环境管理体系审核教材.ppt

1 ISO14001环境管理体系审核培训教材 冠智达顾问 GREEM 2 主要内容 一 审核概论 审核准则及类型二 内部审核准备 明确审核目的 不符合报告开立 确定审核范围 耒次会议召开 制定审核计划 不符合事项效果追踪 组成审核组三 第三方审核注意事项 编制检查表明确审核目的 召开首次会议基本定义 文件审核文件审核审核报告 3 环境管理体系审核 系统性 客观性 文件性 审核类型第一方审核第二方审核第三方审核 4 审核准则 ISO14001标准环境管理手册 程序文件及其它相关环境管理体系文件 内部环境管理法规 适用于组织的环境法律 法规和其它要求 环境方针对遵守法律 法规作出了承诺 5 主要内容 第一阶段审核 环境管理体系文件审核 确认环境管理体系文件符合ISO14001标准的各项要求 确认组织的环境方针 重要环境因素 目标指标 管理方案及控制程序的一致性 体系的实施可以实现环境方针和目标 环境因素的识别与重要环境因素的评价程序 评价过程的记录与结果 6 主要内容 第一阶段审核 登录的法律法规的适用性和全面性 以及环境法律法规获取 识别程序的实施情况 内审及管理评审过程 7 主要内容 第二阶段审核 各级管理者职责的实施 环境因素的识别及重要环境因素的评价程序和适用性及相应记录 通过现场追踪检查是否有重要环境因素遗漏 目标指标 管理方案的实现程序及各个管理程序实现情况 8 主要内容 第二阶段审核 监测 内审程序的实施情况 以及管理评审的实现情况和结果 对重要环境因素控制的有效性 以及实施环境管理体系的绩效 对环境法律法规及其他要求的遵守情况 9 实施内部审核的主要内容 实施审核 组成审核组成员 制定审核计划 编制审核查检表 召开首次会议 现场审核 确定不符合项和编写 不符合报告 审核结果综合分析 末次会议 纠正措施及跟踪 10 审核准备 组成审核组 内审 由最高管理者授权 赋予内审权威性 一般由环境管理者代表任审核组长 内审员经过培训和资格认可 具有相应的能力外审 具有相应的资格 业务范围 工作经验和专业知识 具备公正性和协作精神 审核组长还要具有组织和领导能力 如果审核组的组成有损公正性 委托方可提出异议 11 审核准备 制定审核计划 标准4 5 4条规定组织应制定审核计划 这个计划一般是审核的年度安排和审核方式 集中式或分散式 的确定 对一次具体的审核 无论是集中式还是分散式 都应该作出具体的日程安排 12 审核计划内容 审核目的与范围 审核准则 受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称 受审核方环境管理体系中应予重点审核的要素 受审核方环境中有待审核的要素和程序 进行审核活动的预定起止日期 审核组成员名单 与受审核方管理者举行会议的日程表 保密要求 报告的内容和格式 提交和分发审核报告的日期 文件留存要求 13 审核计划举例 1 14 审核计划举例 2 15 审核准备 编制检查表 1 定义 检查表是审核员的工作文件 提纲或工具 是如何进行审核的策划性成果检查表的内容a 列出审核项目和要点 确保审核覆盖面的完整 主要解决一个 查什么 的问题b 明确审核步骤和方法 进行抽样量的设计 主要解决一个 怎么查 的问题 16 审核准备 编制检查表 2 作用 定心丸和备忘录 明确与审核目标有关的样本保持审核目标明确 思路清晰保持审核进度减少重复和不必要的工作量树立审核员的职业形象作为审核记录存档 17 审核准备 编制检查表 3 使用检查表的注意事项 检查表是审核员的工作文件 不要事先披露给受审核方 以保证审核的客观性 检查表主要起备忘作用 使用时不要机械生硬 按照检查表审核发现问题时可追踪调查 调整检查表的内容 但也不要完全脱离检查表 18 审核准备 编制检查表 4 19 审核准备 编制检查表 5 周密地编制检查表应考虑 适用的法律法规和其他要求 以前的审核结果 已知的环境问题 发生问题后 如何处置 管理的重点 产品 活动 服务的有关信息 环境文件要求 审核员的经验 20 实施审核 召开首次会议由审核组长主持 标志着现场审核开始 参加人员为审核组全体成员 受审核方领导 受审核部门人员及陪同人员 21 首次会议内容 向受审核方管理者介绍审核组成员 确认审核范围 目的和计划 共同认可审核进度表 简要介绍审核中所采用的方法和程序 在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道 确认已具备审核组所需的资源与条件 确认末次会议的日期和时间 促进受审核方积极参与 向审核组介绍有关的现场安全和应急计划 22 实施审核 现场审核方式 审核的方式按要素审核按部门审核按环境因素审核 23 实施审核 审核方式对比 按要素审核优点 目标集中 更易体现与体系标准或文件的符合性缺点 效率较低 因此路线安排要合理 按部门审核优点 路线简单 审核员少跑路 受审核部门负担轻 审核效率高 对审核员要求较高缺点 容易遗漏某些要素 目标不够集中 24 实施审核 审核方法 提问与交谈查阅文件和记录现场观察 25 环境管理体系审核方式 查阅文件 调阅记录 与组织的管理者及操作人员面谈 问卷 现场观察 代表性的抽样 26 实施审核 调查取证 读 阅读体系等有关文件 包括法律要求 的规定 问 提问有关作业要求和控制方法 谈 与特定人员座谈 听 注意倾听回答的要点 看 观看实际操作 产品状态 标识 环境绩效 人员资格证书 操作规程 查 查对数据 图表 报告和实物等 测 抽测验证环境指标等 记 记录已经得到证实的活动内容 27 要素审核 环境方针 文件审核是否体现了组织活动 产品或服务的特点 是否反映了组织所处环境的特殊要求 是否反映了组织的重要重要环境因素 是否承诺了遵守有关的环境法律法规 是否承诺了污染预和持续改进 是否为设定和评审环境目标和指标建立了框架 目标指标是否体现了环境方针的要求 重要环境因素 目标指标 运行控制等与环境方针的协调性 是否与上级部门的方针一致 28 要素审核 环境方针 文件审核是否规定方针由最高管理者制定 是否规定了方针制定的依据 是否规定了方针颁布和传达到全体员工的方法 是否规定了对外公开或能使公众获取的方法 是否对整个组织实施环境方针规定了要求 是否规定了环境方针的评审与修改办法 29 要素审核 环境方针 现场审核通过与最高管理者交谈 判断最高管理者是否能解释环境方针中的主要内容及方针制定的依据 通过与管理者代表交谈 了解如何通过体系的建立与实施以实施方针 包括依据方针的要求拟订目标指标和重要程序文件等 判断方针是否已通过目标和主要程序文件得到了实施 通过与部门领导交谈 判断部门领导是否了解环境方针的主要内容 通过与主管部门领导的交谈及审阅部门的目标指标 判断这些部门的管理重点是否实施了方针的要求 抽样检查培训记录确方针已传达到全员工 抽林提问不同层次的员工 判断员工对环境方针的了解程度 现场环境方针是否已在厂区公布 通过检查评审记录确认环境方针已按文件规定进行了评审或修改 30 要素审核 法律法规 文件审核文件是否规定了收集法律法规的范围 规定收集 登录 保存法律的责任单位或人员 收集频次 途径 登录和更新方法 获取法规的识别方法 以及传达和执行的方法 对法律的获取活动的符合性评价 对遵守法律法规情况的评审 环境因素与所应遵守的法律的对应关系 法律法规清单 31 要素审核 法律法规 现场审核审阅守法的证明文件 包括 环评报告 三同时验收 主要污染物监测数据 产品性能中有关环境的指标的监测报告 有关污染物的管理情况 包括 污水管网的分布 排放口的位置及日常监测记录 废气排放口位置 高度及排放监测记录 厂界噪声的监测位置和数据 固废的分类储存处理和处置 32 要素审核 法律法规 相关问题环境方针中应明确承诺守法 环境因素识别评价程序中 应明确法律的要求是识别评重要环境因素的主要准则之一 获取和识别适用的法律的程序应充分有效并得到执行 制定的目标指标应充分考虑到持续确保守法 培训计划中应有法律的内容 应就守法情况与当地政府及其他相关方进行交流 运行控制中应规定组织的活动持续守法 应定期对涉及法律符合性的有关行为进行监测 应定期对法律的符合性进行评审 33 要素审核 运行控制 文件审核与重要因素相关的运行和活动是否确定 并有相应的程序控制 程序中是否明确规定了运行控制标准 是否将程序和要求通报相关方 运行程序内容是否充分 是否适用并达到控制重大环境因素的目的 目标指标 管理方案和运行控制程序有及应急准备与反应覆盖了全部的重大因素 运行控制与环境方针 目标指标是否具备一致性 34 要素审核 运行控制 确认与重要环境因素相关的运行与活动均已制定挖掘或作业指导书 没有重要活动被遗漏 运行控制程序和作业指导书具有可操作性 重要环境岗位现场是否按照有关程序文件和作业指导书的规定运行 有关的记录是否可以证明其遵守程序 通过运行控制程序的实施 重要环境因素均能得到有效控制 35 要素审核 监测 文件审核是否建立了文件化的程序 程序中是否包括对环境绩效的监测 是否包括对目标指完成情况的监控内容 是否包括对环境管理体系各管理程序和运行控制程序执行情况的监控内容 各类监测监控是否覆盖了具有重在环境影响的运行和活动的关键特性 是否有定期评审法律的遵循情况的内容 是否明确监测的记录要求 是否规定了监测设备的校准 维护及记录要求 36 要素审核 监测 现场审核是否按文件规定实施了各类监测 查阅监测记录 监测结果如何 是否有不符合 如何处理 水气声的自主监测是否严格按有关操作规定进行 监测设备的维护情况 外部监测项目是否由具备资格的单位进行 法律的遵循情况定期评审记录 37 实施审核 不符合 确定不符合项和编写不符合报告 不符合定义 不符合即 没有满足某个规定的要求 这里的规定可以理解为审核准则 严重不符合 体系运行出现系统性失效 某一要素 某一过程重复出现的失效现象 未能采取有效的纠正措施加以消除 区域性失效 如某一部门 要素的全面失效现象 造成严重的环境危害 一一般不符合 对满足环境要素或体系文件的要求而言 是个别的 偶然的 孤立的性质轻微的问题 对保证所审区域的体系有效性而言 是个次要问题 38 不符合事实描述 准确地描述观察到的事实 包括时间 地点 人物 用职务 职称而不用人名 何种情况等 使其有可重查性和可追溯性 力求简明精炼 抓住核心的不符合加以概括和提炼 观点 结论要从描述中自然流露 结论准确近可能使用行业或公司的术语近可能用责任者说话 39 实施审核 不符合报告 编号 受审核方名称审核日期发现问题地点陪同人员不符合项事实描述 审核员 签名 受审核方确认 签名 审核准则 严重程度 严重不符合 一般不符合要求完成日期 年月日原因分析 纠正措施 实际完成日期 受审核方代表 签名 纠正措施评价 验证人 签名 日期 40 实施审核 审核结果综合分析 综合审核发现 从不符合项的数量 性质 分布入手 判断环境体系的总体符合性和有效性 并确定体系的薄弱环节 环境文件的完整性和可操作性 环境体系的实施 环境体系运行的有效性 环境方针是否得到贯彻 环境目标 指标和方案是否得到落实 是否严格遵守了法律 法规和其它要求 整体环境行为是否得到持续改善 员工的环境意识是否得到了提高 相关方对体系的评价如何 环境发展的历史和趋势 41 评价环境持续实用性 充分性 有效性 适用性 环境方针的实用性组织结构 职责 权限与作用的适用性环境相关的法律选择的适用性产品 活动 服务与环境的适用性充分性 环境及环境文件覆盖面的充分性资源的充分性环境因素及影响分析 识别 评价的充分性遵守环境相关法律的充分性应急准备的充分性 42 评价环境持续实用性 充分性 有效性 有效性 环境方针 目标 指标预期实现重要环境因素的有效控制环境管理方案的有效控制应急响应的有效性三级监控和纠正 预防措施的有效性取得预期的环境绩效 达到污染预防和持续改进 43 实施审核 末次会议 主要内容 再一次确认审核范围 重申审核目的和准则 报告审核发现 宣布审核结论 提出不符合项的纠正措施要求 44 典型的审核结论 环境管理体系符合环境管理体系审核准则情况 体系是否得到了正确的实施和保持 内部管理评审过程是否能确保环境管理体系的持续适用性与有效性 45 实施审核 纠正措施及其跟踪 定义 为了防止已出现的不合格 缺陷或其他不希望的情况再次发生 消除其原因所采取的措施作用 满足标准4 5 3条款的要求 保证审核的效果 内部审核的继续 体系注册的先决条件 发现问题及时纠正 通过持续的改进实现环境管理水平和整体环境行为的提升 46 实施审核 纠正措施及跟踪 纠正措施的跟踪程序审核期间审核人员确认不合格项 审核人员向受审核方提交不合格报告并提出措施要求 受审核方签字认可不合格项 并提出纠正措施计划 审核人员评价认可 受审核方实施和完成纠正措施 审核人员对纠正措施完成情况进行验证 审核人员对纠正措施结果作出判断 全过程作好记录 47 外部审核准备 典型的审核目的有 确定受审核方的环境和环境审核准则的符合性 验证受审核方的环境是否得到正确的实施和保持 识别受审核方环境具有潜在改进机会的领域 确定体系的充分性 适用性和有效性 对一个有意与之建立合同关系的组织 如一个潜在的供方或合资经营伙伴 的环境管理体系进行评价 明确审核目的 48 基本定义 1 环境审核 客观地获取证据并予以评价 以判断特定的环境活动 事件 状况 管理体系 或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化 并形成文件的验证过程 包括将这一过程的结果呈报委托方 委托方 委托进行审核的组织 受审核方 受审核的组织 主题事项 特定的环境活动 事件 状况 管理体系 和 或 有关上述事项的信息 49 基本定义 2 审核组 受委派承担审核的一组或一名审核员 其中可包括技术专家和见习审核员 环境审核组长 具备主持与从事环境审核资格的人员 环境审核员 具备从事环境审核资格的人员 技术专家 为审核提供专门知识与技能 但不以审核员身份参加工作的人员 50 基本定义 3 审核准则 审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针 惯例 程序或要求 审核证据 关于事实的可验证的信息 记录或陈述 审核分析 将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果 审核结论 审核员关于主体事项的专业判断或意见 它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证 51 基本定义 4 环境管理体系审核 客观地获取审核证据并予以评价 以判断一个组织的环境管理体系是否符合组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化 并形成文件的验证过程 包括将这一过程的结果呈报管理者 环境管理体系认证 由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据审核准则 对受审核方的环境通过实施审核及认证评定 确认受审核方环境的符合性及有效性 并颁发证书与标志的过程 审核准则及类型 52 基本定义 5 认可 由权威机构依据有关的准则与程序 对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认 认可机构 具有国家授权从事资格认可的权威机构 环境管理体系认证机构 认证机构是具备一定的能力和资格 根据颁布的环境管理体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组织的环境管理体系进行认证的第三方机构 即与审核方无任何利益关系的机构 53 审核准备 确定审核范围 内审按照集中式审核还是分散性审核 可确定不同的审核范围第三方初次审核须覆盖全要素和全地域 第三方确定审核范围时应考虑以下几个因素 对于拟认证的环境管理体系的管理权限 组织的活动 组织的现场 54 审核准备 文件审核 1 文件审核的要求 了解受审核方的环境文件 主要是手册 能否满足申请认证的环境标准的要求 从而确定能否进行现场审核 通过对环境文件和背景资料的审阅 了解受审核方的EMS情况 以便进行准备阶段的其它工作 内审时由于内审员要求独立于受审核区域 也需要了解所承担审核区域的基本情况 以便准备工作文件 55 审核准备 文件审核 2 第三方审核时需提交的文件 手册 程序文件 第三层次文件 背景资料 环评报告 三同时 报告 环境规划 排污许可证及收费记录 环境监测记录 环境管理奖惩情况 相关方抱怨记录 主要有毒有害化学品清单 主要危险品清单 四图 法律法规清单等 内审不符合项的纠正情况 管理评审报告等 56 文件审核 文件体系审核 了解组织环境文件的层次和结构 判断是否适合于组织的情况 包括其职能设置 规模大小等 环境文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全部管理要求 不应回避或遗漏 环境文件整体上是否能够覆盖审核的范围 每份环境文件 手册 程序文件 作业指导书