷理工作计划图 s 啪h 口 蚰l 删删 4 m 删j i m 2 p 0 7 t 2 3 研究目标上的特征 一般情况下 v m 追求的目标是以最低的寿命周期费用实现业主需求的必要功能 使项目整体的价值水平达到最大化 4 研究方法上的特征 功能分析足v m 的核心 创造性则是价值管理的关键 功能分析首先需要从项目整 体的层面对业主价值体系和功能需求进行深入分析 以保证项目决策的正确性 然后 功能分析依次从概念 空间 构件和部件的层面分析项目的功能系统以发现问题 并通 过创造性的思维方法寻求新的解决办法m l 5 研究组织上的特征 矍一 喾车 山东建筑大学硕士学位论文 由多个专业的专家燕同组成个团队持续地开展研究工作 是价值管理取得成功的 重要保证 组织上特征主要体现研究人员规模 类型 角色 知世 结构及经验积累等方 面 v m 专家组必须依据严密的工作计划和协调的组织 依靠集体智慧 运用多学科知 识与经验 群策群力 努力创造新方案以提高项目价值 222 价值管理理论演进 价值管理是从价值分析和价值工程基础上发展起柬的现代技术经济及管理方法 价值分析 v a l u e a n a l y s i s 简称v a 最初由美国通用电气公司采购工程师劳伦斯 麦 尔斯 l a w r e n c edm i l e s 在一战期间 面临原材料紧缺的背景下 寻找紧缺材料的