Walmart 验厂重点.doc

Wal-mart Ethical Standards audit (三) - 沃尔玛验厂严重违规事项1. 工作时间每7天超过72小时2.工卡做假被稽核3.使用童工者4.使用假身份5.加班费没给足6.最低工资达不到当地法定最低工资。Wal-mart Ethical Standards audit (四) - 沃尔玛验厂着重点一、报酬一些常见的违规：1. 试用期工资仅能在一定期间内用于没有经验的新雇员。可以被Wal-mart接受的试用期最多是3-6个月;2. 未支付适当的工资;3. 工资不能确认/工资制度不清楚;4. 没有依法支付加班费;5. 没有依法支付福利;6. 非法扣款;7. 没有给员工薪资单;8. 员工不知道工资率和扣款率;9. 支付试用期工资超过法律规定的试用期期限;10.未付试用期工资给有技术的员工;11.拖延支付部分工资;12.未去付的计件工资/不支付返工工资;13.伪造工资表二、工作时数工作时数标准必须张贴在工厂。超过这些时数的时间必须相应补尝。加班时数必须不超过国家/地方标准允许的时数，除非工厂持有在指定时间内和指定的额外加班时数之法律豁免文件，无限制加班是不被接受的。以下是一些常见的违规：1. 违反wal-mart的第七天休息政策;2.加班：经常性的强制加班;3. 计时系统：上班不记工时/未建立考勤记录;4. 加班：超时加班（工厂尽可能控制在60小时内）;5. 加班：严重超时加班（每6个工作日超过72小时，每日工作超过14小时的最高总工作时数午夜至次日的午夜）。三、强迫劳工以下是一些常见的违规：1.员工被囚禁在工厂2. 使用抵押债务的劳工3.向使用监狱劳工的国营实体采购产品/材料4. 过高的招募费5. 不合理地限制基本需求的使用（如食物、水、厕所等）6. 要求例行的七天工作周7. 开除或惩罚不加班的员工8. 工厂未经员工同意之下扣留他们的政府签发的身份证明文件9. 过分限制行动：不允许夜晚外出，可以在几天/星期外出等10.在合同/工厂的条例规定中有非法的/不合理的条款四、童工以下是一些常见的违规：1. 没有提供年轻员工健康检查2.没有提供未成年工适当的休息时间3.未成年工没有/过期的/不完整的工作文件4. 不能确认未成年工的年龄5. 没有批准的工作证件和雇用未满合法年龄的员工6.在审计日期间：若员工未达合法工作年龄（根据西洋历的出生日期），便归类于童工7. 未满合法工作年龄员工在没有记录的情况下工作8. 不完整的年龄记录文件9. 在年龄证明记录上有多处不符合的地方10.未成年工在超过法律限制的情况下工作（在禁区工作）11.允许员工的孩子在生产区活动12.没有聘雇程序以确保行为准则13.申请工作者伪造年龄证件14.历史性童工：工厂在过去没有为wal-mart生产商品的一段时间内所雇用的童工15.为了证明工厂过去曾使用童工，审计员会从审计日往前追查6个月。若员工在雇用时的年龄低于合法工作年龄，而且工厂没有为wal-mart生产，便被归类于历史性童工注：如果不能取得生产记录，便把工厂的生产视作是在交货日期前六个月开始生产。五、歧视以下是一些常见的违规：1. 分娩权利和父亲权利必须按照现行的国家法律实行2.妊娠测试，为了证实法律规定之外的理由3. 可证实的拒绝怀孕女工工作或予以遣散事件4. 可证实的根据个人特征来提拔和加薪事件六、工作场所环境（健康与安全-宿舍）以下是一些常见的违规：1. 没有按当地卫生局的认可检查和认证2.卫生间和浴室不足3. 限制出入4.没有男女分区5.不安全6.通风不良7.空间不符合住宿人数的使用8.存放有危险化学物9. 缺乏饮用水的取得10.电线阻碍出口/信道11.湿滑的表面没有用止滑材料覆盖12.卫生间数目不符合住宿人数的使用13.卫生间设施维护差14.空的、没有、上锁的急救箱15.没能张贴当地语言的紧急疏散方向图16.消防安全设备的获取17.灭火器和消防栓的数量和分布不当18.没有火灾警铃、紧急照明或洒水灭火系统19.过期的灭火器20.不足的消防演习21.火灾疏散方向没有标示在地板上22.电源面板没有加盖、电路管线通过潮湿或湿的地方、电源插座超载23.出口没有标示24.上锁或完全阻塞的出口25.出口的数目不符合员工人数的使用26.打开但是部分被阻塞的出口27.标示和照明不良的出口七、工作场所环境（健康与安全-工作场所）以下是一些常见的违规：1. 缺乏饮用水源2.工作区通风不良3.拥挤、无组织和不卫生的工厂环境4.工作区照明不足5.可能受到的侵扰6.不当的垃圾处理7.空的急救箱8.供应的急救箱不足或不当9.防护装备没有提供适当的个人防护装备给员工（如口罩、眼睛保护、链甲手套）10.防护装备机械没有装上安全装置11.灭火器和消防栓的数量不够或分布不当12.灭火器被阻塞13.没有张贴疏散方向图14.没有火灾警铃、紧急照明或洒水灭火系统15.过期的灭火器16.不足的消防演习17.火灾疏散方向没有标示在地板上18.成品储存有火灾的危险19.凭吊的线路、电线阻碍出口、信道20.电源面板没有加盖、电路管线通过潮湿或湿的地方、电源插座超载21.危险化学物存放在工作区22.湿滑的表面没有用止滑材料覆盖23.上锁的和完全被阻塞的出口24.打开的（部分被阻挡的出口）/过量的制品/工作站太靠近/储存物等阻碍快速出口25.厕所数目不符员工使用26.卫生间设施维护差27.食物准备区和食用区不卫生28.在工作区准备/食用食物29.食堂容量不足30.化学物不恰当地储存在食物附近31.急救药品中含有乳糖或葡萄糖32.没能提供男女隔离的卫生间八、工作场所环境（骚扰或虐待）以下是一些常见的违规：1. 虐待-体罚/身体的虐待2.搜身-脱衣搜身3.骚扰-言语的谩骂4.由异性执行轻拍搜身5. 骚扰-性骚扰九、环保问题以下是一些常见的违规：1.故意违反政府环保法律的规定2.员工曝露于有毒的污染物质的环境中3. 化学物的不当储存、处理十、检查权以下是一些常见的违规：1. 拒绝进入工厂或宿舍2.没有提供工厂、生产记录、合同或任何相关文件3.不允许进行员工面谈4. 工厂拒绝审计人员进入工厂或员宿舍5.工厂没有提供工厂和/或人事记录6.工厂拒绝审计人员进入或检查记录的要求7.拒绝给予相关资料8.没有营业执照9.不正确的/在申请程序中的营业执照十一、分包以下是一些常见的违规：1.使用分包商来为wal-mart生产2. 工厂使用和支薪家庭作坊工作者十二、wal-mart供货商标准的张贴以下是一些常见的违规：1. 没有张贴wal-mart供货商标准 Wal-mart Ethical Standards audit (五) - 沃尔玛查厂工厂操作实例 药箱里的内服药跟外敷药要分开摆放(内服药科可由主管保管) 。 各工场必须将所有各式各样的报表收藏好、请假条等，移交单、放行条、不可随意摆放在台面上。所有计数/收发要将假日的报表收藏好，只可摆放正常上班的登记本。 告示牌清除所有通告，特别有关罚款、加班的通告。 当天工场电脑只能用公共用户名打开（请注意先关闭计算机再开计算机）。 所有特殊岗位员工必须穿戴好防护用品。 工场暂停查询考勤。 将所有罐装/桶装的化学用品如枪水、润滑剂、机油等妥善收藏。洗水科的枪水清理，不可摆放在工场内。 所有机械的保护用品如胶片、铁线环、保护罩等必须安装回原处没有人操作的机械，必须要必须盖好。 所有没有受过“培训”问答内容的新员工或帮工，当天暂不上班，直至客人离开为止；或马上接受“培训”。 工人饭堂厨房必须注意清洁；生与熟的食物分开摆放，熟的食物必须加盖盖好。 人事科请准备好请假条的文件让客人查看(将相关假期、星期六/星期天及写字楼员工请假条抽走，不可让客人看见)。 未成年工人事档案、考勤等相关问题要配合。 关于工资与工时的文件必须做好配套及内容细节。 工资科做好包括员工近期一个月的查厂工资、员工入职时所登记身份证的出生年月日、入职日期在内的数据派发给工场，工场方面务必教导员工牢记近期一个月的查厂工资、进厂时所用身份证的姓名、出生日期、进厂日期。 仓库的所有单据及登记避免星期日的日期，或分开两套文件处理。 总收发/成品仓及毛仓所有单据及登记避免星期日的日期，或分开两套文处理。 将通道及各楼梯口告示板的通告Wal-mart Ethical Standards audit (六) - 沃尔玛验厂时工厂方面注意事项 WAL-MART验厂在人事方面要注意的问题： 各项涉及保险、劳动合同事宜特别是保险单据。 所有没有安排在验厂范围的工人务必放假（不能出现在工厂周围，更不能穿厂服和戴工牌），最好在附近包场看电影。 未成年工的体检记录、未成年工的备案。 考勤卡、各月加班汇总表、手工考勤表、工资表、各月加班审批单、计件工资表、计件工资标准、离职审批手续、假条、拆分好的工资条（发给工人让他照着填写审核时的调查表的）。 各种记录回避周六、周日。所有周六的记录，填写日期为星期五的；所有周日记录，填写日期为星期一的（但产能上面解释不过去，权宜之计罢了）。 把身份证复印件夹在厂牌里面，面谈时可以参考。WAL-MART验厂在后勤和食堂上应注意的几个问题 宿舍人员名单、各月房电费用表、暂住证档案、车辆停放、宿舍做饭的回避、厕所浴室、宿舍男女分区、宿舍管理制度的张贴、垃圾清理和清洁各工作安排、厕所配手纸。 食堂、消防演习、衣物晾晒。 药箱； 放在宿舍的假资料藏起来、实际入住的床位的安排。WAL-MART验厂在生产资料方面要注意的问题 计件工资标准或者计时工资发放说明； 所有在报表上面有签名的工人必须保证他们的资料完整，即有人事档案、工卡和工资表、劳动合同。 生产安排和调度（包括人员回避）、验厂被抽检人员情况跟踪； 影响健康的工种员工发放一个2毛钱的耳塞； 生产、工作区卫生； 5S检查、车间区域画绿色通道线； 各车间的墙上资料的检查（回避周六、日、加班等字眼）、员工教育、电闸使用时保护盖及时合上、操作规程的执行、设备保养和使用（重点是特殊工序）、车间不得使用“热得快”、升降机门及时关闭； 灭火器的检查、设备的检查、疏散图（记得标明读图者的位置）、箭头、安全出口标识、厂区平面图； 电路、开关等，按要求检查和整改；所有路灯和电路灯检查的时候要亮。 安排几个宿舍打扫干净，就给验Wal-mart Ethical Standards audit (七) - 沃尔玛验厂一问一答(人事) 1.你们是怎样进厂的？ 答：经过公司对外公开招聘进来的。 2.公司招工时是否对外公开及平等录用？答：是。3.公司在招工时是否有性别、民族或籍贯的歧视行为？听说你们进厂男女比例1：5是吗？答：没有男女比例要求，也没有民族、籍贯上的歧视。4.你们进厂时有没有收押金或押身份证？答：没有。5.出生年月、家住哪里？（或问：你年龄多大？是哪里人？）答：按进厂的身份证内容回答。6.你什么时候进厂的？进厂时有交身份证吗？（或问：你来这个工厂时是多大？）答：按厂牌上的日期回答；进厂时有交身份证复印件。7.你们进厂有体检吗？有扣钱吗？答：进厂时有体检，自己出钱（如果是未成年工，则需要工厂支付费用）。8.你们厂里有没有新进员工？有没有被辞退的？答：不太清楚。9.你们有没有试用期？有没有培训？培训期有没有工资？（试用期间有工资吗？有多少？）答：有试用期，有培训；试用期、培训期都有工资，员工按所发给的工资条来回答。10.你是哪个车间的？答：按自己的实际工作车间回答。11.你知道我是来干什么的吗？答：不知道。12.你们是否经过培训才来回答我的问题？是否知道我要来？答：不是，不知道。13.昨天有上班吗？礼拜六、礼拜天有上班吗？（或问：你们星期六、星期天去哪里玩？）答：有上班（如是礼拜六、礼拜天则没上班），旺季（一般6至9月）礼拜六有上班，但晚上不加班；礼拜天从来都没上班。14.你们什么时候上班？什么时候下班？上班什么时候到这里？（或问：你们一天工作几个小时？上班从几点到几点？）答：按工卡打卡时间作答。15.你们中午休息多长时间？答：根据考勤表内容回答。16.固定假日如何休息？答：固定假日按国家规定的时间休息（按工厂打卡时间作答）。17.你们看病在哪里看？生病有没有请假？不上班有没有罚款？答：一般在公司的医务室看病，生病一般情况下都要请假，不上班不罚款。18.这个厂好不好？你在这里觉得怎样？答：好，觉得很好。19.你们有没有什么奖金？答：有，按工资结构回答。Wal-mart Ethical Standards audit (八) - 沃尔玛验厂一问一答(福利) 1.问：每天工作多少时间？每周工作多少时间？答：每天工作8小时，每周工作四十个小时(指星期一到五的工作时间)。星期六、日属于休息日，如果来上班就是加班。加班旺季（5月-10月）每个月最多达到60个小时，其余月份最多8个小时但不超过8小时，我们全年平均计算每月加班不超过36小时，全年加班不超过432小时。加班一个晚上不超过3小时。全年有251个工作日，有104个休息日。2.问：每月有几个休息日？有没有强迫加班？是否有连班？加班是不是要打卡？答：每月有八个休息日，一般休息46天。每周至少有一天的休息日。加班自愿，公司没有强迫来加班，没有连班的现象。加班都是要打卡，是自己打卡。在赶货的时候也能保证我们的休息时间3.问：我国有几个法定节假日？答：五一节：三天、国庆节：三天、元旦：一天、春节：三天。一年共十天。法定节假日都是有薪假期（指假期没有来上班工厂也是要支付工资），月薪工人按日薪支付，计件工人按照当月的计件工资平均计算日薪。4.问：加班费怎么算？答：如果星期一至星期五加班付正常工资的150%，休息日上班付正常工资的200%，法定假日上班付正常工资的300%计算5.问：最低工资标准是多少？上个月工资多少？答：当地政府规定的最低工资标准是400元（2005年7月1日起）。本公司平均月收入是600元左右。回答的月工资多少以查厂工资为准，工人在签章是须牢记。如果遇到发工资日是休息天就提前发工资。6.问：是否有签订劳动合同？答：有，在入厂后一个月内就签订了，我们和公司各留一份合同，合同颜色为白色。7.问：工资的形式？以什么方式领取的答：月薪、计件、津贴加计件。以现金的形式，且我们都是以盖章领取。8.问：有什么福利？平时洗手间是否有纸、香皂、毛巾？平时药箱是否有药物？答：福利：免费住宿，病假（厂规规定），丧假3天，婚假15天，产假90天，这些都是有薪假期，还有工伤、医疗、生育、社会保险。平时洗手间有纸、香皂、毛巾，用完管理员就会加上去。平时药箱有药物，也都是随时可以拿到，用完管理员会补上去。9.问：有没有参加工会？答：自愿参加，我们厂有一个工会10.问：没有灭火演习及疏散演习？我厂最近一次是什么时候？答：灭火演习三个月一次，疏散演习半年一次。最近一次是8月1日下午15点11.问：在厂连续工作一年以上的，享受有薪年假。答：我厂有薪假期指：春节放假厂方要照常计算工资，我们厂是8天12.问：有什么奖励？答：月奖、年奖13.问：厂里有没有扣款？何因会被扣款？答：没有扣工资，只有扣奖金。迟到、早退、产品不合格会被扣奖金。14.问：有没有招收童工？未成年工入厂是否要经过体检、办理上岗证？答：童工指的是未满16周岁，我厂最低年龄都在16周岁以上。未成年工都要办理健康证和上岗证15.问：出生日期是什么时候？入厂日期是什么时候？答：身份证上的时间，如果是回答农历时间要跟客人说明是农历。入厂时间从入厂第一天算起。16.问：上班打卡是否工人亲自打？是否有双份工资表？打卡是用电子卡还是纸卡？答：是自己打卡。只有一份工资表。如问有的是打电子卡就回答在试用，算工资是以纸卡为主。17.问：是不是有外发？答：我们厂没有外发。18.问：厂里的规章制度会不会很严格？是怎么对待犯错误的员工的呢？答：不会很严格，对我们都很不错！对犯有错误的员工采用教育批评。19.问：厂里的待遇如何？答：还不错，生活条件、工作条件都很好，全空调的工作环境！20.问：是否有待料或停工补贴呢？答：有，不是劳动者原因造成的工厂有支付，支付的方法是每天14.34元。熟记此月加班时间？次数？一共几个小时？上月的工资？大致的加班时间？（每一次都会问的）21.问：工厂是怎么计算加班费的？答：工厂付工资采取四舍五入法。计件工加班费：计件工资除于（基本工作日乘于8+当月总的加班小时数）等于每个小时的工资再乘于加班小时乘于 50%（星期一至星期五）或乘于100%（休息日）或乘于200%（法定节假日）计件只乘于50%100%200%因为有100%已经包含在计件工资里。计时工加班费：计时工资除于基本工作日除于8乘于加班小时数乘于150%（星期一至星期五）或200%（休息日）。计时工每一天的工资为20元。22.问：厂卡是否要交押金或收费？厂里是否有交押金或证件？答：厂卡是免费的，厂里没有交押金或证件。23.问：访问的问题是不是厂里要求这么回答的？答：不是。Wal-mart Ethical Standards audit (二) - 最新的沃尔玛验厂准备工作清单1. 机构信息 公司营业执照（复印件3份） 2. 公司厂区平面图 3. 公司组织机构图 4. 基本厂规厂纪（如安全管理制度） 5. 各类证书（如CE,ROHS等） 6. 验厂须知:沃尔玛最新的道德标准流程张贴到位 7. 符合沃尔玛要求的最新的出货须知 8. 验厂宣传（板报、动员会组织） 9. 验厂一般记录:生产记录（订单、生产跟进记录、个人日报表） 10. 财务记录避让 11. 仓库管理记录 12. 检验记录 13. 采购记录（协议、订单） 14. 出货记录（协议、相关改进） 15. 历次验厂结果记录整理 16. 销售订单记录 17. 安全福利、安全卫生健康培训记录（特别是爱滋病、职业病防治） 18. 消防演习（含记录、照片） 19. 设备维护与安全（含相关记录） 20. 电器设备安全（含相关记录） 21. 安全生产检查记录（每月1次） 22. 宿舍住宿人员名单（含入住时间） 23. 住厂人员暂住证复印件、办理记录 24. 吸烟室、洗眼池（含定期检查记录） 25. 厂房建筑结构安全合格证明 26. 厂房施工记录 27. 厂房消防安全平面图 28. 厂房消防安全检查记录 29. 机器安全操作培训记录 30. 紧急逃生图（疏散图） 31. 紧急逃生培训 32. 门卫、门禁管理办法（含监控）、管理记录（特别是会议记录） 33. 消防安全、财产安全检查资料 34. 各地应急灯配置和配置示意图、宿舍通道畅通 35. 生产车间大门开启、车间安全通道畅通 36. 应急处理的急救程序、急救设备、急救药品添置 37. 急救培训 38. 未成年工每半年体检、易发职业病人员体检 39. EHS委员会（组织结构、人员组成、章程、工作程序、例会记录） 40. 特殊设备许可证明 41. MSDS（含张贴到现场） 42. 危险物库存清单/废弃物库存清单 43. 耳塞配备、眼镜配备 44. 工作服、工作鞋（含管理办法制订、发放记录） 45. 各处厕所及浴室的标识、数量、位置图示 46. 垃圾桶和垃圾点的分布图示 47. 配备垃圾桶，确保垃圾分类 48. 工作卡的配齐与管理 49. 车辆管理 50. 宿舍男女分区、宿舍做饭的回避 51. 禁烟、防火等安全标志的检查与配备 52. 工伤管理办法、工伤监控档案、记录 53. 环境卫生 车间卫生、5S现场管理 54. 宿舍卫生 55. 厂区公共卫生 56. 废物（焚烧许可）处理记录 57. 宿舍纪律规定、宿舍卫生检查记录 58. 食堂卫生许可证、人员健康证 59. 食堂菜谱、食堂餐具消毒卫生检查记录 60. 公司水质化验、员工饮用水的保