证券基础知识最新强化试题及答案(60题系列2).doc

证券基础知识最新强化试题及答案(60题系列2)1证券公司的主要业务证券公司自营业务主要赚取的是（）。(单项选择题)1佣金错2手续费错3价差收益对4利差收益错2债券按利率是否固定分类债券是（）的证明书。(单项选择题)1股票错2有价证券错3债对4基金错3上证指数上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。(单项选择题)1以股票流通股数为权数，按加权平均法计算错2以股票发行量为权数，按简单平均法计算错3以股票发行量为权数，按加权平均法计算对4以股票流通股数为权数，按简单平均法计算错4公司型基金公司型基金的资产是委托（）经营管理的。(单项选择题)1基金托管人错2基金持有人大会错3董事会错4基金管理公司对5公司法的主要内容依照关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于（）。(单项选择题)125对230错340错450错6金融期货与金融期权的区别通常,在金融期权交易中,（）需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金(单项选择题)1期权购入者错2期权买卖双方均要错3期权买卖双方均不错4期权出售者对7股票价格指数在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（）。(单项选择题)1相对法对2综合法错3基期加权法错4计算期加权法错8封闭式基金封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。(单项选择题)1出资比例对2类型错3购买日期错4购买价格错9契约型基金契约型基金是通过（）来规范当事人的行为。(单项选择题)1基金章程错2基金契约对3基金董事会错4基金监事会错10基金法的主要内容我国基金法规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。(单项选择题)1百分之三十以上错2百分之七十以上错3百分之十以上错4百分之五十以上对11影响金融期权得主要因素在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的（）。(单项选择题)1通常,利率高会降低期权价格的机会成本对2通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的错3通常,权利期间越长,期权价格越高错4通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小错12国际债券的定义和特征国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是（）。(单项选择题)各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。(单项选择题)1保持基金的流动性错2提高基金的变现性错3防止操纵股市对4防止内部人控制错16优先股票的特征优先股票的“优先”主要体现在（）。(单项选择题)1对企业经营参与权的优先错2认购新发行股票的优先错3公司盈利很多时，其股息高于普通股股利错4股息分配和剩余资产清偿的优先对17公司法的主要内容我国公司法规定监事会的人数不得少于（）。(单项选择题)13人对25人错37人错49人错18外汇期货和利率期货2002金融期货中最先产生的品种是（）。(单项选择题)1股票期货错2股票指数期货错3外汇期货对4利率期货错19普通股票的定义与特征股份有限公司最基本的筹资工具是（）。(单项选择题)1普通股票对2优先股票错3公司债券错4银行贷款错20证券服务机构的概述根据我国证券法的规定，我国对证券公司实行（）管理。(单项选择题)1综合错2混合错3分业错4分类对21ETF的分类管理型投资公司ETF的特点是（）。(不定项选择题)1受托人投资决策自由处置相对较大对2可以进行衍生工具投资对3在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟对4不能对外融资错22我国的企业债券公司债券的类型包括（）。(不定项选择题)1保证公司债对2附新股认股权公司债对3不动产抵押公司债对4信用公司债对23证券公司定义和功能证券公司以（）等身份参与交易市场活动。(不定项选择题)1自营商对2做市商对3经纪商对4交易商错24证券法有关证券市场参与者的规定证券业协会履行的职责有（）。(不定项选择题)1收集整理证券信息，为会员提供服务对2依法维护会员的合法权益对3组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究对4制定有关证券市场监督管理的规章规则错25金融衍生工具的分类金融互换包括（）。(不定项选择题)1货币互换对2债券互换错3利率互换对4股票互换错26场外交易市场的定义、特征和功能场外交易市场的特点是（）。(不定项选择题)1是一个分散、无形的市场对2组织方式采取做市商制对3拥有众多证券种类和证券经营机构对4以议价方式进行交易对27证券市场的定义资本市场包含以下部分（）。(不定项选择题)1证券市场对2货币市场错3长期信货市场对4保险市场错28三板市场2002根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（）。(不定项选择题)1定期的方式对2非定期的方式错3连续方式错4非连续方式对29资产评估机构从事证券业务的资产评估机构是指对（）的公司进行评估的专门机构。(不定项选择题)1登记注册错2股票公开发行对3上市交易对4清算错30欺诈行为欺诈客户行为包括（）。(不定项选择题)1以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖对2违背代理人的指令为其买卖证券对3不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件对4将自营业务和代理业务混合操作对31信息披露上市公司的财务报告通常包括（）。(不定项选择题)1资产负债表对2利润表对3现金流量表对4会计报表附注对32债券的定义与特征债券具有的基本性质是（）。(不定项选择题)1债券是有价证券对2债券是真实资本错3债券是债权的表现对4债券是借贷资本错33证券交易原则与交易规则上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（）。(不定项选择题)1随机竞价对2连续竞价错3集合竞价对4协议定价错34股票投资的资本增值收益以下属于债券一次性付息的计息方式的是（）。(不定项选择题)1单利计息对2复利计息对3贴现计息对4息票计息错35交易所登记结算公司诚信建设的主要内容登记结算机构负有对（）的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。(不定项选择题)1证券交易错2证券登记对3证券托管对4证券结算对36证券市场监管的原则、目标和手段对证券经营机构行为的监督包括（）。(不定项选择题)1定期报告制度对2财务保证制度对3行为规范与行为禁止制度对4证券经营机构的自律制度对37债券与股票的相同点发行债券的经济主体可以是（）。(不定项选择题)1中央政府对2地方政府对3金融机构对4公司企业对38证券公司内部控制的主要内容-管理控制证券公司应当强化对分支机构（）等关键岗位人员的垂直管理。(不定项选择题)1咨询错2负责人对3电脑对4财务对39利率风险政府债券的风险主要是（）。(不定项选择题)1信用风险错2利率风险对3购买力风险对4财务风险错40证券法总则（）的发行和交易，适用于我国证券法。(不定项选择题)1政府债券错2股票对3公司债券对4国务院认定的其他证券的发行和交易对41按计息方式分类的债券公司债券的风险比金融债券要大。对42公司型基金公司型基金依据基金公司章程营运资金。对50中国证券市场发展史简述1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期，证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。对51股票的特征和分类股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。对52诚信建设的意义、思想与原则建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。对53国际股票市场及其价格指数英国最具权威的股价指数是金融时报指数。对54欺诈行为证券清算机构因藏族客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。对55成长型基金、收入型基金、平衡型基金平衡型基金通常在债券，优先股和普通股之间进行平衡。对56证券投资基金的管理