（系统工程专业论文）水利工程招投标管理中若干问题的研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 随着我国国民经济的迅速发煨 工程建设企面实行招标与投标制已是一个必然 的趋势 在水利工程项目建设中 实行招标投标制已成为项鼹投资概算是否能控制 得往的关键措施之一 但现阶段由于我潮水利正程建设招投标处予发展阶段 市场 趣蕊避苓完罄 还存在着诸多亟特鳃决的瓣题 瑟对我莺疆麓增多的水利王程顼矮 如何实现高效率的招投标管理成为一个研究热点 论文基于这样的背景 对水利工 程摇投标管瑷孛静筹于稿麓进行了研究 论文首先回顾了国内外工程建设招投标的发展概况 分析了水利工程建设招投 标管疆的现状及萄箭存在的闯毯 对工程建设捅投标的分类 基本缀掰 邋用范围 条件和主要方式进行了总结 并阐述了招标工作的基本程序 论文结合工程建设招 投标的实际 从建设单位的立场研究了如何处理好工程招标发包工作中的舆体闯颗 概括了工程项基招标中嚣臻采取的策略 袒技巧等 在此基础上 论文分析了相关的 调研资料 并结合工程建设招投标自身的特点 研究了现行的水利正程招投标的评 标王俸串存在鳇兰簧瓣题磬提出了察决瓣策 憨结了承裁工程建设摆标的谔标纲樊 l 对水利工程招投标的两种评标方法一权重系数评分法和模糊数学综 评价法进行了 分析 并戳河南省燕出承痒酶变电招标正程兔饲 详续分析了整个摆标这弦 关键词 水利工程建设招标评标 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h en a t i o n a le c o n o m yo fo u rc o u n t r y t h e r ei sa n i n e v i t a b l et e n d e n c yf o rt h ep r o j e c tc o n s t r u c t i o nl oc a r r yo u tt h em a n a g e m e n ts y s t e mo f i n v i t a t i o nf o rb i d m o r e o v e r i nt h ec o n s t r u c t i o no fw a t e rc o n s e r v a n c yp 蛹c c i n v i t a t i o n f o rb i db c o m e so n eo ft h ek e ym e a s u r e st oe n s u r et h a tt h eb u d g e t a r ye s t i m a t eo ft h e p 捌e c ti n v e s t m e n ti su n d e rc o n t r 0 1 u n f o r t u n a t e l y i no u rc o u n t r y t h es y s t e mo fi n v i t a t i o n f o rb i do ft h ew a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c ti ss t i l li nt h ed e v e l o p i n gs t a g e a n dt h em a r k e ti s n o n s t a n d a r d 碡e r e f o r e t h e r ea r ean u m b e ro fp r o b l e m s w h i c hn e e dt ob es o l v e d i t b e c o m e so n eo ft h er e s e a r c hp r o b l e mf o c u s e so nh o wt oa c h i e v et h eh i g he f f e c t i v e m a n a g e m e n to fa u c t i o n sf o rw a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c t s h e n c e s o m ep r o b l e m si nt h i s f i e l da r es t u d i e di nt h i st h e s i s 强ed e v e l o p m e n to ft h ea u c t i o n sf o rp r o j e c tc o n s t r u c t i o nh a sb c e 矬r e v i e w e d 1 凄 s t a t u so ft h em a n a g e m e n to fa u c t i o n sf o rw a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c t si no u rc o u n t r yh a s b e e na n a l y z e da n dt h ep r o b l e m se x i s t i n gi nt h em a n a g e m e n ts y s t e mh a sb e e nd i s c l o s e d t h ec l a s s i f i c a t i o n t h eb a s i cp r i n c i p l e t h ea p p l i c a b l ef i e l da n dt h ea p p l i c a t i o nc o n d i t i o n a n d t h em a i na p p l i c a t i o nm a n n e rh a v eb e e ns u m m a r i z e df o rt h ea u c t i o n sf o rp 喇e c tc o n s t r u c t i o n a n dt h eb a s i cp r o c e d u r eo ft h ea u c t i o nw o r kh a sb e e ni n t r o d u c e d i na d d i t i o n a c c o r d i n gt o t h ep r a c t i c ee x p e r i e n c e so ft h ea u c t i o n sf o rp r o j e c tc o n s t r u c t i o n t h em a i np r o b l e m si nt h e w o r ko nh o wt og i v eo u tac o n t r a c tf o rap r o j e c th a sb e e ns t u d i e df o rt h ec o n s t r u c t i o n c o m p a n y a n dt h es t r a t e g ya n ds k i l la r es u m m a r i z e d w h i c hn e e dt ob et a k e ni nt h ea u c t i o n p r o c e d u r e b a s e do nt h es u r v e y t h em a i np r o b l e m si nt h em a n a g e m e n to fa u c t i o n sf o rw a t e r c o n s e r v a n c yp r o j e c t sa r es t u d i e da c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h em a n a g e m e n to f a u c t i o n sf o rp r o j e c t s f u r t h e r m o r e t h ec o u n t e r m e a s u r e sh a v eb e e np u tf o r w a r d t h e n t h e d e t a i l e dm l e sf o rt h ea u c t i o n sf o rw a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c t sa r ep r o p o s e d f i n a l l y b a s e do n t h ea n a l y s i so ft w oe v a l u a t i o nm e t h o d so fb i d s t h eg r a d ee s t i m a t i o nm e t h o db a s e do n w e i g h tc o e f f i c i e n ta n dt h ei n t e g r a t i o ne v a l u a t i o nm e t h o db a s e d0 1 1f u z z ym a t h e m a t i c s t h e a u c t i o n sf o rt h ee l e c t r i c a lt r a n s f o r m a t i o ne n g i n e e 盎go fy a n s h a nr e s e r v o i ri nh e n a n p r o v i n c eh a v eb e e nt a k e na sa l le x a m p l et oi l l u s t r a t et h ew h o l ep i o 腿慨 k e yw o r d s w a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c t c o n s t r u c t i o nb i d d i n g b i de v a l u a t i o n l i 独创性声明 y i 0 1 7 4 9 s 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果 尽我所知 除文中已经标明引用的内容外 本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写过的研究成果 对本文的研究做出贡献的个人和集体 均已在文中以明确方式标明 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担 学位论文作者签名 牙 杀口 日期珈 年川月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留 使用学位论文的规定 即 学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 允许论文被查阅和 借阅 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索 可以采用影印 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文 保密口 在 年解密后适用本授权书 本论文属于 不保密囱 请在以上方框内打 学位论文作者签名 朱5 客1 只期 2 一护缉 月9 日 指导教师签名 f 涉文 同期 6 年f f 月 日 华中科技大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 课题背景 目的和意义 随着改革开放的深入发展 我国目前正处在由计划经济向市场经济转化并且逐 步实现同国际惯例接轨的时期 工程建设全面实行招标与投标制已是一个必然的趋 势 中华人民共和国招标投标法 自2 0 0 1 年1 月1 日起旌行 该法是我国招投标 领域的第一部综合性法律 它对招标的范围 招标投标活动的基本原则 招标 投 标 开标 中标的具体运作程序和行为规则 以及违法行为的法律责任等 作了比 较全面系统的规定 2 0 0 1 年1 0 月2 9 日 水利部颁布了 水利工程建设项目招标投标管理规定 随 着我国国民经济的迅速发展 水利工程项目的增多 在水利工程项目建设中实行招 标投标制已成为项目投资概算是否能控制得住的关键措施之一 目前 招标投标制在我国水利工程建设项目己得到大面积的推广 招投标是具 有完善的机制且科学合理的工程承发包方法 是水利工程建筑市场的一个重要组成 部分 水利工程建设项目实行招投标制 可以有效地促进水利工程建设市场的规范 化 真正实现公平竞争 优胜劣汰 逐渐形成良性的市场运行机制 使实力强 素 质高和经营好的水利工程建设企业在水利工程建设市场中更具竞争力 同时招投标 制的实施有利于促进水利工程建设市场的完善和改革 加快其发展的步伐 并为水 利工程建设企业与国际市场接轨奠定基础 水利工程建设实行招标投标制是我国工程建设管理体制改革向专业化 市场化 效益化发展的必然结果 在实践中应得到广泛应用 但现阶段由于我国水利工程建 设招投标处于发展阶段 市场规范尚不完善 存在一些比较突出的问题 主要表现 在 1 随意改变招标方式 我国招投标法律法规规定 建设工程施工招标方式分公 开招标和邀请招标两种形式 全部使用国有资金或国有资金占主导地位的工程建设 项目 必须进行公开招标 很多招标单位以抢进度 降低费用为由 往往把应公开 华中科技大学硕士学位论文 招标的项目改为邀请招标 其目的除了简化一些招标程序外 主要是为自主选择投 标人以便从招投标活动和工程建设中为自己和他人谋取不正当利益 2 少报多建 规避招投标 为了逃避检查监督 有的招标单位采取少报多建的 方式 只将建设工程其中一部分进行招标 其他部分不通过招标而直接指定施工单 位 自主确定发包价格 为了回避公开招标 有的单位将一个规模不大 技术并不 复杂的工程分解为若干个部分分别招标 再以工程投资额度小为由 将公开招标改 为邀请招标 简化了招投标程序 3 在 标底 上做文章 营私舞弊 招投标法规定 招标文件中设有标底的 评标时应将标底作为参考依据 不是作为评标惟一依据 其前提是必须做到标底准 确和严格保密 但标底的准确性和保密性在招投标活动监管中一直是个薄弱环节 有的招标人利用标底的设置 与投标单位相互串通 故意虚增标底额 人为抬高中 标价 有的将所设标底情况故意透露给个别投标单位 使他们能 最接近 标底而 获得中标 4 背离招投标文件订立旌工合同 中标人确定后 应在中标通知发出3 0 日内 与中标单位订立施工合同 招标文件和中标人招标文件应作为合同的重点组成部分 合同中确定的建设规模 建设标准 建设内容 合同价格应当符合招投标文件实质 性内容 并严格控制在批复的投资计划和初步设计方案内 不得背离招标文件和中 标人投标文件的约定另行订立其他协议 但在施工合同订立和实施阶段 有的招标 单位将招投标成果搁置一边 随意变更和调整招投标确定的施工内容 而采取固定 价款 采用的是中标价 加调整价的方式将调整变更部分另行计价 致使实际合同 结算价比中标价超出很多 还有些单位不按招投标文件确定的建设规模 建设标准 组织施工 在未充分进行技术 经济分析和报批的情况下 采取设计变更和现场签 证等手段 扩大建设规模 提高修建标准 增加投资额 造成了投资超计划 造价 管理失控 5 招投标市场管理不严 目前 建设工程招投标市场管理仍处于建立和完善阶 段 由于招投标管理涉及计划 城建 水利 交通 经贸等多个职能部门 分属不 同行业的招投标机构缺乏有效的统一监管 招投标活动普遍存在着不规范的行为 2 华中科技大学硕士学位论文 进行招投标管理研究就是为了探讨招投标实施中存在的部分问题的解决方案 以更好的发挥招投标制度的作用 实现招投标信息共享 缩短招投标周期 也是实 现建设项目招投标管理现代化的必然途径 1 2 国内外研究概况 1 2 1国外工程建设招投标概况 招标投标肇始西方 最早起源于英国 产生于资本主义社会 此后招标投标在 许多国家都得到发展 美国在1 8 6 1 年制定的一项法案要求每一项采购至少要有三个 投标人 1 8 6 8 年国会又通过立法公开开标和公开授予合同的程序 1 9 4 7 年 美国又 以 武装部队采购法 确立了国防采购的方法和程序 1 9 4 9 年国会又通过联邦财产 与行政服务法 该法为联邦服务总署提供了统一的采购政策和方法 招标竞争是政 府采购的核心原则 法国 比利时 瑞士等许多国家的法规中都有关于招标投标的 详细规定 韩国以前的有关政府采购的法规是分散的 招标投标主要在预算会计法 公共预算和财务法等法规中做出相应的规定 1 9 9 5 年 财政经济院国库局先后制定 了 政府合同法 政府合同法实施准则 等一系列法规 对招标投标有详细的规 定 从国际上看 公开招标逐步发展成为工程承包的一种最常用方式 1 9 7 7 年 国 际咨询工程师协会和欧洲建筑工程国际工程师联合会以各国实践为基础 编制了 土 木工程施工国际通用合同条件 该 合同条件 以招标承包制为基础 规定了工程 承包过程中的管理条件 目前以被广泛应用于国际建筑工程市场 联合国贸易法委 员会 欧盟理事会 世界银行 亚洲开发银行等国际组织为达到促进国际贸易 保 证资金合理 透明地使用 提高效率等目的 分别制定了 联合国贸易法委员会货 物 工程和服务采购示范法 国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指 南 亚洲开发银行贷款采购准则 等文件 这些文件对招标投标的原则 程序等 内容作了具体详细的规定 1 招标项目的确定 在法国和德国 合同额小 政府特殊基金指定的项目一般不进行招标 这种项 3 华中科技大学硕士学位论文 目通常选择一个长期的合作伙伴 在一个阶段工作结束后 业主可以通过谈判与咨 询公司协商进行下一阶段的工作 在法国 需遵循 p 这里假定 如果厅个企业出价相同时 工程在这n 个企业之间随机地分配 例如 使用抓阉的办法 但这个假设并不重要 因为在连续分布情况下 相同出价的概率 为0 假定投标人f 的出价只 是其私人价值u 的严格递增可微函数 或者说 假设 局中人具有对称性 则每个投标人的最优策略函数是一样的 不同的只是他们的私 人价值 且私人价值较大的投标人其最优报价将严格大于私人价值较小的投标人的 最优报价 如前所述 对管理规范 成本控制水平高 劳动效率高的施工企业而言 竞标时的报价低 反之则高 因为博弈是对称的 只需考虑对称的均衡出价战略 p p d 给定投标人f 的 私人价值 和投标出价p 则其期望支付为 石 一 一v l i i 叶o b p p 这里 p r o b p j p 是p p 的概率 其中p j 是投标人j 的出价战略 因为出价 战略是严格递增的 p r o b p 一p r o b 乙o p 期望支付函数的第一项0 一v 是 给定赢的情况下投标人f 的净所得 第二项兀p r 6 p p 是赢的概率 根据对称性 p t p 又因为 是m 上的均匀分布 由均匀分布的性质有 p r 厶b p 一p r 曲0 d b p 一h 曲 p d i o b 暗一虬 其中m p 一p 1 p 是p 的逆函数 即当投标人选择p 时他的价值是m p 现在 投标人i 面临的问题是最大化自己的效用 即 3 2 华中科技大学硕士学位论文 婵譬啊一 一 n p r 曲b p 一b v 净 0 易求得贝叶斯n a s h 均衡解为 p 一三v 由上式可知 p d 随捍的增加而增加 特别地 当一一 时 p 一 就是说 投标人越多 卖者能得到的价格 施工报价 就越低 当投标人趋于无穷时 卖者 几乎得到买者价值的全部 因此 业主应该让更多的施工企业参与竞标 实际工作中 业主在确定投标人数量时要注意 人数不宜少于五家 太少 就 可能竞争性不足 找不到最佳承包商 也容易发生由于投标人的疏忽而出现意外情 况导致废标 造成本次招标工作失败 当然 如果投标人太多 则会大大增加招标 和评标工作量 3 7 其它费用和问题 为了控制造价 减少在施工过程中 以及竣工结算时发生额外的费用和索赔 业主要在招标文件中明确要求投标人应通过设计文件 施工图纸 现场踏勘 以及 对周围环境的自行调查等资料 充分了解可能发生的所有情况和一切费用 包括市 政 市容 环保 交通 治安 绿化 消防 土方外运 以及水文 地质 气候 地下障碍物清除等各种影响因素和费用 分项各单列报价 并汇入总报价 业主还应该要求投标人对由业主提供的材料设备的装卸保管费以及另行分包工 程的配合管理费等进行报价 对于其它未列入报价的费用项目 则应视为已包含在 总报价之中 不得再另行计取 对于有关工程质量 工期 费用结算办法等等主要的合同条款一定要列在招标 文件中 中标后再谈容易引起争议和反复 另外 业主在招标文件中确定的投标有效期要留有一定的余量 以免因为意外 事件延期而给招标工作造成被动 在招标文件中对评标办法不宜公开全部细节 以 免投标人有针对性地投其所好 提供虚假的资料 从而误导评标 华中科技大学硕士学位论文 4 工程项目招标的评标研究 4 1 工程建设招投标评标中存在问题分析 4 1 1 存在的主要问题 项目招投标在当前是一个应用广泛的领域 涉及到国民经济的方方顽面 做好 评标工作对以后项目建设的影响很大 评标的公正性是每位参加投标的单位最关心 的问题 同时也是水利工程招投标工作成败与否的关键 在现行的水利工程招投标 的评标工作中存在影响评标公正性的因素 主要因素总结如下 1 评标委员会的组成缺乏合理性 这主要表现在以下几方面 1 在组成水利工程建设招投标评标委员会的成员中 至少有一名是政府行政 管理部门的人员或者至少有一名是财政管理部门的人员 在评标时他们的意见中含 有一定的管理部门的权威性 行政长官意识高于科学态度 对其他的评委的意见具 有很大的导向作用 并且直接影响到建设评标的最后结果 2 由于招标人下属的单位也要参加投标 使得评标委员会的成员中有些专家 与该类单位之间存在某种程度上的隶属关系 因此 这些专家的意见中可能带有的 主观倾向性 也会影响到评标的公正性 3 主管部门行政干预过多 行政人员作为评标委员会成员而并非专家组成员 直接参与评标 会使评标结果带有一定的行政影响性与评标工作应遵循的公正性相 违背 2 评标方法不能体现科学性 合理性 这主要表现在 1 评标方法不统一 尽管国家计委 国家经贸委 建设部 铁道部 水利部 联合制定的第十二号令 评标委员会和评标方法暂行规定 己于2 0 0 1 年7 月5 日颁布 施行 但该规定对于如何进行评标并没有详细规定 只对评标工作进行了初步评审 和详细评审两个步骤的划分 在实际的招标评标活动中 招标人的评标行为并没有 华中科技大学硕士学位论文 真正受到法规的约束 加上不同的招标人即使是对相同的工程项目进行招标却会有 可能采用不同的方法进行评标 评标方法不统一 显然不能保证最优秀的单位中标 也就达不到招投标的预期目的 2 评标方法缺乏合理性 由于水利工程招投标在我国还属于发展阶段 在评 标时有一些做法仍受到原来的指令性计划经济体制的影响 如在对投标文件进行初 评的时候采用集体讨论 一人一票和少数服从多数的原则来决定废标与有效标 这 就不能排除评标委员会成员凭借个人主观偏见或印象投票的可能 显得不太合理 也不能充分体现评标的客观公正性 3 评标标准不够明确具体 根据 招标投标法 第十九条与第四十条的规定 评标标准属于招标文件中实 质性的内容 在评标时是评标委员会成员对投标文件进行评审和比较的依据 因此 招标文件中对评标标准的规定应当合理 明确 具体 对评标工作起到真正的指导 作用 同时也能规范评标工作中的具体做法 4 1 2 相关对策研究 在目前这种情况下 如何来规范水利工程建设招标的评标工作 减少或避免以 上问题的发生就显得尤为重要 本文根据 招标投标法 和 评标委员会和评标方 法暂行规定 的有关规定 分析相关的调研资料 并结合建设招投标自身的特点 提出了如下的解决水利工程招投标评标中现存问题的一些对策 1 对评标委员会存在问题的对策研究 1 评标委员会人数要求 根据 招标投标法 第三十七条规定 评标委员会 成员人数为五人以上单数 其中有关专家不得少于成员总数的三分之二 在水利工 程招投标中 招标人或代理机构应该严格执行此项规定 2 评标委员会产生的方法 根据 招标投标法 第三十七条与 评标委员会 和评标方法暂行规定 第十条的内容 水利工程属于技术复杂 专业性要求特别高 的招标项目 采取随机抽取的方式确定评标委员会的专家成员难以胜任评标任务 所以应由招标人直接从专家库名单中确定有丰富的经验 资历较深的专家进入评标 华中科技大学硕士学位论文 委员会的专家名单 另外 水利工程招投标评标委员会的产生还应该考虑以下几项 内容 对专家库中的专家进行分类管理 就是要按所从事的专业类别把这些专家分 成各个不同的专家组 如技术类的专家组成技术组 经济类的专家组成经济组 合 同管理类的专家组成合同管理组 法律类的专家组成法律组 以此类推 这样 招 标人在直接确定评标委员会名单的时候 就可以根据所招标项目的具体要求 从所 需的已分好的专家组中进行分别确定 这样组成的评标委员会能保证整个委员会成 员在专业上的全面性和在水平上的一致性 对评标工作的质量起到一定的保障作用 评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密 根据 招标投标法 第 三十七条的规定 评委会成员的名单在中标结果确定前应当保密 这主要是为了防 止投标的单位在开标前有目的地与评标委员会成员接触 妨碍委员会成员公正地履 行职责 以至于在评标过程中出现不正当行为而影响评标结果的公正性 2 评标委员会成员存在问题的对策 1 评标委员会成员必须具备的基本条件 良好的职业道德 能认真 公正 诚实 廉洁的履行自己在评标工作中的职 责 按照 招标投标法 中第三十七条的规定 组成水利工程招标评标委员会的 专家应当从事相关领域的工作满八年 必须具有高级职称或具有同等专业水平 且 必须是由招标人从国务院有关部门或者省 自治区 直辖市人民政府有关部门提供 的专家名册或者招标代理机构的专家库内的相关专业的专家名单中直接确定 委员会中的专家成员应熟悉有关招标投标的法律规范 并具有与招标项目相 关的实践经验 除专家以外的其他评委 应该具有一定的招投标工作方面的知识 并且还应该具有参加招投标工作的经验 2 评标委员会成员身份背景的要求 根据上文的分析可知 招投标评标委员会中成员的身份背景比较复杂 极有可 能影响评标工作的正常有序进行 因此 为了保证评标工作正常有序地进行 在选 定评标委员会的成员时应注意以下几方面 华中科技大学硕士学位论文 招标人的代表不应该是项目主管部门或者行政监督部门的人员 防止其用身 份的特殊性来左右其他评委的意见 不属于招标人代表的其他部门如财政部门的人员不能作为评标委员会的成 员 凡是与投标的单位有合同关系的或者以任何方式有业务联系的入以及这些人 的亲属 业务合作人不能作为评标委员会的成员 任何受投标的单位或者单位的下属机构或者代表雇用的人不能作为评标委员 会的成员 任何曾因在招标 评标以及其他与招投标有关活动中从事违法行为而受过行 政处罚或刑事处罚的人不能作为评标委员会的成员 3 评标专家库的管理 不断更新评标专家库中的成员 采用定期考核每一位专家水平的方法 废除 专家终身制 另外 还应不断发展合格的新人成为专家库的成员 这样才能保证评 标专家库的水平永远与不断发展的招投标市场相适应 应该设立专门的评标专家库的管理机构 制定出管理专家库的细则 保证依 法管理专家库 该管理机构还应定期检查专家库中每一位专家的职业行为 一旦发 现某专家在设计招投标工作中有违法行为时 首先应从评标专家库中除名 然后再 追究其相应责任 3 评标方法存在问题的对策研究 将投标文件分成技术文件和商务文件两部分 技术文件和商务文件被放入两个 不同的密封袋中同时递交 当众开标 分别评标 即先按照评标标准对技术文件进 行评估并排序 没有响应招标文件要求的 即废标 出局 低于技术标最低得分要 求的出局 然后按照评标标准评商务文件并排序 最后按照技术文件与商务文件所 占的权重 对每个投标文件所得总分进行计算 4 2t 程招投标评标细则分析研究 无论是工程施工招标 还是其他形式招标 在评标工作中 评标细则都起着十 华中科技大学硕士学位论文 分重要的作用 因此 如何编制水利工程招标的评标细则也显得尤为重要了 本文 按照 招标投标法 与 评标委员会和评标方法的暂行规定 的有关内容 以及调 研的成果 总结出水利工程建设招标的评标细则应包括以下内容 4 2 1 评标委员会的组建 根据 招标投标法 规定 评标工作由招标人负责组建的专门的评标委员会承 担 其目的就是使整个建设招投标过程系统 公平和有效地进行 促进公正性和道 德标准的提高 增强公众对招标过程的信心 保护招投标活动所有参与者的合法权 益 水利工程招投标评标委员会由招标人从评标专家库直接抽取技术 经济等方面 的专家 评委会成员总人数应该是五人以上的单数 评标委员会的主要职责是 1 按照 招标投标法 和 评标委员会和评标方法的暂行规定 的规定 评标 委员会成员可以书面要求参加投标的单位对其递交的投标文件中含义不明确 对同 类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容作必要的澄清 说明或者修正 但是澄清 说明或者修正应以书面方式进行且其内容不得超出投标文件的范围或改 变投标文件的实质性内容 2 评标 评标委员会成员应当按照招标文件中确定的评标标准和评标办法 对 投标文件进行系统地评审和比较 招标文件中没有规定的标准和方法不得作为评标 的依据 评标委员会在评标过程中发现的问题应当及时做出处理或者向招标人提出 处理建议 并作书面记录 若经过评审 评标委员会认为所有投标都不符合招标文件要求或者因有效标不 足三个使得投标明显缺乏竞争的 评标委员会可以否决全部投标 3 提交书面评标报告 评标委员会完成评标后 应当向招标人提交一份书面评 标报告 并抄送有关行政监督部门以便监督和招标备案的工作 书面评标报告应由 全体的评标委员会成员签字 同时 评标委员会还应推荐一名合格的中标候选人 若招标人要求 还应推荐一名备用中标候选人 另外 为了协助评标委员会的评标 工作 有必要在评标委员会以下设立评标工作小组 评标工作小组的成员必须是招 华中科技大学硕士学位论文 标人或者招标代理机构的内部工作人员 评标委员会及评标工作小组的成员不得泄 漏对投标文件的评审和比较 中标候选人的推荐情况及与评标有关的其他情况 4 2 2 评标原则 根据 招标投标法 中第五条的规定 水利工程招标的评标工作应该坚持 公 开 公平 公正 诚实信用 的原则 确保评标工作的公正性 科学性及合法性 在评标工作中具体表现在 1 保密原则 评标过程的保密原则是 三公 原则与 诚实信用 原则的具体体现 在评标 过程中 如果泄漏了与招投标相关的信息 资料而影响评标的不正当行为发生 将 会使评标以前进行的全部招投标工作失去实质意义 使整个招投标流于形式 对国 家 集体及他人的利益造成损害 因此 招标人应该采取必要的措施 保证评标过 程秘密进行 一是评议保密 评标委员会成员的评审意见如有关投标文件的审查 澄清 评价和比较的信息 有关评标情况的文件 表格等内容不得外泄 二是技术 保密 对于各个投标单位提供的材料 技术文件等内容 不得复印 摘记和外传 2 独立原则 根据 招标投标法 第三十八条规定 任何单位和个人不得非法干预 影响评 标的过程 在水利工程招投标中坚持独立评标的原则 可以防止有些单位和个人对 评标过程进行干预 或者影响评标结果以达到非法目的的行为 3 严格按照招标文件载明的评标标准进行评标的原则 根据 招标投标法 第四十条规定 评标委员会应当按照招标文件确定的评标 标准和方法对投标文件进行评审和比较 因此 应该把此项内容作为评标的原则之 一明确规定 更好地体现招投标 公开 公平 公正 和 诚实信用 的原则 4 2 3 评标依据 在水利工程招投标评标的过程中 评标委员会进行评标的依据是 招标投标法 水利部颁发的有关招标投标的有关规定和工程招标文件 评标标准就是对评标内容 的评价尺度 属于招标文件的实质性内容 应在招标文件中明确规定 其本质要求 华中科技大学硕士学位论文 是评标工作应以投标文件的内容是否满足招标文件规定的标准为根本出发点 最终 保证中标人的投标文件达到规定的条件 这样既能体现以 招标投标法 为依据的原 则 又能防止评标委员会成员滥用自己的职权 损害国家 集体或者其他人的利益 4 2 4 评标纪律 评标纪律在评标工作中至关重要 它关系到招标投标工作能否真正做到公正 公平 招标人能否选择到最优秀的单位 投标人的合法权益能否受到保护 所以要 求在评标工作中必须做到 1 参加评标工作的所有人员必须遵守国家规定 遵守评标程序和评标原则 实 事求是 认真负责 不得弄虚作假 2 参加评标工作的所有人员要廉洁奉公 不得接受任何参加投标的单位或其他 有关人员的任何馈赠 在评标工作现场 行政主管部门及纪律监察部门还应对其进 行现场监督 4 2 5 评标程序 在评标工作中 招标人及评标委员会应按照以下程序进行操作 1 招标人或招标人与招标代理机构共同组建评标委员会及评标工作小组 2 当众开标 确定有效投标文件 3 评标委员会成员集中起来 宣布评标纪律 4 评标委员会成员阅读掌握评标细则 5 评标委员会成员认真阅读投标文件 整理资料 6 评标委员会成员以书面形式提出需要投标的单位澄清的问题 递交给工作小 组 工作小组整理后 递交给投标单位 投标单位应以书面形式解答评标委员会提 出的问题并交给工作小组 工作小组整理后再交给评委 7 评标委员会成员按照招标文件中的评标办法对投标文件进行评审 8 评标委员会推荐中标候选人及备用中标候选人 并向招标人提交一份书面评 标报告 9 招标人确定中标的单位 并向有关部门报审 华中科技大学硕士学位论文 1 0 经主管部门同意后 招标人向中标的单位发中标通知书 4 2 6 评标方法 该项内容是评委会成员进行评标的具体依据 明确规定评标工作实施的具体操 作办法 能够在一定程度上消除评标委员会成员的主观因素 保证评标工作质量的 同时又能提高评标工作的效率 项目评标方法对项目实施有很大的影响 它甚至关 系着项目最终建设的成败 特别在政府重大项目的实施中 评标方法的合理性 科 学性更具有现实意义 项目评标应考虑的因素很多 正确分析评标过程涉及的指标因素 建立一种科 学合理的评标方法 有利于规范招投标市场的秩序 为招投标双方营造一个公平竞 争的良好环境 然而 现有的评标方法在科学性 合理性方面存在一定欠缺 例如 专家评议法只是定性考虑了项目的评价指标 低标价法只是单纯从项目投标报价这 一因素定量给投标者打分 目前广为采用的百分制法虽然既考虑了定性指标 又考 虑了定量指标 但是在定性指标定量化的过程中 缺少一种科学合理转换方法 为 遏制评标过程中的腐败现象 保证招投标评标工作公开 公正 公平 就必须采取 科学的评标方法 通过分析研究本文采用质量与报价综合评标法和模糊数学综合评 标法 前者直观易懂 便于操作 但主观随意性较大 后者在综合性 合理性 科 学性等方面对前者进行了改进 较好的解决了现有评标方法中存在的评价指标单一 评价过程不合理的问题 但在理解掌握方面比较难 需运用模糊数学理论进行计算 由以上分析可知 评标细则的内容是评标委员会成员评标的重要依据 基本上 体现了评标工作的主要内容 属于招标的实质性内容 根据 招标投标法 第十九 条规定 招标文件应包含招标项目的所有实质性要求 因此 评标细则应明确规定 在招标文件中 4 3 水利工程招投标评标方法研究 4 3 1 权重系数评分法的评审内容 1 权重系数评分法的概念 4 1 华中科技大学硕士学位论文 权重系数评分法就是采用百分制 在结合水利工程招标项目的特殊性及自身特 点的基础上 分析定出各项评审内容的权重系数 由各个评标委员会成员对各投标 文件进行评分 最后对各个评分按照算术平均法确定的分值来选择投标单位 2 权重系数评分法的具体内容 1 确定权重系数评分法的基本计算模型 g j 昙薹岛 珂为评标委员会的总人数 且为大于5 的奇数 g u d g c g c c 1 1 1 1 为技术文件部分评审内容的总项数 以 为商务文件部分评审内容的总项数 其中 g 第i 家投标单位的最终得分 g 第 个评标委员对第f 家投标单位的最终评分 g 第f 家投标单位技术文件部分的得分 第f 家投标单位商务文件部分的得分 岛 第f 家投标单位技术文件部分第j 项评审内容的得分 勖 第f 家投标单位商务文件部分第j 项评审内容的得分 f 一v g g c c 薹茎 i i f j g g 勺 0 茎薹 华中科技大学硕士学位论文 c 技术文件部分的权重系数 c 1 商务文件部分的权重系数 一 j 技术文件部分第j 项评审内容的权重系数 商务文件部分第 项评审内容的权重系数 2 确定各个权重系数 首先确定技术文件部分与商务文件部分的权重系数 c 与c 如果建设招标技 术性要求高的 技术文件部分所占比重不应低于6 0 即权重系数c 不应低于0 6 同时考虑到在前阶段的招标工作中对商务文件部分内容已做了初步的审查 资格预 审或投标邀请书发出前的资格调查 故权重系数c 的值取小一些比较符合客观实 际 3 确定各分项评审内容的得分 根据权重系数评分法的评分标准 对每个分项评审内容赋予一定的分值并进行 评分 然后根据该分项的权重系数确定该分项内容的得分 计算公式为 g 一c s g o 一c j s 其中 s 技术文件部分中第歹项评审内容的评分值 s 商务文件部分中第 f 项评审内容的评分值 g g c c 意义同前 4 确定各投标文件的最终得分 根据权重系数评分法的基本计算模型 计算各投标文件的最终得分 得分最高 者即为中标单位 3 权重系数评分法的评分标准 评分标准是权重系数评分法中一个关键性的内容 在实际操作中 由于地区不 华中科技大学硕士学位论文 同或者项目不同 其评分标准的侧重也不尽相同 但一些关键性的因素是需要考虑 的 如投标报价 主要材料用量 施工方案及施工组织设计 施工质量 施工工期 项目经理 业绩和信誉等因素 招标人应根据项目情况 制定详细 合理的评分标 准 4 3 2 模糊数学综合评价法 百分制法虽然既考虑了定性指标 又考虑了定量指标 但是在定性指标定量化 的过程中 缺少 种科学合理转换方法 针对现有项目评标方法中出现的这些问题 本文引用一种定性与定量相结合 综合化程度较高的评标方法 模糊数学综合评价 法 该方法利用模糊隶属度理论把定性指标合理的定量化 较好的解决了现有评标 方法中存在的评价指标单一 评价过程不合理的问题 由于在项目评标中 涉及的评价因素很多 若仅考虑主要因素 会丢失一些重 要信息 使得评价结果失真 为了尽量全面考虑所有的评价因素 在此拟采用二级 模糊综合评价模型 该模型的具体建立过程如下 1 确定评价指标集 将所有的指标分成s 个子集 记为u u u 并满足 条件u 一矽 u u l 玑a u 一垂o 一 每个子集玑 f 一1 2 5 又可由它的下一级 评价指标子集x 来评价 即可表示 一仁n x f 一1 2 s 其中月 善吩 咒表示u 中所有元素个数 表示以的元素个数 2 做出所有评价指标的评语集 方便起见同一规定 y 一侈 y y 3 对每一个评价指标玑进行单指标评价 得出单指标评价矩阵r k 七kx m 其中f 一1 2 s j 一1 2 七一1 2 m 这里 k 表示指标勤对评语y t 的隶属度 进行综合评价时 可以根据实际意义确定单指标评价矩阵羁 在此我们采用评标过 程中比较容易采用的一种方法 即专家评分法 具体过程是 每位专家针对评语给 每项指标打分 打分范围在区间 0 1 之内 例如 每位专家给 项指标打分时 应 华中科技大学硕士学位论文 满足荟y t 1 打分完后对每项指标在每项评语下的得分分别取平均值 得出最终 得分 并以其作为对应的隶属度 4 给出u 中各评价指标的权重 4 一k n 4 一 口 应有茏 1a 权重系 数的确定很重要 它直接影响着最终的评价结果 常见的确定权重的方法很多 如 二元对比函数法 层次分析法等 但是权重的确定是一个不断比较综合的过程 评 价指标的确定充满着主观因素 所以在此根据项目招投标的特殊性 采用具体项目 与专家经验相结合的方法 由各评委打分综合决定 具体实施时可由评标单位召集 专家 根据项目特点 采用d e l p h i 法进行 实际应用中权重的设定一般与评价指标体 系的划分同时进行 5 得出u 的最终评语 e a i o r i 一慨 b i 2 k f 一1 2 s 的确定 由 于影响评标结果的因素很多 为了避免丢失有价值的信息 做到真正的客观公正 应综合考虑各种指标因素的影响 因此建议采用加权平均法 即应有 钆 薹 钆 善口t 1 2 朋 6 将玑视为一个单独元素 用皿作为矾的单指标评价向量 可构成 到y 的 模糊评价矩阵 r 一 日 易 o b l 6 l 6 l b 2 1 b b lb 2 按照玑在u 中的重要程度给出权重 彳一仁 口 q 于是得出u 的最终评 语向量 b a o r h 6 按照最大隶属度原则 据此可以得出每个投标者的一个总体评价 7 对多个投标者的评价 吆 华中科技大学硕士学位论文 评标的目的不仅要给每位投标者一个综合评价 更重要的是最终选择出最优投 标者 所以要对多个投标者的评价结果进行综合排序 选出最优者 由于评语集 矿一 y y 给出的是一些定性值 不便于直接比较各投标者的优劣 为方便比 较 可按经验给y y y 规定一系列对应的值 假设共有f 个投标者进行竟标 则其中第p 个投标者的最后综合评分为 一薹 y t p 1 2 f 式中k 为第p 个投标者的第七项评语的最终综合得分 最后取 一m a x 慨 彬 即为第l 个投标者最优 该模糊综合评价模型改进了现有评标方法 克服了现有方法评价过程单一化 主观化的缺点 很好的解决了评标过程中定性指标难于比较的困难 在定性与定量 之间通过模糊数学的理论架起了一座桥梁 由于该模型的建立思路清晰明确 为了 把评标结果迅速反馈给投标者 我们可以编制计算机程序来简化有关计算与分析过 程 提高评标效率 增加评标过程的公正与公平 项目招投标在当前是一个应用广 泛的领域 涉及到国民经济的方方面面 做好评标工作对以后项目建设的影响很大 所以该模型具有广阔的应用前景 利用该评价模型 可以很容易地对单个投标者进 行综合评价 对多个竞标者进行优劣综合排序 此外 作为参考也可以用它优化其 他类似问题的评价方法 因此 该模型有较大的推广价值1 4 4 4 s 1 4 4 水利工程招投标实例 4 4 1 工程背景 招标人 河南省燕山水库筹建处 招标代理人 河南省山河建设工程监理有限责任公司 招标工程 河南省燕山水库3 5 k v 输变电工程 资金来源 河南省水利基建拨款 华中科技大学硕士学位论文 燕山水库位于淮河流域支流沙颍河主要支流澧河上游干江河上 坝址在河南省 京广铁路以谣叶县境内保安镇杨楼村官寨水文站下游约1 0 k m 处 水库控制流域面积 1 1 6 9 k m 2 多年平均径流量3 8 5 亿m 3 最大库容9 6 亿m 3 最大坝高3 4 2 m 坝顶长度 4 k m 该水库是1 9 5 6 年 1 9 7 0 年 1 9 8 6 年历次淮河流域规划中为了提高沙 澧河防洪 标准和综合利用澧河水资源而选定的一座大型