（管理科学与工程专业论文）基于网络的高技术集群企业技术能力成长与演进研究.pdf

博十学位论文摘要 摘要 随着经济全球化和新技术革命浪潮的加速推进，许多国家和地区 的高技术集群成为创新的发源地，并表现出持续的创新活力，高技术 集群技术能力的研究也目益受到理论界和实业界的广泛关注。然而， 学术界对集群企业技术能力的研究，大多从技术能力的一般特性出 发，侧重从技术能力的结构、层次以及成长中的阶段性等“片段性 地展开。实践证明，集群企业依托集群网络，通过学习获取知识资源 是企业技术能力快速成长的关键，也是集群整体技术能力和竞争力提 升的基础。本文系统吸收产业集群理论、知识管理理论、技术能力理 论、学习理论、社会网络理论等相关领域的研究成果，以高技术集群 企业为研究对象，试图从网络视角，对高技术集群企业技术能力成长 过程及演化机理展开系统研究。主要研究内容表现在以下几个层面： 本文首先通过梳理企业技术能力相关理论，融合网络理论、学习 理论、产业集群理论等相关学科知识，初步构建了基于学习观的集群 企业技术能力成长的网络分析范式。通过溯源集群企业技术能力的知 识本质，分析高技术集群技术扩散网络的内涵与特征，探寻集群企业 技术能力成长的基础、源泉与成长动力，深入研究了网络条件下高技 术集群企业技术能力的形成与演进机理。 在此基础上，论文分析了高技术集群技术扩散网络对集群企业技 术学习的影响，从结构和关系维度刻画高技术集群技术扩散网络特 征，揭示了高技术集群技术扩散网络与集群企业技术学习的关系。在 重新界定高技术集群企业技术学习内涵的基础上，分析了集群企业技 术学习与企业技术能力演化的关系，深入研究了高技术集群技术扩散 网络要素对集群企业技术能力演化的作用机理。 在实证研究中，论文以国内典型科技园区高技术集群企业为样 本，应用结构方程模型方法，对概念模型进行估计、检验、修正与调 整，确立最终理论模型。通过数据实证，研究了网络各要素对集群企 业技术能力成长的作用。研究结果表明，高技术集群技术扩散网络各 要素通过正向影响集群企业技术学习过程，促进企业技术能力演化。 最后，论文通过结合发达国家和地区以及我国高技术集群发展实 际，对集群企业技术能力成长过程进行了纵向和横向比较，进一步分 析了高技术集群企业技术能力成长的规律。并对我国不同发展层次的 高技术集群企业技术能力成长路径分析，提出了促进我国高技术集群 尊十学何论文摘要 企业技术能力持续成长的实现途径和可操作性的战略对策。 本文创新点主要体现在以下三个方面：( 1 ) 基于高技术集群与传 统集群的异质性、集群网络内外部关系的融合性特征分析，一定程度 上突破了现有研究对于网络空间的限定，系统界定了技术扩敞网络的 本质和内涵。( 2 ) 突破现有研究对集群周期的一般的阶段划分，揭示 出高技术集群技术扩散网络演进与集群企业技术能力协同演化的规 律。( 3 ) 构建了“技术扩散网络一技术学习一技术能力 的网络分析范 式，对现实中集群企业网络化技术能力成长现象给出了较有力的理论 解释，一定程度上弥补了宽泛的概念性框架分析范式的缺陷，摆脱了 集群研究中案例研究束缚的困境。 关键词：技术扩散网络，高技术集群，技术学习，技术能力 i i 博十学位论文 a b s t r a c t a bs t r a c t a st h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dn e wt e c h n o l o g yr e v o l u t i o nw a v e a d v a n c ea c c e l e r a t e l y , h i g h t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e r si nm a n yc o u n t r i e sa n d r e g i o n sb e c o m et h eb i r t h p l a c eo fi n n o v a t i o n ，a n dd e m o n s t r a t ec o n t i n u o u s i n n o v a t i o nv i t a l i t y , t h et h e o r e t i c a la n di n d u s t r yc i r c l e si n c r e a s i n g l yp a y c l o s ea t t e n t i o nt o h i g h - t e c h i n d u s t r i a lc l u s t e r s t e c h n o l o g i c a l c a p a b i l i t i e s b u tm o s t o ft h ea c a d e m i cc i r c l e ss t u d yb e g i nw i t ht h ea v e r a g e c h a r a c t e ro fc l u s t e rf i r m st e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t i e s ，d is c u s sf r a g m e n t l l y f o c u so nt e c h n o l o g i c a l c a p a b i l i t i e s s t r u c t u r e ，l e v e l a n ds t a g e so fi t s g r o w t h p r a c t i c e h a sp r o v e dt h a tc l u s t e rf i r m sa c c e s st ok n o w l e d g e r e s o u r c e st h r o u g ht e c h n o l o g yl e a r n i n gb a s eo nc l u s t e rn e t w o r k s ，w h i c hi s t h ek e yo fc l u s t e rf i r m st e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t i e sg r o wr a p i d l y , a n dt h e u p g r a d e b a s i so fc l u s t e r s o v e r a l l t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t i e s a n d c o m p e t i t i v e n e s s t h i sp a p e r a b s o r b ss y s t e m l yt h er e s u l t so fr e s e a r c h r e l a t e df i e l d sa b o u ti n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r y , k n o w l e d g em a n a g e m e n t t h e o r y , t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t i e s ，l e a r n i n g t h e o r y , s o c i a l n e t w o r k t h e o r y , s t u d i e so nh i g h t e c hi n d u s t r i a l c l u s t e rf i r m s ，a t t e m p t sf r o mt h e n e t w o r kp e r s p e c t i v e ，s t u d i e ss y s t e m a t i c a l l yh i g h t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e r f i r m s t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t i e sg r o w t hp r o c e s s a n de v o l u t i o n m e c h a n i s m t h em a i nr e s e a r c hp r e s e n t si nt h ef o l l o w i n gl e v e l s ： f i r s t ，t h i sp a p e rc o m b i n gc l u s t e rf i r m st e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t i e s r e l a t e dt h e o r y , b ym i x i n gt h er e l e v a n ts u b j e c tk n o w l e d g es u c ha sn e t w o r k t h e o r y , l e a r n i n gt h e o r y , i n d u s t r i a l c l u s t e rt h e o r y , c o n s t r u c t e sp r e l i m i n a r i l y c l u s t e rf i r m st e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t i e sg r o w t hn e t w o r ka n a l y s i sp a r a d i g m b a s i so nl e a r n i n gp e r s p e c t i v e t h e nt r a c i n gc l u s t e rf i r m s k n o w l e d g e e s s e n c e ，a n a l y s i z e s t h e i m p l i c a t i o n a n dc h a r a c t e r i s t i co fh i g h t e c h i n d u s t r i a lc l u s t e rt e c h n o l o g yd i f f u s i o nn e t w o r k e x p l o r e si n d u s t r i a lc l u s t e r f i r m st e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t i e sg r o w t hb a s i s ，g r o ws o u r c e sa n dg r o w t h p o w e r , s t u d i e sd e e p l yh i g h t e c h i n d u s t r i a lc l u s t e rf i r m st e c h n o l o g i c a l c a p a b i l i t i e s f o r m a t i o na n de v o l u t i o nm e c h a n i s m i nc o n d i t i o no fn e t w o r k o nt h eb a s eo fa b o v em e n t i o n e d ，t h ep a p e ra n a l y z e st h ei m p a c t i n go f h i 曲一t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e rt e c h n o l o g yd i f f u s i o nn e t w o r ko nc l u s t e rf i r m s t e c h n o l o g yl e a r n i n g ，d e l i n e a t e st h ef e a t u r e so fh i g h t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e r i i i 博十学位论文 a b s t r a c t t e c h n o l o g y d i f f u s i o nn e t w o r kf r o mf r a m ea n dr e l a t i o n s d i m e n s i o n s ，r e v e a l e s t h er e l a t i o n so f h i g h t e c h i n d u s t r i a lc l u s t e r t e c h n o l o g yd i f f u s i o nn e t w o r ka n dc l u s t e rf i r m st e c h n o l o g yl e a r n i n g i nt h e b a s i so fr e d e f i n i n gh i g h t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e rf i r m st e c h n o l o g yl e a r n i n g c o n n o t a t i o n ，a n a l y z e sc l u s t e rf i r m st e c h n o l o g yl e a r n i n ga n dt e c h n o l o g i c a l c a p a b i l i t i e se v o l u t i o n ，r e s e a r c h e sd e e p l yt h ei m p a c t i n gm e c h a n i s mo f n e t w o r ke l e m e n t so nc l u s t e rf i r m st e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t i e se v o l u t i o n i nt h ee m p i r i c a ls t u d y , t h i sp a p e rc o n s t r u c t e sb yc o l l e c t i n gt h ed a t ao f h i g h t e c hi n d u s t r i a l c l u s t e rf i r m so fi n l a n dm o d e ls c i e n c ep a r k s ，t h e m e t h o do fs t r u c t u r a l e q u a t i o nm o d e li sa d o p t e dt oe s t i m a t e ，e x a m i n e ， r e v i s ea n da d j u s tt h et h e o r e t i c a lm o d e l ，e s t a b l i s h su l t i m a t e t h e o r y m o d e l b ye m p i r i c a ld a t as t u d y , a n a l y z e st h ee f f e c to fn e t w o r ke l e m e n t s i m p a c t i n go nc l u s t e rf i r m st e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t i e sg r o w t h t h er e s u l t s s h o w st h a th i g h t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e rt e c h n o l o g yd i f f u s i o nn e t w o r k e l e m e n t sp r o m o t e sf i n n st e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t i e se v o l u t i o nb yp o s i t i v e a f f e c t sc l u s t e rf i r m st e c h n o l o g yl e a r n i n gp r o c e s s a t l a s t ，t h ep a p e r c o m b i n e st h e h i g h - t e c h i n d u s t r i a lc l u s t e r s d e v e l o p m e n tp r a c t i c ei nd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dr e g i o n sa n di nc h i n a ，b y c o m p a r i n go fv e r t i c a la n dh o r i z o n t a lo nc l u s t e rf i r m st e c h n o l o g i c a l c a p a b i l i t i e sg r o w t hp r o c e s s ，a n a l y z e sf u r t h e r l yc l u s t e rf i r m st e c h n o l o g i c a l c a p a b i l i t i e sg r o w t hr u l e s ，t h e na n a l y z e s d i f f e r e n tl e v e l s h i g h - t e c h i n d u s t r i a lc l u s t e rf i r m st e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t i e sg r o w t hr o u t e s ，p u t s f o r w a r da p p r o a c h e sa n dr e l e v a n ts t r a t e g ym e a s u r e sf o rc l u s t e rf i r m s t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t i e sg r o w t h t h ep a p e r si n n o v a t i v ec o n t r i b u t i o n sc a nb ec l a s s i f i e d i n t ot h r e e p o i n t s ：( 1 ) b a s e so na n a l y s i so ft h eh e t e r o g e n e i t yb e t w e e nh i g h t e c h i n d u s t r i a lc l u s t e r sa n dt r a d i t i o n a lc l u s t e r s ，c l u s t e r sn e t w o r ki n t e r n a la n d e x t e r a lr e l a t i o n s i n t e g r a t i o nf e a t u r e s ，b r e a k t h r o u g ht h el i m i to fn e t w o r k s p a c e ，d e f i n e ss y s t e m i c a l l yt h e n a t u r ea n dc o n n o t a t i o no ft e c h n o l o g y d i f f u s i o n n e t w o r k ( 2 ) b r e a k t h r o u g h t h e g e n e r a l d i v i s i o no fc l u s t e r c y c l e ，r e v e a l st h er u l e so fh i g h t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e rt e c h n o l o g yd i f f u s i o n n e t w o r ke v o l u t i o na n dc l u s t e rf i r m s t e c h n o l o g yc a p a b i l i t y e v o l u t i o n ( 3 ) c o n s t r u c t s n e t w o r k a n a l y s i sp a r a d i g m o ft e c h n o l o g y d i f f u s i o n n e t w o r k - t e c h n o l o g yl e a r n i n g t e c h n o l o g yc a p a b i l i t y , g i v e s i v 博+ 学位论文 t h e o r e t i c a le x p l a n a t i o nt oc l u s t e rf i r m st e c h n o l o g yc a p a b i l i t yg r o w t ho f r e a l i t y , o v e r c o m e st h ed e f e c t so fb r o a dc o n c e p t u a lf r a m e w o r ka n a l y s i s p a r a d i g m ，a n dd i l e m m ao fb r e a k a w a yc a s es t u d i e sb o u n d k e yw o r d s ：t e c h n o l o g yd i f f u s i o nn e t w o r k ，h i g h t e c hi n d u s t r i a l c l u s t e r , t e c h n o l o g yl e a r n i n g ，t e c h n o l o g yc a p a b i l i t y v 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：皇垄壁堑日期：2 竺卫年月量目 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 储躲邋导师签名盗扛嗍珥年上月卫日 陴十学位论文第一章导论 第一章导论 产业集群成为当今经济全球化的一大特色，如何提高集群在全球化经济圈中 的竞争力，成为目前理论界、实践界和政府部门共同关注的课题。随着知识经济、 信息技术发展，发达国家和地区高度重视发展高技术含量、高附加值和高竞争力 的高技术产业，出现了具有较强竞争力的高技术产业集群，如美国硅谷、英国的 剑桥、日本的筑波、印度的班加罗尔、我国台湾的新竹，这些产业集群都表现出 极强的竞争力。越来越多的研究成果表明，提高技术能力是集群提高国际竞争力 的根本途径，以集群企业为主体，通过创新网络提升技术能力，已成为发展中国 家产业集群发展的重要内容。 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 产业集群作为一种特殊的产业组织形式，在推动当地乃至国家经济发展中发 挥着重要作用并取得了巨大成功( p o r t e r , 1 9 9 0 ，1 9 9 8 ，2 0 0 2 ；b e l l ，2 0 0 5 ) ，在欧洲、美 国和新型工业化国家和地区的不同层次区域经济发展中，产业集群充当了重要角 色。知识经济、信息技术发展和经济全球化趋势并没有削弱产业集群在区域经济 发展中的地位，反而成为持续竞争优势的重要来源。正如波特( 1 9 9 8 ) 指出的，在 全球经济体制下，持续竞争优势越来越依赖于本地化的知识、关系以及内在动力 。高技术产业的崛起和迅速发展更是引发了全球范围内的革命性变革，成为全 球经济发展新的增长点及知识经济社会的支柱产业。高技术集群也成为发展高技 术产业最为成功的模式，在推动技术进步，提高经济增长质量，促进国家或地区 经济发展方面所起到的作用已成为无庸置疑的事实，受到理论界及各国政府的高 度重视。 发展中国家虽然与发达国家相比在发展层次与经济实力上有所差距，但也存 在大量类似发达国家的有竞争力的高技术产业集群，这些集群在推动区域经济增 长方面体现出非凡的活力和贡献。高技术产业集群是适应经济全球化和竞争r 益 激烈的条件下成长和壮大的，是为创造竞争优势而形成的一种高技术产业在空间 聚集的组织形式。作为一种不断演进的复杂生命体，集群一方面增强了地方竞争 优势，推动了区域经济的发展，同时也表现出成长乏力甚至陷入成长困境，给区 域经济发展带来了严重影响。我国高技术产业集群的真j 下发展始于改革开放，并 于2 0 世纪9 0 年代中后期进入快速发展轨道。为迎接世界新科技革命的挑战，加 速发展我国高新技术产业，国务院于1 9 9 1 年开始陆续批准在智力资源相对密集 博+ 学位论文第一章导论 的大中城市建立了5 5 家高新区。以政策优惠为驱动因素，以大学、研究机构为 依托，以高新区为载体，以高技术知识含量为特征的高技术集群迅速发展，促进 了我国产业结构的调整，成为我围科技成果转化和培育科技企业的主要基地、人 才等创新要素汇聚结合的中心和我国经济发展中最具活力的增长点。但在知识经 济时代面临着严峻的挑战，产业集群技术能力低下，与世界发达国家和地区高技 术集群相比还有很大的差距，成为目前制约集群发展的一个重要冈素：一是作为 整体层面的集群技术能力薄弱，大多数集群并不是建立在基于技术的优势上，更 多的是依靠成本优势和政策优惠而生存，处在全球价值链中的低端环节，整体缺 乏国际竞争力。二是作为创新主体的集群企业技术能力水平不高，且集群企业之 间技术能力没有进行很好的整合，没有产生1 + 1 2 的整体效应，多数高技术产 业集群只足企业在地理上的接近，而没有真正形成技术上的关联和创新活动的继 承，集群技术扩散效应和技术交流活动尚未显现。三是高技术产业集群对地方经 济发展的作用还主要体现在经济总量的贡献方面，技术的辐射和创新的带动作用 不明显。 在对高技术产业集群进行研究的过程，发现这样一个值得深思的问题，即“为 什么有的高技术产业集群能够健康发展( 如硅谷的巨大成功) ，而有的集群却如昙 花一现( 如底特律汽车城的衰落) ? 什么是高技术集群持续的竞争力? 这种持续的 竞争力来自于何处? ”对这些问题的探讨一直是众多学者和企业家们讨论的焦点。 国内许多学者或提出从政策角度借助政府的干预，以“从上到下”的政府主导方 式寻求我国产业集群的成长。但政府由于其集群知识贫乏、官僚控制、资源不足 等原因一般只给予产业集群外力支持，而忽略对产业集群成长内在动力的培育， 难以为我国高技术产业集群带来发展的活力和持久的生命力。或从知识的角度， 强调技术知识溢出的作用，但对技术知识溢出如何产生、技术知识溢出如何转化 为技术能力进而提升集群竞争力的研究还比较少。因此，有必要对高技术集群技 术能力成长的微观机制和路径进行进一步的系统研究。 高技术集群着重于不同技术的交叉和不同产业的融合，从而产生激进式创新 和新兴产业，因此特别需要产学研近距离紧密的技术交流合作和技术知识的交流 网络口1 。衡量高技术集群的生命力一个十分重要的方面就是看集群能否迅速的吸 收并应用更新的技术，也就是集群中的技术扩散和技术学习问题。2 0 世纪9 0 年 代以来，信息技术创新与扩散活动得到了迅速发展并成为国际经济活动的重要组 成部分。通过信息技术创新、扩散和技术学习来加速本国的经济和科技发展，己 经成为国际经济发展的基本趋势和强大潮流，没有任何一个国家能够不发生新技 术的扩散和学习来发展本国的经济。特别是对于技术能力相对落后的发展中国 家，技术扩散和技术学习可以视为是一种最重要的学习和实践活动，同时也是这 2 博+ 学位论文第一章导论 些国家发展经济的重要途径。从社会网络分析方法来看，高技术产业集群实际上 就是一个特殊的技术创新和扩散网络，高技术集群中由企业、大学及科研机构、 中介机构、金融机构以及政府等结成的相互关联、相互合作、相互竞争的技术扩 散网络，加快了集群知识流动和技术扩散的速度及技术学习的步伐，提升了集群 技术能力，成为集群生命力的新源泉。因此，通过高技术集群技术扩散网络促进 企业技术能力成长进而提升竞争优势成为决策者面临的核心问题之一。 本文正是基于上述理论与现实背景，以高技术产业集群为研究对象，从网络 理论视角对高技术集群企业技术能力成长问题丌展系统研究，以期能丰富集群企 业成长理论与技术扩散和学习理论，指导高技术集群企业持续发展的实践。 1 1 2 研究意义 高技术产业在国民经济发展中的重要地位，从根本上决定了“高技术集群企 业技术能力问题研究”的重要性，从网络理论视角研究高技术集群企业技术能力 成长问题既具有重要的理论意义，又具有重要的实践价值。 1 、理论意义 高技术集群技术能力与集群网络理论一直是学术界研究的热点，但基于技术 扩散网络的高技术集群企业技术能力成长还未有系统研究。与传统产业集群相 比，高技术产业集群具有自身的特点，高技术产业的特殊性，决定了高技术集群 的形成、发展以及技术能力的成长等方面具有自身特有的属性。分析高技术集群 技术扩散、技术学习过程特征，从集群网络视角深入研究集群企业技术能力成长 机制，有助于提高对高技术集群发展规律的认识，加深对高技术集群企业技术能 力成长的理解，不仅进一步完善了产业集群能力理论，还丰富了集群网络理论。 2 、实践意义 ( 1 ) 提升高技术集群发展水平和竞争力。尽管产业集群发展一般要经历孕 育、成长、成熟、衰退的过程，但不同的高技术集群却呈现出不同的活力。我国 近年来涌现出一批具有相当科技含量的高技术集群，尽管产业层次已在高端，但 与国外发达国家和地区相比，其技术能力和竞争力并不显著。这种情况与集群的 技术扩散网络特征和集群技术学习有关，集群内部联系松散、技术扩散渠道不畅、 技术学习能力差，阻碍了高技术集群集聚效应的发挥，也影响了高技术集群对我 国经济发展及经济结构优化的贡献。因此，研究高技术集群技术能力成长问题， 可以为高技术集群整体技术能力和竞争力的提升提供理论依据与实证研究，促进 高技术集群健康、快速、持续发展。 ( 2 ) 加强对高技术集群发展规律的深入认识，促进高技术企业的健康成长。 目前我国高技术集群发展还处于初级阶段，各级政府已意识到高技术集群发展的 重要性，通过对高技术集群技术能力成长的研究，有利于加强对高技术集群发展 3 博十学位论文 第一章导论 规律的认识。高技术企业是高技术集群中的重要主体，也足最富创新意谚 和创新 能力的部分，是我国实现技术追赶的重要途径，研究高技术产业集群的发展对集 群中高技术企业技术能力和竞争力的提升具有重要的推动作用。 ( 3 ) 提供可操作性的高技术集群企业技术能力成长机制，为集群企业持续 成长提供现实指导。先进的理论是指导实践的f j 仃提，目前针对我圈高技术集群企 业的实证研究还不多见，难以为高技术集群的发展实践提供有效的理沦指导。而 国外发达困家和地区高技术集群的产生背景与发展水平与国内存在很大差别，其 研究成果及发展经验不能照搬。因此，从网络理论视角，研究高技术集群技术扩 散、技术学习对企业技术能力成长的影响，从更深层次揭示高技术集群企业技术 能力成长机理，对指导我国集群企业的发展具有现实意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 技术扩散的研究现状 在知识经济出现、信息技术发展、经济全球化背景下，技术创新成为一个国 家和地区以及企业具有持续竞争力的内生变量。但创新价值的实现依赖于创新成 果的广泛、高效扩散，技术扩散是创新过程中的一个后续子过程，但同时又是一 个完整独立的技术和经济相结合的运动过程盼1 。国外对技术扩散的研究，可以追 溯到2 0 世纪初熊彼特( s c h u m p e t e r ) 创新理论中的“模仿”，但是对技术扩散广泛 而深入的研究是在2 0 世纪6 0 年代初随着对创新理论的深入探讨而发展起来的， 大体可以分为三个阶段：2 0 世纪初至6 0 年代初的理论提出阶段( g a a r i e lt a r d e ，1 9 0 3 ；r y a n & g r o s s l 9 4 3 ；g r i l i c h e s ，1 9 5 7 ；m a n s f i l d ，1 9 6 1 ) ；2 0 世纪6 0 年代初至7 0 年代术 的多学科融合发展阶段( b e r e l s o & f r e e d m a n ，1 9 6 4 ；r i c h a do c a r l s o n ，1 9 6 5 ；b a s s ， 1 9 6 9 ；r o g e r s & s h o e m a k e r , 1 9 7 1 ) ；2 0 世纪8 0 年代至今的理沦修正阶段( j o n e s & p e t e r s o n ，1 9 7 8 ；r e i n g a n u m ，1 9 8 1 ；e a s i n g w o o d ，1 9 8 7 ；s h a r m a ；1 9 8 6 ；m a h a j a n ，1 9 9 0 ) 。经过一 百多年的发展，技术扩散理论已经逐步形成。总体看来，学术界主要从技术传播 理论、技术学习理论、技术演化理论和技术网络理论等四个视角对技术扩散理论 开展研究。 1 、技术传播理论 早期对技术扩散的研究工作主要集中于扩散的传播理论，认为潜在接受者是 通过接受相关信息获得新技术，即所谓传染效应( e p i d e m i ce f f e c t s ) 。传染效应是 与企业内生学习( 或学习效应) 相关联的，是新技术信息的一个自繁殖过程。熊彼 特( s c h u m p r t e r , 1 9 1 2 ) 认为，技术创新使创新者获得垄断利润，这种垄断利润吸引 许多企业纷纷“模仿”技术创新，从而推动经济的发展和技术进步，并把技术创 新的大面积或大规模“模仿”视为技术扩散。曼斯菲尔德( m a n s f i e l d ，1 9 6 1 ) h 1 创造 4 博+ 学位论文第一章导论 性地将“传染原理 和“逻辑斯蒂”成长曲线运用于扩散研究中，提出了著名的 s 型扩散模型，并由此丌创了对扩散问题的宏观、定量分析。罗杰斯 ( r o g e r s ，1 9 6 2 ，1 9 8 3 ，1 9 9 5 ) 提出扩散过程的本质是通过某个人把自己的新想法告诉 另外一个或多个人所能传递的信息，认为技术扩散是创新通过一段时间，经过特 定的渠道，在某一社会系统的成员中传播的过程。我国学者傅家骥- ( 1 9 9 8 ) 瞄1 、许 庆瑞( 1 9 9 3 ) 拍1 认为技术扩散是技术创新通过一定的渠道在潜在使用者之间的传 播、采用过程。从技术传播视角看，技术扩散过程的实质是通过创新思想的交流， 促成人与人间的共同活动。但该理论模型( s 型扩散曲线模式) 把扩散过程看成 类似传染病的“传染”过程，即假定潜在采用者一旦得到创新信息就立即采用该 产品，不存在等待或拒绝的可能，这与实际情况显然存在很大差异。 2 、技术学习理论 组织学习不仅仅是一个结果更是一个动态过程( d o d g s o n ，1 9 9 3 ) 。从扩散的角 度来看，组织学习更多地是企业消化和吸收外部新技术的过程。技术学习理论认 为技术扩散需要时间，原因是创新技术本身一开始并不完善，技术创新的采用需 要一个学习的过程，且学习效应对扩散过程的影响主要是通过“干中学 实现。 对技术扩散问题如何形式化和模型化，一直是技术扩散研究的热点，到目前为止， 己出现大量的形形色色的技术扩散模型口1 ，主要从时间和空间两方面来研究，但 着重于时间维的考虑。斯里弗博格( s l i v e r b e r g ，1 9 8 8 ) 指出任何创新扩散都涉及到对 创新的调整，技术进步就是在将“干中学 植入了创新扩散的自组织模型中实现 的。d a v i d s s o n ，e ( 1 9 8 9 ) 提出了学习的反应机制，认为技术扩散过程中的采用者的 采用行为是一个“刺激一反应”机制，当技术创新对潜在采用者的刺激达到某个 “临界水平 时，潜在采用者采用创新。a t t e w e l l ( 1 9 9 2 ) 认为，虽然对技术扩散 的主流解释强调信息交流及其影响过程，但是，把技术诀窍( k o w n h o w ) s 1 1 组织学 习作为接受创新的潜在障碍也是解释扩散的另一种理论模型，可以从组织学习、 技能开发和知识障碍的角度重新对技术扩散概念化。斯通曼( s t o n e m a n ，1 9 9 3 ) 贝i j 强 调，扩散中采用者采用技术创新的过程是一个贝叶斯( b a y e s ) 学习过程，认为潜 在采用者通过贝叶斯学习来调整其对创新的效果、不确定性和风险的预期，进而 做出是否采用创新的决策。梅瑞里奇( j m e r e n i s h ) 继续发展了熊彼特的观点，形成 了“创新一模仿”的扩散模式。曼斯菲尔德( e m a n s f i e l d ) 提出了基于模仿学习的 模仿模型，指出技术扩散过程主要是一个模仿过程，模仿是一种主动的学习，当 模仿中含有渐进性创新时，便是一种高层次的学习陋1 ，萨哈尔( d s a h a r ) 在此基础 上提出了“通过学习进行导入性扩散，通过理解进行规模性扩散 的观点。 3 、技术演化理论 2 0 世纪8 0 年代以后由纳尔逊和温特( n e l s o n & w i n t e r , 1 9 8 2 ) 阻1 提出的经济演化 5 博+ 学位论文第一章导论 思想逐渐被用于技术扩散研究，在建立技术扩散的选择模型时，1 w a i ( 1 9 8 4 ) ，s i l v e r b e r g ( 1 9 8 7 ，1 9 8 8 ) 都是从演化分析的角度出发的。演化分析思想打破了以往就扩 散过程而论扩散过程的思维定式，把扩散过程重新放回到现实的环境中，联系环 境的变化、产j l k 的演化、技术与经济的发展、社会的变迁等一系列复杂的相关过 程，进行全方位的考察( g r u b e r ，1 9 9 l ；k a m a n n ，n u k a m p ，1 9 9 1 ；c a m e r o n ，m e t c a l f e ， 19 8 7 ；a y r e s ，e z k o y e ，19 91 ；b o n a n z i n g a ，19 91 ；b e r r y , 19 9 4 ；j o v a n o v i c ，m a cd o n a l d ，19 9 4 ) 。 斋藤优( t h e o t o k y , 1 9 9 5 ) 提出了技术扩散生命周期论、需求一资源关系沦。p o y a g ( 1 9 9 5 ) 指出，当溢出均匀扩散时，溢出的程度仅依赖于合作企业和非合作企业的 数目。由于存在溢出，市场不能为厂商问的最佳合作提供足够的激励，合资企业 的均衡规模通常小于最佳水平。另外，戴维斯( d a v i s ，e d ，1 9 8 9 ) 提出企业规模论， 李红艳( 2 0 0 4 ) 从能量的角度探讨了企业从潜在采用者跃迁为采纳者状态所需的 “活化能”问题h 0 。 4 、技术网络理论 研究表明，地理距离对技术扩散具有重要的限制作用。e a t o na n dk o r t u m ( 1 9 9 6 ) 的研究发现：地理距离抑制了观念的流动，技术扩散程度与距离负向相关u 。 k e l l e r ( 2 0 0 2 ) n 2 1 在其研究中得到了相似结论。现代经济已经进入到网络经济时代， 网络环境给技术扩散带来了巨大的影响与改变，网络经济打破了地理的界限，提 高了技术扩散的速度。b r o n w y na n db e e t h i k ak h a n ( 2 0 0 3 ) 从网络外部性效应角度 研究了网络对技术扩散的作用，认为网络有利于新技术的吸收。j a m e s ，l a i b s o n 和m e t r i c k ( 2 0 0 0 ) 的研究发现，利用网络运用一项新技术的成本最低。实际上，技 术扩散本质上是一个社会化过程( r o g e r s ，1 9 9 5 ) n 3 1 ，随着知识和网络时代的到来， 企业间的社会依赖和互动行为越来越突出，传统的技术扩散分析已经无法全面解 释扩散的本质规律，采用社会网络理论对技术扩散进行研究在2 0 世纪9 0 年代以 后丌始盛行。d a v i dr o b a l i n o ( 1 9 9 9 ) 对发展中国家的社会资本、技术扩散和可持续 发展进行了探讨，提出了技术溢出效应的影响模型n 们。瑞安和格罗斯( r y a n & g r o s s ) 通过经典案例研究，指出了人际关系网络对技术扩散的重要作用。科尔曼 ( 1 9 9 6 ) 等人的研究进一步为通过社会网络理论分析技术创新扩散问题提供了实 践依据。n a m w o o nk i m r a j e n d r ak s r i v a s t a v a 等( 1 9 9 8 ) 建议加强对组织的首次技 术采购后的后继技术扩散研究n5 | 。f r e d e r i cd e r o j a n ( 2 0 0 2 ) 构造了由相互作用的代 理构成模型，认为逐渐形成的社会网络导致对创新的集体评价。总之，学者们从 社会网络的角度，研究了技术网络对技术扩散的促进作用，认为技术网络有利于 技术扩散所需的多种资源获取，有利于提高技术扩散的速度，有利于隐性知识的 传递和扩散n 刮，有利于提高潜在采用