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国际贸易 国贸学院 聂引娥 第一章 国际贸易概述主要内容：国际贸易的涵义国际贸易的发展特征 当今的时代是一个开放的时代。随着社会生产力的日益发展和人类文明程度的不断提高，商品流通的范围愈来愈需要跨越国家或地域的界限，在广度和深度上实现更高层次的运动，各国经济生活日益国际化，国与国之间的经济合作与竞争广泛发展，国际贸易成为当代各国经济联系的最重要的形式，国际贸易学作为一门古老而年轻的学科，也越来越为人们所关心和重视。第一节国际贸易的涵义一、国际贸易的基本概念 1、 国际贸易(International Trade)、世界贸易(World Trade)和对外贸易(Foreign Trade or External Trade)国际贸易： 是指不同国家或地区之间进行的商品和劳务的交换活动。世界贸易 ：世界上所有国家以国际货币表示的贸易总额。通常以各国的出口额相加形成的贸易总额来表示世界贸易额（通常只包括货物贸易额)。服务贸易额一般以各国国际收支的经常项目中的商业服务额代表。经常项目：货物、服务、收入和经常转移。对外贸易： 指一国与其他国家或地区之间的商品或劳务的交换活动。以上三个概念其核心内容是一样的，只是考察角度不同。2、贸易额(Value of Trade) 、贸易量和贸易差额(Balance of Trade)国际贸易额：也称国际贸易值，是用货币来表示的一定时期内各国的对外贸易总值，它能反映出某一时期内的贸易总金额。通常国际贸易额都用美元来表示，这是因为美元是当代国际贸易中的主要结算货币，也是国际储备货币。同时，以美元为单位，也有利于在世界范围内归总和进行国际比较。 国际贸易量是指用基期价格计算的计算期贸易额。如以2000年为基期，2005年某商品的价格上涨5%，为105元，出口量为20件，则2005年这种商品的 贸易量=105（1-5%）20=2000（元） 贸易差额是指出口额与进口额的差，有顺差和逆差、出超和入超、贸易赤字和贸易盈余。、3、对外贸易与国际贸易结构 国际贸易结构(Composition of International Trade)，它有广义和侠义之分，广义的对外贸易或国际贸易结构是指国际贸易标的物的构成状况，它反映货物、服务等在国际贸易中所处的地位，通常以它们在世界贸易中所占的比重来表示。狭义的对外贸易结构是指货物贸易和服务贸易本身的结构比较。可分为对外货物贸易结构和服务贸易结构。4、对外贸易与国际贸易地理方向 国际贸易地理方向(Direction of International Trade)，又称国际贸易地区分布(International Trade by Region)，指一定时期内各个国家或国家集团在国际贸易中所占的地位，通常是以它们的出口贸易额或进口贸易额占世界出口贸易总额或进口贸易总额的比重来表示。由于国际政治经济形势在不断变化，各国的经济实力对比经常变动，国际贸易的地理方向也会不断发生变更。贸易条件（Terms of Trade )：也称交换比价，指一国在对外贸易中出口一单位商品所能换回的进口商品的数量。一般表示公式为：贸易条件=出口商品价格指数/进口商品价格指数 如2000年价格指数为100%，2001年的出口价格下跌7%，进口价格上涨3%，则贸易条件=(100 -7)/(100 + 3)=90.3 这说明贸易条件恶化了9.7。 6、对外贸易依存度（Degree of Dependence upon Fpreign Trade) :指一国对外贸易与国民经济的关系。有三种形式即对外贸易依存度、货物贸易依存度和服务贸易依存度。对外贸易依存度=出口贸易额/国内生产总值（或国民上产总值；货物贸易依存度=货物出口额/国内生产总值（或国民生产总值）；服务贸易依存度=服务出口总额/国内生产总值（或国民生产总值）。二、国际贸易的分类（一）根据物流方向的不同，国际贸易可分为:1、进口贸易(Import Trade)2、出口贸易(Export Trade)3、过境贸易(Transit Trade)（二）以国境和关境划分可分为：1、总贸易2、专门贸易（三）依据贸易对象实体形态可分为: 1货物贸易 (Commodity Trade) 2服务贸易（Service Trade）（四）、依贸易接洽方式可分为: 1直接贸易(Direct Trade)。由商品的生产国和商品的消费国直接洽谈成交的贸易行为，叫做直接贸易。 2间接贸易(Indirect Trade)。商品生产国与商品消费国通过第三国迂回买卖商品的行为，称为间接贸易。 3转口贸易(Entrepot Trade)。上述间接贸易，如果对第三国来说，便是转口贸易。（五）按照货物运输方式可分为：1.陆路贸易(Trade by Roadway)。2.海路贸易(Trade by Seaway)。 3.空运贸易（Trade by Airway）。4.邮购贸易(Trade by Mail Order)。 （六）依清偿方式可分为: 1、自由结汇贸易 2、易货贸易 3、记账贸易 三、国际贸易或对外贸易的特点（一）国际贸易的困难多1语言障碍多。 2法律、规则和风俗习惯的不同，使国际贸易的难度增大。 3贸易障碍多。 4对国外市场和交易对手资信情况的调查困难大。 5交易技术困难较多，交易接洽不便。 (二)国际贸易的复杂程度高1. 货币与度量衡制度复杂。 2. 商业习惯、海关制度和其它贸易法规情况复杂。3. 国际汇兑复杂。 4. 货物的运输和保险情况复杂。 (三) 国际贸易的风险大1、信用风险2商业风险 3汇率风险 4运输风险 5、价格风险 6政治风险 第二节 国际贸易的发展特征一、国际贸易发展速度超过历史水平二、发达国家一直是国际贸易的主体三、国际分工向纵深发展四、国际贸易结构向高科技和服务业发展五、世界贸易发展速度高于生产年均增长率，对外贸易依存度在不断提高 六、跨国公司成为世界贸易的主要力量七、多边贸易体制加强贸易自由化成为主流八、世界贸易竞争向综合化、集团化和有有序化发展九、世界贸易出现物流革命第二章 传统国际贸易理论主要内容：重商主义绝对利益理论比较利益理论 要素禀赋理论里昂惕夫反论第一节 重商主义一、重商主义产生的历史背景（一）商品经济的发展需要有更多的货币投入流通领域 （二）资本主义生产关系的产生需要大量的货币资本（三）商业资本的本质要求实行中央集权制度（四）重商主义的主张因有利于统治阶级而成为国家政策二、重商主义的基本经济观点（一）认为金银等贵金属是社会财富的唯一形态。（二）认为财富的直接源泉在于流通领域，商人阶级是维护经济正常运行的关键集团。（三）主张国家干预社会经济活动，认为以国有必要使出口大于进口，保持贸易顺差。(贸易是一种“零和博弈”）三、重商主义影响下的对外贸易政策1、严格禁止金银出口和奢侈品进口，鼓励甚至强制金银的入超。2、制订了航海法，赋予大公司以垄断贸易权，增加服务出口，改善收支。3、对进口商品征收很高的关税，奖出限入政策。限制外国商品输入，特别是奢侈品的进口。并建立贸易中心城市，即把对外贸易集中在指定地区，以便于国家进行管制。四、对重商主义的评价 （一）重商主义的贡献 1、马克思认为重商主义是对资本主义生产方式的“最早的理论探讨”，是资产阶级政治经济学的第一个学派。2、重商主义者重视金银货币，在这一理论指导下制定的经济政策为欧洲各国的货币积累起到了推动作用；重商主义者重视对外贸易，从而促进了世界市场的形成。3、与对外贸易息息相关的“圈地运动”，使大量劳动者失去了生产资料而使劳动力成为商品。劳动力成为商品是货币转化为资本的前提，也是资本主义生产方式产生的必要条件。（二）重商主义的缺陷1、重商主义对国际贸易的看法是错误的。2、重商主义认为流通可以增加社会财富，忽视生产的决定作用。3、重商主义者由于极力追求金银的流入，可能导致忽视交换成本。结果可能是表面上金银流入而实际上亏损。4、重商主义学说不成体系。 第二节 绝对利益理论一、绝对利益理论的产生过程（一）资本主义生产的发展要求扩大对外贸易。 （二）在对重商主义的抨击中逐步形成了自由贸易思想。 （三）亚当斯密系统地阐述了自由贸易理论。 二、绝对利益理论的基本内容（一）主要观点1、亚当斯密认为劳动分工是国际贸易的基础，分工能增加社会财富。（英德）2、亚当斯密极力主张实行自由贸易政策3、国际贸易会给交换双方带来好处(国际贸易是一种“正和博弈”）。（二）主要内容绝对利益指：在某种商品的生产上，一个国家所消耗的劳动成本绝对低于自己的贸易伙伴国，在劳动生产率上占绝对优势，各国从事自己占绝对优势的产品的生产并交换，便可获得贸易利益，世界的总体福利水平也可得到提高。三、绝对利益理论的几点假设 1.坚持劳动价值论。亚当斯密认为“劳动是衡量一切商品交换价值的真实尺度”，且生产过程中唯一形成价值的要素就是劳动； 2. 假定只有两个国家， 只生产 两种产品。这一假设使问题简单化，便于分析，也不影 响所得出的结论3.实行自由贸易，没有运输费用；4.劳动力在国内自由流动，而在国际间不流动。即在一国国内可以实现专业化生产; 5、两国的资源都得到充分利用；6、商品的进出口价值相等；7、贸易按实物交换方式进行。 四、绝对利益理论的图形解释 绝对利益理论分析图（a ） 绝对利益理论分析图（b ） 绝对利益理论分析图（c ） 五、对绝对利益理论的评价 （一）绝对利益理论的贡献1、绝对利益理论正确地揭示了国际贸易的原因，即劳动分工是国际贸易的基础。这就使得国际贸易由重商主义的损人利己变为互惠互利。2、亚当斯密提倡的自由贸易“代表着一个还在同封建社会的残余进行斗争、力图清洗经济关系上的封建残污、扩大生产力、使工商业具有新的规模的资产阶级”的思想和倾向，对于扫除封建残余和克服重商主义缺陷发挥了重要的历史作用。 第三节 比较利益理论 一、比较利益理论产生的背景 18世纪末19世纪初，英国由于工业革命的发展， 谷物的消费量日增，而国内的生产不能满足本国的供应，引起谷物价格上涨，进口日益增加。土地贵族为了维护自己的利益，提高自己的收入，主张限制谷物的进口。 英国产业资产阶级迫切要求废除谷物法， 从而与土地贵族阶级展开了激烈的斗争。二、比较利益理论的基本内容（一）比较利益的概念比较利益（Comparative Advantage）， 是指一个国家即使生产每种产品都具有较高生产率，处于绝对优势，而另一个国家生产每种产品都具有最低生产率，处于绝对劣势，只要它们的劳动生产率在不同产品之间存在差别，遵循“两利相权取其重，两弊相衡取其轻”的原则，便能从相互之间的国际分工和彼此的贸易中获得利益。（二）比较利益的基本原理如英国生产1码布用1小时，生产1桶酒用2小时；葡萄牙生产1码布用3小时，生产1桶酒用4小时。请问这是两国还能交换，伙同过交换还能获利吗？三、比较利益学说的图形解释AB两国生产X、Y两种产品的不完全分工模型t图比较利益理论分析图（a ）AB两国生产X、Y两种产品的不完全分工模型图比较利益理论分析图（b ）四、比较利益的分解（一）得自贸易的利益（二）得自分工的利益（三）利益的合成分析我们也可通过机会成本来分析比较优势理论。机会成本：哈伯勒认为每种生产要素一般可以生产两种以上产品，当一种生产要素被用于某种产品的生产而不能生产其他产品，这种被牺牲掉的可能性，被称为机会成本。比如前面举的英国和葡萄牙的例子。英国生产1码布就必须放弃1/3桶酒的生产，那么英国生产1码布的机会成本就是1/3桶酒。葡萄牙生产1码布的机会成本是1/2桶酒，葡萄牙生产1码布的机会成本高于英国，同样道理可算出两个国家酒的机会成本，葡萄牙酒的机会成本低于英国，所以葡萄牙应放弃生产布，而生产酒。五、对比较利益理论的评价（一）比较利益理论的贡献 比较利益学说提出了国际贸易因比较利益而发生并具有互利性，证明了各国通过出口相对成本较低的产品，进口相对成本较高的产品就可以实现贸易互利，这是该学说的主要贡献。(大部分国家间的贸易属于比较利益条件下的贸易。而不是绝对利益条件下的贸易。）（二）比较利益理论的缺陷1、从国际贸易发展实际看（1）该学说的假设前提过于苛刻，并不符合国际贸易的实际情况，如要素在国际间完全不能流动的假设，并不是国际经济发展的现实。（2）按照该学说，比较利益相差越大则贸易发生的可能性越大，当今贸易便应该主要在发达国家与发展中国家间展开，但事实是今天的国际贸易主要发生在发达国家之间。即今天的国际贸易实践使得人们对于传统的比较利益学说的适用程度产生了疑问。（3）按照该学说，在自由贸易条件下，参加贸易的双方都可获利，为获得此利益，所有贸易参加国都应该积极实行自由贸易而非保护主义，但在实际中，各国都在不同程度实行保护主义。 2、从劳动价值论观点看（1） 在交换价格的确定方面， 大卫李嘉图认为两国的交换价格会介于两国国内交换价格之间， 但究竟确定在哪一点上却没有作出任何解答。（2）这一理论的前提与结果存在矛盾。作业：下表列出了加拿大和中国生产一单位计算机和一单位小麦所需的劳动时间。假设加拿大的总劳动时间为600小时，中国的总劳动时间为800小时。 计算机 小麦 中国 100小时 4小时 加拿大 60小时 3小时1、 计算不发生贸易时两国各自生产计算机的机会成本(以小麦表示的机会成本)。2、 哪个国家具有生产计算机的比较优势？3、如果给定世界价格是1单位计算机交换22个单位的小麦，加拿大参与贸易可以从每单位的进口中节约多少劳动时间中国可以从每单位的进口中节约多少劳动时间？4、在自由贸易的情况下，各国应生产什么产品，数量是多少？整个世界的福利水平是提高了还是降低了（以产品消费数量来衡量福利水平）？答案： 1、中国生产1单位计算机的机会成本为25单位的小麦，加拿大生产1单位计算机的机会成本为20单位的小麦。 2、加拿大。因为加拿大生产1单位计算机的机会成本小于中国。 3、加拿大从每单位的小麦进口中节约劳动时间3/11小时。中国可以从每单位计算机的进口中节约12小时。思路：在中国25单位小麦换一单位计算机，在世界市场上，22 单位小麦换一单位计算机，中国从加拿大进口计算机只花22单位小麦，节约了3单位小麦，共12小，所以中国从加拿大进口一单位计算机可节约12小时。 4、在自由贸易情下加拿大应生产计算机，生产10单位，中国生产小麦200单位。分工后生产两种产品的总量提高，可消费数量增加，整个世界的福利水平是提高了。第四节 要素禀赋理论一、相关概念1、要素的相对丰裕程度：如果A国拥有的要素资本（K）与劳动(L)的比率大于B国的这一比率，则称A国为资本丰裕型国家；B国为劳动丰裕型国家。(价格）2、要素密集度：如果X商品的生产所采用的资本（K）与劳动(L)的比率（K/L)大于Y商品的生产所采用的这一比率，则称X为资本密集型商品，Y商品为劳动密集型商品。二、假设条件：1、两国相同部门的生产函数相同。（技术不变）2、两国消费者偏好相同。3、规模收益不变。4、所有市场都是完全竞争的。（谁都不能控制市场）5、两国的生产要素供给是固定不变的。6、A国为资本丰裕型国家，B国为劳动丰裕型国家。7、生产要素在国内可自由流动，国际间不能流动。8、X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品。9、不存在运输成本和其他贸易障碍。三、狭义的要素禀赋理论（供给比例说） 国际贸易 商品价格差异 商品成本差异 生产商品的要素价格差异 生产商品的要素成本差异 本国要素的丰裕程度。根据比较优势原则，一国出口密集使用其丰富要素的产品，进口密集使用稀缺要素的产品。(进行中美要素比较）四、广义要素禀赋理论（要素价格均等化理论）两个国家两种商品的贸易会引起生产两种商品的生产要素的价格在两个国家的均等化。由于假设生产要素在国内能够充分流动，所以生产要素在国内所有的部门的报酬应当是相同的。如果在A国X商品价格上升，X部门要素报酬就会提高，Y部门要素就会像X部门流动，由于X是资本密集型商品，X商品的生产扩张需要较多的资本和较少的劳动，而Y商品是劳动密集型，释放出来的资本较少劳动较多，这样，X的扩张所需要素和Y萎缩所释放的要素不一致，就会引起，资本要素价格上升，劳动价格下降。这一结论称作萨缪尔森定理。在B国生产Y商品有优势，向A国出口Y商品，导致Y商品价格上升，最后的结果正好和A国相反，是资本要素价格下降，而劳动价格上升。这样在AB两国资本的价格趋于一致，劳动的价格也趋于一致。形成要素价格均等化趋势。五、斯多帕萨缪尔逊定理。 由于商品可以在国际间流动，所以对于资本丰裕而劳动稀缺的国家来说，通过出口资本密集型产品和进口劳动密集型产品，就等于输出了资本，输入了劳动；而对于劳动丰裕资本稀缺的国家来说，其情形则与此相反。这样，生产要素实际上是以商品的形式在国与国之间进行流动，其流动的结果必然是使其报酬在各国间相等。(中美之间贸易的是什么样的商品，会导致什么要素价格接近？）六、罗伯津斯基定理在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加，会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。如资本供给量增加，根据假设条件要素的相对价格不变，两个部门的要素使用比例也不变，为使增加的资本能全部利用以实现充分就业，资本密集型部门（X部门）会扩大生产以吸收增加的资本，要素比例不变时，吸收资本必须同时按比例增加劳动。这时劳动密集型部门（Y部门）必须缩小生产，释放一定的劳动，以支持资本密集部门扩大生产。当然劳动密集型部门释放劳动的同时也会释放少量的资本（因为资本比例少），这也需资本密集部门吸收。释放与吸收的数量关系必须满足以下条件： kx=Kx/Lx=(Kx+K+Ky)/(Lx+Ly) ky=Ky/Ly=(Ky-Ky)/(Ly-Ly)图示：第五节 里昂惕夫之谜一、里昂惕夫之谜的产生每百万美元的美国出口品和竞争性进口替代品 对国内资本和劳动的需要量（1947年平均成本构成） 出口品 进口品资本(按1947年价格计算） 2550780 3091339 劳动（人/年） 182313 170004计算结果和初衷相反，所以称为里昂惕夫反论，也称里昂惕夫之谜。 二、对里昂惕夫之谜的解释及有关的学说1、里昂惕夫本人对“谜”的解释（效率说）2、鲍德温对“谜”的解释（关税结构说）3、凡尼克对“谜”的解释（自然资源）4、明海斯对“谜”的解释（要素密集度逆转说）5、斯蒂芬对“谜”的解释（消费结构逆转说） 你觉得哪个解释更有说服力 ？ 第三章 现代国际贸易理论主要内容：规模经济理论产品生命周期理论产业内贸易理论需求偏好相似理论战略贸易理论第一节 规模经济理论一、相关概念1、规模经济：在产出的某一范围内，随着产出的增加平均成本递减。2、内在规模经济：厂商的自身生产规模扩大引起平均成本下降。请举例说明3、外在规模经济：行业扩大（包括企业个数增加和其他企业规模扩大）引起的单个企业平均成本下降。举例说明二、规模经济理论的内容1、规模生产的条件是有相当的市场容量，一个国家市场广阔，其产品就有条件进行大规模的生产和销售，实现内在和外在规模经济，使平均成本低于其国际市场水平，在国际市场上取得竞争优势。（美国市场比英国市场广阔，在国际市场上取得的竞争优势就强。）2、国际贸易引起的规模经济：一国在封闭的条件下，由于规模的制约，同种商品异质性变体的种类不可能太多，因为种类越多规模越小，则成本越高，国家间进行贸易后，两国市场合一，突破了规模的限制，各国可分别生产少数几种异质性产品，扩大每种产品的规模，取得规模效益，从而获得竞争优势。（汽车生产就是这样的）3、规模经济的两个假设条件：1）国际市场上的商品多是异质性商品；2）国际市场是不完全竞争市场。第二节 产品生命周期理论一、产品创新条件：经济实力技术能力广阔的市场强烈的消费意识二、创新国产品生命周期的四个阶段导入期成长期成熟期标准化期衰退期三、国际贸易中的贸易周期模式四、产品生命周期动态理论1、创造这种产品的生产要素的比例关系会发生规律性变动：技术密集、技术后密集、资本密集2、市场变化规律：垄断性、竞争性、标准化（对产品规格、质量测试手段等在一定范围内作出的统一规定）、激烈价格竞争3、不同类型的国家在不同阶段具有不同的比较优势。第三节 产业内贸易理论 一、相关概念1、同质性商品：商品间可以完全替代，（需求交叉弹性极高），消费者对这类商品消费偏好完全一样。2、异质性商品：商品间不能完全替代（尚可替代），要素投入具有相似性。二、同质性商品贸易的原因1、贸易费用差异2、经济技术合作 3、转口贸易存在4、政府干预5、季节性销售6、跨国公司内部贸易 三、异质性商品贸易的原因1、水平型异质性商品贸易决定于消费者的偏好。2、垂直型异质性商品贸易是由于不同国家都有不同层次的商品，每个国家都有不同层次的消费者。3、技术型异质性商品贸易是由于处于不同生命周期阶段的同类产品在不同国家生产。四、产业内贸易形成的贸易利益1、产品多样化2、市场效率化3、生产结构效率化4、市场要素效率化五、产业内贸易形成的条件1、运输、信息和管理现代化使产业内分工协作跨越国界；2、生产标准化使发达国家和发展中国家之间产业内贸易的发展具备了现实条件；3、科技革命促进了新产品和制成品生产发展，促进了产业内贸易发展。第四节 需求偏好相似理论一、需求偏好相似是进出口的动力二、影响需求偏好的主要因素是人均收入。三、人均收入水平与消费品资本品的需求类型有着密切的关系第五节 战略贸易理论一、相关概念1、战略贸易：通过保护和扶持某些具有发展潜力的产业（不仅本产业要有盈利潜力且要有带动相关产业发展的能力）创造和强化贸易优势，从而提高本国经济的国际竞争力。2、外部经济效应：某一产业的经济活动，对其他产业乃至整个经济发展的有利影响。那个产业外部效应大？二、战略贸易理论的主要观点1、市场存在寡头垄断。该产业规模收益递增。2、某企业要进入该行业或在该行业提高竞争力，必须首先扩大生产规模取得规模效益。3、扩大规模取得规模效益仅靠自身积累一般是困难的。4、政府应选择有发展前途且外部效应较大的企业给与保护和扶持。中国那些产业属于战略性产业？三、战略贸易理论对发展中国家的启示发展中国家企业规模一般比较小，在世界市场中战略产业一般都由发达国家的寡头垄断，由于产业较大都处于规模经济递增状态，盈利潜力较大，发展中国家企业要进入太难，一是资金实力，二是技术力量都比较欠缺，所以国家应给予市场保护和资金支持。（中国就是这种状况）第四章 国际贸易政策关税政策非关税政策鼓励出口政策政策的历史演变第一节 关税政策一、关税的特点和作用1、特点2、作用二、关税的种类（一）一般关税1、进口税2 出口税3、过境税 （二）特别关税 1、进口附加税（Import Surtaxes） (1)反补贴税(Anti-Subsidy duty) (2)反倾销税(Anti-Dumping Duty)2、差价税(Variable Levy)3、报复关税(Retaliatory Tariff)4、特惠税（Preferential Duties）5、普遍优惠制下的普遍优惠税（三）征税标准1、从量税（Specific Duties）2、从价税（Ad Valorem Duties）3、混合税（Mixed or Compound Duties）4、选择税(Alternative Duties)三、 关税的经济效应（一）贸易小国进口关税的局部均衡的图形分析1 保护效应2消费效应3贸易效应4税收效应5国际收支效应6福利变化（二）贸易小国进口关税一般均衡的图形分析（三）贸易大国关税的局部均衡与一般均衡分析的图形分析 1贸易大国在国际贸易条件下的总供给曲线 2 大国关税的几种经济效应与福利分析四 、 适度关税（一）关税水平1、全部商品加权平均2、有税商品加权平均法3、在进行国际间关税比较时，有时还采用选择性商品加权平均法。二、关税的保护率 ()关税名义保护率海关税则中注明的对进口商品应征收的关税税率。名义保护率=（进口商品国内市场价格-该商品国际市场价格）/该进口商品的国际市场价格 100%（二）关税有效保护率有效保护率=（国内加工增值-进口加工 增值）/进口加工增值有效保护率=（V1-V）/V 100% =（T-p.t）/（1-p）100%T:进口产品的最终税率。P:原材料价格在进口商品价格中所占的比重。t:原材料税率。 计算并分析。要求写出计算过程，并有分析结果。某国棉布进口名义关税税率为12%，纯棉成衣进口名义关税税率为28%，成衣的单位进口价为10美元，单位成衣所需棉布的进口价为5.5美元。问：（1）该国对纯棉成衣的有效保护率是多少？ （2）、如果棉布的进口名义关税的税率为28%，成衣的税率不变仍为28%，这时该国对棉衣的有效保护率是多少？ （3）如果棉布的进口名义关税的税率为38%，成衣的税率为12%，这时该国对棉衣的有效保护率是多少？（4）比较三种有效保护率，说明它们不同的原因是什么？不同的保护率会产生什么经济效应？第二节 非关税壁垒政策一、非关税壁垒的种类1、进口配额制2、自动出口配额制3、进口许可证制 4、外汇管制 5、进口和出口国家垄断 6、歧视性政府采购政策 7、国内税 8、专断的海关分类预估价制 9、最低限价 10、进口押金制二、非关税壁垒的特点1、非关税壁垒与关税壁垒比较具有更大的灵活性和针对性2、非关税壁垒与关税壁垒比较具有更大的隐蔽性3、非关税壁垒与关税壁垒比较更具歧视性第三节 出口鼓励政策一、出口信贷出口信贷（Export Credit ）即出口国为了鼓励商品出口，通过银行对本国出口商或外国进口商提供的优惠性贷款。二、出口信贷当保制 出口信贷国家当保制（Export Credit Guarantee System），就是一国为了扩大出口，对本国出口商或商业银行向外国进口商或商业银行提供的信贷，由国家设立专门机构给予出面担保。担保的作用就是，当外国的进口商，即债务人拒绝付款时，专门担保机构就要按照承保的数额给出口商以补偿。 三、出口补贴 出口补贴（Export Subsidies)即一国政府给予本国出口商出口商品的现金补贴或财政上的优惠待遇。目的是增强本国产品竞争力。四、商品倾销 商品倾销(Dumping) 即出口厂商以低于国内市场销售价格在国外市场销售商品，目的是扩大销售或垄断市场。 五、外汇倾销外汇倾销（Exchange Dumping)出口商利用本币对外贬值的机会扩大出口的措施。其条件是：一本币值对外贬值对内不贬值或对内贬值幅度低于对外贬值幅度。二是进口国不会以同样的手段报复。三是进口商品需求弹性和出口商品需求弹性绝对制止和大于1第四节 国际贸易政策的历史演变一、自由贸易政策自由贸易政策的理论依据是绝对利益理论、比较利益理论和要素禀赋理论。主要观点：可形成相互有利的国际分工；扩大国民的真实收入；阻止垄断，加强竞争，提高经济效益；劳动者的食物价格和必需品价格下降，工资就不会上升，其他成本降低利润就会提高。二、保护贸易政策保护贸易政策理论依据里斯特的幼稚产业保护理论。p118三、超保护贸易理论（一、二战期间）凯恩斯的贸易乘数理论四、新保护贸易理论（二十世纪七十年代）120(普雷维什辛格命题)第五章 国际经济一体化主要内容经济一体化涵义经济一体化理论国际经济组织及其作用第一节 经济一体化涵义一、经济一体化概念1、关税同盟的提出与发展在相当长的一段时间内，各国之间结成的贸易联盟却在一定程度上表现得比自由贸易更能提高成员的福利水平，而且在实践中，不同的关税同盟此消彼长，它既是保护主义的工具，表现为关税同盟整体对外的高关税的一致性，同时又是贸易自由化的重要过程，表现为关税同盟内部关税的减免。二、经济一体化的形式1、自由贸易区。自由贸易区是经济一体化组织较低层次的形式，即一体化密切程度较差的一种形式。 2、关税同盟。关税同盟是经济一体化最原始的形式，或者是经济一体化在发展过程中的一个阶段。 3、共同市场。在经济一体化中，共同市场以关税同盟为基础，在取消经济一体化组织成员国之间的关税壁垒、建立共同对外关税之外，还要求资本与劳动在成员国之间的自由流动，同时还要在各国的货币之间建立逐步统一的制度，尤其是一致的汇率制度。 4、经济联盟。商品、资本、劳动可以自由流动，各个成员国之间的金融、经济、社会政策进行进一步的协调，在成员国之间反对各种歧视的存在，对于非成员国，经济一体化组织基本已经形成为一个经济实体，一体化组织内部各国之间的事务，被看成为国内事务来处理。 5、完全的经济一体化。这是经济一体化的最高级形态，除了商品、资本和劳动在成员国之间自由流动外，经济一体化组织要建立统一的货币，实行统一的货币政策、财政政策和社会政策，并且逐步建立统一调控的中央机构，对于一体化组织的经济、社会事务进行调控，同时，在政治领域中，一体化的进程也会显现出来，“用一个声音讲话”是所有成员国的共同要求。第二节 国际经济一体化理论一、国际经济一体化静态理论 1、贸易创造。产品从生产成本较高的国内生产转向较低成本的关税同盟中贸易对象国生产，本国从贸易对象国进口的一种过程和现象。这一过程还会出现以较低价格的产品消费取代原较高价格的国内生产的相关产品消费而获得的利益。2、贸易转移。产品从过去进口自较低生产成本国转向从较高成本国进口的过程和现象。这一过程还会产生消费者为降低成本而转向其他相关（替代）产品进行消费的情况。关税同盟的图形分析3、关税同盟效应的影响因素1）关税同盟成员国与外部世界国家生产成本相差小则结成关税同盟后利益大。2）结成关税同盟前，成员间关税高，则结成关税同盟后税收减免，利益大。3）同盟成员与非成员之间的贸易壁垒低，成员国仍然有机会从外部进口，则贸易创造多。4）关税同盟成员数目多，则低成本成员国存在的可能性大，故结成关税同盟后产生贸易创造的机会多。5）关税同盟成员间竞争性大于互补性，便会有成本更低者，则结成关税同盟的利益大。6）地理位置近、运输方便则结成关税同盟后利益大。7）结成关税同盟前贸易量大、关系密切则结成同盟后贸易创造大。 二、国际经济一体化动态理论1、规模经济效应2、竞争效应3、刺激投资效应4、外溢效应 三、最优货币区理论 1、单一货币区理论 1）最优货币区的基本概念最优货币区是指采用单一货币，或几种货币之间汇率永久固定、对外统一浮动的经济区域。“最优”是从宏观经济目标经济的内外均衡来衡量的。内部均衡是指经济增长、物价和就业之间的均衡关系，外部均衡是指国际收支平衡。货币一体化则是指采用单一货币的最优货币区，区域内流通单一货币，建立超国家的统一的中央银行执行货币政策职能。 2）最优货币区条件分析价格与工资弹性要素市场融合 金融市场融合商品市场高度融合宏观经济协调和政治融合对于一个各成员国之间汇率完全固定的货币区来讲，货币制度运转良好的关键在于公众对于固定汇率的信心。这要求各国货币当局放弃货币主权，密切配合，甚至成立超国家的中央银行。除了货币政策的配合外，货币区的运转还需要财政政策和税收政策的协调。2、单一货币区的成本分析1）缺乏需求转移时的调节手段2）改变国内非均衡偏好的成本 一些国家对通货膨胀敏感，而另一些国家对失业敏感。这就可能为建立单一货币区带来成本，使本国的通胀失业均衡搭配失调。 3）劳动力市场结构差异造成的成本 4）单一货币下财政体制不同的成本 5）国家间经济增长率不同导致贸易不平衡事实上，决定单一货币成本的因素主要有两个：一是单一货币区内成员国之间发生非对称冲击的可能性；二是汇率工具对于调节经济非均衡的效果。 3、单一货币的收益分析1）消除交易成本的收益直接收益是指，成立了货币联盟后，货币区内流通完全相同的货币，这就消除了成员国货币之间的兑换成本消除兑换成本是单一货币最直接的收益。 间接收益利益是指，在市场被分割的情况下，由于汇兑成本，管理成本以及税收差异等原因，价格歧视普遍存在，在单一货币区内，交易成本的消除将减少区内各成员国市场的价格歧视。2）消除汇率不确定性所带来的收益3）单一货币有助于形成更健全的价格机制和降低实际利率水平 4）稳健的政府财政财政自律的重要性在一般情形下，如果欧盟某一成员国财政预算出现过量赤字将对独立的欧洲中央银行和其他成员国产生以下三方面的影响：首先，要求本国中央银行放松银根的压力加大。其次，当某国面临财政困难时，将影响整个欧元区的稳定。 最后，某国财政困难加大了其他欧洲货币联盟成员国解救它的压力。 欧盟有关财政约束的实践四、经济一体化的案例分析欧盟第三节 国际经济组织及其作用 一、 国际货币基金组织(IMF)及其作用国际货币基金组织的宗旨为，就国际货币问题进行合作、促进国际贸易的平衡发展、提高就业、增加收入、避免竞争性贬值、保持各国货币对外汇率的相对稳定、向成员国提供所需要的临时性贷款、设法消除国际收支的严重失衡，等等。二、世界银行(WORLD BANK)及其作用世界银行的宗旨为，对用于生产目的的投资提供便利，鼓励发展中国家开发资源，促进私人对外投资，提供发展中国家经济发展所需要的贷款等。世界银行的贷款资金的用途主要是项目贷款，如向发展中国家给予基础设施、教育、培训技术援助和咨询等方面贷款，贷款期限在730年期间，世界银行贷款的接受者要求为政府或政府担保的企业，接受者必须经过世界银行组织对于项目的评估，在贷款的使用过程中还要按期不断向世界银行汇报使用情况.三、世界贸易组织(WTO)及其作用1、世界贸易组织的基本原则与宗旨是：通过实施市场开放、非歧视和公平贸易等原则，达到推动实现世界贸易自由化的目标。通过自由贸易达到世界范围内各个国家经济福利的总体提高。2、世界贸易组织的基本职能包括：作为成员国进行多边贸易谈判的场所和发表意见的讲坛、在成员国的支持下管理和执行已经达成的多边贸易协议、当发生成员国之间的贸易纠纷时寻求贸易争端的解决、定期考察并监督成员的贸易政策、与其他国际经济组织合作，等等。如果从总体上来看的话，世界贸易组织主要强调、贯彻贸易自由主义和无歧视政策，并对发展中国家有一定的贸易优惠。3、世界贸易组织的原则如下：非歧视原则关税减让原则 取消数量限制原则 反倾销与限制出口补贴原则 透明度的原则 公平竞争原则四、地区经济组织及其作用其它地区经济组织，如亚洲开发银行、非洲开发银行、亚太经合发展组织、西非经济共同体、南锥体经济共同体、东非开发银行等，宗旨也都是促进贸易增长、保证金融平稳和促进经济发展等方面，这些组织在各自的领域中都在为世界经济的发展做出自己的贡献。 第六章 国际要素流动 主要内容国际资本流动 技术国际转移国际劳动力流动 跨国公司第一节 资本国际流动一、资本国际流动资本国际流动的动因不同国家间资本收益率的差异汇率变动及国际收支不平衡风险因素其他因素资本国际流动的主要形式 长期资本流动短期资本流动二、资本国际流动的经济分析1、资本国际流动的图形分析2、对外投资的利益分配分析3、资本国际流动的政策含义及案例分析产生的跨国流动往往与国际分工紧密结合，资本的国际流动意味着生产力、技术、设备、管理经验的跨国流动，同时也是市场的转移和市场份额的变化。资本的国际流动，还意味着资源在国际间更为合理地配置，各个国家自身因为资源禀赋等原因，无法获得资源的最佳配置，资本的国际流动意味着资源的重新配置与组合，它会突破一国之内限制经济发展的因素，使得经济结构更为合理，从而节约社会劳动，提高劳动生产率，促进经济的发展，东亚地区通过引进外国资本和技术，经济获得了高速发展就是一例。资本输出国，在一定程度上会发生所谓的“产业空心化”现象，而资本引进国家因为在利用外资中又出现了问题，一定程度上加重了1997年金融危机。三、国际生产折中理论 1、国际生产折中理论的提出国际生产折中理论研究的出发点是20世纪60年代之后，国际资本迅速流动和跨国公司的调整发展。70年代迅速兴起的国际资本流动，跨国公司的发展对国际资源的配置产生了极大的影响，邓宁认为只有综合性的研究才可能有意义，他将直接投资，国际贸易和区位选择综合起来进行了研究。2、国际生产折中理论的基本内容一个企业的所有权特定优势、内部化、区位特定优势三者结合决定了该企业与其他企业相比较是否具有对外投资的优势，或者可以通过出口、技术转移来开拓该优势。所有权特定优势与市场内部化优势是跨国公司对外投资的必要条件，它们并不能决定一个公司一定要通过直接投资参与国际经济活动，而工业区位优势则是跨国公司进行对外投资的充分条件，二者的结合决定了直接投资的发生。对外直接投资所有权特定优势市场内部化区位特定优势。三者都具备时，企业便会采取对外直接投资的形式从事国际经济活动。 3、对国际生产折中理论的评价 该理论在较大程度上反映了20世纪60年代之后形成的新的国际经济发展格局，克服了国际贸易理论假设国际间资本不流动的缺点，也克服了国际投资研究只解释资本的流动，同时该理论把国际贸易，直接投资和技术转让结合起来，较全面地解释了新的国际经济现象，具有相应的实践性。 但这一理论在很大程度上是以前国际贸易与投资理论的综合与折中，并没有很重要的理论突破，同时该理论也没有更好地说明中小企业的国际投资现象。当然，这并不妨碍该理论在政策和实践上的重要程度和参考意义。第二节 劳动力国际流动及其经济效应一、劳动力的国际流动1、人类历史上的三次迁移 1）1519世纪初 贩卖奴隶 2）1920世纪初 从欧洲到美洲 3）二战后，流向中东、美洲、欧洲地区2、劳动力国际流动的原因1）国民收入的国际差异2）各国劳动力供求的不平衡3）经济周期4）伴随国际贸易和国际投资及其他国际经济活动的劳动力流动5）劳动力日益具