纠正预防措施程序.doc

工程项目纠正及预防措施 目 录1 目的、范围（2）2术语和定义（2）3职责（2）4工作程序（2）41 纠正措施 （2）42 预防措施 （4）5 记录（5）5.1 纠正措施记录(R13-1) （6）6.2 预防措施记录（R13-2）（7）1 目的、范围为消除公司在质量、环境、职业安全健康和计量管理活动中已经产生和潜在的不合格不符合的原因，防止不合格或不符合的再发生，制订本程序。本程序适用于公司质量、环境、职业安全健康和计量管理活动中的纠正预防措施的制定和实施控制。2 术语和定义 纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施（包括返工、返修、降级、报废等）。 纠正措施：为了防止已出现的不合格、缺陷或其他不希望的情况的再次发生，消除其原因所采取的措施。预防措施：为了防止潜在的不合格、缺陷或其它不希望情况的发生，消除其原因所采取的措施。污染预防：旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。3 职责41本程序文件由公司管理者代表审核和实施监控；其他公司领导监管本业务系统纠正措施的制定和实施。42 企管部负责本程序文件的编制和修改：负责组织责任部门/单位，对内、外审和管理评审中发现的不合格/不符合制定纠正措施；组织制定预防措施；跟踪检查纠正和预防措施完成情况。43 工程部向相关部门提供回访保修中发现的问题及顾客的投诉情况；对在回访保修中发现的问题及顾客的投诉，实施纠正措施；监督检查所属单位的预防措施，并进行指导和帮助。44 责任单位/部门负责制定本单位/部门的纠正与预防措施，并有效实施。4工作程序4.1纠正措施4.1.1 下列情况应采取纠正措施： a、内部、外部审核所发现的不合格/不符合情况； b、管理评审中发现的管理体系问题和缺陷； c、当在质量、环境、职业安全健康和计量活动中出现严重不合格/不符合时，或一般不合格/不符合多次重复出现时； d、分析顾客投诉,认为有必要时；4.1.2 管理体系审核发现的不合格/不符合项4.1.2.1对顾客进行的第二方审核所发现的不合格/不符合情况，由责任单位制订纠正措施由其主管领导批准后实施，并跟踪验证，保存纠正措施记录。4.1.2.2对认证机构进行的第三方审核审核所发现的不合格/不符合情况，当其要求采取纠正措施时，由责任单位制订纠正措施并报公司管理者代表批准后组织实施，由企管部验证，并按要求做好相关记录。4.1.2.3对内部管理体系审核所发现的不合格/不符合情况，当内审组在“不合格报告”中要求责任部门或下属单位采取纠正措施时，由责任单位分析确定不合格的原因，制订纠正措施并报单位负责人批准后组织实施，由单位负责人验证其实施情况，验证后的“纠正措施记录”(R13-1)报公司企管部，公司在下次内部审核时验证其有效性。4.1.3 对管理评审中发现的需采取纠正措施的问题，由管理者代表组织，责任单位具体承办纠正措施的制订、贯彻实施，企管部负责效果验证，并做好记录。4.1.4 项目施工过程中质量、环境、职业安全健康和计量出现严重不合格/不符合时，项目技术负责人应及时把情况报告公司分管领导和工程部、企管部，组织分析产生不合格的原因，制定纠正措施（必要时请公司有关部门协助进行），并报公司总工程师批准后组织实施、监督和验证。项目部自查发现数量较多的一般不合格/不符合时，由项目技术负责人组织分析产生不合格的原因，制定纠正措施，经项目经理批准后组织实施。项目部应保存好“纠正措施的记录”(R13-1)。4.1.5 公司/下属单位各业务主管部门在管理工作检查中发现带有共性的问题时，应分析确定不合格的原因，制定纠正措施，发至各有关单位并监督实施。4.1.6 公司/下属单位获悉顾客投诉或政府指令时，主管部门应组织调查了解情况，分析存在问题的严重程度及其代表性，确定是否需采取纠正措施。当存在的问题影响工程项目管理目标的实现，影响合同的履行，多次发生或具有普遍性时，应采取纠正措施。4.1.7 下属单位应及时收集不合格/不符合信息，建立不合格/不符合信息台帐，并将不合格/不符合情况报公司相关部门。由相关部门对各单位的不合格/不符合进行汇总分析，确定采取纠正措施的需求。需采取纠正措施时，应制定、下发、组织实施、验证纠正措施。4.1.8 纠正措施的跟踪验证规定的纠正措施完成期限达到后，责任验证部门应及时组织有关人员对纠正措施的实施情况进行验证，评审其有效性。若采取的纠正措施经严格实施后未达到预期目的，应组织有关部门对纠正措施进行修改或制订新的纠正措施。4.1.9 公司企管部每年将采取纠正措施的有关信息汇总整理，提交管理评审。4.2 预防措施4.2.1 采取预防措施的时机下列情况应采取预防措施：a. 内部、外部审核提出的意见和建议；b. 管理评审决定采取预防措施的问题；c. 特殊过程施工前；d. 产品实现过程中发现潜在不合格/不符合时；e. 气候、天气、环境等条件可能影响工程质量或可能出现事故时； f. 工程回访保修中发现的质量问题及顾客的投诉；g. 重大危险源、环境因素；h. 顾客或政府提出要求时。4.2.2 内部审核提出的改进意见和建议，由部室负责人或下属单位领导组织分析，确定是否需采取预防措施；需要时，组织相关部门和单位分析原因，制定措施，并组织实施和跟踪验证。4.2.3 外部审核提出的改进意见，由公司管理者代表组织分析，确定是否需采取预防措施；需要时，组织相关部门分析原因，制定措施，并组织实施和跟踪验证。4.2.4 管理评审决定采取预防措施的问题，由责任部门组织制定、实施和验证，并于每年年底将“预防措施记录”传递企管部。4.2.5 当天气、环境等条件可能影响工程质量、安全生产时，应制订预防措施，预防措施应在项目施工组织设计中阐明或单独编制施工方案。对于经常采用的预防措施，如冬季施工措施、雨季施工措施、克服和预防质量通病措施等，可以由公司/下属单位技术部门单独编制成企业技术文件，供项目施工中采用。4.2.6 以下部室每年末进行一次数据收集，以确定其实施情况，并根据收集到的信息进行分析：a. 工程部负责调查顾客满意情况（调查表见服务程序）；负责调查与产品要求的符合性（分部质量验收情况）；负责调查过程和产品的特性及趋势（在建工程的质量情况），是否需采取预防措施；b. 合约部负责调查工程分承包方的情况c. 物资部负责调查物资供方的情况 发现潜在的不合格/不符合时，应分析确定原因，评价采取预防措施的需求，制定预防措施，经管理者代表批准后组织实施，做好记录公司数据分析及相关预防措施记录报公司企管部。4.2.7 工程项目特殊过程施工前，由项目技术负责人组织相关人员分析可能发生的问题及其原因，针对原因制定预防措施，并组织实施；特殊过程阶段性完工后评审其有效性，必要时对预防措施进行调整。制定和实施的相关“预防措施记录”应妥善保存。4.2.8 项目经理组织有关人员对现场的危险源和环境因素辨识识别后，进行评价，确定重大危险源和重要环境因素，并制定预防措施进行控制。4.2.9 公司和下属单位各业务主管部门在管理工作检查中发现带有共性的倾向时，应分析确定原因，评价采取预防措施的需求，制定预防措施，发至各有关单位并监督实施。4.2.10 当顾客或政府提出采取预防措施的要求时，由项目经理组织落实，必要时请公司相关部门协助。4.2.11 预防措施实施过程中，责任部门应及时组织进行验证和评价，发现问题及时调整，以保持预防措施的有效性。4.2.12 当采取预防措施涉及体系文件更改时。4.2.13 公司企管部每年将采取预防措施的有关信息汇总整理，提交管理评审。纠 正 措 施 记 录（R13-1） 不合格/不符合事实描述：不合格/不符合性质 一般 严重 重大原因分析：纠正措施需求评价： 评价人： 年 月 日纠正措施： 批准人： 年 月