（国际政治专业论文）欧洲认同的建立与欧洲一体化的发展——一种建构主义的分析.pdf

山东大学硕 t 学位论文 中文摘要 欧洲一体化作为当今世界最高程度的一体化 对世界其他地区的一体化起着示范 与样板作用 从欧共体的成立到今天欧盟的发展 从最初的 煤钢共同体条约 到今 天的 欧盟宪法条约草案 欧洲一体化的发展是人类社会二十世纪最伟大的历史事 件之一 它的伟大之处不仅在于它推动了欧洲的联合与发展 更是因为它可能代表了 未来人类社会发展的方向 正因为它的重要 所以从欧洲一体化起步开始一直到现在 引起了无数学者的高度关注 并因而形成了不同的解释流派 对欧洲一体化这一现象 的解释是深入而且广泛的 本文只能在对这一现象的众多解释中挑选主要的理论流派 稍加梳理 运用刚刚兴起的建构主义理论作一个粗浅的分析 对欧洲一体化的研究大体上经历了这样的一个发展脉络 功能主义 新功能主义 政府间主义 多层治理理论到今天的社会建构主义解释 冷战结束之后 欧洲一体化 不断突破传统的高级政治与低级政治的界限划分并进一步向联邦的方向发展 在理论 层面上传统的欧洲一体化理论在解释这些现象的时候遇到了困难 在实践层面欧盟要 想彻底打破传统观念的束缚向更深层次的方向迈进 必须在赋予一种新的欧洲观念上 下功夫 为了解决这一个问题 建构主义的欧洲一体化理论也就应运而生了 建构主 义是一种新的理论形态 它强调认同和共有知识的作用 引进了社会心理因素对欧洲 一体化的影响 适应了欧洲一体化进一步发展的需要 本文主要是运用建构主义的核 心概念之一认同作为分析工具 着重分析认同的概念界定 认同概念的发展脉络 认 同为什么是欧洲一体化发展的深层次动力以及欧洲认同是如何建构起来的 其中 为 什么欧洲认同是欧洲一体化发展的深层次动力以及试图运用温特的建构主义语言为 欧洲认同的建构作出理论分析是有待进一步发挥的创新之处 需要说明的是 欧洲认同的含义是多层的 既有欧洲民族国家之间的认同 也有 欧洲作为一个整体的认同 既有地区层次的认同 也有超国家层面的认同 本文所提 及的欧洲认同主要是指欧洲的超国家认同 也可以说是欧盟认同 具体来说 本文主要是由以下部分组成 第一部分是导论 主要是提出本文的研究主题 欧洲认同与欧洲一体化的关 系 并对研究主题的理论和现实意义 学界的研究现状 本文的研究思路以及全文的 结构安排等问题进行阐述 山东大学硕士学位论文 第二部分是传统理论解读的困境 本部分主要选取了欧洲一体化解释中的主流理 论如功能主义 新功能主义 政府间主义和治理理论进行分析 从主流理论在解释欧 洲一体化所遇到的困难出发 自然而然的引出了本文所要讨论的话题 社会建构主义 与欧洲一体化 第三部分是欧洲一体化研究的建构主义转向 本部分主要介绍了建构主义的基本 知识及其理论优势 国际政治研究的建构主义转向以及欧洲一体化研究的建构主义转 向的趋势 其重点是强调国际政治研究转向的国际背景以及建构主义的理论优势 第四部分是认同 欧洲一体化发展的深层次动力 本部分是概念界定部分 着重讲了什么是认同 认同概念的发展历程 欧洲集体认同的特点以及为什么认同是 欧洲一体化发展的深层次动力 其中为什么认同是欧洲一体化发展的深层次动力是论 述的重点 第五部分讲建构欧洲认同的过程 也是本篇文章分析的重点所在 在本部分首先 作者想要说明一个问题 也就是欧洲共同的历史文化并不是建构主义所强调的文化 欧洲认同的确立是一个新的建构与实践的过程 同时 本文介绍了一下奥德勒的三个 梯级理论 从三个梯级理论中本文抽象出三个主导因素作为分析的重点 也就是经济 共同体的 政治共同体的建构以及欧盟集体身份的建构 这三个层次是一个逐步发展 的过程 第六部分和第七部分是对论文的一个补充 目的是使得论文更加全面 第五部分 是讲的是欧洲认同与民族认同的博弈 第六部分是讲欧洲认同对欧洲一体化的作用 第六部分是论文题目应有的内容 第七部分可以被当作结语 2 关键词 建构主义 认同 一体化 欧洲 欧盟 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t e u r o p e a ni n t e g r a t i o ni st h eh i g h e s tl e v e l si n t e g r a t i o ni nt h ew o r l d a n di ti sa l s ot h e e x a m p l ea n dm o d e lf o ro t h e ra r e a so ft h ew o r l d f r o mt h ef o u n d i n go ft h ee c t ot h ee u 丘哪t h ee u r o p e a nc o a la n ds t e e lc o m m u n i t yt ot h ee uc o n s t i t u t i o nt r e a t yd r a f t t h e d e v e l o p m e n to ft h ee u r o p e a ni n t e g r a t i o ni so n eo ft h eg r e a t e s th i s t o r i ce v e n t si nt h e2 0 c e n t u r y t h ee s t a b l i s h m e n to f t h ee u r o p e a ni d e n t i t yi sg r e a tn o to n l yt h a ti ti su s e f u lt ot h e e u r o p e a n si n t e g r a t i o n b u ta l s om a y b ei tp r e s e n t st h et r e n do ft h eh u m a ns o c i e t y s d e v e l o p m e n t b e c a u s ei ti si m p o r t a n t f r o mt h eb e g i n n i n go f t h ee u r o p e a ni n t e g r a t i o nt o n o w m o i a n dm o r es c h o l a r sp a ya t t e n t i o nt oi t t h e r ea r cal o to fi n t e g r a t i o ns c h o o l s t h i s a r t i c l ew i l la p p l yt h en e wt h e o r y c o n s m i c t i v i s mt oa n a l y z et h ee u r o p e a ni n t e g r a t i o n t h e r ei sat h e o r e t i c a l p r o c e s sf o rt h er e s e a r c h o ft h ee u r o p e a ni n t e g r a t i o n f u n c t i o n a l i s m n e e f u n c t i o n a l i s m i n t e r g o v e r m e n t a l i s m m u l t i l e v e lg o v e r n a n c et h e o r y a n dt h es o c i a lc o n s t r u c t i v i s m a f t e rt h ec o l dw a r t h ee u r o p e a ni n t e g r a t i o ni sb e y o n dt h e b o u n d a r yb e t w e e nt h el i i g hp o l i t i c sa n dt h el o wp o l i t i c s 5 0t h et r a d i t i o n a lt h e o r i e so f e u r o p e a ni n t e g r a t i o nh a v ed i f f i c u l t yi ni n t e r p r e t i n gt h e s ep h e n o m e n o n s i f t h ee uw a n t st o b r e a kt h ef l a t t e ro ft r a d i t i o n a lc o n c e p t t h e r em u s tb eak i n do fn e we u r o p e a nc o n c e p t s o t h es o c i a lc o n s t r u c t i v i s mt h e o r ye m e r g e s t h ec o n s t r u c t i v i s me m p h a s i z e st h er o l eo ft h e i d e n t i t ya n dt h es h a r e d k n o w l e d g e m e a n w h i l ei tp a y sa t t e n t i o nt ot h er o l eo ft h es o c i a l p s y c h o l o g y a n di ti su s e f u l t ot h ed e e pd e v e l o p m e n to ft h ee u r o p e a ni n t e g r a t i o n t h i s a r t i c l ew i l la p p l y t a k e t h ei d e n t i t ya st h ea n a l y z i n gt o o l a n de m p h a s i z et h ec o n c e p t i o no f i d e n t i t y i nt h i sa r t i c l e b o t ht h ee u r o p e a ni d e n t i t yi st h ed e e pi m p e t u so ft h ee u r o p e a n i n t e g r a t i o na n dt h et h e o r ya n a l y s i st ot h ee u r o p e a ni d e n t i t yi nt h ee o n s t r u c t i v i s ml a n g u a g e a r et h en e wi d e a s t h e r ea r em u l t i l a y e rm e a n i n g si nt h ed i s c o u r s eo ft h ee u r o p e a ni d e n t i t y t h e r ea l e n o to n l yt h en a t i o ns t a t e si d e n t i t y b u ta l s ot h ei d e n t i t yo fe u r o p e a na saw h o l e n o to n l y t h ei d e m i t yo fr e g i m e b u ta l s ot h es u p r a n a t i o n a l i t yl e v e l t h ei d e n t i t yo ft h i sa r t i c l ei s m a i na b o u tt h ee u r o p e ss u p r a n a t i o n a l i t yi d e n t i t y a sa n o t h e rw o r d e u r o p e a nu n i o n i d e m i t y 山东大学硕士学位论文 t h ec o n t e n tc a r lb ed i v i d e di n t ot h ef o l l o w i n g p a r t s t h ef i r s tp a r ti st h ei n t r o d u c t i o n i nt h i s p a r t 1w i l li n t r o d u c et h em a i nt o p i c t h e r e l a t i o no ft h ee u r o p e a ni d e n t i t ya n dt h ee u r o p e a ni n t e g r a t i o n a n de x p l a i nt h et h e o r e t i c a l a n dp r a c t i c a lm e a n i n go ft h es t u d y t h es t u d ys i t u a t i o n so ft h ec u r r e n ta c a d e m i cc i r c l e so n t h i st h e m e t h es t u d ym e t h o d s a n dt h eo r g a n i z a t i o n a la r r a n g e m e n to f t h et h e s i s t h es e c o n dp a r ti st h ed i l e m m ao ft h et r a d i t i o n a lt h e o r i e s i nt h i sp a r tw ew i l lc h o s e t h em a i ns t r e a mt h e o r i e so ft h ee u r o p e a ni n t e g r a t i o nt oa n a l y z e n o wt h a tt h e r ea r es o m e d i f f i c u l t i e si ni n t e r p r e t i n gt h ed e v e l o p m e n to ft b ee u r o p e a ni n t e g r a t i o n w ei n t r o d u c et h e t o p i co f t h ea r t i c l es m o o t h l y s o c i a lc o n s t r u c t i v i s ma n dt h ee u r o p e a ni n t e g r a t i o n t h et h i r dp a r ti sa b o u tt h ec h a n g et ot h es o c i a lc o n s t r u e t i v i s mo ft h ee u r o p e a n i n t e g r a t i o n t h i sp a r tm a i n l yi n t r o d u c e st h ef u n d a m e n t a lk n o w l e d g eo ft h dc o n s t r u c t i v i s m t h ec h a n g et ot h ec o n s t r u c t i v i s mo f t h ei n t e r n a t i o n a lp o l i t i c sa n dt h ee u r o p e a ni n t e g r a t i o n i tw i l la l s oe m p h a s i z et h ei n t e r n a t i o n a lb a c k g r o u n do ft h i sc h a n g ea n dt h ea d v a n t a g e so f t h ec o n s 仃u c d v i s m t h ef o u r t hp a r ti st h ei d e n t i t y t h ed e e pi m p e t u so ft h ei n t e g r a t i o n t h i sp a r tw i l l e m p h a s i z ew h a ti st h ei d e n t i t y t h ep r o c e s so ft h ei d e n t i t y t h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h e c o l l e c t i v ei d e n t i t ya n dw h yt h ei d e n t i t yi st h ed e e pi m p e t u so ft h ee u r o p e a ni n t e g r a t i o n t h el a s tq u e s t i o ni st h ee m p h a s i s t h ef i f t hp a r ti st h ec o n s t r u c t i n gp r o c e s so f t h ee u r o p e a ni d e n t i t y t h ef i r s tq u e s t i o ni s t h a tt h ee u r o p e sc o m m o nh i s t o r i c a lc u l t u r ei sn o tt h ec u l t u r eo f t h ec o n s t r u c t i v i s m a n dt h e e s t a b l i s h m e n to ft h ee u r o p e a ni d e n t i t yi san e w p r a c t i c a lp r o c e s s i nt h i sp a r tw ew i l lp a y a t t e n t i o nt ot h ec o n s t r u c t i o no ft h ee c o n o m i cc o m m u n i t y p o l i t i c a lc o m m u n i t y a n dt h e e u sc o l l e c t i v ei d e n t i t y t h ed e v e l o p m e n ti sa p r o c e s ss t e pb ys t e p t h el a s tt w op a r t sa f et h es u p p l i e so ft h ea r t i c l e t h es i x t hp a r ti sa b o u tt h er e l a t i o n b e t w e e nt h ee u r o p e a ni d e n t i t ya n dt h en a t i o ni d e n t i t y t h es e v e n t hp a r ti sa b o u tt h er o l eo f t h ei d e n t i t yt ot h ee u r o p e a ni n t e g r a t i o n t h es e v e n t h p a r te q u a l st ot h ec o n c l u s i o n 4 k e y w o r d s c o n s t r u c t i v i s m i d e n t i t y i n t e g r a t i o n e u r o p e e u 原创性声明 本人郑重声明 所呈交的学位论文 是本人在导师的指导下 独立 进行研究所取得的成果 除文中已经注明引用的内容外 本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果 对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体 均已在文中以明确方式标明 本声明的法律责 任由本人承担 论文作者签名 盛蕉壑日期 2 2 丑蔓 茳 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留 使用学位论文的规定 同意学校 保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 允许论文被 查阅和借阅 本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索 可以采用影印 缩印或其他复制手段保存论文 和汇编本学位论文 保密论文在解密后应遵守此规定 论文作者签名 盈趔导师签名 圣至兰 日期 翻 量 妥 山东人学硕 学位论文 导论 国际关系研究中建构主义兴起之后 逐渐被借用到欧洲一体化的分析中 其对欧 洲一体化进一步发展的分析与解释能力越来越强 引起了越来越多的学者的关注 论 文的导论部分旨在提出拟要探讨的问题 并对该问题的研究意义 研究现状和研究思 路进行简要的阐述 一 问题的提出及背景 欧盟的发展最初是从经济领域开始的 让 莫内和法国外长舒曼为了永远结束法 德对抗的局面 消除战争的隐患提出了天才般的设想 鲴建欧洲煤钢共同体 建立 一个超国家机构来管理法国和德国两种最重要的战略资源 以此消弭战争的隐患 维 护欧洲持久的和平 同时 他们也预见到经济合作最终会外溢 s p i l l o v e r 到政治领 域并有可能最终形成欧洲历史上拿破仑都没有实现的梦想 组建欧洲合众国 欧 盟今天的发展已经初步验证了他们的设想 作为经济共同体的欧盟已经为世界所公 认 同时它也在不断的向政治共同体发展 共同外交与安全政策正在磨合 司法与内 务合作正在加快发展 两者一起成为了欧盟三大支柱的主要内容 欧盟还享有国际法 上的主体地位 与世界上许多国家建立了外交关系 在这个全球化的时代 欧洲一体 化的深入健康发展正在影响着世界的政治 经济和文化的发展方向和发展速度 以及 世界其它地区一体化的发展 正是因为欧洲一体化现象的重要 所以对欧洲一体化的 研究也深入而且广泛 对欧洲一体化的研究大体上经历了这样的一个发展脉络 功能 主义 新功能主义 政府间主义 多层治理理论到今天的建构主义解释 冷战结束之 后 随着欧洲一体化不断突破传统的高级政治与低级政治的界限划分并进一步向联邦 的方向发展 在理论层面上传统的欧洲一体化理论在解释这些现象的时候遇到了困 难 在实践层面欧盟要想彻底打破传统观念的束缚向更深层次的方向迈进 必须在赋 予一种新的欧洲观念上下功夫 为了解决这一个问题 建构主义的欧洲一体化理论也 就应运而生了 二 研究的价值与意义 冷战结束之后 和平与发展成为了时代的主题 在资本主义的发源地西欧尤其如 此 如果说在世界其他的地区仍然还存在一定的战争隐患的话 在西欧地区伴随着欧 盟的持续深入发展 这一危险已经不存在了 从经济发展阶段来看 西欧很多国家是 山东大学硕 l 学位论文 完善的市场经济 早已实现了工业化 很多国家已经进入了后工业社会 从政治发展 程度来看 西欧国家都是完善的民主国家 从欧盟发展的阶段来看 已经超越了传统 的理论纷争的范畴 对文化等观念因素的重视越来越强 多种因素说明 欧洲一体化 已经进入了适合运用建构主义的话语体系分析的阶段 将建构主义引入欧洲一体化分析有重要的理论价值和实践价值 从理论意义来 看 将建构主义引入欧洲一体化为欧洲一体化的发展提供了一种全新的解释视角 对 传统理论解释的不足作了有益的补充 本文正是在总结众多传统理论以及新兴起的建 构主义对欧洲一体化的解释基础上 试图运用建构主义的分析视角和话语系统对欧洲 一体化的进一步发展提供一种解释 从实践意义来看 欧洲一体化发展到今天 传统 理论不论是现实主义还是自由主义都忽视了社会心理因素在欧盟进一步发展中的作 用 而欧盟进一步发展的动力应该来自这种文化与观念的力量 如果不能够及时把握 这一动向并且在欧洲一体化的实践层面上努力向这一因素靠拢 那么欧洲一体化的发 展有可能陷入发展路径上的错误 而对这一问题的不断关注与研究则会为欧洲一体化 的发展提供不竭的动力 三 研究的现状与创新 1 学术界对欧洲一体化的理论解释 欧洲一体化是一个新生的发展比较成功的而且有可能代表未来人类社会发展方 向的新生事物 世界各国对欧洲一体化的研究著作可谓汗牛充栋 并且产生了不同的 理论流派 作为欧洲一体化的发源地的欧洲和世界学术中心美国对这一问题的研究是 深入而且广泛的 并且围绕这一问题产生了功能主义 新功能主义 政府间主义 多 层治理理论等众多的理论流派 在建构主义产生之后 这一理论被逐步的引入对欧洲 一体化的解释之中 而研究者关注的重点主要是与建构主义中的共有观念 文化和认 同联系起来 讨论建构一种欧洲认同来促进欧洲一体化的发展 在理论研究层面欧盟 的研究是走在前列的 引导着世界其他地区对欧洲一体化的研究走向 而我国对于运 用建构主义对欧洲一体化进行分析则主要处在引进 翻译和吸收阶段 所写文章大部 分处于概括性叙述性 很难谈到创新 更不用说理论创新 当然我们也有我们的优势 首先是后发优势 正因为我们研究起步较晚 我们可以直接吸收各种已经存在的多个 流派的思想 而不会有明显的门户之见 在这样的情况下 如果能够很好的加以消化 吸收 那么作出创新性成果是可能的 其二是得益于我们对建构主义的关注程度很高 甚至超过了欧美国家对这一问题的重视 自从建构主义引入中国之后 我们就出现了 2 山东大学硕士学位论文 建构主义研究热潮 建构主义也成为了时髦的词汇 而在欧美国家 尤其在欧洲反而 没有我们这么乐观 在阅读了一定量的欧洲一体化的文献和专著之后 笔者认为 欧洲一体化的主流 解释理论仍然是以厄恩斯特 哈斯 e r n s th a s s 为代表的新功能主义 n e o f u n c t i o n a l i s m 和以斯坦利 霍夫曼 s t a n l e yh o f f m a n 为代表的政府间主义 i n t e r g o v e r n m e n t a l i s m 但是 随着欧洲一体化的发展 这两种主流理论的发展遇 到了巨大的障碍 首先是民族主义与超国家主义的碰撞与冲突 法国戴高乐政府坚持 民族国家的主权而向由联邦主义倾向的新功能主义发起了挑战 以 空椅子 危机为 代表 新功能主义遭到了民族国家的顽强阻击 新功能主义所阐述的效忠转移的概念 并没有实现 同时一些对一体化持怀疑或否定态度的国家如英国和丹麦加入了共同 体 使得共同体的政府间合作的倾向进一步加强 但是到了八十年代 欧洲一体化的 步伐又重新开始加快 新功能主义又重新受到重视 这样传统理论对欧洲一体化的解 读都遭遇了困境 虽然传统理论也在不断的创新 但都不能很好的解释欧洲一体化的 深化发展问题 欧洲一体化的发展既没有完全按照理论预测的路径去走 也没有完全 脱离既定的轨道 欧洲一体化怎样才能在现有的基础上更深层次的向前发展 二十世 纪九十年代建构主义的兴起及其核心概念认同为促进欧洲一体化的深入发展提供了 一种解释与路径 2 欧洲一体化的建构主义视角分析 建构主义是本文最重要的分析工具 而在关于欧洲未来的讨论中 形成一种欧洲 认同来促进欧洲一体化的深入发展越来越形成一种共识 哈贝马斯认为 当今欧洲各 国的经济联系十分密切 而政治联系则相对松散 所以有必要超越民族界限 建立一 种新的认同形式 这句话就贴切的印证了本篇文章的主旨 欧洲一体化的进一步深 化发展 超越现有的障碍 必须依靠形成一种欧洲认同的集体认同来完成 这也正是 本文的切入点 他同时指出 要把欧洲统一所带来的经济优势作为继续扩大欧盟的理 由 就不能离开大大超越经济范畴的文化凝聚力 这种生活方式所面临的威胁以及人 们要捍卫它的愿望 激发了一种未来的欧洲新观念 从而可以再一次创造性的迎接当 前的挑战 约瑟夫 奈认为 对一体化的持久性的认识越强 认同感的吸引力就越大 德 尤尔根 哈贝马斯 欧洲是否需要一部宪法 哈贝马斯等著 曹卫东译 后民族结构 上海人民出版社2 0 0 2 年版 第1 5 l 1 6 l 页 山东大学硕 学位论文 反对团体就越不愿意正面攻击某个一体化方案 这种观点从一名自由制度主义大师 的口里说出来其说服力是显而易见的 认同感已经成为推动欧洲区域一体化的强大动 力 它可以保证促进欧洲一体化的更深入发展 这些材料都说明了认同对欧洲一体化 的重要作用 而认同概念也是本文所关注的重点 既然认同如此重要 那欧洲认同是 如何产生的 今天的欧洲认同已经发展到了什么程度 如何促进欧洲认同的发展 欧洲认同又是如何促进了欧洲一体化的发展 本文将以建构主义为分析工具 试图对 以上提出的问题的解决有所裨益 建构主义根据研究重点的不同可以分为常规建构主义 c o n v e n t i o n a l c o n s t r u c t i o n i s m 和批判建构主义 c r i t i c a lc o n s t r u c t i o n i s m 本文所采用的主要是 芝加哥大学教授亚历山大 温特的观点 建构主义理论中有三个重要的概念 规范 n o r m s 认同 i d e n t i t y 和文化 规范属于一种社会的约定 包括规则 标准 习 惯 习俗等 认同指的是 某行为体所具有的和展示出的个性及区别性现象 利益 依赖于认同 文化不仅影响国家行为的各种动机 而且还影响国家的基本特征 即 所谓国家的认同 认同将是本文所关注的重点 a l e x a n d e rw e n d t 认为 人类社 会的结构主要取决于共享的观念 i d e a s 而不是物质结构 人是社会的人 社会关 系规定了人的社会存在 社会存在的人构成了整个世界 因此可以说国际关系实际上 是一种社会关系 o 那欧洲一体化中的认同指什么呢 李明明认为 认同可以有集体认同 c o l l e c t i v ei d e n t i t yo rg r o u pi d e n t i t y 也可以由个体认同 i n d i v i d u a l i d e n t i t y 个体认同回答的是 我是谁 的问题 集体认同回答的是 我们是谁 的问题 集体认同至少包括两个方面的因素 第一 团体内 i n g r o u p 属于该共同 体的一种成员国资格 这种成员资格往往是团体成员国间的精神纽带 成员国通过这 种纽带形成一个想象的共同体 第二 团体外 o u t g r o u p 与我们不同的 他者的 与 存在 任何共同体都是在子他者的比较中认识自己 所以 对内集体认同能够产生 认同感和归属感 是共同体社会的凝聚力所在 对外 集体认同能够设立文明的边界 o 约翰 平德编 潘琪译 联盟的大厦 辽宁教育出版社 1 9 9 8 年版 第5 1 5 2 页 倪世雄等著 当代国际关系理论 复日 大学出版社 2 0 0 1 年7 月版 第2 2 7 2 2 8 页 a l e x a n d e rw e n d t s o c i a lt h e o r yo f i n t e m a l i o n a lp o l i t i c s c a m b r i d g eu n i v e r s i t y 1 9 9 9 p l 4 山东大学硕士学位论文 从而被外部认可为一个统一的整体 建构欧洲认同的目的是要培养民众对欧洲的认 同感和归属感 使欧盟日益成为一个整体 而欧洲认同能否形成决定了未来欧盟的整 合程度 他认为 欧洲认同是一种新型的认同 是对现有民族认同的一种超越 在认 同及其建构问题上 他认为欧洲认同不是一个给定状态 而是一种进程 它的产生经 历了一个由潜在的无意识到有意识的建构的过程 经过分析 我们可以知道 作者虽 然讲了认同是一种建构过程 但是更多地是在结论意义上讲这个问题 而不是从过程 的角度上深入展开论述 是试图通过变化的过程来说明这一问题 而没有涉及心理 观念等方面的变化 同时 在论述中普遍存在的是一种内部如何塑造这一概念的过程 而很少涉及到欧洲如何做为一个整体相对于外部表现出的一致性 另外 欧洲认同与 欧洲一体化的发展的关系的论述也是有限的 在论文的写作过程中我将尽力做好这几 方面的工作 法布里斯 拉哈在其著作 欧洲一体化史 1 9 4 5 2 0 0 4 一书中指出 欧洲认 同与民族认同不同 它更加无害 几乎不被用作压迫别人的意识形态 但是感情色彩 也相对较淡 它不单单是欧洲各民族性的综合 而更是一种民政治认同 不太是一种 存在 种族或语言认同 欧洲认同不排外 它可以与地区认同 区域认同和民族认同 等其它层面的认同相提并论 欧洲认同是以 后国家主义 的视角看问题的产物 但 是他认为 欧洲认同的内容仍然很模糊 能否具体体现在政治领域也难以确定 这个 问题的不确定性源于不同领域的一体化在时间上的不同步性 我们不难发现 社会的 演进 欧洲公共空间的建立 欧洲公共舆论的出现比取消关税壁垒 建立机构机制缓 慢得多 也可以说 触及个体心理的变化无疑比机构之类的建设需要的时间更长 设 计中的欧洲是一项社会建设 它的产生不仅仅取决于欧洲组成部分能否形成一种集体 意识 而且取决于外部对他的看法 对外部的界定 一方面是指那些受其吸引 打算 加入的国家 另一方面是那些不打算加入 但是把欧盟看作一个实体并且期望欧盟能 按照他们对它的界定来行动的国家 回在拉哈的论述中我们可以发现他对欧洲认同的 发展是一种谨慎的态度 同时他指出了两点有意义的论述 一是欧洲认同的意义比较 模糊 二是认同不仅有内部意识的形成 也有外部对它的界定和认可 而这往往是我 李明明 试析一体化进程中的欧洲认同 载 现代国际关系 2 0 0 3 年第7 期 第9 页 法 发布里斯 拉哈著 陈志瑞译 欧洲一体化史 1 9 4 5 2 0 0 4 中国社会科学出版社 2 0 0 5 年6 月第1 版 第1 2 8 1 3 0 页 山东大学硕十学位论文 们在分析这一概念时容易忽略的问题 综上所述 笔者认为 不论是传统的现实主义者 自由主义者 还是带有后现代 性的建构主义者 都不得不重视确立欧洲认同这样一种集体认同的重要性 它不仅具 有理论上的可行性 而且在实践层面上 欧洲一体化继续向前发展的深层次动力应该 是欧洲认同的确立 那么如何建立这种认同就应该成为一项有意义的工作 欧洲认同是一种新型的认同形式 是对现有民族认同的一种超越 在欧洲的历史 上 认同的概念一直存在 但只是一种稀薄的认同 长期停留在理论层面 它的发展 历程从最初的共同的文化和历史传统开始 经历了长时间的停滞 直到七十年代才重 新焕发生机 从1 9 7 3 年哥本哈根宣言 对外认同 的提出 到所罗门宣言一直到欧 洲单一法令 这一概念不断地被强调 一直到公民欧洲的提法出现 这都是为了建构 民众对政治共同体的认同 1 9 9 1 年的马约全面阐述了欧洲认同的对内对外含义 到 今天 对欧洲认同的强调呼声越来越高 对认同的强调最为明显的是建构主义 而温 和建构主义发端于九十年代初 也就是说 对认同的理论研究基本发端于这一时段 是一项比较新的研究 国内的学者对这一问题的研究也基本上处于起步阶段 大部分 的国内的文章主要是零散的介绍关于认同的基本状况 深入而系统的研究比较缺乏 在下一步的论文写作过程中 我将继续补充材料 四 研究的思路与框架 在研究思路上 本文将借鉴奥德勒的 三个梯级 理论 并从诸多因素中抽象出 经济一体化 政治一体化和集体认同的建构几个关键变量进行分析 本文将从传统理 论解读的困境出发 自然而然的引出新的理论形态建构主义及其核心概念认同 围绕 这一核心概念认同 笔者将做出系统地阐述 具体框架如下 第一部分是导论 主要是提出本文的研究主题 欧洲认同与欧洲一体化的关 系 并对研究主题的理论和现实意义 学界的研究现状 本文的研究思路以及全文的 结构安排等问题进行阐述 第二部分是传统理论解读的困境 本部分主要选取了欧洲一体化解释中的主流理 论如功能主义 新功能主义 政府问主义和治理理论进行分析 从主流理论在解释欧 洲一体化所遇到的困难出发 自然而然的引出了本文所要讨论的话题 建构主义与欧 洲一体化 第三部分是欧洲一体化研究的建构主义转向 本部分主要介绍了建构主义的基本 知识及其理论优势 国际政治研究的建构主义转向以及欧洲一体化研究的建构主义转 6 山东丈学硕士学位论文 向的趋势 其重点是强调国际政治研究转向的国际背景以及建构主义的理论优势 第四部分是认同 欧洲一体化发展的深层次动力 本部分是概念界定部分 着 重讲了什么是认同 认同概念的发展历程 欧洲集体认同的特点以及为什么认同是欧 洲一体化发展的深层次动力 其中为什么认同是欧洲一体化发展的深层次动力是论述 的重点 第五部分讲建构欧洲认同的过程 也是本篇文章分析的重点所在 在本部分首先 作者想要说明一个问题 也就是欧洲共同的历史文化并不是建构主义所强调的文化 欧洲认同的确立是一个新的建构与实践的过程 同时 本文介绍了一下奥德勒的三个 梯级理论 从三个梯级理论中本文抽象出三个主导因素作为分析的重点 也就是经济 共同体的 政治共同体的建构以及欧盟集体身份的建构 这三个层次是一个逐步发展 的过程 第六部分和第七部分是对论文的一个补充 目的是使得论文更加全面 第六部分 是讲的是欧洲认同与民族认同的博弈 第七部分是讲欧洲认同对欧洲一体化的作用 第六部分是论文题目应有的内容 第七部分可以被当作结语 7 山东大学硕士学位论文 一 传统理论解读的困境 在欧洲一体化产生和发展的半个多世纪里 围绕着欧洲一体化为什么能够产生 欧洲一体化为什么能够不断的发展 其动力何在 欧洲一体化发展中的障碍是什么以 及欧洲一体化到底能走多远等问题的讨论 产生了众多的欧洲一体化理论 每一种理 论都尝试着全面揭示欧洲一体化 但随着实践的发展 每一种理论都暴露出了自身的 某些缺陷与不足 从时间来划分 欧洲一体化理论大体经历了三个时期 从5 0 年代 到8 0 年代初是一体化理论的形成期 8 0 年代后期到9 0 年代初是欧洲一体化理论的 深化与繁荣期 0 9 0 年代中后期则出现了建构主义这样一种新的一体化理论解释模 式 从理论形态来看 欧洲一体化经历了功能主义和新功能主义 政府间主义 多层 治理理论以及今天的建构主义欧洲一体化理论 而联邦主义 立宪主义 邦联主义等 都是可以划分到以上理论范式中的 一 功能主义 新功能主义及其理论困境 新功能主义是2 0 世纪5 0 年代到6 0 年代发展起来的欧洲一体化理论 是唯一一 个在专门研究欧洲一体化的进程中发展起来的理论形态 是研究欧洲一体化的主流理 论之一 新功能主义是在借鉴与继承了功能主义 功能 的分析方法之后发展起来的 与传统功能主义相比 功能主义将功能部门的合作看作既是手段也是目的 而新功能 主义仅将其看作是手段 功能主义认为功能性的要求或者技术管理的变化使合作自动 成为可能 新功能主义则认为一体化的动因在于各种政治力量 利益集团 政党政府 国际机构 因追求各自利益施加压力而产生的相互作用 功能性的合作是政治 国际 与国内 过程的结果 o 在超国家观念方面 功能主义更多的关注政府间合作 偏重 内部结构不太紧密的共同体形成 主张通过建立使民族国家权力逐渐丧失的功能性组 织 最终建立非政治化的功能性组织的集合体 而新功能主义强调超国家机制 主张 通过外溢机制使一体化从技术部门逐渐扩展到政治部门 最终建立制度化的区域性超 国家机构 o 总之 新功能主义是对功能主义的继承与发展 是解释欧洲一体化的主 流理论之一 下面我们着重分析新功能主义视角下的欧洲一体化 o 王学玉 欧洲一体化 一个进程 多种理论 欧洲 2 0 0 1 年第2 期 第l l 页 张云燕 从功能主义到建构主义 国际区域经济合作研究的二种范式 国际政治 2 0 0 5 年 第7 期 第3 1 3 2 页 房乐宪 新功能主义理论与欧洲一体化 国际政治 2 0 0 i 年第5 期 第5 6 页 8 山东大学硕士学位论文 新功能主义对欧洲一体化的揭示有两个核心概念 也即是外溢 s p i l l o v e r 和超 国家 s u p r a n a t i o n a l i t y 外溢是对功能主义 效忠转移 概念的进一步发展 新功能 主义下的外溢不仅只是效忠与情感的转移 同时也是机构的发展和权力的扩展性转 移 新功能主义认为 一体化的发展需要一定的前提条件 包括公众由民族主义转向 国家合作 精英人物在实用主义的刺激下推进欧洲一体化 以及向一个新的超国家机 构授予实际权力 如果这些前提条件得到满足 外溢就会发生并推动一体化的发展 这种发展主要是由于 外溢 产生的各种压力的结果 外溢最基本的假定是一个地区 的政治 经济因素是相互联系的 一个领域的问题将会提出另一个领域的问题 或者 某一领域的问题的解决需要其它领域的配合 以煤钢共同体向欧盟的发展为例 由最 初的煤钢领域的合作发展到了原子能领域以及整个的经济领域 最后扩展到政治领 域 这种扩展正是遵循着新功能主义的基本预设 也即是开始阶段外溢只是发生在不 同的功能性领域 但是随着功能性领域的发展 政治共同体开始出现并得以发展 一 旦这种推动力达到一定的程度 外溢效果将更加明显 但是外溢的概念发展并不是一 帆风顺的 在外在阻力的作用下 外溢概念不断得到修正与补充 菲利普 施米特对 外溢的概念作了进一步的发展 他对溢出进行了类型划分 具体包括 环溢 s p i l l r o u n d 也就是一体化组织的职能范围扩大了 但是权威并没有得到相应的加 强 权威加强 b u i l d u p 也就是一体化组织的自主性和权威都得到了加强 但没有 扩展到新的领域 权威削弱 r e t r e n c h m e n t 即一体化组织内部联合仲裁的水平提高了 而一体化的权威反而削弱了 溢回 s p i h b a c k 也就是一体化组织职能范围和权力 都收缩到 溢出 之前的状态 九十年代以后欧洲一体化发展过程中的诸多事例 比如 单一欧洲法令 中确定的在1 9 9 2 年底实现欧共体的内部统一市场 1 9 9 3 年 欧 盟条约 采用 特定多数表决机制 建立共同外交与安全政策 还有丹麦反对 欧 盟条约 以及最近的 欧盟宪法条约草案 在法国被否决都说明了外溢并不是一帆风 顺的 权威削弱或者回溢是时有发生的事情 所以外溢这一概念虽然使用频繁 但是 其内容仍然比较模糊 其解释能力在欧洲一体化发展过程中也时常遇到挑战 新功能主义的另一个核心概念是超国家的概念 超国家性的特点是国家主权是共 享的而不是转移的 成员国与超国家机构共享主权 林德伯格认为 一体化涉及建立 房乐宪 新功能主义理论与欧洲一体化 国际政治 2 0 0 1 年第5 期 第5 3 页 美 詹姆斯 多尔蒂 小罗伯特 普法尔茨格拉夫著 阎学通 陈寒溪译 争论中的国际关 系理论 北京世界知识出版社 2 0 0 3 年 第5 5 3 页 9 山东大学硕士学位论文 一个新