污水处理厂TOT项目尽职调查资料清单.doc

污水处理厂TOT项目尽职调查资料清单一、 项目资料1、 项目所在城市名称、级别、辖区人口数，其中城区人口数，5年规划人口数，10年规划人口数；2、 当地近3年财政收入，GDP，主要支柱产业；3、 污水处理厂的主管部门；4、 政府的供水排水总体规划；5、 政府部门批准的现行污水处理费的征收文件及污水处理费征收程序、征收方式；6、 本地关于污水处理、工业污水排放管理、环保方面、污泥处置的有关政策；二、 项目审批及验收文件1、 项目批准文件，包括但不限于项目核准或备案文件，环保批复文件、施工许可文件等上级部门批准文件；2、 项目竣工验收文件、项目竣工决算资料。三、 项目规模资料1、 污水处理厂的建设规模，是否分期建设，若分期，其中一期建设规模，后续建设规模，各期建设周期及竣工时间，预计后续建设何时开始建设；2、 污水处理厂总投资，其中筹资及工程费用等的支付情况；3、 服务区范围，面积，包括区域，区域内总人口数量；4、 服务区内供水量，服务区实际售水量，自备水源，污水处理率等四、 管网情况1、 排水体制2、 管网分布图纸3、 目前排水管网污水收集率，管网建设及改造规划，总投资金额，资金来源是否落实，改造时间安排；五、 水质水量情况1、 污水处理组成：生活污水、工业污水，各类污水所占比例；2、 如有工业废水，排放工业废水的主要产业，工业废水水质水量及排放监管情况3、 污水进水水质指标范围：BOD、COD、SS、NH3-N、TP、pH、工业污水特征污染物浓度；最近3年实际进水水质最高值、最低值、平均值4、 政府要求出水达到的标准，最近一年实际出水水质指标的最高值、最低值、平均值；六、 技术情况1、 污水处理工艺；2、 污泥处理工艺和处置方式，最终去向；3、 污水处理厂主要固定资产和经营设施，包括设备名称、参数、生产商、数量、购买时间、运行现状；七、 运营及收费情况1、 污水处理年处理量及收费情况，提供三年污水处理厂的收费发票及银行对账单；2、 近三年运营成本费用月报表；3、 今三年污泥处理量及费用成本情况，外运污泥处置费用支出发票及银行对账单；4、 污水收费单价，收费调价计划和合同约定条款，收费归口部门；收费方式（自来水税费代收/其他方式）；收费周期（月/季/半年/年）；当地电费收费标准：居民用电，普通工业用电，大工业用电，35KV以上用电；八、 污水处理厂工商资料及人员资料1、 项目发起人及项目公司营业执照、组织机构代码、税务登记证，公司章程及其他资质文件；2、 污水厂组织架构及部门职责、岗位职责3、 公司制度及工作流程4、 公司人员情况，包括人数、年龄、学历、职务、入职时间、工资水平，是否为国有编制身份；九、 法律文件1、 如项目为BOT/PPP项目，请提供相关中标资料、特许经营权协议、污水处理服务协议；2、 公司与政府一切往来文件；3、 项目融资相关文件；4、 公司签订的其他重大合同；5、 诉讼文件（如有）；6、 环保部门或其他管理机构给予公司的命令、罚款或调查的有关文件（如有）十、 财务资料1、 最近三年公司财务报表及审计报告；2、 最近三年公司每月营业费用、管理费用、财务费用明细表；3、 固定资产明细清单，数量、所在地、使用单位名称、原值、已提折旧、重置成本、残值率、折旧年限、专用性、目前运行状况、技术先进性、剩余使用寿命、预计尚可使用年限、是否设定担保、质押或抵押、是否存在产权纠纷或其他潜在纠纷；4、 土地房屋使用情况及资产权属证明文件；5、 借款合同及相应的担保合同原件及复印件，提供贷款卡复印件及明细资料信息，利息计