2地下矿山管理制度.doc

松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 0 页 共 108 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度安全生产标准化管理制度 封封 面面日期2013-01-10 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 发布：发布：20132013 年年 0101 月月 1010 日日 实施：实施：20132013 年年 0101 月月 1010 日日 编制编制： 审核：审核： 批准：批准： 松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 1 页 共 112 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 日期2013-01-10 制度修订记录表 序号修订日期前版本版次修 订 内 容修订人核准 松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 2 页 共 112 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 日期2013-01-10 目目 录录 1、安全生产方针与目标指标管理制度、安全生产方针与目标指标管理制度 .4 2、员工法律法规意识的识别、提升和跟踪制度、员工法律法规意识的识别、提升和跟踪制度5 3 3、法律法规的识别、评审、变化和融入管理规定、法律法规的识别、评审、变化和融入管理规定6 4 4、安全生产责任制管理制度、安全生产责任制管理制度7 5、安全管理机构管理制度、安全管理机构管理制度8 6、收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度、收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度9 7、文件控制制度、文件控制制度10 8、记录控制制度、记录控制制度14 9、安全生产档案管理制度、安全生产档案管理制度15 10、内部沟通与外部联系制度、内部沟通与外部联系制度17 1111、 合理化建议制度合理化建议制度19 12、管理评审控制制度、管理评审控制制度21 13、供应商与承包商管理制度、供应商与承包商管理制度23 1414、工余安全管理制度、工余安全管理制度25 15、危险源辨识、风险评价和风险控制制度、危险源辨识、风险评价和风险控制制度26 1616、 重大危险源监控和重大隐患整改制度重大危险源监控和重大隐患整改制度30 17、危险物品与物料管理制度、危险物品与物料管理制度32 18、关键任务识别与分析制度关键任务识别与分析制度34 19、工作许可和任务观察制度、工作许可和任务观察制度36 20、员工安全意识识别与提升制度、员工安全意识识别与提升制度37 2121、安全教育培训制度、安全教育培训制度39 22、设计管理制度、设计管理制度43 23、采矿工艺管理制度、采矿工艺管理制度45 24、提升运输系统管理制度、提升运输系统管理制度47 25、供配电管理制度、供配电管理制度49 26、通风系统管理制度、通风系统管理制度51 27、排水系统管理制度、排水系统管理制度52 28、防火、灭火管理制度、防火、灭火管理制度53 2929、安全避险、安全避险“六大系统六大系统”系统管理制度系统管理制度54 3030、变化管理制度、变化管理制度57 31、设备设施安全管理制度、设备设施安全管理制度58 3232、设备异常情况报告维护管理制度、设备异常情况报告维护管理制度60 松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 3 页 共 112 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 日期2013-01-10 33、特种设备管理制度、特种设备管理制度61 34、特种作业人员安全管理制度、特种作业人员安全管理制度63 35、紧急撤离管理制度、紧急撤离管理制度64 3636、顶板分级管理制度、顶板分级管理制度65 37、采空区、地表塌陷区管理制度、采空区、地表塌陷区管理制度69 38、井巷、硐室维护与报废管理制度、井巷、硐室维护与报废管理制度70 3939、照明管理制度、照明管理制度71 40、作业环境管理制度、作业环境管理制度72 4141、安全警示标志管理制度、安全警示标志管理制度73 42、充填管理制度、充填管理制度75 4343、出入井登记制度、出入井登记制度77 44、交接班制度、交接班制度78 45、穿孔作业安全管理制度、穿孔作业安全管理制度79 46、爆破作业与爆破器材安全管理制度、爆破作业与爆破器材安全管理制度81 4747、铲装作业安全管理制度、铲装作业安全管理制度82 48、运输作业安全管理制度、运输作业安全管理制度83 49、排土作业安全管理制度、排土作业安全管理制度84 5050、边坡管理制度、边坡管理制度86 51、劳动防护用品管理制度、劳动防护用品管理制度87 5252、职业卫生管理及职业危害预防、控制制度、职业卫生管理及职业危害预防、控制制度88 5353、职业危害检测管理制度、职业危害检测管理制度90 54、人机工效管理制度、人机工效管理制度.91 5555、安全生产费用提取与投入管理制度、安全生产费用提取与投入管理制度92 56、推广应用安全生产先进技术制度、推广应用安全生产先进技术制度93 57、职工工伤保险保障制度、职工工伤保险保障制度94 58、安全生产检查制度、安全生产检查制度96 5959、安全生产奖惩制度、安全生产奖惩制度98 60、纠正和预防措施保障制度、纠正和预防措施保障制度99 61、应急准备和响应制度、应急准备和响应制度101 6262、事故、事件报告、调查、分析及回顾制度、事故、事件报告、调查、分析及回顾制度103 63、安全绩效监测制度、安全绩效监测制度105 6464、安全生产标准化内部评价制度、安全生产标准化内部评价制度107 松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 4 页 共 112 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 日期2013-01-10 返回目录 1、安全生产方针与目标指标管理制度、安全生产方针与目标指标管理制度 1.目的 通过建立方针和目标，激励全体职工同心协力，共同做好一年的工作，提高管理水平，增强企业 素质，提高经济效益。 2.范围 适用于方针目标的制定、评审、执行、修订以及目标指标的考核评价等的控制 3.职责 3.1 总经理负责安全生产方针和目标的批准。 3.2 管理者代表负责组织制定方针和目标。 3.3 安环办负责方针和目标的控制管理。 3.4 各科室负责各自的目标指标的统计，并对异常情况进行分析处理。 4.工作程序 4.1 方针应体现：遵守法律法规与其他要求、企业风险特点、预防伤害和疾病、持续改进等。 4.2 设立安全生产目标时考虑：管理评审结果，风险评价结果，生产和过程绩效，自我评估结果。 4.3 方针目标展开一定要坚持以数据说话的原则，目标值尽可能定量化。其内容一般包括品种、质量、 生产能力、企业管理、技术经济指标、安全环保、文明生产、思想交流工作、职工福利等。执行过程 按纵向到底，横向到边，纵横连锁，层层确保的原则进行。 4.4 由安环办负责编制出目标指标实施计划，并监督实施。 4.5 各科室要根据矿山方针目标展开的内容和自己分管工作的重点，列出目标值和措施。各科室方针 目标执行一般有分管责任人、方针、目标项目、现状、目标值、采取措施、检查手段、评价、总结等。 4.6 在方针目标的实施过程中，要充分发动职员，调动其积极性，广泛开展大众性的质量管理活动、 劳动竞赛活动、确保各级目标值的实现和完成。 4.7 各科室的方针目标应按计划要求进行定期的检查诊断，对存在的问题按职能分解落实。 4.8 目标指标的原始记录由各科室保存，定期进行目标指标的统计，并报安环办。 4.9 安环办接到各科室上报的统计数据后，进行汇总整理，上报主管领导和总经理。 4.10 安环办汇总并整理各科室上报的数据时，发现目标指标数据异常时，应组织进行分析，必要时采 用适当的统计技术分析目标的趋势。 4.11 当目标指标连续三个统计期呈下降趋势或有较大异常时，应将此信息在上报资料中向主管领导和 总经理传递。 4.12 主管领导接到上述信息时，组织相关科室进行调查、分析，认为必要时，采取相应的纠正和预防 措施，各科室应按规定实施纠正和预防措施。 4.13 目标指标每年进行一次评审，评审在“管理评审”时进行，评估目标指标的适宜性、充分性和有 效性。若不合适，则应采取措施，作适当的修改或变化。 5相关表格 5.1 安全生产方针评审记录 5.2 目标和指标实施计划 松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 5 页 共 112 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 日期2013-01-10 5.3 目标指标完成情况统计表 返回目录 2、员工法律法规意识的识别、提升和跟踪制度、员工法律法规意识的识别、提升和跟踪制度 1.目的 通过对员工的安全生产法律法规意识情况进行识别、提升和跟踪，提高员工的法律法规意识。 2.范围 适用于对所用员工法律法规意识情况进行识别、提升和跟踪 3.职责 3.1 安环办组织对法律法规意识的识别、制订法律法规意识提升计划并组织实施。 3.2 各科室负责本科室员工法律法规意识的识别和提升。 4工作程序 4.1 法律法规意识的识别 4.1.1 全体员工应了解中华人民共和国劳动法 、 中华人民共和国安全生产法 、 职业病防治法和 中华人民共和国刑法 。 4.1.2 组织员工学习安全生产法律法规，定期进行安全法律法规知识的宣传，采取讲座、板报、案例分 析等多种形式进行。 4.1.3 组织员工进行与安全生产法律法规有关的活动，从中了解相关的安全生产法律法规。 4.2 安全生产法律法规意识的提升 4.2.1 加大安全生产法律法规的宣传力度，将安全生产法律法规融入广大员工的日常工作中。 4.2.2 在日常安全教育培训的的基础上，制定年度目标责任制时要将制定员工法律法规意识提升计划， 定期对员工进行安全生产法律法规的教育培训，并通过相关培训考试增强员工安全生产法律法规意识。 4.2.3 每年要组织或聘请相关人员进行一次全员法律法规意识培训、考核。 4.2.4 建立有效的信息平台，了解员工的需求，与员工进行广泛宣传和沟通 4.3 员工安全生产法律法规意识的跟踪 4.3.1 定期了解员工思想动态。 4.3.2 定期组织员工进行相关安全法律法规知识的问卷调查，了解员工对相关法律法规的需求。 4.3.3 安环办要采取各种形式深入基层，搜集了解法律法规的普及提升计划的落实情况。 4.4.4 对员工反映有关法律法规制度等落实不到位的情况，安环办在指定专人进行调查，根据调查结果 对相关科室和责任人进行责任追究，并制订出相应的整改方案责成有关科室和人员落实。 4.4.5 安环办要根据工作计划、措施进行督查了解，确保全矿山政令畅通。 5.相关表格 5.1 员工安全生产法律法规意识调查表 5.2 年度法律法规意识提升计划 松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 6 页 共 112 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 日期2013-01-10 返回目录 3 3、法律法规的识别、评审、变化和融入管理规定、法律法规的识别、评审、变化和融入管理规定 1. 目的 确定识别、获取、评审和更新安全生产法律法规，确保各项法律法规能融入到相关的管理制度中。 2. 范围 宪法、国际公约及我国参加批准生效的国际劳工公约、国家、地方及行业有关法律法规、国家、 地方及行业有关标准、其他相关要求。 3. 职责 3.1 安环办负责法律法规的收集与评价工作归口管理。组织相关人员收集、识别、更新及补充法律法规 和相关要求，并组织传达，并负责法律、法规和相关要求的登记、保存及符合性评价。 3.2 各科室负责有关法律法规的收集、评价等工作 4.工作程序 4.1 获取途径： 国家、省、市、上级主管科室；市技术监督局、环保局及劳动和社会保障局等相关行业部委的管 理科室；出版机构及公共图书馆；报纸杂志；各类环保和安全网；矿山上级主管单位及其他相关方。 4.2 法律法规和相关要求的识别： 安环办组织各科室对收集到的法律法规和相关要求加以识别，确认其适用性，筛选适合本矿安全 生产活动相关的法律法规，形成适用的法律法规及其他要求清单 ，主管领导批准后发放各科室。 4.3 法律法规的评审： 安环办组织有关人员对收集的法律法规进行评审，对不符合的行为进行纠正，保持对法律法规及 其他要求的符合性。 4.4 法律法规和相关要求的传达与保存： 安环办通过培训、会议等方式将法律法规及其他要求传达至下层员工或相关方。 4.5 变化管理： 安环办应确定适用于全矿山的法律、法规，并跟踪相关法律法规和其他要求的变化，当上述文件 更新时，应及时将更新的信息进行确认、更换。安全质量管理中心负责对法律、法规和相关要求的含 义作出解释，必要时寻找相关的技术支持。 4.6 法律法规和其他要求的融入规定 4.6.1 安环办在组织制定内部规章制度和管理办法时，要严格矿山安全法 、 安全生产法 、 矿产资 源法等法律法规，结合我矿实际，制定切实可行的规章制度，规章制度中要体现有关法律的主要条 款并注明出处，做到有法可依、有章可循，不得以法律法规相抵触。 4.6.2 安环办在组织制定安全规程、操作规程、安全规程时，要严格按照国家和行业标准，确保我矿安 全生产工作规范化、标准化。 5.相关表格 松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 7 页 共 112 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 日期2013-01-10 5.1 适用的法律法规及其他要求清单 返回目录 4 4、安全生产责任制安全生产责任制管理制度管理制度 1.目的 为增强各级人员对安全生产的主人翁责任感， 明确各级责任，实行目标管理，杜绝职责不明，互 相推诿扯皮的混乱局面，落实“安全第一，预防为主”的方针，预防事故的发生。现明确各级各类人员 的责任，以保证各项安全工作的落实。 2.范围 适用于对各级人员安全生产责任制的制定、沟通、评审和绩效考核。 3.职责 3.1 安环办负责安全生产责任制的制定、传达和考核落实等工作； 3.2 各科室负责各自安全生产责任制的落实。 4.工作程序 3.职责 3.1 总经理对安全生产工作全面负责； 3.2 安全生产副总经理对生产组织过程中安全生产工作具体负责； 3.3 总工程师对生产技术、建设工程、科研等方面的安全生产工作具体负责； 3.4 安环办 3.4.1 负责组织领导安全生产责任制、各科室安全生产责任制的制定、评审、更新； 3.4.2 负责组织所属各单位业安全生产责任制、各科室职责的考核； 3.4.3 负责组织制定、执行、评审、更新安全生产责任制、各科室职责考核办法； 3.5 安环办负责管理层安全生产职责与权限的的培训； 3.6 矿山各科室负责本部门职责的落实及部门员工职责的制定、落实、考核、评审、更新； 4.工作程序 4.1 各科室职责由安环办组织制定、评审，报经安委会主任批准，以文件化的形式发布、执行； 4.2 各科室的安全生产职责，由安环办组织各科室制定、评审，以文件化的形式发布、执行； 4.3 各科室职责的履行,由安全生产委员会实施监督与管理； 4.4 由总经理、部门负责人每年签订安全生产责任承诺书 ，作为奖罚的主要依据； 4.5 各级管理人员必须接受安全生产职责与权限的培训； 4.6 组织机构调整、管理人员变动。调入新岗位或调整岗位的管理人员必须接受安全生产职责与权限 的培训。 4.7 各科室职责、员工安全生产职责，12 年组织一次评审、更新。 4.8 国家安全生产法律、法规及矿山内、外环境条件发生重大变化时，及时评审、更新安全生产职责； 5 检查及考核 各单位安全生产责任制的履行情况，由安全生产委员会组织考核，一个季度考核一次，考核结果， 松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 8 页 共 112 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 日期2013-01-10 作为年终绩效奖励的主要依据； 6有关记录 6.1 安全生产责任制考核记录 松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 9 页 共 112 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 日期2013-01-10 返回目录 5、安全管理机构管理制度、安全管理机构管理制度 1. 目的 矿山设置安全生产委员会，保证各项安全生产问题得到有效解决。 2. 范围 对安全管理机构的设置与人员任命要求、任命的更新、任命书等要求。 3.职责 3.1 安全生产委员会负责组织定期开会，审查安全工作进展和确定方案，协调解决存在的安全问题。 3.2 安环办负责日常安全生产工作。 4.工作程序 4.1 矿山设置安全生产委员会，组成人员如下： 主 任：由总经理担任。 副主任：由主管安全的副总经理担任。 成 员：由员工代表、安环办、生产、设备、保卫、财务等各相关业务负责人组成。 4.2 安全生产委员会下设安环办，负责日常工作。安环办是常设办事机构。 4.3 例会制度：安全生产委员会每月召开会议，研究解决一个月来事故隐患、欠帐，计划安排下月工作。 4.4 安全生产委员会通过召开会议、文件、板报等方式组织贯彻、执行国家安全生产方针、政策、法令 和上级有关安全生产方面的指示、规定。 4.4 主要负责人、安全生产管理人员及安全生产委员会成员接受安全生产培训和考核合格。 4.5 安全生产委员会负责审查、审核、批准年度安全生产计划及长远安全生产规划； 4.6 审查、审核、批准重大安全技术措施计划； 4.7 负责新建、改建、扩建、新产品项目的“三同时”审查； 4.8 负责应急救援预案的制定、修订、应急队伍演练，发生事故时组织指挥应急救援工作。 4.9 参加对重大事故的调查、分析并提出处理意见。 4.10 推广、应用安全生产现代化管理和新技术。 5有关记录 5.1 安全生产会议纪要 松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 10 页 共 112 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 日期2013-01-10 返回目录 6、收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度、收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度 1.目的 通过收集并反馈员工关注的安全、健康事项，确保员工获得参与安全、健康活动的机会，确保员 工有权拒绝存在安全、健康问题。 2.范围 适用对全矿山范围内员工关注的安全、健康事项的收集及处理。 3.职责 3.1 安环办负责收集员工反馈的安全、健康事项。 3.2 总工程师负责组织协调解决安全健康问题，并组织制定解决措施。 3.3 各科室负责对解决安全、健康的措施进行跟踪落实。 4.工作程序 4.1 安环办负责组织收集员工关注的安全和健康问题，并组织进行分析，采取必要的措施，解决生产 现场的职业健康安全问题，并将处理情况反馈给员工。 4.2 安环办组织员工参加影响职业健康和安全的活动。如：任务分析、设计与流程变化评审；安全意 识提升、安全标准化管理制度更新；安全生产委员会；与外部权力机构沟通安全生产事项；风险评价； 相关安全过程行动；变化管理的评审；安全问题的调查等。 4.3 安环办针对安全问题，组织采用问题解决小组的办法来处理，问题解决小组的成员可来自各个工 段的成员，并根据需要组织进行相关知识的培训，以确保问题解决小组的成员能解决实际的安全问题。 4.4 对员工反馈的安全、健康问题，安环办组织进行调查、核实，对于确实存在隐患的问题，应通知 员工停止任何与该隐患处有关的作业活动，并及时上报安全生产委员会。 4.5 员工有权拒绝存在安全、健康问题的工作。 5相关记录 5.1 员工反馈的安全、健康问题登记及处理表 松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 11 页 共 112 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 日期2013-01-10 返回目录 7、文件控制制度、文件控制制度 1目的 确保对安全标准化管理体系的有效运行起重要作用的所有场所，使用相应文件的有效版本。 2适用范围 适用于安全标准化管理体系文件(含适当范围的外来文件)的控制。 3职责 3.1 安环办负责安全标准化管理体系有关文件的总体监督管理,。 3.2 各科室负责各自所持有文件的管理。 4工作程序 4.1 文件编制的申请与决定 A 文件的制订，由安环办统一安排/规划，以确保文件的唯一性； B 未经批准，各科室不得自行制订管理文件； 4.2 文件分类及编制、审核与批准（见表 1） 序号 文件类别/名称编制科室审核科室或人 员 批准人备注 1 安全生产方针、目标 安环办管理者代表 总经理包括各科室目标 2 各类任命书安环办管理者代表总经理 3 安全标准化制度安环办管理者代表 总经理 4 安全操作规程生产技术办总经理 副总经理 5 各类表格归口科室科室领导组织分管领导 6 各类计划归口科室科室领导分管领导按具体文件执行 7 外来文件 归口科室归口科室审查 适用性 含法规、标准等。 A 各类计划为有时效限制的专用文件，其他文件均为通用文件。 B 作为标样的实物样件或照片等，也应视同文件进行控制。 C 文件“编、审、批”权限与其他专类管理文件不一致时，以专类管理文件为准。 4.3 文件的受控及其标识 4.3.1 在全矿山范围内与安全标准化管理体系运行有关的文件均为受控文件。 4.3.2 文件的受控与非受控 A 受控与否，是针对某类文件的文本，如安全标准化管理体系文件是一个文件，复印的多本 松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 12 页 共 112 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 日期2013-01-10 安全标准化管理体系文件，是体系文件的文本； B 文件文本，按其发放/使用对象分为“受控”和“非受控”，即： 1）“受控”一般是指发放和更改受到控制的文件文本,受控文本的发放对象为各执行科室/人员、 考评机构等； 2）为了宣传等目的向外分发的文件为非受控文本，如提供给顾客的安全标准化管理体系文件 。 C 需受控的文件文本，一般简称为受控文件。 4.3.3 一般情况下，在受控文件封面或首页加盖红色“受控”印章；但不盖章并不意味着文件不需受 控或文件失控。 4.3.4 文件发放前，发放责任科室盖受控章。 4.3.5 对有时效限制的临时性文件、一次性文件(如培训计划等)，不盖“受控”印章，需要时，可以 其它方式(如矿山行政公章)明确其效力。 4.3.6 用以记录的表格均不盖章。 4.4 文件发放 4.4.1 发放范围的确定 文件编制科室在起草文件的同时，确定文件发放范围。 4.4.2 发放标识 可按下列方式之一标识拟发放的每一份文件： A 数字或代号（适用于管理文件），如01、02、03 等； B 科室名称（适用于技术文件），如安环办、生产技术办等。 4.4.3 发放要求：收、发双方应在文件发放/回收记录表中做好记录。 4.4 受控文件清单的控制 4.5.1 受控文件清单的适用对象 A 适用对象：纳入安全标准化管理体系管理的通用文件，如安全标准化制度、法规、标准等； B 不适用对象 1）与体系无关的文件，如行政文件：人事任免、会议通知等； 2）有时效的文件，如：培训计划、管理评审计划等； 3）所有的记录，如管理评审报告，进货验证记录等。 4.5.2 受控文件清单主要用以明确文件的： A 类别、数量； B 最新、有效的版本及修订状态。 4.5.3 本矿按下列要求建立受控文件清单： A 安环办组织制订文件的受控清单，包括（但不限于）： 1）安全生产方针和目标； 2）安全标准化制度； 3）各类表格； 4）适用的法规、管理标准等。 B 不要求建立科室受控文件清单。 4.5.4 受控文件清单的管理 A 受控文件清单，应按受控文件进行管理，包括审批、标识、发放、修改等。 松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 13 页 共 112 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 日期2013-01-10 4.6 文件的使用管理 4.6.1 文件文本的控制 为便于查对或复制，制订的每份文件均应保存一份母本（包括存档文本及其电子文档）。 4.6.2 文件的现场管理 A 有关科室对接收的各类文件，一般应的存放处于工作现场（不宜贴在墙上），指定专人（如某 一执行责任人）保管； B 文件持有科室/人员应保持文件清晰，以便于识读，应防止污损； C 除文件管理科室（安环办）外，任何科室/人员不得复制受控文件，需要时，应报请增发； D 各科室文件领用人应保管好文件，且不得外借。 4.7 外来文件的控制 4.7.1 外来文件包括：国家、行业、地方发布的法规、标准等。 4.7.2 对收到的外来文件，由对归口管理科室评审其其适用性、有效性后，报文件管理科室备案，评 审适用性、有效性是指确定下列内容（但不限于）： A 文件要求是否为必须执行的； B 文件是否为有效的（最新的不一定就是有效的）； 如：合同中指定了产品验收抽样标准及其版本，即使有了新版本的标准，在供需双方未达成新的 协议前，合同中规定的验收标准为有效版本，而不是新标准。 C 文件是否为最新的； D 文件内容是否明确，与其他文件有无矛盾； E 文件内容的规定对本矿山是否完全适用； F 文件是直接执行，还是有选择执行或转化后执行； G 与有关方面进一步沟通的必要性等。 4.7.3 外来文件在发放管理上按本矿山文件发放规定办理。 4.7.4 对不适宜直接使用的外来文件，归口管理科室应根据其原则要求转化为本矿山的内部文件，并 按规定的程序审批。 4.7.5 根据外来文件来，安环办应组织跟踪其最新版本（如组织对外部法规、标准查新），以便于及 时更新，确保现行使用的文本均为有效版本。 4.8 文件的定期评审 4.8.1 应针对下列情况，对所发布文件进行评审、更新： A 管理体系的变更； B 管理体系的改进； C 市场及顾客要求的变化； D 法规、标准要求的变化等。 4.8.2 文件评审的时机 各类文件自发布之日起，安环办按下列时间要求评审、更新： A 年度审查：每12 个月内至少评审一次，以确定有无更新的必要，审查认可或更新后的文件通过 最新的受控文件清单公布； B 三年换版：未作任何更新的文件，每三年内必须至少强制换版一次。 4.9 文件的更改 4.9.1 更改权 A 任何科室/人员均有权对文件提出更改申请或要求，但未经授权不得改文件； 松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 14 页 共 112 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 日期2013-01-10 B 由安环办受理/审查更改要求或申请后，作出更改决定； 4.9.2 更改控制 A 安环办组织管理文件更改，指定的更改人拟定更改内容、填写文件更申请单； B 更改后的文件应按规定审批，如提交原审批人审批； C 更改后的文件应按规定发放，一般应按原发放范围发放； D 发放更改后文件的同时，应收回原文件； E 安环办在受控文件清单上注明文件的最新修订状态。 4.10 文件收回 4.10.1 出现下列情况之一，安环办应收回相关文件： A 文件被废止或替代； B 文件被更改； C 缩小文件的发放/使用范围； D 破损的文件（在换发新文件之后）等。 4.10.2 收回文件的处理 A 除未破损的有效文件（如人员调离交还的文件），其他文件一律按下列要求作废： 1）可允许文件归口科室保存一份作资料留用，其余销毁； 2）留用的作废文件应由安环办盖“作废”章； 3）归口科室应将作废文件放置在专门区域，确保防止误用。 B 未破损的有效文件，一律由安环办保管。 5相关表格 5.1 受控文件清单 5.2 文件发放/收回记录表 5.3 文件更改申请单 松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 15 页 共 112 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 日期2013-01-10 返回目录 8、记录控制制度、记录控制制度 1目的 对安全标准化管理体系所要求的记录予以控制，提供管理体系有效运行的证据，实现管理活动的 可追溯性。 2适用范围 本程序适用于为证明安全标准化管理体系的有效运行的所有记录。 3职责 3.1 安环办为监督、管理各科室的记录控制情况的主管科室。 3.2 各科室负责控制各自范围的记录。 4工作程序 4.1 记录的标识、编号 各类记录均明确记录的文件号，同时还应按下列方式之一注明每份记录的序列号： A 以流水号加以区分（适用于表格形式的记录：如发票的序号）； B 以标题、时间等加以区分（如“2010年度管理评审报告”）。 4.2 记录的形式 可呈任何媒体形式，如 A 文本形式（如：入库单、各类书面报告等）； B 硬拷贝(如：检验后的留样)； C 电子媒体。 4.3 安环办组织发布表格类的受控文件清单时，应明确各类记录的编号、名称、修订状态等。 4.4 记录填写 4.4.1 记录填写要准确、及时、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改。 4.4.2 如因笔误或计算错误，要修改原数据，不能采取涂抹的方式，而应采用单杠划去原数据，在其 上方写上更改后的数据，并签上更改人的姓名及日期。 4.5 记录的保存、保护 4.5.1 各科室记录保管人必须把所有的记录分类，依日期顺序整理好，存放于通风、干燥的地方，所 有的记录应保持清洁，字迹清晰。各科室按规定的期限保存记录。 4.5.2 安环办每半年要检查一次各科室记录的使用管理情况。 4.6 对超过保存期的记录，或因其他特殊情况需要销毁时，由安环办组织各科室销毁。 5相关表格 5.1 记录一览表 松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 16 页 共 112 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 日期2013-01-10 返回目录 9、安全生产档案管理制度安全生产档案管理制度 1. 目的 为加强矿山安全生产档案管理工作，有效地保护和利用安全生产档案，特制订本制度。 2. 范围 适用于过去和现在的各级科室及员工从事安全生产工作所直接形成的对我矿有保存价值的各种文 件、图表、账册、凭证、报表、技术资料、电脑盘片、声像、胶卷、荣誉实物、证件等不同形式的历 史记录。 3. 职责 3.1 安环办负责接收、收集、整理、立卷、保管，并监督各科室的安全生产档案管理工作。 3.2 各科室、员工都有保护安全生产档案的义务。 3.3 安全生产档案工作由总经理统一领导， 4工作程序 4.1 安环办应逐步完善安全生产档案管理制度，确保档案安全和方便利用，采用科学手段，逐步实现 档案管理现代化。 4.2 整理办法： 4.2.1 方法：以问题特征为主，立小卷，一事一卷。 4.2.2 步骤： a)收集文书档案：当年立前一年的卷，并预立当年的卷。 b)整理：根据分类和成立时间整理。 c)立卷：区分不同价值确定保管期限分永久、长期、短期。 4.3 过程管理： 4.3.1 属于保管的安全生产档案：各科室的资料员做好平时文件的预立卷工作，并在事件结束后或在 每季第一个月的十日前将上季需归档的预立卷的文件整理成册移交安环办保管，任何人不得据为已有。 4.3.2 属于科室保管的安全生产档案：在每季第一个月十日前汇编成册上报安环办，各分级保管者在 每年的二月十日前将安全生产档案总目录、预立卷材料的目录交安环办。 4.4 监督 4.4.1 安环办根据各科室和各科室上报的安全生产档案总目录、预立卷材料的目录，进行定期或不定 期的检查，监督各科室及各科室安全生产档案的管理工作。 4.5 销毁 4.5.1 须报总经理批准，销毁时应有两人以上负责监销，并在清单上签字。 4.6 安全生产档案的分类及编号 4.6.1 指定资料员经安环办培训后，按有关分类及编号要求操作。 松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 17 页 共 112 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 日期2013-01-10 4.7 在业务中对外签署的各种涉及安全生产的经济合同按合同管理规定处理。 4.8 借阅 4.8.1 需要借阅安全生产文档的，应填好档案查阅单，员工不得将安全生产档案随意外带，确因工作 需要外带，需办理档案外借手续，经安环办核准后，方可带出，用毕即归还。阅档人对所借阅档案必 须妥善保管，不得私自复制、调换、涂改、污损、划线等，更不能随意乱放，以免遗失。 4.9 所有有价值的安全生产档案如：文件、报表、考核记录等必须备份。 4.10 各科室应尽量采用电脑管理和工作，便于档案资料的数字化处理和保存。 4.11 对存入电脑的有关安全生产的资料、档案，按计算机管理办法管理。备份盘与源盘应分开存 放。 4.12 有下列行为之一，据情节轻重，给予 50500 元扣薪处理，若构成犯罪依法追究刑事责任： 4.12.1 毁损、丢失或擅自销毁安全生产档案。 4.12.2 擅自向外界提供、抄摘安全生产档案。 4.12.3 涂改、伪造安全生产档案。 4.12.4 未及时上报归档或管理不善的档案管理者。 4.12.5 未按手续就借阅、外带者或越级查阅者(档案管理者同罚)。 松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 18 页 共 112 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 日期2013-01-10 返回目录 10、内部沟通与外部联系制度、内部沟通与外部联系制度 1.目的 规定矿山内部、外部信息沟通的方法、渠道和有关要求，确保信息得到沟通。 2.适用范围 适用于全矿山内外部信息的沟通、传递和处理。 3.职责 3.1 安环办为本制度的归口管理科室； 3.2 各科室及时传递并沟通有关信息。 4.工作程序 4.1 信息的内容 4.1.1 外部信息 a)与安全管理有关的法律、法规、规范和标准等信息； b)上级或地方主管科室发出的规定、要求、指示等信息； c)职业健康安全监察及反馈的结果、信息； d)相关方有关的信息：包括与顾客的沟通，顾客和相关方投诉及抱怨，伤亡事故的上报等； 4.1.2 内部信息 a)管理制度运行的信息：包括管理方针、目标、管理方案、职责权限、培训、监视与测量、内审 和管理评审等信息； b)重大危险因素信息； c)相关法律、法规及其他要求信息； d)紧急信息：包括事件、事故等信息； e)资源信息：包括人力资源、基础设施资源等信息； f)员工及其代表关注的职业健康安全问题，包括作业场所职业安全健康状况的改善的讨论； g)检查、考核信息：包括矿山考核、检查的结果等信息。 4.2 信息的传递与沟通 4.2.1 信息的传递方式 a)口头； b)电话； c)会议； d)书面形式：文件、报表、信息交流单； e)板报； f)网络等。 4.2.2 外部信息的传递与沟通 松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 19 页 共 112 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 日期2013-01-10 a)与安全生产有关的法律、法规、规范和标准等信息的收集、传递，执行法律法规的识别、评 审、变化和融入管理规定。 b)安环办负责接收上级、地方主管科室的规定、要求等信息，并向矿山领导和相关科室传递。 4.2.3 内部信息的传递与沟通 a)各科室按安全生产方针与目标指标管理制度要求向安环办传递管理目标完成情况的自检结 果。 b)安环办按管理评审控制制度向矿山领导、相关科室传递沟通管理评审有关信息； c)安环办按安全标准化内部评价制度向矿山领导、相关科室传递沟通内审有关信息； d)生产技术办通过生产例会，及时掌握产品质量、工作环境、危险因素的变化，设施、设备的运 行信息，及时向矿山领导、相关科室传递沟通；紧急状态的沟通执行应急准备和响应控制制度。 e)总经理通过职代会、不定期的职工座谈会或其他形式组织职工参与职业健康安全方面的协商与 交流，就作业环境、职工健康安全状况的改善、危险因素的控制进行协商和沟通，对提出来的意见进 行登记，并责成有关科室处理； f)安环办及时向总经理相关科室提供、传递人力资源状况和动态信息； 4.2.4 信息沟通的记录 信息的沟通和反馈可采用信息联络处理单的形式； 5相关表格/记录 5.1 外部联系记录 5.2 内部沟通记录 5.3 信息联络处理单 松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 20 页 共 112 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 日期2013-01-10 返回目录 1111、 合理化建议制度合理化建议制度 1目的 通过规范合理化建议活动，进一步贯彻“以人为本”的新发展观，鼓励员工积极参与矿山管理， 充分发挥全体员工的集体智能，提高企业的劳动生产率和经济效益，进一步提升企业的核心竞争力。 2范围 适用于全矿山所有员工提出的改善管理、改进日常工作或生产的合理化建议，以及技术改进、革 新和管理创新，经实际应用后有显着效益的行为。 3职责 3.1 综合办公室负责员工合理化建议实施管理的总体控制。 3.2 评奖委员会负责合理化建议的总体评审、研究、采纳、实施、鉴定、奖励等工作。 3.3 综合办公室负责合理化建议的宣传、组织、征集、登记、整理、传递、存档、成果发布、专项活 动组织、相关价值计算以及各项制度完善工作。 3.4 财务部负责合理化建议实施成果的相关价值计算。 3.5 各科室负责发动本科室员工积极踊跃提出合理化建议，组织评审、实施、验证本科室范围内的合 理化建议并申报奖励。 4工作程序 4.1 合理化建议的内容 4.1.1 在经营管理理论、管理技术上有突破与创新，对提高生产经营管理，提高经济效益有指导作用； 4.1.2 在管理组织、制度、机构等方面提出改革办法或改进方案，对提高工作效率和企业的应变能力 或服务能力，理顺管理或业务流程有显着效果； 4.1.3 应用国内外现代化管理技术和手段，取得效益或效果； 4.1.4 新材料、新技术、新工艺等科技成果的推广，引进技术、进口设备的消化吸收和革新； 4.1.5 原辅材料、能源节约和三废利用； 4.2 合理化建议不包含以下内容 4.2.1 夸夸其谈、无实质内容的，为完成合理化建议的任务而无新意的建议； 4.2.2 只指出问题、弊端的现象或仅提出建议、设想的名称而无解决问题的具体办法或大概思路； 4.2.3 矿山正在实施，验收阶段的项目； 4.2.4 在正常工作渠道被指令执行的； 4.2.5 公认的事实或正在改善的，已被采用过或前已有的重复建议。 4.3 管理流程 松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 21 页 共 112 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 日期2013-01-10 4.3.1 科室内员工提议且科室内可直接实施的合理化建议 对于员工所在科室可实施的合理化建议，原则上员工向所在科室主管提出，由科室办公会议评审 是否可实施，要求在 15 天内回复提议人员。可实施的，科室主管组织相关人员实施，并同时将提议填 入合理化建议提议表，交矿山分管评奖委员会成员和安环办各一份备案。实施连续见效三个月后， 矿山分管评奖委员会成员会同所在科室组织验证。 4.3.2 跨科室的合理化建议 4.3.2.1 申报、收集：矿山员工对于非本科室的合理化建议或关于本科室的特殊合理化建议均有权提 出，建议应填写合理化建议提议表。提议表主要内容为：存在问题描述、具体解决办法、效果评 估等。员工建议可送达矿山合理化建议信箱或直接送交安环办。 4.3.2.2 评审：安环办组织或送交相关的专业人员评审建议的可操作性、经济性，作出此建议是否应 予以采纳的初审结论，然后交矿山相关领导审批。一般项目或内容不超过 15 天，重大项目或内容不超 过 30 天，给予答复。 4.3.2.3 实施：由各分管评奖委员会成员总体牵头，各科室主管具体负责原始数据的收集，实施过程 的跟踪，阶段性的反馈，应用与交流，矿山各级科室在资金、材料、人力等多方面给予支持。 4.3.3 效益验证：合理化建议实施见效三个月后，由安环办牵头组织评奖委员会对其结果进行有重点 的论证，主要衡量是否给企业带来一定的效益和影响，决定是否将其变为新的操作规范或执行标准， 使合理化成果固定下来。 4.3.4 奖励：经评奖委员会论证有效益的，按建议项目的重要程度及其影响范围，进行物质奖励和精 神奖励，物质奖励先按项目一次性给予 100-2000 元的奖励，另对建议在实施一年内因改善而降低成本 或增加收入的，按年节约或新创价值的一定比例计提奖金，具体额度和比例由评奖委员会确定。 5相关表格 5.1 合理化建议提议表 5.2 合理化建议记录 松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）松桃金瑞矿业开发有限公司（张家湾工区）编号 JRZJW-ZD-001 页次第 22 页 共 112 页 版次/修订次A/0 安全生产标准化管理制度汇编安全生产标准化管理制度汇编 日期2013-01-10 返回目录 12、管理评审控制制度、管理评审控制制度 1.目的 评价安全标准化体系及其运行情况是否满足计划实现的目标的要求