（国际法学专业论文）国际刑法主体研究——从国际刑事审判实践的角度.pdf

国际刑法主体研究一从国际刑事审判实践的角度 摘要 国际刑法是一个新兴的法律学科 人们对之深入系统的研究始于二战后的纽伦 堡国际审判和东京国际审判 之后国际刑事司法活动方兴未艾 国际刑法的理论研 究也随之不断深入 然而 国际刑法的研究历史较短 不同学者们对国际刑法的研 究范围的认识并不相同 学术界并未形成对国际刑法概念的权威表述 甚至对国际 刑法是否是独立的法律学科尚存分歧 但是 关于国际刑法的功能 价值 法律渊 源 核心内容等问题已经得到了学者们的普遍认可 国际刑法具有独立的品格 随 着其司法实践的不断发展和理论研究的不断深化 国际刑法的学际性学科地位必将 得到承认 国际刑法的主体问题是国际刑法理论体系中的一个重要内容 笔者认为 国际 刑法不应仅局限于对刑事责任的追究 在探讨主体问题时 应当从权利和义务双方 面进行全面的考量 国际刑事司法实践逐渐确立了个人刑事责任原则 与此同时 被告人的权利问题应当引起关注 无论从国家刑法的发展还是从人权保障的观念出 发 被害人都应当纳入到国际刑法的保护范围内 他们同样是国际刑法的重要主体 国家 组织和团体的主体地位缺少国际成文法的依据 但是它们具有进行国际犯罪 行为的能力 有承担国际刑事责任的能力 可以成为国际刑事责任的承担主体 另 外 国家还以独立的法律人格者的身份参与国际刑事法律规范的制定 国际刑事司 法机制的运作需要国家的支持和配合 国家作为国际刑法的主体发挥着其他主体无 可替代的作用 本文论述共分四大部分 第一部分主要分析国际刑法的研究范围 对其独立品 格进行论证 通过对国内外国际刑法学者主要观点的归纳列举 总结出国际刑法的 学科特点 以此为基础 分析比较国际刑法与国际法 国家刑法 国际人权法的异 同 为国际刑法及之后的主体理论研究划定研究界限 第二部分在回顾国际刑事司 法实践活动的基础上 阐述国际刑法实践与理论研究的关系 强化本文的立论角度 第三部分是本文的核心部分 在清晰界定国际刑法的主体 国际犯罪的主体 国际 刑事责任的主体三个基本概念的基础上 论证各类具体的国际刑法主体 在具体论 证中 以现行的国际刑法规范和具体的国际刑事法庭案例为论据 从理论层面上逐 一阐释个人 国家 团体和组织成为国际刑法主体的依据 分析各主体在国际刑事 法律关系中所享有的各项具体权利和应当履行的义务 探讨相关权利和责任的实旌 机制 本文特别强调和阐述了以下主要观点 个人国际刑事责任原则已经得到国际 刑法学界的普遍认可 被害人是国际刑法的主体 其权利应当得到保障 国家广泛 参与国际性的法律关系中 并具有承担刑事责任的条件和能力 国家是国际刑法的 主体 团体和组织可以成为国际刑事责任的承担主体 这是国际刑法主体理论的未 来发展趋势 本文的第四部分立足国际刑事司法活动的新实践 论证了其对国际刑 法主体理论发展的影响作用 再一次加强论证本文的核心内容和研究角度 关键词 国际刑法主体国际刑事审判刑事责任权利义务 t h er e s e a r c ho nt h es u b je c to fin t e r n a tio n aic rimin ai ia w f r o mt h ea n gieo ft h ep r a c tic eo fin t e r n a tio n ai c rimin al t riais a b s t r a c t i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a wi sa ne m e r g i n gl e g a ld i s c i p l i n e t h et h o r o u g h a n ds y s t e m a t i cr e s e a r c ho nw h i c hh a sb e g a nw i t ht h en u r e m b e r ga n dt o k y ot r i a l s a f t e rw o r l dw a ri i s i n c et h e nt h ea c t i v i t i e so fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l j u s t i c eh a ss t a r t e dt oe x p a n d a n dt h et h e o r e t i c a lr e s e a r c ho ni n t e r n a t i o n a l c r i m i n a ll a wh a sa l s os t e a d i l yd e e p e n e d h o w e v e r t h ei n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l 1 a wh a sar e l a t i v e l ys h o r th i s t o r y s od i f f e r e n ts c h o l a r so ni n t e r n a t i o n a l c r i m i n a ll a wh a v ed if f e r e n tu n d e r s t a n d i n g so ft h er a n g eo fs t u d y t h o u g ht h e a c a d e m i cc i r c l e sh a s n o tf o r m u l a t e dt h ea u t h o r i t a t i v e c o n c e p t o f i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a w a n de v e nh a sn o ta g r e e do nw h e t h e ri ti sa n i n d e p e n d e n tl e g a ld i s c i p l i n e s o m ep r o b l e m ss u c ha st h ef u n c t i o n v a l u e 1 e g a ls o u r c e s t h ec o r ec o n t e n to fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l1 a wh a v e b e e n g e n e r a l l yr e c o g n i z e db yt h es c h o l a r s i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a wh a sa n i n d e p e n d e n tc h a r a c t e r w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi t sj u d i c i a lp r a c t i c ea n d i n t e n s i v es t u d y i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a ww i l lb er e c o g n i z e da sa n i n d e p e n d e n td i s c i p li n e t h ep r o b l e mo nt h es u b j e c to fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a wi si m p o r t a n ti n t h et h e o r e t i c a ls y s t e mo fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l 1 a w t h ea u t h o rb e l i e v e s t h a ti n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a ws h o u l dn o tb eo n l yc o n f i n e dt op u r s u et h e c r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t y i ts h o u l db ec o m p r e h e n s i v e l yc o n s i d e r e df r o mt h e a n g l eo ft h er i g h t sa n do b l i g a t i o n s t h ep r a c t i c eo fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l j u s t i c eh a sg r a d u a l l ye s t a b li s h e dt h ep r i n c i p l eo fi n d i v i d u a lc r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t y a tt h es a m et i m e t h er i g h t so ft h ea c c u s e ds h o u l db ec a u s e f o rc o n c e r n t h ev i c t i m sa r ea l s ot h ei m p o r t a n ts u b j e c ti ni n t e r n a t i o n a l c r i m i n a ll a w b e c a u s ew h e t h e rf r o mt h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l l a wo rt h ep r o t e c t i o no fh u m a nr i g h t s p r o t e c t i n gv i c t i m ss h o u l db ei n c l u d e d i ni n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a w t h o u g hr e g a r d i n gc o u n t r i e s o r g a n i z a t i o n sa n d g r o u p sa st h es u b j e c t so fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a wl a c k so fi n t e r n a t i o n a l s t a t u t eb a s i s t h e yc a nc o n s t i t u t ec r i m e sa n dh a v et h ea b i l i t i e st ob e a r i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t i e s i na d d i t i o n c o u n t r i e sh a v e i n d e p e n d e n tl e g a lp e r s o n a l i t y s ot h e yc a np a r t i c i p a t ei nt h ef o r m u l a t i o n o fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll e g a ln o r m t h eo p e r a t i o no ft h ei n t e r n a t i o n a l c r i m i n a lj u s t i c em e c h a n is ma l s on e e d st h es u p p o r ta n dc o o p e r a t i o no ft h e c o u n t r i e s t h e r e f o r ec o m p a r e dt oo t h e rs u b j e c t s c o u n t r i e s p l a y a n i r r e p l a c e a b l er o l e t h i st h e s i si sd i v i d e di n t of o u rp a r t s t h ef i r s tp a r tm a i n l ya n a l y z e s t h er a n g eo fs t u d yo fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l1 a wa n di t si n d e p e n d e n tc h a r a c t e r i te n u m e r a t e st h em a i nv i e w p o i n t so ft h ei n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a ws c h o l a r s a th o m ea n da b r o a da n ds u m m a r i z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ed i s c i p l i d e i t a l s oa n a l y z e st h es i m il a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e sb e t w e e ni n t e r n a t i o n a ll a w i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a wa n di n t e r n a t i o n a lh u m a nr i g h t s1 a w a 1 1o ft h e m h e l pt od e li n e a t et h em a i nt h e o r e t i c a lr e s e a r c hb o u n d a r i e s t h es e c o n dp a r t m a i n l ye l a b o r a t e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep r a c t i c eo fi n t e r n a t i o n a l c r i m i n a lj u s t i c ea n dt h et h e o r e t i c a lr e s e a r c h t h ea n a l y s i si so nt h eb a s e o ft h ed e v e l o p m e n to ft h ep r a c t i c eo fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lj u s t i c ei no r d e r t os t r e n g t h e nt h i sa r g u m e n tp e r s p e c t i v e t h et h i r dp a r ti st h ec o r eo ft h i s t h e s i s i tc l e a r l yd e f i n e st h es u b j e c to fi n t e r n a t i o n a lc r i m i h a ll a w t h e s u b j e c to fi n t e r n a t i o n a lc r i m ea n dt h es u b j e c to fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t y o nt h eb a s eo ft h et h r e eb a s i cc o n c e p t s t h i sp a r te l a b o r a t e s o ne v e r yt y p eo ft h es u b j e c t so fi n t e r n a ti o n a lc r i m i n a ll a w r e g a r d i n gt h e e x i s t i n gn o r m so fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a w a n ds p e c i f i cc a s e so ft h e i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l t r i b u n a la st h ea r g u m e n t s i tg r a d u a l l ya n a l y z e st h e t h e o r e t i c a lb a s eo fl o o k i n gt h ei n d i v i d u a l c o u n t r i e s o r g a n i z a t i o n sa n d g r o u p sa st h es u b j e c t so ft h ei n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l1 a w i ta l s oe n u m e r a t e s t h er i g h t sa n do b l i g a t i o n si nt h el e g a l r e l a t i o n s h i po fi n t e r n a t i o n a l c r i m i n a ll a wa n di11 u s t r a t e st h er e l e v a n tm e c h a n i s mo fi m p l e m e n t a t i o n t h i s p a p e rm a i n l y e m p h a s i z e so nt h ef o l l o w i n gm a i np o i n t s t h ep r i n c i p l eo f i n d i v i d u a lc r i m i n a lr e s p o n s i b i li t yh a sb e e ng e n e r a l l yr e c o g n i z e dt h r o u g ht h e a c a d e m i cc i r c l e s t h ev i c t i m sa r et h es u b j e c t so fi n t e r n a tio n a lc r i m i n a li a w a n dt h e i rr i g h t ss h o u l db ep r o t e c t e d c o u n t r i e sp a r t i c i p a t ei nt h e i n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s h i pa n dh a v et h ea b i l i t i e st op u r s u et h ei n t e r n a ti o n a l c r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t y s oc o u n t r i e sa r ea l s ot h ei m p o r t a n ts u bj e c t s o r g a n i z a t i o n sa n dc a nb et h es u b j e c to fb e a r i n gt h ei n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t y w h i c hi st h ed e v e l o p m e n tt r e n do ft h et h e o r e t i c a lr e s e a r c h o ni n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l l a w t h ef o u r t hp a r tb a s e si t s e l fu p o nt h en e w p r a c t i c eo ft h ei n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lj u s t i c et od e m o n s t r a t et h ee f f e c to n t h et h e o r e t i c a ld e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a w i ts t r e n g t h e n s t h ec o r ec o n t e n ta n dr e s e a r c hp e r s p e c t i v eo n c ea g a i n k e yw o r d s i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a w t h es u b j e c t i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l t r i a l c r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t y r i g h t sa n do b l i g a t i o n s 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果 据我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地方外 论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含未获得 或其他教 育机构的学位或证书使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡 献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意 学位论文作者签名 j 劳签字日期 一2 翊年歹 强箩日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留 使用学位论文的规定 有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘 允许论文被查阅和借阅 本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 可以采用 影印 缩印或扫描等复制手段保存 汇编学位论文 同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到 中国学位论文全文数据库 并通过网络向社会公 众提供信息服务 保密的学位论文在解密后适用本授权书 学位论文作者签名 丁名 签字只期 2 册8 年多月夕万同 导师粹移彩 签字日期洲矿年 可日 国际刑法主体研究一从国际刑事审判实践的角度 己i 言 j 目 国际刑法是一门新兴学科 二次世界大战之后才逐步为人们所重视 虽然很 早就已经有了国际刑法的提法和对海盗罪 战争罪等国际犯罪行为进行规制与惩 处的实践 但是 学术界真正从理论层面上对国际刑法这一学科进行规范与研究 则是发端于二战以后的数次国际刑事司法实践 国际刑法还处在它的萌芽阶段 因此 对于国际刑法的研究体系 研究方法 和角度 基本概念的范畴等问题 国内外的学者们存在着不同的观点 总的来说 学者们基本上是援用国家刑法和国际法的基本理论和方法来研究国际刑法问题 然而 正如美国著名的国际刑法学教授巴西奥尼先生所指出的 国际刑法综合了 国际法 国家刑法 比较刑法与程序以及国际与地区人权法 它们从功能和价值 上汇聚成了一个独立的国际刑法体系 圆作为一门独立学科 国际刑法应当有自成 体系的基础理论支持 而不是生硬地嫁接在其他学科体系之上 国际刑法首先是一门法律 法律调整的对象是主体之间 或者主体与客体之 间交往而形成的社会关系或自然关系 国际刑法也不例外 只有明确了国际刑法 的主体 深入探讨主体之间 或者主体与客体之问形成的关系才能顺理成章 作 为国际刑法基础理论框架下的重要内容 国际刑法的主体问题应当受到研究人员 的关注 而目前国际刑法研究者们多从国际犯罪及刑事责任承担的角度来探讨主 体问题 对国际刑法的研究范围 国际刑法主体的具体内容 在理解上存在着分 歧 笔者选定国际刑法的主体问题进行研究 正是因为认识到该问题在国际刑法 整体理论框架中的基础性作用 本文从对国际刑事司法实践的评述入手 辨析界 定了一些基本概念的内涵 明确了国际刑法的主体 国际犯罪的主体 国际刑事 责任的主体在外延上的差别 逐一分析了国际刑法各类主体的确定依据 权利义 务及实现途径与机制 本文在对国际犯罪及其刑事责任承担问题进行分析的同时 特别阐释了被害人作为国际刑法主体的合理性与必要性问题 笔者希望通过研究 的深入 构建出能够体现国际刑法独立品格的主体理论体系 在充实现有的国际 刑法理论的同时 也为国际刑事司法实践提供论证依据 美 m 谢里夫 巴西奥尼 国际刑法导论 赵秉志 王文华 等 北京 法律 l l 版社 2 0 0 6 5 美 m 谢里夫 巴两奥尼 国际刑法导论 赵秉志 王文华 等 北京 法律出版社 2 0 0 6 2 谢晖 陈金钊 法理学 北京 高等教育出版社 2 0 0 5 2 1 2 国际刑法主体研究一从国际刑事审判实践的角度 特别需要说明的是 个人的国际刑事责任问题已经得到国际刑法学界的普遍 认同 而对国家 团体和组织的国际刑法主体地位问题 目前学界的争议较大 尽管笔者已竭尽全力 但是所能搜索到的资料毕竟有限 个别地方在论证中尚显 单薄 希望各位老师多多给予批评指导 2 国际刑法主体研究一从国际刑事审判实践的角度 第一章国际刑法是一门学际性的学问 国际刑法的主体问题 是国际刑法理论框架中的基本问题之一 对于国际刑 法的不同理解 会引发对其主体研究范围的不同认识 因此研究国际刑法的主体 首先应当对国际刑法的内涵和研究范围进行界定 国际刑法的发展历史较短 即使追溯至对海盗 贩奴等罪行的惩处 也不过 百余年的时间 在人类历史的发展长河中 某些人 某些群体或某些国家的某些 行为违反了人类普遍遵循的行为准则 严重侵犯了拥有不同信仰 不同价值取向 的民族或国家所共同认可的利益 价值目标 从而唤起了人们对惩治罪恶 回复 原有价值秩序的要求 国际刑法也因此具有了基本的研究价值和功能目标 即维 护国家之间在预防和处罚国际 国家犯罪的合作中的共同利益 维护国家主权 推动人权和人道主义价值和维护世界秩序 两次世界大战中所发生的大规模屠 杀 种族灭绝和破坏和平稳定的行为 严重损害了人类要求生存与发展的基本权 利 人们开始对传统国际法中战争合法化的法律地位产生质疑 要求用法律的手 段来惩治犯有战争罪行的人 这成为深化国际刑法理论研究的现实需要 以此为 契机 二战后的纽伦堡国际军事法庭 i n t e r n a t i o n a lm i l i t a r yt r i b u n a l n u r e m b e r g 以下简称纽伦堡国际法庭 和远东国际军事法庭 i n t e r n a t i o n a l m ilit a r yt r i b u n a lf o rt h ef a re a s t t o k y o 以下简称东京国际法庭 创立和 完善了国际刑法的原则和制度 之后经过前南斯拉夫国际刑事法庭 t h e i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lt r i b u n a lf o rt h ef o r m e ry u g o s l a v i a 和卢旺达国际 刑事法庭 t h ei n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l t r i b u n a lf o rr w a n d a 的丰富和发展 1 9 9 8 年世界上的第一个常设性刑事法院 国际刑事法院 t h ei n t e r n a t i o n a l c r i m i n a lc o u r t 诞生 它总结了二战以来国际刑法的研究成果并进一步系统化 国际刑法逐渐形成了其特有的理论体系和原则 为学者们所关注 诚然 国际刑 法的研究历史相对较短 对于其基本的研究范围 学者们的观点并不相同 本章 将列举 分析国内外学者们的基本观点 对国际刑法的独立品格进行论证 并据 此阐明笔者对于国际刑法的范畴和研究范围的界定与认识 为本文主体部分对于 国际刑法主体问题的深入论证奠定基础 美 m 谢里夫 巴西奥尼 国际刑法导论 赵秉志 王文华 等 北京 法律出版社 2 0 0 6 1 9 3 国际刑法主体研究一从国际刑事审判实践的角度 第一节国内外学者对于国际刑法的界定 一 外国学者在界定国际刑法方面的主要观点 国际刑法的词源可以追溯到1 8 世纪 英国哲学家边沁在1 7 8 0 年建议用 i n t e r n a t i o n a ll a w 来称呼国际法这一特殊部门的法律 取代l a wo fn a t i o n s 并相应地把有关规范国内刑法的国际效力的规则称为i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l l a w 1 9 世纪下半叶 欧美一些刑法学家在从事各国刑法的比较研究时 开始正 式使用i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a w 来作为有别于国内刑法的专门术语 回而外 国学者们对于国际刑法的专门研究则是始于一战前后 由于他们的价值取向 研 究途径 角度和方式的差异 至今也未能对之进行统一的学术界定 归纳起来 外国学者们的主要观点包括如下方面 一 认为国际刑法是各国就刑事案件提供相互协助的法律规范的总和 这 种观点多见于国际刑法研究的早期 俄国学者马尔德斯教授在 文明民族的现代 国际法 一文中认为 国际刑法是各种法律规范的总和 这些规范规定了各国在 国际交往方面行使惩治权力时进行司法互助的条件 圆一战后 法国学者莫里 斯 特尔伟在1 9 2 0 1 9 2 2 年间 相继出版了五卷本 国际刑法及其战时与平时的 适用 认为 国际刑法是所有用来指定法律的适用 确定应该承认的其他集团的 刑法和根据这类刑法所作行为的效力 以及决定和其他集团进行刑事方面的互助 的法律规则的总称 意大利学者恩 列维在 国际法原理 中主张国际刑法是 各国就刑事案件提供相互协助的法律规范的总和 即主要涉及引渡罪犯 以及刑 事法律的空间效力范围等问题 总的来说 该种观点是从国内刑法的角度理解国 际刑法的 它将国际刑法的研究对象局限于刑事司法互助的程序规则上 这顺应 了早期国际刑法实践的要求 但是 在多个国际及地区性的刑事法庭已经成功运 作的今天 这样的界定已经不能满足国际刑法研究的要求 二 认为国际刑法是国内刑法在该国领土范围以外的适用 仅仅是国内法 的域外效力的体现 法国学者埃 索蒂尔在其 和平和战争时期国际法中的犯罪 一文中就持此主张 法国学者德 瓦伯尔在 现代国际法原则 中认为 国际刑 赵永琛 国际刑法与司法协助 北京 法律出版社 1 9 9 4 1 甘雨沛 高格 国际刑法学新体系 北京 北京人学出版社 2 0 0 0 2 8 国f 雨沛 高格 国际刑法学新体系 北京 北京大学f l j 版社 2 0 0 0 2 8 o 甘雨沛 高格 国际刑法学新体系 北京 北京大学出版社 2 0 0 0 2 8 4 国际刑法主体研究一从国际刑事审判实践的角度 法是国内刑法的一部分 只不过它们的适用超越了该国领域范围而已打 波兰学 者w 瓦特主张国际刑法的调整对象是确定刑事法律的空间效力范围 日本的森 下 忠教授 也在其著作中提出 狭义的国际刑法是国内刑法中有关空间效力范 围的法律规范 固该种观点实质上仍将国际刑法置于国内法的研究体系中 否认 其独立性 并且未提及对实体问题的探讨 这样的界定也是不全面的 三 从国际刑事立法的角度界定国际刑法的调整范围 认为国际刑法是同 破坏和平罪 战争罪 反人类罪等国际犯罪作斗争的国际性法律规范的总称 持 此观点的学者们多是长期从事国际法研究的人员 他们认为国际刑法的法律渊源 包括且仅包括国际刑事条约和国际刑事惯例 但却忽略了国际刑法在适用与执行 时需要各国内国刑法支持的事实 该种观点较为明确的概括了二战以来的主要国 际刑事立法和司法的实践经验 但也因此局限了国际刑法的适用范围 使国际刑 法在同其他犯罪作斗争时缺少了适用效力 所以这种界定也不能完全适应实践的 需要 四 强调国际刑法的二元性结构 这种观点以国际刑法学者巴西奥尼先生 为代表 他主张国际刑法是国际法罩的刑法部分和刑法里的国际法部分相结合的 学科 兼容了刑事法与国际法的内容与体系 含有国际人道法 国际人权法的基 本原则 以及国际法下的国际罪行部分 国内刑法方面除了实体法 程序法 还 包括比较法 日本法学家山本草二也认为现代国际刑法具有二元性 一方面是国 际刑法对违犯国内刑法但其行为具有外国性或国际相关性的犯罪的诉究和处罚 划定各国国内刑法的适用范围和国内法院的管辖权限 规定逃亡罪犯的引渡制度 和其他国际司法协助等 另一方面是刑事国际法 即不论国内法上是否已规定为 犯罪 在国际习惯或国际条约上都把一些行为作为应受处罚的犯罪 规定其实质 性的构成要件 虽然持此种观点的学者们对于 国际法罩的刑法部分 与 刑法 里的国际法部分 的理解上存在着差异 但他们均认识到了国际刑法的二元性 u 雨沛 高格 围g j q f l j 法学新体系 北京 北京大学出版社 2 0 0 0 2 9 圆森下 忠 m o r i s h i t at a t a s h i 1 9 2 4 年 生 毕业于京都人学法学部 法学博十 长期从事国际刑法研究 主要著作有 国际刑法的新动向 国际刑事 法协助研究 图际刑法的潮流 等 森下 忠 国际刑法入f j 阮齐林 北京 中固人民公安大学出版社 2 0 0 4 3 鲫m 谢里夫 巴两奥尼 m c h e r i f b a s s i o u n i 国际著名的国际刑法学家 法学博j 曾经担任联合国国际刑 事法院筹备委员会副主席 其问为国际刑事法院的建立作了人量的工作 他和 国际刑法 比较删法领域中研 究成果卡硕 著有专著6 5 部 在法学期刊l 发表论文2 0 0 多篇 他的 国际刑法典草案 为我国很多国际 刑法研究人员所引用借罄 林欣 国际刑法问题研究 北京 中国人民大学出版社 2 0 0 0 8 9 国际刑法主体研究一从国际刑事审判实践的角度 不再简单的从国家刑法或是国际法的角度理解国际刑法的内涵 而是从独立学科 的角度为国际刑法划定理论研究的界限 这是国际刑法今后发展的趋势 也是笔 者认同的观点 二 国内学者研究国际刑法理论的大致发展阶段及其主要观点 我国学者对于国际刑法的系统研究大致始于上世纪8 0 年代 对国际刑法的认 识也经历了一个逐步深入的发展过程 大致可以分为两大阶段 第一阶段 非独立学科说 主要是在上世纪8 0 年代 当时对于国际刑法的研 究尚处于起步阶段 主流观点认为国际刑法并不是一门独立的学科 而是国际公 法理论框架下的一个分支学科 国际刑法的实体规定 原则通过国际条约 惯例 一般法律原则等国际法的渊源体现 其自身缺乏实施机制 需要借助国家问的司 法互助及国内的刑事司法制度这些程序规则才能实现 国际刑法尚处于形成阶段 因而不能成为独立的学科 刘亚平教授 黄肇炯教授均有对此观点的表述 诚然 对于国际刑法的研究是随着国际刑事司法实践的发展而逐渐展丌的 相关的早期探讨往往因为实践的滞后缺乏论证的依据而未能深入 但是学者对于 国际刑法的发展趋势则有着类似的预期 正如赵永琛教授所说的 国际刑法是国 际法的一个有机组成部分 是国际法在刑事领域的具体化的体现 国际刑法中实 体法与程序法汇合的二元性结构有可能朝着刑事国际法的方向发展 逐渐演变为 只有一元结构的国际刑法 该论断暗含了国际刑法学走向独立学科的进程 第二阶段 独立学科说 上世纪9 0 年代以来 随着学者们对国际刑法基本理 论研究的深入和人类历史上第一个国际刑事法院的建立 国际刑法已经逐渐形成 了自身特有的实体与程序的原则和规范 国际刑法的独立性已逐渐在学界中形成 共识 但对于其具体的表述因研究重点的不同尚存差异 主要包括如下几类 1 侧重国际刑法的阶级利益性 如陆晓光教授将国际刑法定义为 各国统 治阶级代表本国参与制定的旨在维护国际社会的公共秩序及各国的共同利益而规 定国际犯罪行为及对策 调整国家之间刑事合作关系的法律关系的总称 2 侧重国际刑法的功能性 赵秉志教授认为 国际刑法是国际社会为维护 国赵秉志 国际刑法总论问题专题整理 北京 中国人民公安大学i l l 版社 2 0 0 7 1 1 圆陆晓光 国际刑法概论 北京 中国政泫大学出版社 1 9 9 1 3 6 国际刑法主体研究一从国际刑事审判实践的角度 世界和平与安全及各国的共同利益而制定或认可的法律规范 张智辉教授将国际 刑法界定为国际公约中旨在制裁国际犯罪 维护各国共同利益的各种刑事法规范 的总称 3 侧重国际刑法的刑事性 林欣教授在其主编的 国际刑法新论 中指出 国际刑法是规定国际犯罪行为 刑事管辖权和刑罚的国际法律规范的总称 4 侧重国际刑法的国际性 如赵永琛教授将国际刑法界定为国际上有关刑 事实体法 程序法的原则 规则 规章和制度的总称 王虎华教授认为国际刑法 是指国际社会在同国际犯罪的斗争中 各国通过国际条约确立起来的规定国际犯 罪及其刑事责任 调整国家之间刑事司法协助的实体规范和程序规范的总称 5 从法律关系的角度进行解释 邵沙平教授就将国际刑法定义为调整国际 刑事关系的实体法与程序法的总称 主要包括国际社会预防和惩治国际犯罪以及 国际刑事司法协助与合作原则 规则和制度 6 从法律规范的表现形式及范围进行说明 如张景认为 国际刑法是国际 社会为了同国际犯罪作斗争而通过协议确立的一系列规定国际犯罪 国际刑事司 法协助与合作等内容 集刑事实体法和程序法于一体的国际法律文件的总和 在 甘雨沛和高格合著的 国际刑法学新体系 中 对于国际刑法规范的表述更为全 面 他们认为国际刑法是世界各国为共同惩治国际犯罪 调整刑事合作关系 通 过公约 条约 协议 惯例等形式制定的实体法 程序法 监狱法规范 原则 制度的总称 综上所述 国际刑法的发展历史较短 人们尚未对其概念及研究范围形成统 一的认识 但是 从以上学者的界定中 我们还是可以发现一些共通的地方 首先 国际刑法的功能和价值目标是保护人类社会的共同利益 有效打击和 制裁国际犯罪 追求公平正义 这一点学者们基本上都认同 赵秉志 新编罔际刑法学 北京 中国人民大学 l 版社 2 0 0 4 5 张智辉 国际删法通论 增补本 北京 中国政法大学 版社 1 9 9 9 1 固林欣 李琼英 国际刑法新论 北京 中国人民公安大学出版社 2 0 0 5 3 田赵永琛 国际刑法基本理论 公安人学学报 1 9 9 2 1 2 3 手虎华 国际公法学 北京 北京大学 i 版社 2 0 0 5 4 8 4 邵沙平 现代因际刑法教程 湖北武汉 武汉大学 l 版社 1 9 9 3 4 o 张景 国勋 刑法综述 北京 人民法院出版社 2 0 0 4 3 回甘雨沛 岛格 国际刑法学新体系 北京 北京人学出版社 2 0 0 0 3 4 7 国际刑法主体研究一从国际刑事审判实践的角度 其次 国际刑法调整的主要内容是追究犯有国际罪行者的刑事责任 再次 国际刑法的规范主要以国际条约为表现形式 国际刑事司法合作是其 中的重要组成部分 最后 国际刑法是国际法里的刑法部分和刑法里的国际法部分相结合的一门 边缘交叉性的综合性学科 国际刑法的二元性结构已经得到越来越多学者的认同 因此笔者认为 国际刑法以维护全人类最基本的公平正义 保障具有普遍性的基 本权利为其价值追求 以打击严重国际罪行为其基本内容 以国际条约 国际惯 例 国内刑法的涉外部分为主要表现形式 包括实体法与程序法 综合了国际法 国家刑法 国际人权法等学科内容 是具有独立性的边缘交叉性学科 第二节国际刑法的独立品格 一 国际刑法不同于国际法 国际刑法同国际法有很多相似的地方 如它们均具有国际性 均以国际条约 国际惯例为其主要法律渊源 它们都遵循着国际法基本原则的指引 国际刑法中 战争犯罪部分与国际法中的战争及武装冲突法部分在内容上也存在着交叉 但是 国际刑法在本质上不同于国际法 主要表现在如下方面 一 从调整的法律关系来看 国际刑法主要调整的是国际刑事关系 即违 反了国际刑事法律规范需要承担国际刑事责任时 某些适格的主体与国际社会之 间结成的关系 而国际法是以国家 类国家的政治实体 符合法定条件的国际组 织之间的关系为调整对象 所涉及的法律关系涉及政治 经济 文化 外交等多 个方面 而这些都是国际刑法中不曾论及的 二 从二者的目的和功能来看 国际刑法的主要功能在于国际犯罪的制裁 维护和实现全人类根本的正义价值追求 而国际法在本质上则是通过法律规范的 形式协调和维护各国尤其是统治阶级的利益 三 无论是在国际刑法的理论中 还是司法实践中 都确认个人应当为其 国际罪行承担刑事责任 个人已经成为国际刑法的当然主体 但是 作为调整国 家之间关系的国际法 它的主体主要是能独立参加国际关系并直接在国际法上享 受权利和承担义务并具有独立进行国家求偿能力的国家 类国家实体和国际组织 国际刑法主体研究一从国际刑事审判实践的角度 个人是不符合以上条件的 尽管有部分国际法学者认为个人是国际法的主体 但是他们一般都以国际人权法和二战后的国际刑事司法活动作为论据 将国际刑 法 国际人权法的实践与国际法的理论强行嫁接在一起 反而破坏了传统国际法 的理论体系 四 从研究的内容看 国际刑法中战争犯罪部分与国际法中的战争及武装 冲突法部分存在着交叉 这也是很多学者将国际刑法视为国际法的下位学科的一 个重要原因 但是 二者关注的具体问题是不同的 传统国际法承认战争的合法 化 诉诸战争被认为是主权的最重要属性圆 因此国际法中的战争及武装冲突部分 主要是对战争行为的规制 包括两方面的内容 一方面是关于战争和武装冲突的 开始和结束 以及战争和武装冲突期内交战国或冲突各方之间 交战国与中立国 之间的法律关系的原则 规则和规章制度 另一方面是关于作战手段和作战方法 以及如何在战争和武装冲突中保护平民和其他战争和武装冲突受难者 改善伤病 员待遇的原则 规则和制度 而国际刑法中有关战争犯罪的部分则着重于回复战 争所破坏的平等状态 它是在二战后禁止使用武力的原则下逐渐发展起来的 主 要是针对非正义战争中犯有战争罪行的人进行刑事责任的追究 二 国际刑法不同于国家刑法 国际刑法与国家刑法都是主要规定犯罪及其刑罚的法律规范 国家刑法中的 许多基本原则如法不溯及既往 法