基于动态博弈的煤矿水灾害危 机管理研究.doc

郑州大学硕士学位论文基于动态博弈的煤矿水灾害危机管理研究姓名：张颖申请学位级别：硕士专业：管理科学与工程指导教师：王金凤201205 喽 钥 缶 凰 兔 唬 斐 筛 叽 多 亿元 经济 损 失， 对矿区 环 境 也 造 成 了巨 大 的 损 失 。 由 此 可 见 ， 煤 矿水 灾 害 已 经成 为影 响 我国煤 矿安 全 生 产 和 矿工生命安 全 的 主 要 问 题之 一。 从 成 因上 看 ， 煤 矿水 灾 害 的 发生 既 有我国特 殊 地 质 条件的 因素， 煤 炭生 产 行 业的 设 备 和 技 术 水 平的 制 约 ， 也 有企 业内 部 管理 的 原因，更 有外部 多 重 因素的 影 响 。 国家 安 监总 局新闻 发言 人 黄 毅 在谈黑龙 江 鹤岗 矿难 在 理论 上 ， 煤炭 行 业利益主 体繁 杂， 矿 难中 各 利益主 体怎 样 去行 为 选择 ，从 而能 科 学 有 效 的防 治煤矿 水 灾 害， 一直是 国 内外 学 者 关 注的热点和 难点问题 。现 有 对 于煤矿 水 灾 害问题 的研 究 取得了 较 多 成 果 ， 主 要集中 在 安 全 预 警 、 流程再造、 安 全 诱 因、 信 息 化 体系 构 建 上 ， 或集中 在 监 管监 察 等 对 策 研 究 上 。现 有文 献对 煤矿 生 产过 程 中 各 利益相 关 方 做 了 一定的基 础研 究 ， 但 是 用动 态 博弈 理论 来协调 煤矿 水 灾 害防 治问题 尚不 多 见 。本文 研 究 有 利于丰 富 并拓 展煤矿 水 灾害危 机 管理 中 协调 各 方 利益关 系 ， 达到 利益主 体的满意 ， 实现 各 利益主 体的全局 利益和 长远 利益最大 化 ， 为 我 国 有 效 进行 煤矿 水 灾 害危 机 管理 提供 一种决 策方 法。在 实践上 ， 对 相 关 理 论 进行 研 究 ， 分析了 煤矿 水 灾 害危 机 管理 的内外 部 因素 ， 对 煤矿 水 灾 害危 机 管理 阶段进行 了 界 定和 划 分， 对 煤矿 水 灾 害危 机 管理 的利益相 关 方 进行 了 研 究 ， 建 立了 煤矿 水 灾 害危 机 管理 的三方 动 态 博弈 模 型 ， 并进行 了 实证研 究 。在 宏 观层面， 有 利于我 国 煤矿 水 灾 害危 机 管理 ， 有 利于煤炭行 业的良 性 发展， 有 利于构 建 和 谐 安 定的社会 ；在 微 观层面， 对 于煤矿 水 灾 害危 机 管理 中 如 何进行 有 效 的决 策 ， 实现 各 利益主 体共 赢发展的局 面具 有 重 要的现 实意 义 。 根 据 以上研究内 容 等，本文 的 技术 路线如 图 所示 ：图 本文 的 技术 路线 主要 创新 点 相关 理 论 概 述图 危 机 管 理 的 职能 参 与人集合 ：扛 珺 参 与人 的 行动 顺 序：谁在 什 么 时候 行动 ；动 态 博 弈 模型我 们常用 博 弈 树 来 表 述 。 博 弈 树 的 基本 构成 为 ：结 、 枝 和信 结 。 结 分 为 决 策 结 和终 点 结 两 类 。 决 策 结 是 参 与人 行为 选择 的 始点 ，终点 结 是 博 弈 行为 路径 的 终 点 。 国内 外研 究综述 企 业 安全 投入的主体 地 位 ， 降 低监 管 部门执 法 成 本 ， 区 别 对 待 企 业 消 除 和不 消除 安全 隐患 的行 为等消 除 安全 隐患 的必 要 措 施 ； 彭 秋 玲 、李 丽娜 建 立了 以采矿 企 业 和国家监 管 机 构为主体 的博 弈模型 ， 从 国家层 面 上 考 虑 ， 提 出 加 强 惩处力度 和国家对 矿产 资源的控制 ； 禹 金云 、罗一 新 从 博弈的视 角出 发 ， 应 用 博弈论 的相 关 理 论 分 析现有 体 制 和制 度 框 架 下 我 国企 业 安全 生 产 的监 督 效 果， 要改 善我 国企 业 安全 生 产 状况 的根 本 出 路在 于制 度 创 新 和激励 监 督 者的努 力行 为。李 英 、米 晓 红 【 】 运用 不 完全 信 息 重复博 弈的基 本 理 论 和分 析方 法 ， 建 立了 地 方政府与 煤矿 企 业 的多阶 段动 态 博 弈模型 ， 不 完全 信 息 的引入改 变了 完全 信 息 博弈中地 方 政府会随着 从 煤矿 生 产 中获 益 越大 对 其 提 供 的庇 护 程 度 越大 ， 而 企 业必 然选择 干扰 的结 论 ； 付茂林 等【 】 运用 进 化 博弈理 论 建 立了 正 常情况 下 的煤矿安全 监 察博弈模型 ， 对 煤矿安全 监 察的稳 定 状态 进 行 了 分 析； 肖 兴 志 等【 】 基 于中央政府、地 方 政府、煤矿 企 业 、矿 工四 个博弈主体 的利益 考 虑 ， 通 过 中央政府与地 方 政府、地 方 政府与 煤矿 企 业 、煤矿 企 业 与矿工之 间 三组博弈的分 析解 释 ， 本 章 小 结 提 供 了 一定的 外部 条 件 ，世 界 煤 炭 行 业 广 泛采 用 高 新 技术，并且 向 集 团化、集约化、多 元 化、洁 净化等 方 向 发 展，为 我国 煤 炭 行 业 发 展提 供 了 技术支 持 和 发展方 向 ，但 是 也 在 一定意 义上加剧了 我国 煤 炭 行 业 发 展的 困 境。由于 我国 煤 田水 文地 质条 件 极为 复 杂 的先 决条 件 ，且 随 着煤 矿井下 作业 的加深 ，瓦 斯 、水 害、地 温、地 压 等 自 然灾 害日 趋 严 重，所 需 安全 投 入 成本 进 一步 加大，科 学 技术水平要求进 一步 上升 ，煤 矿管 理 水 平需 要进 一步 提 高 ，导致煤 矿安全 生产任 务更加艰巨。 国煤 矿企 业 极 易受 到水 、火 、瓦 斯 、煤 尘等自 然灾害的 影 响 矾 。国家 安 监总 局 新闻 发言人 黄毅在谈 黑龙 江 鹤岗 矿难 时曾经 说：“如 果 管理 到 政府引 导 原则。 政府要 积 极为煤矿 企 业营 造良好 的 社 会环 境 ，帮 助 建 立危 机管理 机制，依法 行 政，加强 对 煤矿 安 全 投 入 ，强 化 水 灾 害 危 机的 监管和监测 预 警，确保 煤矿 水 灾 害 危 机管理 的 正确处置。劳 动法 为基础 ，以 安 全 生 产 法 、条 款 、行 政法 规 、部 门规 章 以 及 地 方 立 法 为辅助 的 一套相 对 较为完整的 法 律 体系 。 从 形 式 上整套法 律 体 系 较为完善，但 实际上仍 存在 着法 律 空 白 、滞 后、相互 矛 盾等 诸 多 问 题【捌 。 我 国 “立 法 宜 粗不 宜 细 、原则化 、概 括 化 ”的 立 法 指导原则对 实际现 象而言，对 于 相 对 复 杂 的 煤矿 行 业而言，这 是 不 符合 客 观实际的 ，从 而造成 部 分 法 律 条 例 在 实际运 用 时效 力 不 足 ，无法 对 煤炭 行 业进行 强 有 力 全方 位的 约 束 ，隐 形 上为某 些 不 法 煤矿 企 业不 安 全 生 产 提 供 了 钻 法 律 空 白 、漏洞的 机会，从 而造成 监管部 门、中央 政府、地 方 政府等 “无法 可依”的 被动局 面 。煤矿 行 业相 关 法 律 法 规 不 够系 统 、不 够完善也 带 来 了 煤矿 事 故 瞒 报 、不 报 等 行为的 不 断 发 生 ，形 成 了 恶劣 的 社 会影 响 。 第 跻 补 娑 懊 禾 孔试 词 粲 诠 宜 。从 这 些 规定上 看 ，我国 煤 矿所有权 归 属 是 明 确 的 ，但所有 者 与 使用 者 在 煤 矿开 采过程中 的 权 利 与 义务在 法 律上并 没 有 明 确 规定。这 种 情 况极 易 造 成 使用 权 与 所有 权 发 生混 淆，在 实 际 的 煤 矿开 采过程中 导 致 权 利 和义务不对等 ，从 而 产 生了一 系 列 问 题 。总的 来 看 有 以 下两个方 面 的原因： 煤 矿水灾 害 危 机管理 阶段 的界 定与 划 分煤 矿突 发 水灾 害 的 自 然周期划 分 表 危 机 管 理模 型 图 煤 矿 水 灾害危 机 管 理的阶 段 划分 煤 矿 水 灾害危 机管 理利 益 相 关 方 分析 本 文暂 不考虑中 央政府 和地 方政府 的 博弈 斗 争、 将 地 方政府 和中 央政府 的利益 统一成 一个整 体 ， 将 代 表 国 家 国 务院 行使 权 利的 国 家 安全 监管局定 义 为 “政府 ”即 真 正的 正式的 行使 监管权 利的 “政府 ”；将 监管部门 界 定 为 基 层 监管部门 ，而 非 代 表 国 务院 行政的 国 家 安全 监管局等 。本 文将 监管部门 一煤矿企 业 一政府作为 研 究 对象， 对三 者间的 动 态 博弈 问题 进行研 究 。本 章 节首先对煤矿水 灾 害 危机管理 进行现 状分 析 ， 指 出 了煤矿水 灾 害 危机管理 的 紧 迫 性 和重 要 性 ， 对煤矿水 灾害 危机管理 的 因 素进行了内 外部分析 ， 然后 结合煤矿突 发 水 灾 害 的 自 然 周 期划分 ， 对煤矿水 灾 害 危机管理 进行了三 阶 段界 定 划分， 并对煤矿水 灾 害 危机管理 的 利益 相 关 方进行了分 析 识 别， 定 义 了本文要 研 究 的 三 个主 要 利益 主 体 ： 煤矿企 业 、 监管部门 和政府 ， 为 下 一章 主 要 利 益 方一煤矿企 业 、监管部门 、政府 三 者间的 动 态 博弈 分析 奠 定 了重 要 的 基 石。 监管 部 门 与 煤 矿 企 业的动态 博弈 分 析 励金 口 。 与 监 管部 门的期 望 收 益 ，用乃。 ，而 ： 表示，涉 及 到决策点 、 、 、 。巧 恢 蜦 磺 【 ： 腼均衡解为卜騛麝熄学 从 而 均 衡解 为 ：由 上述求 解过 程可得模 型的均衡解为 ：号遥桑一 騤越 大，这表明 监 管部 门在 第 一 阶 段 的收 益 越 大，又这个收 益 与 不 投 资 为 监 管部 门滥 用职权 的概 率，由 告可 知： 越 大，监 管部 门从 没 收 不 投 资消除 安全 隐 患 的煤 矿企 业 的贿企 业 行 贿的概 率就越 小。 政府 与监 管 部 门 的动态 博 弈分 析政府 与监 管 部 门 的动态 博 弈模型 的博 弈树 如 图 所示： 图 政 府与 监管 部 门的动 态博 弈 模型的期望收 益【 】【 】：一 一 由上 述过 程可 知 模 型 的 均 衡 解为：耻 万面 而 ，五蟱。权 ， 因 此 ， 政 府也 可 降低 监 督的 概 率 。 必 玑政 府更重视 监 督行为， 也将 使 监 管部门降低 滥用 职 权 的 机会。 实证 研 究 煤 矿 企 业 投入资 金消除 安 全 隐患的 概 率 为：，。 给 监 管部门的 公 共 权 力 集 合为 喽 健 头 ！ 崩 鴠 ， 其 中 一种 权 力 的 市 场正常 价 值为 蛟 # 绻 喙 懿棵 爬挠弥叭 敲 椿 竦 玫氖 找 嫖狝 万元 ；政 府部门如 果发 现 监 管部门存 在 滥用 职 权 情况， 将 扣 除 监 管部门的 工资 响 煤矿 水灾 害 有 效防治 的 原 因 。 并选 取 某煤矿 作 为实 证 研究 对 象 ， 进 行了 实 证 良 好 的 信誉环 境 即是 对 企 业安 全 工作 的 承诺 ， 也是 以 道 德 范 畴 和 企 业信用规 范 来 约 束自 身的 安 全 行为 。 如 今 ， 人 们尤 为 关 注煤矿 企 业的 安 全 诚 信和 广 大职 工的 工作 环 境 、 生 存 环 境 口 题 。 对 于 煤矿 企 业而 言 ， 履 行安 全 生 产 主 体 责 任是 依法经营 、 诚 实守信的 重 要 体 现， 是 坚持以 人 为 本、 维护 职 工利 益 、 保障 企业可 持续 发展的 关 键 因素， 也是 企 业实现 安 全 生 产 的 前 提条 件。 建立 目标 体 系， 从 煤 矿企 业安 全意 识、 安 全行 为、安 全环 境 、 安 全能 力 等出 发 ， 确 定诚 信 机 制 考 核 目标 体 系的 内容和 标 准 ， 根据 各 企 业不 同 情 况 实施量 强化 对 煤 矿 职工的 培 训 ，使 其 能 够 掌握灾 害发 生的 预 兆 和在 灾 变过 程 中自救与 互救应 变能 力；加 大 对 学科带头 人 的 培 养力 度 ，积极推 进 创新 团 队 建 设，要创造 人 尽其 才，人 尽其 用 的 环境 ，推 动煤 矿 职工学科技 ，学技 术的 热 情 ，提高自学能 力。 积极利 用 国 家 对 煤 矿 科技 人 才培 养优惠政 策，选 送 一 些 年轻有为、有知识的 青 年到 大 专院 校深 造 、 学习 ，弥 补煤 矿 人 才 青 黄不 接 的 现状 ，提高 煤矿 从 业 人 员整 体素质。进 一 步落 实 完善煤 炭 校企 合 作 办学、对 口 单招 、 订 单式 培 养等 政 策，充 分发 挥 高 等 院 校、 科研机构在 人 才 培 养中的 骨 干 作 用 ，鼓励 煤 炭 高 等 院 校、 职业技 术学校逐年扩大 采矿 、机电、 通 风 与安 全 等 相 关 专业 人 才的 招 生培 养规 模，加 快培 养煤 矿 生产 建 设 急 需 的 各 类 专业 技 术人 才 ，加 快培 育壮 大 煤 矿 安 全 人 才队 伍，更 好 服 务 煤 矿 安 全 生产 工作 。 改 善工作 、 生活 条 件 ，提高 待 遇 ，吸 引 多方 面人 才投身到 煤 炭企 业 从 事 煤 矿 安 全 科研工作 。 积极培 养复合 型 安 全 人 才，突 出 人 才 队 伍建 设 。 把矿 业 类 专业 技 术人 才 放在 首 位，合 理 设 置 机构，优先 配备 安 全 生产 技 术部 门 的 人 员。 全 面推 行专业 技 术职务 聘 任 制 。 实 行竞争 上岗，择优聘 任 。 探 索 与 煤 炭 行业 高 等 院 校和研究 机构联合 办学，选 拔 优秀 在 职职工进 行脱产 学习 。 抓 好 专业 技 能 人 员技 能 水平 的 提高 ，通 过 职业 技 能 培 训 ，培 养高 级 技 工，造 就 一 批 具 有较 高 技 术素 质的 技 师 、 高 级 技 师 和复合 型 技 术工人 队伍。 改 革 劳 动 用 工制 度 ，对 工作 经 验 丰富、业 务 技 能 强的 农 民 工分 期 分 批 转 为长期 合 同制 职工，稳定井下 一 线 职工队 伍。搞 好 安 全 培 训 工作 。 首 先要抓 好 企 业 领 导 干 部 的 培 训 工作 ，使 其 懂技 术、懂经 营管 理 、 懂安 全 生产 法 规 ，学会 按 煤 矿 生产 规 律 办事 。 加 强基层 管 理 人 员的 培 训 ，提高 其 组 织 安 全 生产 的 工作 能 力 ，通 过 培 训 ，使 其 懂煤 矿 生产 、 懂技术、 懂业 务 、 懂管 理 、 懂如 何 对 职工进 行安 全 思 想教 育，为 实 施安 全 生产 战略服 务 。 重 视 对 工人 的 安 全 技 术培 训 ，通 过 生产 技 术和安 全 培 训 ，提高 煤 矿 工人的 技 术素质，应 变能 力、安 全 意 识和自我保护 能 力，杜 绝违 章作 业 、冒 险 蛮 干 ，避 免事 故 的 发 生。 监 管 责 任 落 实 情 况 。 的 方 针 ， 切实 把 事 故 预防作为促 进 安全生 产 的 主攻方 向， 把 规 范生 产 作为促 进安全生 产 的 重 要 保 障 ， 把 科 技进 步 作为促 进 安全生 产 的 重 要 支撑 ， 加 强基 础 建设、 责 任 落 实 和 依 法 监 管 ， 这 样 才能有效 促 进 煤 矿 安全生 产 状况的 好 转， 维护人 民