（高等教育学专业论文）组织社会学视域中的大学边界研究.pdf

塑一固 摘要 依据组织社会学理论，大学边界是大学的三个核心指标：行动者、活动和 关系在效率机制、合法性机制和院校文化机制作用下，由“三大主体”( 大学、 政府、利益相关者) 设置的大学与外部环境之间的分界线，这些分界线并不只 一条，而是由无数条组成的分界线束。大学边界形成的效率机制确保大学的运 行效率和大学的发展速度；合法性机制确保大学得到社会的认可：院校文化机 制确保大学的本质特质。如果把大学比作一个生物体的话，效率机制确保大学 的发展速度，以适应日益变化的外部环境；院校文化机制确保大学的遗传基因 不发生大的变异；而合法性机制确保大学与外部环境之间的和谐。大学边界具 有维持功能、筛选功能、符号功能和协调功能。 大学既是普通的一个社会组织，也是一个具有明确特异性的学术性组织。 为了大学的健康可持续发展，大学边界必须维持大学的组织特异性，维持大学 的学术标准，永葆大学的核心技术不被削弱。同时，组织社会学的理论也告诉 我们，大学作为一个普通的组织，大学也不是自给自足的组织，它也必须与外 部环境进行物质、能量和信息的交换，大学又要跨越自身的边界，或说大学边 界要保持良好的渗透性，以取得大学发展所需要的资源、生源和师源。成功的 大学就是保持大学边界维持与跨越之间合理张力的大学。 为了保持大学边界维持与跨越之间的合理张力，大学要实施应对外部环境 的三大策略：即扫描策略、缓冲策略和桥梁策略。扫描策略是大学办学之前提； 缓冲策略是一种维持策略，它确保大学办学之基础；而桥梁策略是一种跨越策 略，它是大学强校之保证。三个策略的共| 一目标是促进大学更好地适应外部环 境，减少大学外部环境的不确定性，提高大学抵御风险和抢抓机遇的能力。同 时大学要进行三项管理：关系管理、印象管理和界面管理，以确保大学边界在 良好的渗透情况下仍然保持大学的学术性特征。虽然当下的中国大学边界具有 外设性、趋同性、渗透性差等弱势，但未来的中国大学边界必是大学主导型边 界、渗透性强的边界、保持维持与跨越合理张力的边界。 关键词：大学边界；边界维持；边界跨越；边界管理；组织社会学 曰 组织社会学视域巾的大学边界研究 a b s t r a c t ： a c c o r d i n gt oo r g a n i z a t i o n a ls o c i o l o g y , u n i v e r s i t yb o u n d a r yi s n o to n l yo n e b o u n d a r y b u tab i n d i n gb o u n d a r y g r o u p w h i c hi s d e s i g n e db y t h et h r e e s u b j e c t s _ 堋i v e r s i t y g o v e r n m e n ta n ds t a k e h o l d e r s ，a c c o r d i n gt ot h et h r e e c o r e e l e m e n t so fu n i v e r s i t ) ， 趸c t o r s ，a c t i v i t i e sa n dr e l a t i o n su n d e rt h ea c t i o no ft h e m e c h a n i s mo fe f f i c i e n c y , v a l i d i t ya n dc u l t u r ei nc o l l e g e s t h em e c h a n i s mo f e f f i c i e n c yw i l la s s u r eu n i v e r s i t yo fw o r ke f f i c i e n c ya n dh i g hs p e e do fd e v e l o p m e n t ； t h em e c h a n i s mo fv a l i d i t yw i l lg u a r a n t e eu n i v e r s i t ya c q u i r i n gp u b l i cr e c o g n i t i o n ；t h e m e c h a n i s mo fc o l l e g ec u l t u r ew i l lp r o t e c tt h ee s s e n c eo fu n i v e r s i t y i fau n i v e r s i t y w a sa no r g a n i s m ，e f f i c i e n c ym e c h a n i s mw o u l da s s u r ei to fah i g hs p e e dd e v e l o p m e n t t oa d a p tt ot h eo u t e re n v i r o n m e n t ；c o l l e g ec u l t u r em e c h a n i s mw o u l di n s u r ei ta g a i n s t t h ea b e r r a n c eo fi t sg e n ea n dv a l i d i t ym e c h a n i s mw o u l da s s u r eah a r m o n i o u s r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eu n i v e r s i t ya n di t so u t e re n v i r o n m e n t u n i v e r s i t yb o u n d a r y h a sf o u rf u n c t i o n s ：m a i n t a i n i n g ，f i l t r a t i n g ，s y m b o la n dh a r m o n i z i n g u n i v e r s i t yi sb o t hac o m m o ns o c i a lo r g a n i z a t i o na n da na c a d e m i co r g a n i z a t i o n w i t hc l e a rp a r t i c u l a r i t i e s f o rt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fu n i v e r s i t y , u n i v e r s i t y b o u n d a r yh a st ok e e pt h ep a r t i c u l a r i t i e so fi t so r g a n i z a t i o na n di t sa c a d e m i cs t a n d a r d t op r o t e c tt h ec o r et e c h n o l o g i e sn o tt ob ew e a k e n e d m e a n w h i l e ，a c c o r d i n gt o o r g a n i z a t i o n a ls o c i o l o g y , a sa no r d i n a r yo r g a n i z a t i o n ，u n i v e r s i t yi s n o ta na u t a r k i c o r g a n i z a t i o nw h i c h h a st oe x c h a n g em a t e r i a l ，i n f o r m a t i o na n de n e r g yw i t hi t se x t e r i o r e n v i r o n m e n ta n da c r o s si t sb o u n d a r yt o o i no t h e r 、o r d s ，u n i v e r s i t yb o u n d a r ys h o u l d m a i n t a i nf a v o r a b l eo s m o s i st og e tn e e d e dr e s o u r c e s ，s t u d e n ts o u r c ea n dt e a c h e r s o u r c ef o rt h ed e v e l o p m e n to ft h eu n i v e r s i t y i ti sau n i v e r s i t yc a nk e e par e a s o n a b l e t e n s i o nb e t w e e nb o u n d a r ym a i n t e n a n c ea n db o u n d a r yc r o s s i n gt h a tc a nb ec o n s i d e r e d a sas u c c e s s f u lu n i v e r s i t y i no r d e rt ok e e par e a s o n a b l et e n s i o nb e t w e e nb o u n d a r ym a i n t e n a n c ea n d b o u n d a r yc r o s s i n g ，au n i v e r s i t ys h o u l dc a r r yo u tt h r e es t r a t e g i e so fa n s w e r i n gi t s e x t e r i o re n v i r o n m e n t - - - - - - e n v i r o n m e n t a ls c a n n i n g ；b u f f e r i n gs t r a t e g ya n db r i d g i n g s t r a t e g y s c a n n i n gs t r a t e g yi sap r e c o n d i t i o nt or u nau n i v e r s i t y ；b u f f e r i n gs t r a t e g y ，a l i m a i n t e n a n c es t r a t e g y , i saf o u n d a t i o no fr u n n i n gau n i v e r s i t ya n db r i d g es t r a t e g yi sa c r o s s i n gs t r a t e g yw h i c hc a na s s u r et h eu n i v e r s i t yt ob ei n c r e a s i n g l ys t r o n g e r t h e s a m et a r g e to ft h e s et h r e es t r a t e g i e si st oa c c e l e r a t eu n i v e r s i t yt oa d a p tt ot h ee x t e r i o r e n v i r o n m e n tw e l l ，t or e d u c et h eu n c e r t a i n t yo fu n i v e r s i t y se x t e r i o re n v i r o n m e n ta n d t oe n h a n c eu n i v e r s i t y sa b i l i t yo fr e s i s t i n gr i s k sa n dg r a s p i n go p p o r t u n i t i e s a tt h e s a m e t i m e ， u n i v e r s i t y s h o u l d c a r r yt h r o u g h t h r e e a s p e c t s o f m a n a g e m e n t r e l a t i o n s h i pm a n a g e m e n t ，i m p r e s s i o nm a n a g e m e n ta n di n t e r f a c e m a n a g e m e n tt oi n s u r et h eu n i v e r s i t yt ok e e pi t sa c a d e m i cf e a t u r e sw i t ht h ec o n d i t i o n o ff a v o r a b l eo s m o s i s a l t h o u g hc o n t e m p o r a r yc h i n e s eu n i v e r s i t yb o u n d a r yh a ss o m e w e a k n e s s e s ，s u c ha sd e s i g n e db yo t h e r s ，s i m i l a r i t i e sa n dp o o ro s m o s i s ，t h ef u t u r e c h i n e s eu n i v e r s i t yb o u n d a r ym u s tb es e l f - d e s i g n e d ，s t r o n go s m o s i sa n dt h eb o u n d a r y t h a tc a nk e e par e a s o n a b l et e n s i o nb e t w e e nm a i n t a i n i n ga n d c r o s s i n gi t k e yw o r d s ：u n i v e r s i t yb o u n d a r y ；k e e p i n gt h eb o u n d a r y ；c r o s s i n gt h eb o u n d a r y ； m a n a g i n gt h eb o u n d a r y ；o r g a n i z a t i o n a ls o c i o l o g y 学位论文独创性声明 本人郑重声明： l 、坚持以“求实、创新 的科学精神从事研究工作。 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究 成果。 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的。 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构 已经发表或撰写过的研究成果。 5 、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示 了谢意。 作者签名： 日期： 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许 论文进入学校图书馆被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据 库进行检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位 论文在解密后适用本规定。 作者签名： 日期： 塑型l 固 第一章导论幂一覃寻化 第一节问题聚焦 一、大学边界的“环境” 研究始于兴趣。对“大学边界”问题的关注首先始于“环境决定论”的影响。受组织 社会学的“资源依附理论”、“权变理论”环境观：任何组织的发展都离不开其生存环境的 影响，使我认真思考“人学与环境”的互动问题。事实上，很多高等教育学的学者、高等 教育的管理者已对大学与环境的关系进行了认真的探索，并取得了为世人认可的成果。如， 英国高等教育学者阿什比( e r i ca s h b y ) 在其著名的科技发达时代的大学教育一书中提 出一个著名的结论：“大学是继承西方文化的机构。它象动物和植物一样地向前进化。所以 任何类型的大学都是遗传与环境的产物。川。美国加州大学前校长克拉克克尔( c l a r kk e r r ) 在他的著作人学的功用一书中提出：“现代美国多元化巨型大学为什么能够存在呢? 历 史是一答案，同周闱社会环境的一致是另一个答案。” 美国波士顿学院国际高等教育中心 主任菲利普g 阿特巴赫( p h i l i pqa l t b a c h ) 博士也有这样一个研究结论：“大学决不是 一成不变的机构。它也在发展变化，以适应新的环境。随着欧洲民族主义和宗教改革的兴 起，高等教育中普遍使用的语言拉丁语被各国自己的语言所取代。学术机构在学生组 成和办学方向方面越来越本土化而不是国际化。大学受到了本国环境的重人影响。” 现代 五大组织理论( 见后面论述) 从组织社会学的角度论证了组织发展的一个基本规律：组织 要得到良好发展，组织必须对外部环境有一个良好的适应。大学作为一个学术性组织，同 样适用于这一规律。 在人学与环境的互动中，存在两种作用模式。一种是互为因果导致自我肯定，它表示 互相调节，在这种状态下，大学组织结构稳定，人学可以得到可持续发展；另一种则代表 互相否定，它意味着大学调节功能破坏、不稳定和大学发展受挫。大学环境的变化既会促 进大学系统结构的有序从而促进大学的发展， 学要发展，必须与外部的环境进行恰当能量、 也会导致人学系统结构的无序甚至质变。大 信息和物质的交换。大学外部环境的重要性 引起学者的注意，同样引起我们的思考：大学应该与外部环境发生作用，但是，大学不能 为外部环境所左右，大学必须有自己的行为逻辑，大学必须有自己的活动边界。在主流组 织社会学中，组织边界是组织与其环境分开的地方，组织边界代表着组织的形象与特征， 边界的重置实际上就是一种组织创新。根据组织社会学理论，我们认为大学边界是大学与 其外部环境之间的分界线，这条“分界线”，即代表着大学与其它组织之间区分的界线，也 代表着大学与其它组织之间相互联系和作用的界面。边界不是一条线，而是一个边界束， 是一个界面集合。大学边界起着调节大学与环境关系的重要职能。本研究就是要回答何为 大学边界? 人学边界如何设置? 大学边界具有何种功能? 大学边界维持与超越的意义是什 么? 如何对人学边界进行恰当管理以实现大学的可持续发展? 等等。 国【英j 阿什比滕大春等译科技发达时代的大学教育【m 】北京：人民教育出版社，1 9 8 3 7 国【美l 克拉克克尔陈学飞等译大学的功j 】【m 1 南昌：江西教育f l j 版社。1 9 9 0 2 9 国【美】菲利普g 阿特巴赫高等教育的发展模式【j 】现代大学教育，2 0 0 1 ( 1 ) ：5 8 1 固 组织社会学视域中的大学边界研究 二、传统大学边界的式微 1 2 世纪初，欧洲在经历了长年战乱之厉，人们开始在罗马帝国的废墟上重建人类的文 明。在一些新兴的城市里，一些学者开始设立讲坛、传授知识。随着学者声望的提高，成 批的学生投至其门下，聆听其授课。学者和学生为了保护自身的利益，形成了“教师和学 生的组合”，这就是最初的“人学”。古列维奇( a r o no u r e v i c h ) 认为：“中世纪某些事物的存 在取决于它拥有的法律地位，一个城镇要想得到认可，首要的事情就是争取授予特定的法 律权利。一个行会、一所大学或任何其他合作团体，从获得它的特许权那一时刻起，才得 以合法地存在。”这些中世纪的人学通过罢课、罢教、迁移等斗争手段，于1 1 5 8 年获得罗 马弗烈德力克一世( f r e d e r i c kb a r b a r o s s a ) 针对大学下的旨谕：“吾人本其忠敬之心，许此 等特权于所有为学问而游历之学生，尤以对于神道及神圣法律之诸教授为最。” 这条旨谕 的中心意思是允许学者和学生具有某种特权。这些“特权”( 即自治权) 的获得，标志着中 世纪大学取得了生存的合法性，标志着中世纪大学的产生。中世纪人学传授的知识是神学、 医学、文学和法学。可以说中世纪大学的主要职能就是传授知识、培养人才。这一职能一 直延续至今，成为大学的立身之本。这也是作为组织的大学第一次从“活动”的视角，设 置了大学边界。 1 8 1 0 年，德国学者洪堡创立柏林大学，强调大学的科学研究，主张研究式教学、教学 与研究相统一。柏林大学的模式迅速成为1 9 世纪各国人学效法的榜样。以柏林大学的创立 为标志，科学研究逐步成为办大学的直接目的之一科学研究成为大学的另一重要活动， 大学的活动边界得以拓展，大学的活动边界得到了第一次延伸。 1 8 6 1 年，美国国会通过了莫里尔法案。法案规定：由联邦政府拨助公地设立农 业学院和工艺学院。同年，美国最早的私立理工科大学麻省理工学院成立。这样，实 用技术学科在大学取得了合法地位。伴随着实用技术学科在大学取得合法地位的同时，大 学开始了其社会服务的新战场。以“赠地学院”的创立为标志，社会服务逐步成为大学的 另一个重要活动。同样，这种模式与“柏林大学模式”一样，成为世界各国大学效仿的模 式。大学的活动边界得到了第二次延伸。自至以后，人才培养、科学研究和社会服务成为 大学的三项职能、三个主要任务，也成就了大学的主要活动边界。伴随着大学社会服务职 能的出现，传统大学也实现了向现代大学的转变。 2 0 世纪中后期，大学外部环境的急剧变化迫切要求大学作出相应的应对。大学为了 生存，为了应对迅速变化的环境，大学一步一步地拓展大学的活动边界，大学逐步成为社 会的服务站，成为“第三级教育”。“大学”的概念日渐泛化，大学严重地超出了传统的“大 学边界”。“日益扩大和日益相互影响的需求的潮流把大学又推又拉，迫使它们改革它们的 课程，改变它们的教师，并使它们的越来越昂贵的物质设备和器材现代化，而且这种改变 比任何时候都来得迅速。一些传统的学习领域被忽视，其他一些领域杂乱无章。随着现在 人文学科大受责难，批评家们评论说，许多大学不知道它们正在走向何处，甚至它们已经 。【苏】a - 古列维奇中世纪文化范畴【m i 杭州：浙江人民出版社1 9 9 2 1 9 5 。【美】格莱夫斯中世教育史【m 】上海：华东师范大学出版社，2 0 0 5 8 2 2 箜：皇量笙圆 飞甜 丧失了自己的灵魂。”“全世界的大学已经进入一个看不到尽头的令人感到混乱的时期”， 克拉克克尔( c l a r kk e r r ) 称高等教育进入了“冰河的时代”。作为学术性组织的大学为 了应对和适应外部环境的要求，不断地调整扩展人学的活动边界，大学的传统活动边界如 人才培养和科学研究日益成为满足外部环境需求的工具，大学内在的运行规律受到严重冲 击，传统大学边界的式微，现代社会大学的服务职能被严重泛化。需要我们对大学边界进 行系统深入的研究，以回答大学是否需要边界，人学如何设置自己的边界这两个核心问题。 三、现代大学边界的消融 大学作为一个学术性组织，它必须按其内部运行逻辑来操作，否则大学将失去其特异 性。但现代大学为了发展，却不得不越来越依靠其外部环境的支持。作为大学与外部环境 交互作用界面的人学边界面临着越来越多的挑战，现代大学边界正处于一种边界消融的状 态。 ( 一) 治理理论引发的大学治理边界的消融 自从世界银行1 9 8 9 年在讨论非洲的发展时首次提出“治理危机”以来，治理这个术语 便被人们广泛使用。在英语中，以前“g o v e m a n c e ”与“g o v e r n m e n t ”是交义使用的，意味 着引导、控制、操纵等。2 0 世纪9 0 年代以后，人们开始赋予“g o v e r n a n c e ”新的涌义即“治 理”，它不仅与“g o v e r n m e n t ”( 统治) 在意义上相去甚远，而且超出了政治学领域。在关于 治理的各种定义中，全球治理委员会的定义具有很大的权威性。该委员会于1 9 9 5 年发表了 一份题为我们的全球伙伴关系的研究报告，对治理作出如下界定：“治理是各种公共的 或私人的个人和机构管理其共同事务的诸多方式的总和。” 它是使相互冲突的或不同的利 益得以调和并且采取联合行动的持续过程，它既包括有权迫使人们服从的正式制度和规则， 也包括各种人们同意或以为符合其利益的非正式的制度安排。它有四个特征：治理不是一 整套规则，也不是一种活动，而是一个过程；治理的基础不是控制而是协调；治理既涉及 公共部门，又包括私人部门；治理不是一种正式的制度，而是持续的互动。 治理理论强调将公共事物的管理权限和责任延伸至全社会，形成一种社会各单元( 政府、 市民、社会组织、企业和个人) 共治的局面。“从现代的公司到大学直至基层的社区，如果要 高效而有序地运行，可以没有政府的统治，但却不能没有治理”。 在高等教育领域推行治 理，成为当今许多国家或地区高等教育改革追求的目标。 2 0 世纪8 0 年代中后期，欧洲各国开始实行财政紧缩政策，削减高等教育的经费拨款、 减少政府对高等教育的包揽，摒弃传统的官僚制独占模式，采取分权和评估模式，将更多 的权力下放给公共机构，减少直接的干预和控制，引入市场机制和私营部门的管理技术和 手段，强调以顾客导向，加强各人学寻求政府财政资助的竞争性，强调政府资助使用的效 益。受此影响，高等教育财政的紧缩与重组成为8 0 年代诬方高等教育的主题。英国堪称这 一改革的典型。 【美】伯顿克拉克建立创业型大学：组织上转型的途径【m 】北京：人民教育出版社，2 0 0 0 年，1 【美】克拉克克尔高等教育不能回避历史【m 】杭州：浙江教育出版社，2 0 0 1 2 6 0 俞可平引论：治理和善治【a 】冶理和善冶【c 】北京：科学文献出版社，2 0 0 0 4 俞口j 平引论：治理和善治f a 】冶理和善冶【c 】北京：科学文献出版社，2 0 0 0 4 - 5 俞可平全球化时代的政治管理模式l j 】方法1 9 9 9 ( 2 ) ：3 4 3 曰 组织社会学视域中的大学边界研究 英国大学以其自治特点而著名。然而，英国大学自治的观念也随着社会的变革在逐渐 改变。英国政府对高等教育的管理经历了从大学高度自治、全额拨款，到引入市场机制、 强调政府宏观调控作用的演变过程。过去政府在高等教育所扮演的角色是仲裁者，政府仅 提供经费，而大学在管理、教学、研究、评价等方面享有自主权。但是，近些年来，英国 政府在高等教育方面所扮演的角色有了显著的转变，基本方向是强化国家的协调作用，对 高等教育的行政管理实行“问责制， 所谓问责是指对绩效的回应能力，正如特罗( m a r t i nt r o w ) 所言，“问责即向他人汇报、 解释、证明及回答资源是如何使用的并达到了什么效果”。o 高等教育问责的目的是通过汇 报、解释、证明等方式，来确保政府部门、社会机构或个人对高等学校的资源使用情况及 效果进行监督。 问责由三个要素组成：问责者、应负责任者和责任的内容，即谁来问责，谁来负责以 及所阔和所负的责任是什么。具体到高等教育领域，问责者是指高等教育机构的利益相关 者，负责者是指高等学校自身，责任的内容则指高等学校的利益相关者的利益诉求。 大学一方面要应对“问责”，另一方面，大学也需要各类利益相关者与自己结成联盟， 以获得更好的外部发展环境，于是，大学的治理边界开始扩展与消融。参与大学治理的不 再仅仅是大学自身，还包括的各种利益相关者：高等教育基金委员会、国家审计暑、质量 保证局、师资培训署、专业团体、慈善团体、商业团体等。这些利益相关者的参与，使现 代大学的治理边界消融。正如伯顿克拉克( b u r t o nr c r a c k ) 所言：“当其他赞助人特别 是工业投资人学时，它们的多种多样的期望变得非常迫切。赞助渐渐变成利益集团反复表 达它们意见的不断增长的合唱。责任制在很多方向扩大。这一连串需求事实上泡变得无 穷无尽。同时很多赞助人作为团体的代表，在大学各种部门、委员会和顾问团体担任他 们的职位，他们的观点也容易跨越老大学的边界。”国 ( 二) “新管理主义”引发大学管理边界的消融 在传统大学理念中，大学是一种学术性组织，大学有着与一般企业组织、公共组织等 不同的特征，大学必须按自身的本质规律来管理，大学必须有一个管理边界，这个管理边 界维持着大学的三个基本学术原则：学术自由、学术自治和学术中立，这个管理边界同时 确保大学三项基本职能的实现：人才培养、科学研究和社会服务。 2 0 世纪8 0 年代以后，大学受自身经济危机的影响。大学的管理方式悄然发生变化，即 新管理主义( n e wm a n a g e r i a l i s m ) 思想影响了大学的管理方式。传统大学的管理边界走向消 融。 新管理主义思想的产生最初始于公共机构管理方式的改变，这种改变是随着西方国家 社会福利制度改革的深入而出现的。在西方国家，对公共领域的投入占国家财政投入的比 例一般在5 0 - - 7 5 左右，公共领域投入占g d p 的比重一般在2 5 左右。随着社会的发展， 人们对公共领域的服务需求增长越来越快，需求越来越多样化，在政府资源有限的前提下， 西j a nc u r r i e r i c h a r dd ea n g e l i s g l o b a l i z i n gp r a c t i c e sa n du n i v e r s i t yr e s p o n s e s ：e u r o p e a na n d 国 a n g l o a m e r i c a nd i f f e r e n c e s m i l o n d o n ：p r a e g e r p u b l i s h e r s 2 0 0 3 11 4 圆【美j 伯顿克拉克王承绪译建立创业型大学：组织上转型的途径【m 】北京：人民教育出版社，2 0 0 3 1 5 9 4 完全由政府来提供公共服务变得越来越困难。于是，各国政府开始发动非政府团体或个人 来扮演服务的提供者，在公共领域建立起“内部市场”，从而提高公共政策和社会服务的效 率和效益。在这种管理思想的指导下，西方国家或政府采用了市场运作的手段来推行公共 部门的改革，强调效率、效益和节约的原则，改变过去公共部门管理失效、不讲效益和资 源浪费等弊病。新管理主义的改革思想开始向大学的管理方式进行渗透，于是，反映当代 商业运作方式和私营部门的新管理主义思想与价值观念开始向人学渗透。新管理主义带来 了一系列大学组织体系上的变化，如建立成本中心和内部市场，鼓励成本中心之间的竞争， 实行效率的效能和动态监测等。新管理主义还希望通过组织体制和职工观念的转变，使大 学的运作机制更像私营的盈利部门( f o r - p r o f i t s ) 。同时，寻求新的资金来源，以弥补因政府 对高等教育投入减少而产生的财政。 ( 三) 高等教育“单轨制”引起大学类型边界的逐渐消融 美国纽约州立大学总校前校长布鲁斯约翰斯通( b r u c ej o h n s t o n e ) 认为：“过去，许 多国家将大学和非人学高等教育机构截然分开，称为“双轨制”，如今大多数国家都取消了 这种“双轨制”，或者模糊了两者的界限。当然，也存在着与多样化相反的趋势，即大学化 许多高校为了寻求更高的学术竞争力，竭力仿效名牌人学的办学模式，但这并不影响 高等教育彤式向多样化发展的总趋势。”吼在各类高等教育都被称为“大学”，“在官方的 文献里，对于大学教育的表述也多起来。从最先的大学教育到后来的高等教育，继而是中 学后教育、第三级教育，以至于现存要重新定义第三级教育。” 人学被严重泛化，大学 类型边界正在逐步消融。 引起大学泛化的原因，可以归结为以下几点： l 、高等教育的大众化 高等教育人众化这一概念的正式提出者，是美国著名的教育社会学家马丁特罗( m a r t i n t r o w ) ，他于1 9 7 3 年6 月在巴黎召开的“中等后教育的未来结构研讨会”上发表了从精 英向大众高等教育转变中的问题一文。该文从西方国家高等教育大众化的发展史实出发， 阐述了高等教育发展的“精英、大众和普及”三个阶段：当高等教育发展规模能为1 5 以 内的适龄青年提供学习机会时，高等教育处在培育精英的高等教育阶段；当这个比例达到 1 5 时，高等教育系统的性质开始改变，转向大众型。大众型高等教育阶段可以在不改变 其性质的情况下发展规模，直至达到适龄人口的5 0 。当超过适龄人口的5 0 时，高等教 育即迈向普及型阶段。而各国实现高等教育大众化的一个共同路径是高等教育的多样化。 高等教育的多样化为各类“大学”的出现提供了合适的环境。 2 、“赢利人学”的出现 2 0 世纪8 0 年代，随着社会的发展，企业、政府非营利部门、协会、个人、新闻媒体等 纷纷作为相互竞争的高等教育提供者出现，各种注重方便、市场驱动的新型高等教育办学 模式正在向传统的教育阵营提出重大的战略挑战。如，“企业火学”、“公司大学”、“赢利大 学”、“虚拟火学”及各类高等教育性质的培训机构。对此类大学出现的原因，美国学者乔 回【美l 布鲁斯约翰斯通全球大学的变革方向m 中国教育报2 0 0 2 - 0 8 - 1 0 国王建华大学边界论【j 1 清华大学教育研究2 0 0 6 ( 6 ) ：i 8 - 2 5 5 固 组织社会学视域巾的大学边界研究 治凯勒( g e o r g ek e l l e r ) 作了如下分析：“真正营利性人学的出现是由于近年来社会发展 的四大变化促成的：第一，传统型经济演变成知识型经济。在当今社会，越来越多的工作 需要接受过高级培训或者高等教育的人士才能胜任，从业人员的高等教育也是我们这个时 代主要发展的产业之一。第二，成人教育的发展壮大。过去，大学主要招收1 7 - 2 4 岁年龄段 的学生，而现在，美国高校有一半的学生年龄超过了2 5 岁，在营利性大学，这一比例则高 得多。第三三，新兴的电子技术使教育机构的受课方式、授课时间、授课地点等有了更大的 自由性。第四，社会对高校管理的重新关注。高校管理成本比消费价格指数提高了1 3 ，这 使教育人士重新审视高校的运行模式以及成本极高的各类学生服务和文娱活动。”现在“赢 利大学”与传统大学的活动边界正在消融，在很多国家，这类大学已经得到政府承认。如 美国高等教育统计中心在1 9 9 6 年重新定义了高等教育，“将其范畴扩展为包括符合联邦财 政资助的营利性私立学校。”而在此前，美国教育部把高等教育机构定义为“得到教育部承 认的认证机构认证的学校。”印 3 、大学分类标准分范 自美国卡内基教育委员会1 9 7 1 年提出卡内基高等教育机构分类法以后，出现了形形色 色的大学分类方法。但时至今日，这些分类方法也未形成“世界标准”。分类标准的不统一， 使各类火学的发展路径没有了统一标准，受合法性机制的影响，各类大学互相借鉴、特别 是水平低人学对水平高大学的模仿成为大学发展的一种趋势。这种趋势淡化了各类型犬学 的边界。 面对这些机遇和挑战，大学必须做出恰当的回应。而大学与外部环境相连的边界成为 变化、改革和发展的焦点，形势要求人学必须对各类大学活动边界进行合理的设置、使用 和管理。 ( 四) 知识经济引起大学与其它组织问边界消融 2 0 世纪8 0 年代以来，世界范围内的科学技术特别是信息与通讯技术( i c t ) 以惊人的 速度迅速发展。i c t 的发展促进了知识经济的发展，促进了经济的全球化，也促成了世界范 围内各类组织的互相依赖。在知识经济社会中，人学与其它社会组织之问的关系越来越复 杂，相互的依赖也越来越强。大学一方面为了实现自己的组织目标而依靠其它组织，另一 方面，大学也是其它组织实现目标的手段。人学与其它组织问的边界正在消融。 知识经济对大学系统的影响可以分列如下： l 、人才培养对其它组织的依靠越来越强 i c t 的发展，改变了大学的教育、教学方式，改变了人才培养的模式，对人才的质量 提出了新的要求。在2 l 世纪，人学必须培养具有创新能力和实践能力的高级人才。为此， 大学一方面要紧密利用网络资源，另一方面，必须在人才培养方面加强与其它组织的合作。 调查显示，在2 1 世纪初，9 7 的美国大学教师使用网络，6 8 的大学教师拥有网络接口， 而7 7 的高等教育机构正在或准备开发远程教育的课程。在发达国家，除了虚拟大学、网 络课程之外。许多大学还设计了解答学生问题的“网际导师”、校际教学中心。通过电子邮 d 【美1 理查德- 鲁克于培文译高等教育公司【m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 6 2 。【美】理查德鲁克于堵文译高等教育公司【m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 6 2 6 笙二：童殳笙 国 飞潮 件发放和同收作业、解答学生问题已经是司空见惯的事情了。在人才培养的课程设置上， 各国的普遍做法是加强实践环节的培养，以大学与企业共同培养、同向培养、分段培养等 方式加大大学与企业在人才培养方面的力度。以高校为公司企业开设课程、高校与企业联 合开设学位课程、联系培养研究生等方式加大企业与大学的相互渗透。 2 、大学与企业之间存在互相依赖、互为目的之关系 在知识经济社会，大学与企业之间通过“知识”和“人才”共享，越来越密不可分， 相互之间边界越来越具有渗透性。一方面，大学已经成为科技创新和社会服务的一支重要 力量。如“十五”期间，中国入学承担各类科研课题6 1 9 万项，发表论文1 4 6 3 万篇，其 中国际三人检索系统论文1 7 6 万篇。截至2 0 0 5 年底，全国高校专利拥有量达3 5 万项，其 中发明专利拥有量2 万项。过去五年，中国高校累计获得国家自然科学奖7 5 项，占全国授 奖总数5 5 0 7 ；技术发明奖6 4 项，占全国授奖总数6 4 4 0 ；科技进步奖4 3 3 项，占全国 授奖总数5 3 5 7 。圆。另一方面大学的科技成果应用方面又存在，瞳重的问题，大部分成果只 停留在学术成果阶段。与此同时，国家知识产权局2 0 0 6 年的统计数据显示，我国9 9 的企 业没有申请知识产权，申请了知识产权的企业只有0 1 7 有发明专利，4 0 的企业没有商 标，甚至于8 6 3 的高新技术企业居然没有一项发明专利。与此形成显明对照的是：9 0 的跨国公司把技术创新作为企业战略的主体内容，8 0 建立了研发中心，大多数企业至少 把销售额的5 投入研究开发当中。而在我国，2 8 万多家大中型企业拥有研发机构的只 有2 5 ，7 5 的企业没有专职人员从事研发活动。据最新调查显示，企业研究开发经费仪 占销售收入的0 5 6 。原外经贸部副部长张祥在2 0 0 0 年工博会论坛上指出，我国每年高 新技术成果的转化率约为2 0 ，其中形成规模效益的只占1 5 ，仅占成果总量的3 。技 术进步对我国经济发展贡献率仅为3 0 ，是发达国家的一半。 入学与企业之间的边界虽然在消融，但如何使二者渗透更为贴切，仍有大量的问题需 要研究和解决。要创设合理的大学边界，以使大学的研究成果，可以拿到企业去孵化、去 发展、去创业。同时，大学的科研事业，也需要企业和社会力量的投入。 3 、国家发展战略促成大学与科研院所、大型企业合作 i c t 的发展，知识经济的到来，使国家间竞争更为激烈。为了国家的未来，各国都制定 了相关的战略。美国白宫委员会1 9 8 6 年向国会提交了一份题为重建伙伴关系的报告， 报告指出，美国社会的兴旺需要重建大学与工业界的相互关系。并提出：“我们将来在全球 市场中的地位将取决于今天我们把握的机会和动员我们力量的意愿。我国也于2 0 0 5 年1 0 月正式提出了“建设创新型国家”的目标。建设创新型国家的战略目标对人学提出了新的 要求，为人学建设发展提供了新的历史机遇和要求。大学要成为国家技术创新的生力军， 就必须走与企业合作的道路，形成大学与企业边界互相渗透的机制。“企业的科技需求与大 国钟秉林借鉴国外经验推进创新型人才培养】中国教育报2 0 0 7 1 1 7 ( 4 ) 。周济创新与高水平大学建设周济部长在第j 届中外人学校长论坛上的演讲【j 1 国家教育行政学 院学报2 0 0 6 ( 9 ) ：5 - 9 严亮统计显示：近九成高新企业没有一项发明专利1 中国青年报2 0 0 8 0 4 1 8 邓存瑞美国岛校与企业合作的形式及借鉴【j 】生产力研究1 9 9 6 ( 1 ) ：7 0 - 7 3 7 曰 组织社会学视域巾的大学边界研究 学综合科技优势相结合，就会形成技术创新的不竭源泉与动力。”回。 传统大学边界的式微，现代大学边界的逐步消融，需要对大学边界进行深入研究，以 回答大学需要什么样的边界，这样的边界如何设置、如何维持、如何跨越、如何管理等问 题。 第二节研究方法 一、多学科的研究方法 高等教育学作为社会科学的一个分支，必须从其它发展相对成熟的学科中吸取营养。 开创高等教育多学科研究方法的是伯顿克拉克( b u r t o nr c l a c k ) 。他于1 9 8 4 年出版了高 等教育的观点：八个学科的比较观念一书。该书由于在研究方法上的新突破，在世界各 国广为流传。在该书中，克拉克认为：“在有选择地探索高等教育的复杂现实的过程中，在 当前，求助于若干最有关系的学科和它们所提出与运用的一些观点，有很人好处。多种不 同的分析的专业便是一些可供选择的认识方法，是使分析家更有知识同时又更加无知的视 力通道。” 我国高等教育学科创始人潘懋元教授也指出：“- - f - 学科的建设，既要有独特的 研究对象，完整的理论体系，还要逐渐形成独特的研究方法。高等教育学的独特的研究方 法可能就是多学科研究方法。” 研究人学边界，单纯从其概念组成来看，必将涉及到组织社会学、管理学、系统科学、 教育学等领域的研究成果和研究方法。本研究将更多地运用组织社会学的理论来分析大学 边界问题。主要使用路径有两个：其一，把夫学作为一个学术性组织，以社会学的视角去 分析大学，指出大学边界形成、维持、超越和管理过程中主要的