企业效能监察(31简化版)工作流程.xls

企企业业效效能能监监察察工工作作流流程程 3 13 1简简化化版版 流流程程名名称称 效能监察 流程 主主 控控 部部 门门 各级监察 部门 流流程程层层 级级 总部 二级 三级 流流程程图图用用途途 描描述述 主主管管领领导导公司总经理 支支持持部部 门门 公司专业管理部门 职能管理部门 业务分管领导 纪委书记 总经理 适适用用范范围围适用于各级公司的监察部门牵头组织对本单位的核心业务流程开展效能监察工作 工工作作方方法法综综述述 以流程为监察对象 按照效能监察程序和 四性测试与评价模型 进行检查 分析 发现问题 从制度不断优化和制度执行力不断提高两个角度持续改 进流程 不断提高流程运行效能 以致管理效能卓越 工工作作考考核核目目标标完善 改进 优化了业务流程制度 提高了业务绩效 步步 骤骤 编编 号号 责责任任岗岗位位 工工作作任任务务工工作作记记录录工工作作标标准准工工作作方方法法 效效能能监监察察小小 组组 监监察察主主管管 监监察察对对象象主主管管部部 门门 相相关关专专业业 职职 能能管管理理部部门门 效效能能监监察察 领领导导小小组组 纪纪委委书书记记 总总经经理理 A AB BC CD DF FG GH HI I 1 形成效能监 察立项 效能监察立 项报告 年初1 3月完成效能监察选题 调 研与立项 立项报告明确 监察对 象 涉及专业 监察时间范围 受 监察部门 单位 计划实施时间 立项理由 监察内容 明确实施该 项效能监察的领导小组 工作小组 成员 两项任务完成后 监察部门 负责人应进行初步审核同意后报出 根据年度效能监察计划逐步立项 由监 察部门牵头 主动与业务管理部门 生产 经营单位领导联系 座谈 沟通 商议 形成立项报告 立项报告前 有必要针 对所选的立项题进行适当的效能现状摸 底调研 其中 年度效能监察计划依据 公司发展战略 新一年经济与管理目标 在分析确认的公司管理短板 年度业 务重点基础上研究确定的 有七种方法 明确年计划选题范围 无记名问卷调 查法 现场调研 专业与职能部门 意见征求 有关信访举报材料分析 企业生产经营情况 盈利效果评估分 析 审计建议 上级部门和领导要 求等 2 任务1 对立 项调研报告 和立项报告 内容进行评 审 任务2 立项核准 任务1 评审 意见 签名 及日期 任 务2 签名与 批准日期 任务1 评审内容应避免简单写 同 意 专业 职能部门应发表对 立项理由 目的 的评审意见 1 个工作日完成 评审部门负责人审 核后报出 任务2 形成纪委书记审 核 总经理审批意见 各1个工作日 完成 任务1和2 均依据本部门对监察对象过去 一年的业务运行管理情况评估进行 均 由监察岗组织 可采用 纸质书面送 达 电子版邮箱送达 电子化流程 送达 监察对象主管部门 相关部门 以会议形式评审与确认 注意重点评审 立项理由 目的 的正确性 调查研究选 题立项 审核 评审 3 任务1 组建 效能监察小 组 任务2 编写监察实 施方案 任务1 效能 监察组织分 工计划 为 方案附件 任务2 效能 监察实施方 案 立项审批同意后10 15个工作日完 成该步骤任务 监察方案完成后应 监察部门负责人审核后报出 任务 1 工作小组职责明确到个人 工作 小组成员应熟悉效能监察操作技能 工作过程和工作要求 必须具备 监察对象覆盖业务范围的专业知识 与工作经验 且每一覆盖业务范围 均有一名效能监察员负责 任务2 方案包括 明确效能监察类型 专 项 综合 监察对象 监察目的 监察工作思路 业务抽样时间跨 度与监察实施时间 监察依据 监 察内容 监察人员能力要求与工作 原则 监察组织机构与分工 业务 抽样与监察方法要求 工作步骤和 具体实施日程计划等内容 任务1 依据立项报告组建 领导小组由 监察对象主管领导 分管领导 纪委书 记 纪检及监察对象覆盖的相关部门负 责人组成 工作小组人数根据效能监察 对象业务范围与分布而定 由相关业务 部门与纪检部门共同组成 任务2 根据 立项调研 收集的监察对象相关的各类 法规 管理制度 文件 标准等和效能 监察流程制度 表格 效能监察作业指 引等 由工作小组在熟悉基础上进行编 制 编制期间 监察部门应与监察对象涉 及的主管部门沟通协调监察实施方案 4 任务1 对效 能监察方案 进行评审和 方案许可 任务2 发效 能监察通知 任务1 评审 意见 签名 及日期 批 准签名与日 期 任务2 效能监察通 知 任务1 领导小组成员应认真评审监 察方案 评审意见应避免写 同意 应发表专业业务部门 职能部 门对方案的评审 补充意见 2 4 个工作日完成 领导小组组长审核 后定稿方案 任务2 方案审批后 附带方案一并发出通知 任务1依据立项调研情况进行评审 均由 监察主管组织协调 可以采用 纸质 书面送达 电子版邮箱送达 电子 化流程送达 会议形式评审与确认 评审时 注意结合业务部门对业务最近 时期的监督检查结果 重点评审 监察 内容 监察目的 的正确性 任务2 以 公司正式文件通知发出 可以在全公司 OA平台发布 注意确认受监察单位是否 收到通知 也可以不提前通知而直接去 受监察单位开展突击效能监察 组织准备 制定方案 评审 审批 5 进行业务过 程符合性 有效性检查 与判断 进退场首次 末次会议 记录与人员 签到表 任 务2 业务过 程符合性 有效性检查 与判断表 性检查与评价8 10个工作日 人完 成 每份检查与评价记录要经工作 组组长审核 对业务实际执行过程 与执行效果进行客观的过程与效果 描述 其中效果描述包括单个样本 业务分层分类 阶段时间内的汇 总效果 发现业务执行过程 执行 效果与制度 管理目标不一致的地 方 事后要进行抽样风险评估 评估 已抽样本是否能够代表业务运行总 体执行特征 进场召开首次会议 交代监察方案和配 合要求 按照抽样技术进行客观 独立 抽样 根据抽取样本的全过程原始记录 和效果资料 按穿行测试法 兼用询问法 审阅法 客观描述业务执行PDCA全过 程实际步骤和横向每个步骤的实际责任 部门与岗位 工作任务 工作记录 过 程工作标准和工作方法及实际达到效果 按对比分析法与任务1描述对比分析 发现业务过程偏离制度 实际效果未达 目标的情形 并标示证据 事后进行抽 样风险评估 如抽样存在时间分布不均 匀 或分层分类中不均匀 或违背随机 或偏离重点业务范围 皆属于抽样风 险评估不合格 须增加抽样重复进行检 查与评价 事毕即召开末次会 确认发 现 建议和整改要求 以上在小组内分 工又协作完成 监察实 施 6 任务1 确认 步骤5不合格 事实监察发 现 任务2 提出监察建 议 决定 任 务3 撰写监 察报告 任务1 监察 发现报告 任务2 监察 建议 决定 书 任务3 监察报告 1 2个工作日完成监察发现 建议 决定事项 任务1 不合格事实须 客观全过程描述 标注证据 并且 现场及时复印证据 发现报告内容 包括不合格事实客观具体描述 不 合格类型 原因分析与处置等内容 必须与受监察单位该业务经办人 业务管理负责人确认签字 工作 小组组长审核后报出 任务2 必须 全部监察发现得到受监察方确认后 才作为监察建议 决定依据 监察 建议 决定应注明整改期限 监察 发现事实概述 监察建议 决定内 容 其中建议 决定内容应明确具 体整改位置 整改方向 具可操作 符合实际 忌概括 模糊 建议 书 决定书必须给受监察单位整改 落实责任人员确认签字 工作组组 长审核后报出 原因分析属于制度 不全 或者不适宜的 提出补充 修改制度建议 属于行为偏离制度 结果偏离管理目标的 可以提出 必须整改甚至启动问责的监察决定 任务3 监察报告要能反映效能监 察组织实施情况 监察对象制度体 系运行基本特征 监察发现 不合 格事实产生的原因分析 监察建议 与决定 明确复查与验证时间 监 察报告应在监察建议 决定确认后5 6个工作日完成 任务1 根据步骤5的原始记录 在分析判 断记录基础上 填写不合格事实 标注 证据 没有证据确认存在疑问的归入待 定项 在正式监察报告前须确认 任务 2 根据步骤5的原始记录 先按符合性 有效性对发现进行汇总 小组以发现汇 总分析会议形式进行讨论 分析不合格 产生原因 发现问题规律 组长确认后 建议 决定书依据监察发现事实和汇总 分析会结论提出 就事论事必须整改的 符合性 有效性发现须提出必须限期整 改的监察决定 任务3 依据效能监察方 案执行情况写效能监察组织实施情况 依据监察发现汇总统计 发现汇总分析 讨论会议结论写监察对象制度体系运行 基本特征 依据监察发现报告 建议书 决定书写监察发现 监察建议与决定 和复查与验证时间 监察报告注意要能 够全面反映效能监察实施概况 监察对 象管理情况的基本特征 监察发现的问 题和监察整改内容及要求 提出建议 拟定报告 7 任务1 对监 察发现 建 议 决定 监察报告进 行会签 任 务2 审批 任务1 会签 签名及日期 任务2 签 名与批准日 期 任务1 领导小组成员掌握发现 建 议 决定内容 但不得无证据理由 修改监察发现事实 1 2个工作日 完成 任务2 形成纪委书记审核 总经理审批意见 各1个工作日完 成 任务1和2均依据现场确认的四性检查与 评价原始记录 监察发现报告 建议 决 定书进行 工作组组长组织协调 可以 采用 纸质书面送达 电子版邮箱 送达 电子化流程送达 可以对监察 建议 决定做更高要求的建议与决定修 改 也可以降低整改要求 把握责任部 门 单位适合整改 能够达到整改后的预 期效果为原则 8 任务1 督促 建议 决定整 改进度 任 务2 复查验 证监察建议 决定整改 落实程度 任务1 整改 落实计划 任务2 复查 与验证表 任务1 要责成受监察单位制定整改 落实计划 在监察建议 决定审批 后2 5个工作日完成 计划要明确 整改内容 整改落实责任人 完成 时间 落实方案设计 并经责任部 门 单位负责人审批后报监察小组 任务2 整改期限满后2 10个工作 日内进行复查验证 包括复查过程 记录 证据标注和验证结论 必须 逐项建议 决定复查验证 组长进 行审核确认 任务1 根据监察建议 决定的整改约定期 限编制整改落实计划 在计划编制期间 责任单位可与监察小组人员就整改落 实方案进行讨论 监察小组人员提供的 四性测试与评价 原始记录 监察发 现报告作为整改方案制订的重要基础性 资料 任务2 依据建议 决定内容逐条对 照进行复查验证 使用充分性 符合性 有效性和适宜性对应的检查测试方法 进行复查与验证 可以由整改责任单位 寄送整改落实计划对应的全部整改落实 证据资料异地进行 也可以到责任单位 所在地进行 任务均在小组内分工又协 作形式完成 督促整改 审核 会签 9 任务1 对效 能监察实施 过程和促进 效果进行总 结 任务2 监察全过程 记录 证据 进行整理并 归档 任务1 效能 监察实施过 程和促进效 果进行总结 任务2 效能 监察案卷目 录 任务1 总结包括监察对象 目的 实施过程情况 发现与建议 整改 落实情况 取得工作效果 进一步 提出下一步效能监察建议 均报监 察对象相关部门 监察部门负责人 审核后报分管领导和上级监察部门 任务2 总结后2 5个工作日进行 案卷包括效能监察全过程记录和 对应的证据复印件 证据包括监察 四性测试对应的原始资料 发现 整改计划有效落实 复查验证对应 证明资料等 经工作组组员会签 组长确认 任务1 依据效能监察工作整改结果和效 能监察方案写总结 从反映效能监察工 作实施情况 整改落实情况和取