（国际贸易学专业论文）山东省外商直接投资的技术扩散效应分析.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 作为国际资本流动的主要形式 外商直接投资 f d i 对东道国的技术扩散效 应受到越来越多国内外学者的关注 新增长理论认为 技术进步是经济增长的源 泉 大多数发展中国家积极吸引f d i 的主要原因都是期望通过f d i 接受全球技术 转移与技术扩散 获得先进技术并提高本国企业的自主研发和创新能力 实现国 民经济增长 利用外商直接投资的技术扩散效应提升本国企业的技术水平 也是 我国 以市场换技术一招商引资政策的重要理论依据 山东省作为全国吸引外商直接投资最多的省份之一 其利用外资的意义不仅 在于为经济发展提供充足的资金 更重要的是通过f d i 的技术扩散效应 促进内 资企业的技术水平和组织效率的提高 目前 对于我国f d i 扩散效应的研究比较 多 但是由于我国经济发展存在地区不平衡性 各省的f d i 扩散效应往往会因为 经济发展水平的差距而不同 但是在以往的文献中 从实证角度对特定省份f d i 扩散效应的研究是相对较少的 而且这些文献的研究方法 变量以及指标的选取 都存在有待改进的地方 在对前人研究过程中选取的部分指标予以修正及补充的基础上 本文试图利 用山东省1 9 9 7 2 0 0 6 年的数据 考察山东省外商直接投资扩散效应的实际情况 并将研究细化到省内不同行业以及各个城市的具体数据 在计量经济方法进行实 证分析的基础上 进一步考察影响山东省f d i 技术扩散效应的因素及影响程度 本文的研究结构为 第一部分 提出问题与研究的意义 研究的方法和论文 结构以及主要创新点 第二部分 理论分析及国内外文献综述 分析外商直接投 资技术扩散效应的相关理论 并对国内外的文献进行综述和总结 第三部分 首 先分析了山东省外商直接投资引进的现状 存在的问题及其作用 然后从山东省 总体 分行业 分城市角度分别进行实证检验 并对山东省外商直接投资技术外 溢效应影响因素进入了深入分析 第四部分 从东道国的市场竞争环境 东道国 企业的技术吸收能力 东道国的经济发展水平 东道国的经济开放度 东道国内 外资企业的技术差距等角度分析了山东省f d i 技术扩散的影响因素 第五部分 从投资政策 投资来源 投向产业 投资方式等角度 比较分析了山东省与韩国 利用外商直接投资的差距 以借鉴韩国利用外商直接投资的经验 第六部分 针 对山东省实际情况 结合理论分析 探讨了扩大山东f d i 扩散效应的建议与对策 山东大学硕士学位论文 实证研究结果表明 外商直接投资对山东省技术进步有正的扩散效应 但效 果不显著 而且山东省东中南各地区外商直接投资扩散效应还存在很大差距 在 理论分析和实证研究的基础上 本文进一步给出了促进山东省f d i 扩散效应的对 策 即转变引资观念 切实提高引资质量 基于人力资本投入视角 全面提升技 术消化吸收能力 加大省内行业研发投入 提高企业科技水平和吸收能力 健全 外资技术扩散的外部环境 完善外资技术扩散的内部环境 关键词 山东 外商直接投资 f d i 扩散效应 地区 行业 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t a sam a i nf o r mo fi n t e r n a t i o n a lc a p i t a lf l o w t h es p i l l o v e re f f e c to ff o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t f d i h a sa t t r a c t e di n c r e a s i n ga t t e n t i o n t h en e w g r o w t ht h e o r ya r g u e s t h a tt h et e c h n o l o g yp r o g r e s si st h es o u r c eo fe c o n o m i cg r o w t h t h er e a s o nw h ym a n y d e v e l o p i n gc o u n t r i e sa t t r a c t i n gf d ii s t o g e tt h eg l o b a lt e c h n o l o g yt r a n s f e ra n d t e c h n o l o g ys p i l l o v e r a n de n h a n c et h ei n d e p e n d e n tr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tc a p a c i t y e v e n t u a l l yr e a l i z et h ee c o n o m i cg r o w t h u t i l i z i n gt h es p i l l o v e re f f e c to ff o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t f d i t oe n h a n c et e c h n o l o g yc a p a c i t yi sa l s ot h em a j o rt h e o r yf o u n d a t i o n o ff o r e i g nc a p i t a lp o l i c yo fc h i n a t h a ti s e x c h a n g et h ed o m e s t i cm a r k e ts h a r e 诵血 a d v a n c e dt e c h n o l o g y a so n eo ft h em a j o rp r o v i n c eo fa t t r a c t i n gf o r e i g nc a p i t a l t h ep u r p o s eo fs h a n d o n g p r o v i n c ea t t r a c t i n gf o r e i g nc a p i t a l i sn o to n l yt op r o v i d es u f f i c i e n tc a p i t a lf o r e c o n o m i cg r o w t h b u ta l s ot oe n h a n c et h et e c h n o l o g yc a p a c i t ya n do r g a n i z i n g e f f i c i e n c yo fd o m e s t i ce n t e r p r i s e sb ys p i l l o v e re f f e c to ff d i a tp r e s e n t t h e r ea m a n yr e s e a r c h e so ns p i l l o v e re f f e c to ff d i h o w e v e r d u et ot h eu n b a l a n c eo f e c o n o m i cg r o w t hi nd i f f e r e n tr e g i o n si nc h i n a t h es p i l l o v e re f f e c t so ff d ii nd i f f e r e n t p r o v i n c e sa r eu n b a l a n c e d b u tt h e r ea r ef e wr e s e a r c hf i n d i n g su s i n gt h ee m p i r i c a l r e s e a r c hm e t h o d s a n dt h ev a r i a b l ea n dt h er e s e a r c hm e t h o d sc a nb ei m p r o v e d o nt h eb a s i so fr e m a n d i n ga n ds u p p l e m e n t i n gv a r i a b l ea n dr e s e a r c hm e t h o d su s e d b yt h ep r e v i o u sr e s e a r c h e r s t h ea u t h o rt r i e st oa n a l y z et h es p i l l o v e re f f e c to ff d ii n s h a n d o n gp r o v i n c ef r o m1 9 9 7t o2 0 0 6 a n da n a l y z i n gt h es p i u o v e re f f e c to ff d ii n d i f f e r e n tc i t i e sa n dd i f f e r e n ti n d u s t r i e s s o 私t of i n do u tw h e t h e rt h es p i l l o v e re f f e c to f f d ie x i s t si ns h a n d o n ga n dt h ef a c t o ri n f l u e n c i n gt h es p i l l o v e re f f e c t t h es t r u c t u r eo ft h et h e s i si sa sf o l l o w s t h ef i r 吼p a r ta n a l y z e st h es i g n i f i c a n c eo f t h er e s e a r c h t h er e s e a r c hm e t h o d sa n dt h en e wf i n d i n g s t h es e c o n dp a r ti st h e t h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dt h el i t e r a t u r er e v i e w a n a l y z i n gt h em i c r o m e c h a n i s mo f s p i l l o v e re f f e c to ff d ia n dt h ef a c t o ri n f l u e n c i n gt h es p i l l o v e re f f e c t t h et h i r dp a r t 山东大学硕士学位论文 a n a l y z e st h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dt h ee x i s t i n gp r o b l e mo ff o r e i g nc a p i t a li ns h a n d o n g p r o v i n c e a n dt h es p i l l o v e re f f e c ti ns h a n d o n gp r o v i n c ef r o ma n g l e so ft h ew h o l e p r o v i n c e d i f f e r e n tc i t i e s a n dd i f f e r e n ti n d u s t r i e s t h ef o u r t hp a r tt r i e st ol e a r nt h e e x p e r i e n c eo fk o r e a ni nu s i n gt h ef o r e i g nc a p i t a lf r o mt h ep r o s p e c t so fi n v e s t m e n t p o l i c y i n v e s t m e n ts o u r c e s a n di n v e s t m e n t i n d u s t r i e s t h ef i f t h p a r t i st h e c o u n t e r m e a s u r e so fu s i n gf o r e i g nc a p i t a li ns h a n d o n gp r o v i n c e t h e e m p i r i c a lr e s e a r c hf m d st h a tt h ef d i i ns h a n d o n gp r o v i n c ed i dh a st h ep o s i t i v e s p i l l o v e re f f e c t b u tt h ee f f e c ti sn o te v i d e n t l yp o s i t i v e t h e r ei sl a r g eg a pa m o n gt h e e a s t c e n 廿a la n dt h es o u t hp a r t so fs h a n d o n gp r o v i n c ei ns p i l l o v e re f f e c to ff d i o n t h eb a s i so ft h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lr e s e a r c h t h et h e s i sg i v e st h ea d v i c eo n e n h a n c i n gt h eq u a l i t yo ff o r e i g nc a p i t a l i n s h a n d o n g t h a ti s o p t i m i z i n gt h e i n v e s t m e n ts t r u c t u r e c r e a t i n gac o m p e t i t i v em a r k e te n v i r o n m e n t i n c r e a s i n gt h e s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n v e s t m e n t c u l t i v a t i n gt h ei n d e p e n d e n tr dc a p a c i t y e n l a r g i n gt h eh u m a nr e s o u r c ei n v e s t m e n t e n c o u r a g i n gt h ef l o wo fw o r k e r sb e t w e e n d o m e s t i ca n dt h ef o r e i g ne n t e r p r i s e s k e y w o r d s s h a n d o n g f d i s p i l l o v e re f f e c t r e g i o n i n d u s t r y 原创性声明 本人郑重声明 所呈蓟挣学臼敝 是本人色导响捌考 导下 独立进f 手研 究所取得的成果 嬲已经注明引用的内容外 本论文不包含任何其他个人 蒯已经毵韶姑罄获冰剩燃 对本如翔虢作出重要面蝴人和集 体 均已槲以明晓旃捌 棚的法 僦由 耗幻魍 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大笋徽留 使用学位沦丈 列婉 同蕾燃留或 向匡蓊自关部门或钆 句i 塑氆留啪复日梢和电子朊允许论蚓鲑碴 阅和借阅 本人缴山东大i 阿仑懒谇学位论文的全部或粉内容编入葡超嘲簿输差彳亍检 索 可以采用影印 缩印戈尉的貅峙锻保存沧妇硼豳制鸡维娩文 一 瑟受 山东大学硕士学位论文 第一部分导论 一 问题的提出与研究的意义 随着经济全球化的发展 技术水平已经成为制约一国竞争力提升的主要因 素 甚至可以说 各国之间的竞争就是技术实力的竞争 一般来讲 一个国家提 高技术水平的方式主要有两种 第一 通过技术创新方式获得新的技术 第二 通过技术引进和技术外溢渠道使得本国的技术存量增加 对于经济资源匮乏的发 展中国家而言 第二种渠道更具有可实施性 改革开放以来 在 以市场换技术一引资战略的指导下 我国引进外国资金 和技术的规模和速度都迅速增加 目前 我国已经成为仅次于美国的世界上第二 大外资吸收国 并且已连续1 6 年位列发展中国家吸收外资的第一位 截至2 0 0 8 年4 月 全国已累计批准设立外商投资企业6 4 2 万家 实际使用外资金额达 7 9 8 0 3 亿美元 全球5 0 0 强已有近4 9 0 家在华设立了企业或并购国内企业 跨 国公司在华设立研发中心超过1 1 6 0 家1 在我国已经不存在储蓄与外汇 双缺口一的今天 利用外资的目的就在于 以市场换技术 战略 利用外资的技术扩散效应 缩小我国企业与外资企业的 技术差距 提高我国企业的技术能力 推动我国经济增长 近年来 外商直接投资对东道国的技术扩散效应受到国内外学者越来越多的 关注 目前 f d i 对东道国扩散效应的研究主要有两个方面 一方面 研究f d i 的扩散效应是否存在 对这一问题的研究 不同国家学者在不同时期的实证检验 结果有很大差异 一般来说 发达国家东道国的扩散效果比较明显 而发展中国 家东道国的扩散效应不明显或者不存在 另一方面 研究f d i 扩散效应的影响因 素 扩散效应的发生受到东道国经济发展水平 市场开放程度 东道国企业技术 吸收能力等因素的影响 山东省作为全国吸引外商直接投资最多的省份之一 其利用外商直接投资的 意义不仅在于为经济发展提供充足的资金 更重要的是通过技术扩散效应 促进 内资企业的技术水平和组织效率的提高 目前 对于我国f d i 扩散效应的研究比 1 中华人民共和国商务部 w w w m o f c o m g o v c n 山东大学硕士学位论文 较多 但是由于我国经济发展存在地区不平衡性 各省的f d i 扩散效应会因为经 济发展水平的差距而不同 在以往的文献中 从实证角度对特定省份f d i 扩散效 应的研究是相对较少的 而且这些文献的研究方法 变量及指标的选取都存在有 待改进的地方 所以本文试图利用山东省1 9 9 7 2 0 0 6 年的数据 对前人在研究过 程中选取的部分指标予以修正及补充 并将研究细化到省内不同行业以及各个城 市的具体数据 在计量经济方法进行实证分析的基础上 考察f d i 是否也对山东 省产生了技术扩散效应 影响山东省f d i 技术扩散效应的因素及影响程度 二 研究方法和论文结构 本文采取理论分析与实证研究相结合 突出实证分析的研究方法 首先运用 逻辑分析方法总结和归纳了前人己有的研究成果 并提出了本文的主要研究方 向 其次 利用历年的山东统计年鉴 整理大量所需的数据对山东省外商直接投 资技术扩散效应进行总的全省扩散效应分析 然后分别利用山东省分行业数据和 分城市数据实证分析 并且对影响f d i 扩散效应的各个因素进行实证和检验 这 样得到的结论更符合经济发展的现实 也更具有说服力 本文的研究结构为 第一部分 提出问题与研究的意义 研究的方法和论文 结构以及主要创新点 第二部分 理论分析及国内外文献综述 分析外商直接投 资技术扩散效应的相关理论 并对国内外的文献进行综述和总结 第三部分 首 先分析了山东省外商直接投资引进的现状 存在的问题及其作用 然后从山东省 总体 分行业 分城市角度分别进行实证检验 并对山东省外商直接投资技术外 溢效应影响因素进入了深入分析 第四部分 从东道国的市场竞争环境 东道国 企业的技术吸收能力 东道国的经济发展水平 东道国的经济开放度 东道国内 外资企业的技术差距等角度分析了山东省f d i 技术扩散的影响因素 第五部分 从投资政策 投资来源 投向产业 投资方式等角度 比较分析了山东省与韩国 利用外商直接投资的差距 以借鉴韩国利用外商直接投资的经验 第六部分 针 对山东省的实际情况 结合理论探讨 对扩大山东省f d i 扩散效应提出建议与 对策 2 三 论文的主要创新点 本文的创新之处主要体现在以下几点 山东大学硕士学位论文 首先 近年来对于我国f d i 扩散效应的研究比较多 但是实证研究多是在国 家层面上的 对于特定地区和产业的研究比较少 而由于我国经济发展存在地区 不平衡性 各省的f d i 扩散效应往往会因为经济发展水平的差距而不同 所以国 家层面上的研究并不能体现特定地区和产业的特点 正是出于这个原因 本文根 据山东省吸弓i 1 商直接投资的具体特点 对山东省全省的f d i 技术扩散效应进行 研究 其次 虽然山东省是全国吸引外商直接投资最多的省份之一 但是其省内不 同地区以及不同行业的引资水平存在很大差别 所以本文将研究细化到了山东省 的东中南三个地区和不同行业 这样就可以剔除掉山东省不同行业吸引f d i 数量 和质量差距 东中西部经济发展水平差距对f d i 扩散效应的影响 得出的结论对 于山东省引资政策的调整也更有借鉴意义 最后 本文还对以往文献中的研究方法 变量以及指标的选取等方面进行了 完善 本文的第五部分采用比较分析的方法 从投资政策 外资来源地 投向产 业 投资方式四个方面将韩国与山东省在引进外资方面存在的差距进行了比较 并进一步借鉴了韩国利用外商直接投资促进技术发展的经验 得出促进山东省经 济发展和技术进步的启示 此外 本文在对山东省外商直接投资扩散效应进行总 体 分行业 分城市的分析之后 又进一步分析了影响扩散效应发挥的影响因素 引入经济发展水平市场开放度 市场结构 产业结构 技术水平 人力资本 人 口数量 人均g d p 间接影响因素等变量 并对理论预期与实证检验的结果的偏 差进行了分析 山东大学硕士学位论文 第二部分外商直接投资技术扩散效应的理论分析及文献综述 一 外商直接投资技术扩散效应的相关理论分析 一 外商直接投资技术扩散的内涵 外商直接投资的技术扩散效应是指f d i 对东道国相关产业或企业的产品开 发技术 生产技术 管理技术 营销技术等方面产生的影响 它是外商直接投资 资本内含的人力资本 r e d 投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散促进 了当地生产率增长 进而对东道国g d p 增长做出贡献 而跨国公司子公司又无 法获得全部收益的情形2 联合国贸发会议2 0 0 1 年 世界投资报告 指出 f d i 可能产生的扩散主要 包括 技术扩散 非关联企业的示范效应 正式技能与缄默 t a c i t 技能的扩 散 人力资源流动产生的效应 竞争效应等 f d i 之所以会产生技术扩散是由技 术知识的特殊性质和技术转移的有效途径决定的 二 外商直接投资技术扩散的途径 为了保持技术领先优势 跨国公司一般不会主动向海外转移其先进技术 所 以东道国学习先进技术主要是通过其直接投资的技术扩散效应来实现的 东道国 国内企业与跨国公司的技术差距越大 国内企业想要提升自身技术水平的动力就 越强 技术扩散效应就越明显 此外 随着东道国的外商直接投资资本存量的增 加 技术扩散效应的效果越显著 一般认为 外商直接投资对东道国产生技术扩 散效应的途径主要有以下四种 1 竞争效应 竞争效应主要是指外商直接投资的进入会刺激和激发东道国企业改进技术 提高效率和研发水平 从而实现东道国整体技术水平的提高 竞争效应是一种间 接的技术扩散途径 主要发生于同一产业内的各厂商之间 竞争效应的产生主要 取决于市场环境 跨国公司子公司与当地厂商的相互影响 外商直接投资通过竞争效应途径发生扩散一方面指跨国公司与东道国国内 企业争夺有限的市场资源 加剧了东道国的市场竞争 致使东道国企业改进技术 和管理水平 推动东道国技术水平的提高 在外资公司和东道国企业竞争的过程 2 殷醒民 技术扩散效应论 m i 复旦大学出版社 2 0 0 6 年 4 山东大学硕士学位论文 中 必然会通过竞争的优胜劣汰机制 将一些经营效率低下的企业挤出该行业 经营效率高的企业得以继续生存 社会资源得到优化配置 东道国行业的整体竞 争力提高 东道国国内企业与跨国公司的技术差距缩小之后 跨国公司为了继续 维持其在竞争中的技术优势 不得不向东道国引进新的技术或者开发新技术 带 动新一轮的技术扩散 另一方面 如果该行业在东道国原来是属于垄断性行业 那么外商直接投资的进入反而会在一定程度上打破垄断 实现社会资源优化配 置 提高社会整体的福利水平 2 示范效应 由于跨国公司与东道国企业之间存在技术差距 东道国企业可能通过学习 模仿其行为提高自身技术和管理水平 这就是技术扩散的示范效应 当外商直接 投资进入了东道国的某个行业之后 由于外资企业采用先进的经营模式 生产技 术和企业制度 很容易在与东道国的竞争中取得胜利 从而为同一行业中的东道 国企业起到了示范效应 东道国企业由于竞争压力而向外资企业学习的行为会使 其技术和管理水平快速提高 也就产生了外商直接投资的技术扩散效应 通过模仿和学习的方式来提高国内企业的技术和管理水平是吸收f d i 技术 扩散的初级形式 技术扩散的示范效应一般主要通过直接模仿和 逆向工程 技 术扩散两种方式实现 直接模仿主要是通过直接模仿外资公司的生产技术 产品 特点 营销技巧 管理经验等 实现提高东道国企业技术水平的目的 直接模仿 的方式快速直接 甚至在跨国公司实行严格的技术保密制度时也可以扩散 而且 任何规模的东道国企业都可以使用 但是通过该种途径模仿的技术大多是低技术 含量和非核心的技术 很难获得高新技术或者核心技术 相比之下 逆向工程 由于是在直接模仿和学习的基础上研究和利用跨国企业的内在技术 就可以避开 跨国企业的技术保护 获得其核一1 3 技术 逆向工程 往往是把外资公司的高技 术产品分解 研究其内部构造和工作原理 并在此基础上进行创新 因此这种扩 散渠道能否实现主要取决于东道国企业的技术创新能力 3 人力资本流动 2 0 世纪9 0 年代之后 跨国公司的人力资源管理战略 由主要从母国选拔转 变为全球选拔和录用 实施人才本土化的人力资源战略 在发展中东道国的经营 过程中 由于发展中国家人力资本水平普遍较低 跨国公司要对当地聘用的员工 进行培训 这为促进东道国人力资本的积累和发展创造了更好的条件 5 山东大学硕士学位论文 跨国公司对本地员工进行的培训涉及公司内部各个层次 包括生产线上的基 本工人和高层的技术管理人员 当这些员工跳槽至东道国的其他企业时 就实现 了先进技术从外资企业向东道国企业的转移 产生了通过人力资本流动途径的技 术扩散效应 此外 跨国公司在全球范围进行投资时 必然从母国输出人力资本 以便于对发展中国家的子公司进行管理和监督 人力资本就从发达国家向发展中 国家转移 这必然也能增加发展中国家人力资本的水平 实现了人力资本流动途 径的技术扩散效应 4 产业关联 外商直接投资的产业关联途径主要是指跨国公司在东道国进行业务活动时 通过与当地企业的前后向联系 以及对当地企业的示范作用 推动了当地企业的 技术进步 实现了技术扩散 外资企业拥有技术和管理的优势 当其与东道国的 供应商或销售商进行业务联系时 东道国企业就有可能从跨国公司先进的产品 工艺技术和管理经验中学习 提高自身的技术水平 产业关联途径包括前向关联和后向关联 其中 前向关联是指外资企业与东 道国当地客户 即与下游厂商之间的联系 通过前向关联 这些下游厂商或者购 买使用外资企业加工过的产品 产品的相关技术也会向这些企业转移 下游产业 学习其先进的工艺和管理经验 提高自身的产品质量和生产效率 产生了技术扩 散 后向关联是指东道国企业向外资企业提供原材料 零部件和各种服务而产生 的联系 外资企业为了保证产品的质量和竞争能力 往往会帮助供应商建立先进 的生产基地 提供技术支持 管理培训和信息咨询服务 从而促进当地供应商生 产能力的改进 服务质量和经营管理能力的提高 东道国的生产资源通过后向联 系得到更有效率的配置 上下游产业的生产能力进一步加强 整个行业的生产效 率进一步提高 二 国内外研究文献综述 新增长理论表明技术进步已经成为影响一国经济长期增长的关键因素 大量 的实证研究及各国实践也证明了这一点 一般而言 一个国家技术进步的来源可 以分为自主创新和从外部引进两种 发展中国家技术的进步往往不是来自于本国 研发 而是国外技术转移 扩散的结果 其中外商直接投资已经成为国际技术扩 散的重要渠道 6 山东大学硕士学位论文 随着跨国公司在世界范围内影响的不断加深 以及跨国公司全球投资的兴 起 f d i 对东道国技术进步的扩散效应得到了越来越多学者的关注 对于f i i 技 术外溢效应的分析 国外学者起步较早 始于2 0 世纪7 0 年代 至9 0 年代逐渐 定型 众多学者的研究 有的利用截面数据 有的利用时间序列数据 还有的利 用面板数据进行了实证检验 一 理论研究文献综述 外商直接投资的技术扩散理论研究最早可以追溯到2 0 世纪6 0 年代初 m a c d o u g a l l 1 9 6 0 3 在分析外商直接投资的一般福利效应时 第一次把技术的扩 散效应看作外商直接投资的一个重要现象 c a v e s 1 9 7 4 根据技术扩散对东道国企业的不同影响 第一次比较全面地 把技术扩散可能存在的外部性分为三类 原来具有进入壁垒的产业 由于跨国公 司的进入 垄断被打破 资源配置得到改善 东道国企业受到竞争压力和示范效 应的影响 不断提高技术水平和管理水平 实现资源的更有效配置 跨国公司的 进入带来的竞争和模仿效应 将加快技术转移和扩散的速度 f i n d l e y 1 9 7 8 5 建立外商直接投资与落后地区技术进步之间关系的内生动 态模型 他假定外商直接投资向落后地区技术扩散的速度取决于两个因素 一是 内外资企业的技术差距 二是内外资企业员工的接触频率 落后地区技术进步速 度是与先进国家技术差距的增函数 因此 外资存量给定时 双方技术差距越大 扩散效应就越明显 内外资企业员工接触越频繁 技术扩散的速度越快 k o i z u m ia n dk o p e c k y 1 9 7 8 6 首次构建了一个国际资本长期流动模型来论 证f d i 对一国经济增长和技术扩散的影响 他将技术的外溢效应引入传统的国际 资本流动模型 假设技术转移和技术扩散是东道国外国资本存量的增函数 利用 局部均衡理论研究了跨国公司母公司向当地子公司的技术转移及子公司向当地 公司的技术扩散 他认为由于技术公共产品的属性 跨国公司先进技术的扩散是 自发产生的 m a c d o u g a l la 1 9 6 0 n 嵋b e n e f i t sa n dc o s t so f p r i v a t ei n v e s u n e n tf r o ma b r o a d at h e o r e t i c a la p p r o a c h b u l l e t i no ft h eo x f o r du n i v e r s i t yi n s t i t u t eo fs t a t i s t i c s v b i 2 2 p p 18 9 21 1 c a v e sre 1 9 7 4 m u l t i n a t i o n a lf i r m s c o m p e t i t i o na n dp r o d u c t i v 时i nh o s t c o u n t r ym a r k e t s e c o n o m i c s 7 b i 4 l p p 1 7 6 2 1 9 f m d h yr 1 9 7 8 r e l a t i v eb a c k w a r d n e s s d i r e c tf o r e i g ni n v e s t m e n ta n dt h et r a n s f e ro f t c c l m o l o g y as i m p l e d y n a m i cm o d e l q u a r t e r l yj o u r n a lo f e c o n o m i c a l v r 0 1 9 2 p p 1 1 6 k o i z u m i t a n dk o p c c k y k j 1 9 7 7 e c o n o m i cg r o w t h c a p i t a lm o v e m e n t sa n dn 址h t e m a t i o n a lt r a n s f e ro f t e c h n i c a lk n o w l e d g e j o u r n a lo fh t c r n a t i o n 丑le c o n o m i c s v 0 1 7 p p 4 5 6 5 7 山东大学硕士学位论文 d a s 1 9 8 7 7 运用寡头理论分析母公司向国外子公司的技术转移过程 他认为 当地公司可以向跨国公司学习 进而提高自己的效率 这种效率的提高是外生的 无成本的 而且当地公司效率提高的速度与跨国公司子公司在当地活动的水平正 相关 跨国公司向子公司的技术转移可导致技术向东道国扩散 进而引起东道国 福利的改善 而且其子公司也会由此受益 d a s 的模型表明跨国公司对子公司的 技术扩散不是无意识的 它在技术转移决策时会考虑技术扩散这种可能性 k o k k o 1 9 9 6 8 考察了跨国公司在他国设立子公司而引致技术和生产力在当 地的扩散 他认为技术扩散效应的发生主要来自两个方面 一是示范 模仿和传 播 二是竞争 前者是技术信息差异的增函数 后者取决于跨国公司与东道国企 业的市场特征及其相互影响 w a n g b l o m s t r o m 1 9 9 2 9 将扩散视为跨国公司子公司和当地企业间策略 型竞争的内生现象 建立了一个关于子公司和当地企业博弈的基本模型 将跨国 公司国际技术转移视作内生的 假设技术差距和技术扩散效应正相关 认为跨国 公司能意识到技术扩散的成本 东道国企业也能意识到技术扩散的存在 两者都 可能通过其投资决策影响技术扩散水平 从而产生技术扩散正向效应 p a r e n t e 1 9 9 4 1 0 建立了 个特定厂商选择技术和吸收时间的边干边学模型 来研究技术扩散 边干边学和经济增长之间的关系 他认为在前后各种技术吸收 的过程中 企业在边学边干中积累的专有知识为进一步的技术引进创造了条件 并考察了企业技术吸收的决策和产出增长依赖于资本市场的有效性 二 实证研究文献综述 自1 9 7 0 年代开始 实证研究文献陆续出现 这类模型通过外国直接投资与 当地生产率的关系来研究扩散效应 认为如果生产率与外国直接投资正相关 即 表明外国直接投资对当地企业产生了扩散效应 实证研究文献中被解释变量通常 为东道国劳动生产率 解释变量包括外资企业的要素投入 产业集中度以及人力 资源水平 但是 对不同国家f d i 技术扩散效应的实证检验却出现了复杂的结论 有的 7 d a s s 1 9 8 7 e x t e r n a l i t i e sa n dt e c h n o l o g yt r a n s f e rt h r o u g hm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s at h e o r e t i c a l a n a l y s i s j o u r n a lo f i n t e r n a t i o n a le c o n o m i e s v b l 1 2 3 p p 1 8 8 2 0 6 k o k k o a 19 9 6 t e c h n o l o g y m a r k e tc h a r a c t e r i s t i c sa n ds p i l l o v e r s j o u r n a lo fd e v e l o p m e n te c o n o m i c s v o i 4 3 p p 2 7 9 2 9 3 w a n g j a n dm b l o m s u o m 1 9 9 2 f o r e i g ni n v e s t m e n ta n dt e c h n o l o g y 砸眦踉 r as i m p l em o d e e u r o p e a n e c o n o m i cr e v i e w 0 1 3 6 p p 1 3 7 5 5 1 0 s t e p h e nl p a r e n t e e d w a r dc p r e s c o t t 1 9 9 4 b a r r i e r st ot e c h n o l o g ya d o p t i o na n dd e v e i o p m e n f f 1 1 圮 j o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y v 0 1 1 0 2 n o 2 p p 2 9 8 3 2 1 8 山东大学硕士学位论文 学者的研究结果表明f d i 存在正的技术扩散效应 有的则表明存在负向的技术扩 散效应 还有的认为结论无法确定 以下就对不同结论的研究分开论述 1 存在正的扩散效应 c a v e s 1 9 7 4 n 利用一个包含资本密集度 劳动力素质和外资规模等变量的 计量模型研究了加拿大和澳大利亚制造业外国直接投资的扩散效应 他选用这两 个国家1 9 6 6 年制造业的行业横截面数据 发现在加拿大制造业中 当地企业的利 润率与行业内的外资份额正相关 而在澳大利亚制造业中劳动生产率与行业内的 外资份额也呈现正相关 因此他认为 在加拿大和澳大利亚的制造业中存在着f d i 的正技术扩散效应 g l o b e r m a n 1 9 7 9 1 2 对加拿大制造业部门研究也发现 j f d i 正向的技术促进作用 同时也指出该部门企业的生产效率与产业的资本密集度 规模经济 劳动者质量 每个雇佣工人的工作时间以及外资企业所占股份大小成 正比 b l o m s t r o m p e r s s o n 1 9 8 3 通过利用墨西哥1 9 7 0 年的2 1 5 个制造业的 数据 将劳动生产率作为技术水平的测度指标进行研究 所用的解释变量包括 资本密度 劳动力质量 规模经济 外资企业就业人数在行业内的比例 平均劳 动日数 行业集中度指数 重新验证了g l o b e r m a n 1 9 7 9 的研究结论 实证得 出了存在正技术扩散效应的结论 l i u 等人 2 0 0 0 检验了f d i 对英国制造业产 业内的技术扩散效果 通过对1 9 9 1 1 9 9 5 年间4 8 个产业的面板数据的分析结果表 明 f d i 确实产生了积极的扩散作用 但其效果的大小很大程度上取决于当地企 业自身的技术水平 s i n a n i m e y e r 2 0 0 4 1 5 对爱沙尼亚1 9 9 4 1 9 9 9 年的面板数 据分析发现 f d i 对当地企业技术进步有积极的促进作用 但是这种作用的大小 取决于f d i 的合作形式 本土企业规模 所有权结构以及贸易来源等因素 m a r i n b e l l 2 0 0 6 m 对阿根廷1 9 9 2 1 9 9 6 年企业数据研究发现 跨国公司子公司通过 在东道国的知识创新和积累 对当地的技术进步有积极的促进作用 c a v e si le 1 9 7 4 m u l t i n a t i o n a lf i n n s c o m p e t i t i o na n dp r o d u c t i v 时i nh o s t c o u n t ym a r k e 乜 e c o n o m i c s v 0 i 4 l p p i 作2 1 9 g l o l l m a ns t e v e n 1 9 7 9 f o r e i g nd f l e e ti n v e s t m e n ta n ds p i l l o v e re f f i c i c n c yb e n e f i t si nc a n a d i a n m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s c a n a d i a nj o u r n a io f e c o n o m i c s v 0 1 1 2 p p 4 2 5 6 m b l o o m s 廿o ma n dp c r s s o nh 1 9 8 3 f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n ds p i l l o v e re 衢c i e n c yi na n u n d e r d e v e l o p e de c o n o m y e v i d e n c ef r o mt h em e x i c a nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y w o r l dd e v e l o p m e n t v o i 1 l p p 4 9 3 5 0 1 1 4 l i u s i l t e rw a n ga n dw c ie t a l 2 0 0 0 p r o d u c t i v i t ys p i l i o v e r sf r o mf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t e v i d e n c ef r o m u ki n d 吣l r yl e v e lp a n e id a t a j o u r n a lo fi n t e m a t i o n a lb u s i n e s ss t u d i e s v b i 3l p p 4 0 7 4 2 5 1 5 s i n a n i e v i sa n dm e y e r l q a i i s 2 0 0 4 s p i l l o v e r so ft e c h n o l o g yt r a n s f e rf r o mf d i t h ec 娥o f e s t o n i a j o u m a l o fc o m p a r a t i v ee c o n o m i c s r o i 3 2 i s s u e3 p p 4 4 5 4 6 1 6 m a r 氓a n 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